蘇靜 劉曉穎

（1. 中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038；2. 陜西師范大學(xué)新聞與傳播學(xué)院，西安 710119）

科技期刊是推動科技成果傳播的核心媒介，在服務(wù)于國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著支撐作用。2019年7月，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會聯(lián)合中宣部、教育部、科技部印發(fā)的《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》指出，“要實現(xiàn)我國科技期刊數(shù)字化轉(zhuǎn)型，全面提升專業(yè)化、國際化能力，到2035年，我國科技期刊綜合實力要躍居世界第一方陣”[1]。2021年底，國家新聞出版署印發(fā)的《出版業(yè)“十四五”時期發(fā)展規(guī)劃》明確提出，“加快世界一流科技期刊建設(shè)”“鼓勵有實力的科技期刊出版企業(yè)整合重組期刊資源，加快形成具有較大規(guī)模、較強實力的科技期刊出版集群和集團，打造一批高品質(zhì)科技期刊”[2]。由此可見，聚焦于科技期刊的專業(yè)化、集約化、集團化，加快建設(shè)具有國際顯示度的科技期刊是當前科技出版領(lǐng)域亟待解決的問題?？萍计诳a(chǎn)業(yè)鏈是期刊業(yè)發(fā)展到高級階段的產(chǎn)物，產(chǎn)業(yè)鏈條的每次向外延伸都意味著新的市場機遇和產(chǎn)品的呈現(xiàn)[3]，開展科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的相關(guān)研究，有助于為我國科技出版發(fā)展提供借鑒。在該背景下，本文引入科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的概念，梳理開放科學(xué)對科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的影響，明晰其運行環(huán)節(jié)，探析以科技期刊出版集團為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈整合方式，提出開放科學(xué)環(huán)境下我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展運行策略。

1 開放科學(xué)對科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的影響

1.1 開放科學(xué)推動科技期刊出版深度融合

2022年4月，中共中央宣傳部印發(fā)《關(guān)于推動出版深度融合發(fā)展的實施意見》，強調(diào)“優(yōu)化出版融合發(fā)展內(nèi)容結(jié)構(gòu)”“探索通過版權(quán)合作、項目共建等方式，整合更多優(yōu)質(zhì)內(nèi)容資源，形成品類齊全、內(nèi)容豐富的出版融合發(fā)展資源池和項目庫”[4]。在科技信息獲取渠道日趨多元化的時代，用戶更加注重時間成本降低和目標信息獲取效率提升，而以文本和圖表為內(nèi)容載體的傳統(tǒng)科技期刊運作模式，顯然已經(jīng)滿足不了當下用戶需求。開放科學(xué)作為一種推動科研數(shù)據(jù)產(chǎn)生與傳播、加速科技資源共享的全新科學(xué)實踐，一定程度上推動了開放科研視頻、開放科研數(shù)據(jù)、開放同行評審報告、開放源代碼、開放科研軟件/工具等多形態(tài)的資源類型產(chǎn)生。據(jù)此，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈有必要打破傳統(tǒng)科技期刊內(nèi)容運營模式，將科技期刊理解為開放科學(xué)背景下的內(nèi)容出版?zhèn)鞑ブ鲗?dǎo)與中介，以開放合作理念與更深層次和更寬領(lǐng)域的版權(quán)授權(quán)、購買、共建等方式，實現(xiàn)科技期刊與其他形態(tài)內(nèi)容資源的有效關(guān)聯(lián)與融合，共同提升信息服務(wù)產(chǎn)品附加值。

1.2 開放科學(xué)加速科技出版機構(gòu)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型

國際科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會（International Association of Scientific，Technical and Medical Publishers，STM）于2022年發(fā)布的《2026國際科技出版趨勢》報告顯示，“大規(guī)模開放之美”（the Beauty of Open at Scale）將是未來全球科技出版發(fā)展主題，即在3～5年內(nèi)，開放獲取學(xué)術(shù)交流模式急劇上升，隨著學(xué)術(shù)交流生態(tài)系統(tǒng)中開放規(guī)模的不斷擴大，將會有更多擴展工具用于大量可用內(nèi)容的知識發(fā)現(xiàn)[5]。隨著開放科研平臺數(shù)量的大幅增長、科研過程的愈加透明、科研成果的多平臺免費公開發(fā)布，科技出版機構(gòu)需積極響應(yīng)科學(xué)交流體系變革需求，開拓面向開放科學(xué)的產(chǎn)業(yè)價值。特別是要摒棄單純以篇章論文為核心的“編-審-校-排”式傳統(tǒng)科技期刊運營模式，以開放為導(dǎo)向的理念重塑、以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向的價值重構(gòu)、以內(nèi)容為導(dǎo)向的行為重建應(yīng)是科技出版機構(gòu)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方向。

1.3 開放科學(xué)促進產(chǎn)業(yè)建設(shè)主體合作創(chuàng)新

自開放科學(xué)興起以來，不同的國家和地區(qū)、科研機構(gòu)、學(xué)協(xié)會組織等均不同程度地推行相應(yīng)政策和措施，不斷強化合作共享理念，呼吁科研人員、社會公眾參與到開放科學(xué)進程中來。例如，2014年啟動的歐盟開放科學(xué)培訓(xùn)實驗項目FOSTER便給予“公民科學(xué)家”更多參與科學(xué)研究的機會，使得創(chuàng)造科研成果的群體更加多樣化，并且還將不斷增長[6]。伴隨科研過程中科研合作行為愈加頻繁、合作范圍不斷擴大、合作維度有效拓展、合作水平穩(wěn)步提升，科研人員的資源共享、交流與探討活動更加活躍，且不拘囿于以科技期刊為核心的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流與發(fā)布渠道。當前，我國科技期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成主體多元，產(chǎn)業(yè)分工細化，涵蓋內(nèi)容創(chuàng)作、產(chǎn)品生產(chǎn)、技術(shù)開發(fā)、市場營銷及消費等環(huán)節(jié)，基于在產(chǎn)業(yè)鏈中承擔的業(yè)務(wù)活動及角色定位不同，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)主體又可分為出版產(chǎn)品與服務(wù)提供商、出版技術(shù)開發(fā)商與平臺提供商、出版產(chǎn)品與服務(wù)分銷商三大類[7-8]。為應(yīng)對開放科學(xué)生態(tài)的有力沖擊和推動科學(xué)研究的創(chuàng)新發(fā)展，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)主體不應(yīng)相互割裂、單點作戰(zhàn)，如何在人才隊伍、內(nèi)容資源、數(shù)字技術(shù)、傳播渠道、用戶流量等層面加強合作共建，已成為科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈下一步發(fā)展的重要命題。

2 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的運行環(huán)節(jié)

基于知識生產(chǎn)與學(xué)術(shù)交流視角[9]，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運行環(huán)節(jié)可劃分為上游的科學(xué)研究環(huán)節(jié)、中游的科學(xué)出版環(huán)節(jié)、下游的科學(xué)傳播與交流環(huán)節(jié)。同時，鑒于科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈是科技期刊出版關(guān)聯(lián)企業(yè)基于科技期刊價值創(chuàng)造與增值活動所組成的企業(yè)聯(lián)盟，其中，科技期刊出版價值創(chuàng)造與增值活動是指為滿足科研人員研究、撰寫、發(fā)表、傳播科研成果需求而提供的一系列具有連續(xù)追加價值關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)[10]。由此，本文在剖析科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運行環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，進一步明晰各個環(huán)節(jié)的核心產(chǎn)品或服務(wù)（見圖1），為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的深度整合提供資源參考。

圖1 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運行環(huán)節(jié)的核心產(chǎn)品與服務(wù)

2.1 上游：科學(xué)研究環(huán)節(jié)

上游的科學(xué)研究環(huán)節(jié)主要是論文的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，科研人員在前期通過了解并搜集大量的科研數(shù)據(jù)和文獻資源作為研究基礎(chǔ)，將文章、圖片或音視頻作品合成論文手稿，并對其進行修改、完善，最終定稿。這一環(huán)節(jié)包括從問題提出到論文撰寫完成的一系列流程，相關(guān)產(chǎn)品涉及論文選題分析、科研數(shù)據(jù)處理和論文寫作支持。

（1）面向論文選題分析的產(chǎn)品。選題分析階段是論文寫作的首要環(huán)節(jié)，研究目標和方向的確定直接影響論文學(xué)術(shù)價值的高低。科學(xué)學(xué)奠基人貝爾納（Bernal）曾提出，“課題的形成和選擇，是科研工作中最復(fù)雜的一個階段，提出課題比解決課題更困難”[11]。可見，以海量科技論文、科研項目、機構(gòu)知識庫等內(nèi)容資源為基礎(chǔ)，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)分析學(xué)科領(lǐng)域的研究趨勢，挖掘?qū)W科領(lǐng)域的熱點前沿問題和發(fā)展方向，為具有選題需求的科研人員提供支撐工具，幫助其尋找領(lǐng)域高質(zhì)量文獻、發(fā)現(xiàn)高價值選題方向、評測已定選題新穎性是該階段科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)產(chǎn)品的重點方向。

（2）面向科研數(shù)據(jù)處理的產(chǎn)品。2008年Nature出版?？疊ig Data[12]描述海量數(shù)據(jù)帶來的挑戰(zhàn)，十余年來，以數(shù)據(jù)處理為研究中心的新型科研范式已經(jīng)誕生。科研人員可利用信息技術(shù)直接從海量數(shù)據(jù)中挖掘所需要的信息和知識，可見，當下的科研數(shù)據(jù)已轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N基礎(chǔ)性的知識資源。對此，數(shù)據(jù)密集型科學(xué)需要數(shù)據(jù)處理工具的輔助支持，產(chǎn)品功能包括科技繪圖、數(shù)據(jù)托管與分析、關(guān)鍵研究和關(guān)鍵學(xué)者的有效識別等，以幫助科研人員對海量科研數(shù)據(jù)資源進行采集、處理與分析。

（3）面向論文寫作支持的產(chǎn)品。據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《2021年中國科技論文統(tǒng)計報告》結(jié)果顯示，2020年，中國科技論文產(chǎn)出55.26萬篇，連續(xù)12年排在世界第2位，占世界份額23.7%，從當前情況來看，這一位勢還將繼續(xù)保持[13]?？萍颊撐氖呛饬靠茖W(xué)研究質(zhì)量和水平的重要表現(xiàn)形式，論文寫作與發(fā)表則是科研人員必備的基本技能。隨著開放合作理念的不斷深入和科技論文的產(chǎn)出需要，該階段的科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)產(chǎn)品可聚焦于多端口協(xié)同寫作平臺、多源自動識別導(dǎo)入和個性化專業(yè)輸出的文獻管理系統(tǒng)、支持文檔全文內(nèi)容翻譯與潤色校對工具、適于復(fù)雜圖表和數(shù)學(xué)公式的排版加工平臺等。例如，學(xué)術(shù)出版商和技術(shù)提供商Pensoft開發(fā)的論文寫作支持工具Arpha Writing Tool，該工具內(nèi)置了預(yù)先定義的論文模板，內(nèi)容框架和圖表格式可根據(jù)作者選定的目標期刊和論文類型有所不同，大幅降低了作者的論文格式修改時間。

2.2 中游：科學(xué)出版環(huán)節(jié)

中游的科學(xué)出版環(huán)節(jié)，既可修改與完善產(chǎn)業(yè)鏈上游生產(chǎn)的科技論文，又可為產(chǎn)業(yè)鏈下游的科學(xué)傳播與交流環(huán)節(jié)提供優(yōu)質(zhì)的科研內(nèi)容成果，起到承上啟下的作用。這一環(huán)節(jié)包括從論文投稿到正式出版的一系列流程，相關(guān)產(chǎn)品涉及投審稿過程、期刊內(nèi)容加工和正式出版。

（1）面向投審稿過程的產(chǎn)品。在出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響下，透明管理、嚴格規(guī)范的在線投審稿系統(tǒng)可以提高稿件運轉(zhuǎn)效率，方便作者、編輯、審稿人之間的溝通與聯(lián)系，減輕審稿專家和編輯人員的工作負擔，最終有效提升論文內(nèi)容質(zhì)量與出版質(zhì)量[14]。由此，面向投審稿過程的產(chǎn)品主要包括投稿管理系統(tǒng)和同行評議系統(tǒng)兩個方面。其中，前者需內(nèi)置自動預(yù)審功能，初步檢測剽竊、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為，完成參考文獻自動核對工作，并提供作者文獻、引證文獻、參考文獻、共引文獻、相似文獻等相關(guān)文獻的關(guān)聯(lián)，便于審稿人、編輯更好地判斷論文的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性和影響力；后者更關(guān)注審稿專家的研究匹配度、選用合理性和審稿時效性。

（2）面向內(nèi)容加工的產(chǎn)品。內(nèi)容加工是科技期刊建設(shè)主體對科研成果開展的二次價值增值過程。傳統(tǒng)情境下，出版主體對內(nèi)容的結(jié)構(gòu)化加工主要體現(xiàn)在靜態(tài)文本的編輯校對，但隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)、多媒體技術(shù)、人工智能技術(shù)等的發(fā)展與應(yīng)用，科研成果的結(jié)構(gòu)化加工與組織方式更加豐富多元。例如，在對內(nèi)容資源進行細粒度拆分和識別的基礎(chǔ)上，借助語義增強工具，添加語義標簽、針對整篇論文或論文中某個知識點或片段自動關(guān)聯(lián)音視頻等內(nèi)容載體、基于DOI或ORCID等唯一標識符完成論文/作者追蹤、實現(xiàn)學(xué)術(shù)資源交互鏈接等。此外，自動排版與期刊生成工具則包括基于文本內(nèi)容的圖表自動轉(zhuǎn)化、排版優(yōu)化服務(wù)和基于Java或Python等語言的期刊生成開發(fā)。

（3）面向正式出版的產(chǎn)品。隨著國際學(xué)術(shù)活動和科研成果走向開放獲取，傳統(tǒng)意義上以紙質(zhì)期刊為核心的正式出版環(huán)節(jié)，逐漸落后于數(shù)字出版時代科學(xué)交流與傳播的要求。為提高科研成果的傳播效率和利用價值，新興出版模式應(yīng)運而生，如預(yù)印本發(fā)布平臺、優(yōu)先出版、增強出版、基于知識本體的專題出版等。其中，根據(jù)國家網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物管理的有關(guān)規(guī)定，通過網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版模式發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，即可視為正式出版論文。對此，面向正式出版的數(shù)據(jù)庫平臺的開發(fā)支持至關(guān)重要，如愛思唯爾（Elsevier）的In Press、施普林格（Springer）的Online First，生命科學(xué)領(lǐng)域的bioRxiv，醫(yī)學(xué)、臨床和健康科學(xué)領(lǐng)域的medRxiv，社會科學(xué)領(lǐng)域的SSRN。

2.3 下游：科學(xué)傳播與交流環(huán)節(jié)

該環(huán)節(jié)是指對經(jīng)過科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈上游和中游環(huán)節(jié)的科技成果進行交流與傳播的過程，相關(guān)產(chǎn)品主要涉及內(nèi)容傳播與營銷推廣、內(nèi)容利用與定制服務(wù)、學(xué)術(shù)交流與質(zhì)量評估。其中，內(nèi)容傳播與營銷推廣并不單指傳統(tǒng)的期刊發(fā)行平臺，面向微博、微信等社交媒體和手機、平板等移動端的傳播平臺與營銷產(chǎn)品均涵蓋在內(nèi)，產(chǎn)品類型涉及短視頻、公眾號、專業(yè)服務(wù)App等，還包括根據(jù)用戶群體類型設(shè)計專業(yè)化或是科普化的差異性內(nèi)容傳播與營銷推廣產(chǎn)品。內(nèi)容利用與定制服務(wù)專指內(nèi)容層面的服務(wù)產(chǎn)品，如針對專業(yè)領(lǐng)域用戶需求的金融類、法律類、文學(xué)類等專題知識庫、文獻類型融合的綜合性數(shù)據(jù)庫、基于個性化需求的定制知識庫、基于智能問答系統(tǒng)的解決方案系統(tǒng)等。學(xué)術(shù)交流與質(zhì)量評估包括學(xué)術(shù)交流平臺和學(xué)術(shù)質(zhì)量評估兩大模塊，前者是指以學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)為中介的開放化、交互化、共享化的學(xué)術(shù)交流平臺，如2007年創(chuàng)建于德國的文獻管理工具Mendeley，用戶可對文獻進行自主上傳、收集、整理、與他人共享等操作，共享者還可以注釋同一文檔，并以不同的顏色顯示，也能夠創(chuàng)建個人資料、關(guān)注其他研究人員、創(chuàng)建同一研究方向的人員網(wǎng)絡(luò)；后者是指基于傳統(tǒng)的引文分析法的學(xué)術(shù)影響力評估和基于Altmetrics的社會影響力評估服務(wù)產(chǎn)品，如Altmetrics.com、PlumX.com。

3 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的整合方式

在對科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運行環(huán)節(jié)的分析基礎(chǔ)上，本文以科技期刊出版集團為主導(dǎo)，探析集團化科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的整合方式。

3.1 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈橫向一體化整合——內(nèi)容整合

科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的橫向一體化整合，是指針對處于同一產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)內(nèi)從事相同或相似業(yè)務(wù)的企業(yè)，大型企業(yè)通過兼并、收購、重組等方式整合生產(chǎn)相同產(chǎn)品的中小企業(yè)，從而重構(gòu)大型企業(yè)內(nèi)容資源和技術(shù)力量，增強企業(yè)經(jīng)營能力和核心競爭力，提高市場集中度并獲得規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。因而本研究的橫向一體化整合主要從內(nèi)容整合視角展開。內(nèi)容資源是科技出版領(lǐng)域的核心資源，而不同科技期刊出版集團的內(nèi)容資源則存在較強獨占性和互補性的特點，加強對內(nèi)容資源的整合能力，能夠擴充原有出版機構(gòu)的優(yōu)勢力量，從而提高產(chǎn)品市場占有率和品牌影響力，最終影響出版企業(yè)的市場控制力。

目前，在競爭型市場驅(qū)動下，國外大型出版集團業(yè)務(wù)的收購與剝離是以核心產(chǎn)品為導(dǎo)向，將內(nèi)容資源集中整合到高贏利、高增長的優(yōu)勢領(lǐng)域。代表集團如愛思唯爾，依據(jù)其母公司勵訊集團（RELX Group）公布的2021年年度報告來看，愛思唯爾2021年的收入高達26.49億英鎊，折合人民幣約219.16億元[15]，收入位居全球出版企業(yè)第一名[16]。愛思唯爾通過一系列對大型和中小型專業(yè)出版商的收購與兼并的方式，不斷擴大自身的內(nèi)容資源優(yōu)勢和業(yè)務(wù)范圍，逐漸掌握了專業(yè)細分領(lǐng)域豐富的信息資源，確立其在專業(yè)出版領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。例如，2001年收購哈考特集團（Houghton Mifflin Harcourt Group），該舉措幫助愛思唯爾引入Academic Press、Butterworth Heinemann、Churchill Livingstone、醫(yī)學(xué)全文數(shù)據(jù)庫MD Consult等眾多科技與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的知名出版品牌；2002年收購漢力-貝爾富斯出版公司，加強醫(yī)學(xué)教材出版業(yè)務(wù)；2007年收購當今世界上最全面且高權(quán)威性的化合物數(shù)值與事實數(shù)據(jù)庫Beilstein，優(yōu)化原有信息檢索途徑。

3.2 科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化整合——價值整合

科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的縱向一體化整合，是指通過兼并、收購等形式，企業(yè)對產(chǎn)業(yè)鏈條上中下游的戰(zhàn)略資源進行基于自身業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的縱向融合，實現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略資源的優(yōu)化控制，從而在產(chǎn)業(yè)鏈運行過程中培育起獨有的核心競爭優(yōu)勢。本研究的縱向一體化整合主要從價值整合視角展開?？萍计诳a(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)均具有價值增值屬性，價值整合是指基于價值鏈的科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合，出版機構(gòu)可沿著科技期刊價值鏈的上下游環(huán)節(jié)，向前擴展到論文選題分析服務(wù)，向后擴展到學(xué)術(shù)交流與評估服務(wù)。實現(xiàn)科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的價值整合，有利于避免經(jīng)營活動受外界不確定因素的影響，使得企業(yè)獲得較為穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境，增強企業(yè)競爭優(yōu)勢，提高企業(yè)在市場競爭中的議價能力。

隨著開放科學(xué)的愈演愈烈，以及學(xué)術(shù)出版場域內(nèi)大學(xué)和科研機構(gòu)聯(lián)盟等學(xué)術(shù)出版主體的沖擊[17]，科技期刊出版機構(gòu)不能僅依靠內(nèi)容資源作為經(jīng)濟增長點，更需采取兼并策略，運用經(jīng)濟資本收購產(chǎn)業(yè)鏈中能夠解決科研流程痛點的中小型軟件商和服務(wù)商，將其整合到現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈條。

縱觀愛思唯爾2010年以來價值整合典型案例（見表1），可了解到愛思唯爾已形成一條較為完整的、覆蓋科學(xué)研究、科學(xué)出版和科學(xué)傳播與交流全流程的業(yè)務(wù)鏈條。例如，在上游科學(xué)研究環(huán)節(jié)，科研人員借助Atira、Pure等平臺/系統(tǒng)進行科研基金申請和科研論文選題評估與決策，或是運用Mendeley、Hivebench開展科研文獻、科研數(shù)據(jù)管理和分析工作；在中游科學(xué)出版環(huán)節(jié)，科技出版工作流程解決方案Aries Systems便于稿件提交和同行評議，Parity Computing、Sci Bite等工具實現(xiàn)對論文的深度標引與關(guān)聯(lián)，預(yù)印本倉儲平臺SSRN和機構(gòu)知識庫平臺Bepress為科研人員提供論文的優(yōu)先出版與開放存取，為大學(xué)、圖書館、行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)用戶建設(shè)倉儲平臺[18]；在下游科學(xué)傳播與交流環(huán)節(jié)，Amirsys、InferMed為科研人員提供基于專業(yè)知識的信息解決方案和決策支持服務(wù)，3D4Medical、Shadow Health等軟件開放平臺則面向醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)I(yè)需求開發(fā)較強針對性的應(yīng)用軟件，Mendeley支持學(xué)者以個人名義存放和分享科研數(shù)據(jù)，有利于科研人員交流和學(xué)術(shù)協(xié)作，Authess為教育機構(gòu)提供基于績效的能力評估，Plum Analytics、Newsflo提供基于社交媒體的跨媒介學(xué)術(shù)影響力評價服務(wù)。

表1 愛思唯爾價值整合典型案例一覽表

此外，價值整合方面的代表性事件還包括泰勒·弗朗西斯集團（Taylor & Francis Group）于2017年5月收購數(shù)字研究服務(wù)公司科爾維茲（Colwiz），該舉措將大數(shù)據(jù)分析和機器學(xué)習(xí)技術(shù)應(yīng)用于泰勒·弗朗西斯集團的內(nèi)容資源，以試圖創(chuàng)造新的科學(xué)見解、實現(xiàn)全球研究活動與趨勢監(jiān)測，能夠為全球?qū)W術(shù)界提供強大而直觀的交互式數(shù)字科研協(xié)作服務(wù)。

4 開放科學(xué)環(huán)境下我國科技期刊發(fā)展運行策略

4.1 明確自身優(yōu)勢與定位，強化產(chǎn)業(yè)鏈資源戰(zhàn)略建設(shè)

目前，我國科技期刊存在學(xué)科分布和學(xué)術(shù)定位高度同質(zhì)化的問題，導(dǎo)致科技期刊特色不明顯。2021年5月，中共中央宣傳部聯(lián)合科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》，強調(diào)“明確各類學(xué)術(shù)期刊功能定位，著力解決內(nèi)容同質(zhì)化問題”“完善科技期刊學(xué)科布局，推動現(xiàn)有科技期刊對辦刊定位、內(nèi)容側(cè)重進行調(diào)整，向‘專、精、特、新’方向發(fā)展”。在科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的科技期刊出版機構(gòu)，應(yīng)在明確自身優(yōu)勢與定位的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)業(yè)鏈中的戰(zhàn)略性資源進行整理、融合和體系化，培育出版機構(gòu)核心競爭力，保持競爭優(yōu)勢和規(guī)模效益。具體而言，可依托業(yè)務(wù)剝離與兼并，將資本、人才、技術(shù)等資源投入到核心業(yè)務(wù)的優(yōu)化與發(fā)展，向?qū)I(yè)化內(nèi)容生產(chǎn)和知識服務(wù)發(fā)展。例如，愛思唯爾已形成一套完善配套的醫(yī)學(xué)服務(wù)產(chǎn)品組合，為醫(yī)學(xué)學(xué)生、高校教師和醫(yī)療人員等用戶提供諸如《未來醫(yī)生白皮書》的全球醫(yī)療發(fā)展趨勢報告和系統(tǒng)化醫(yī)學(xué)數(shù)字解決方案。這依賴于愛思唯爾在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的一系列學(xué)科布局與操作，包括2007年收購臨床實踐模式資源中心（Clinical Practice Model Resource Centre）；2008年收購MEDaI公司開始擴充醫(yī)學(xué)實力；2015年收購臨床決策支持工具InferMed；2018年收購美國領(lǐng)先的綜合醫(yī)療服務(wù)提供商和融資系統(tǒng)，為癌癥照護管理提供最佳實踐指導(dǎo)；2021年收購醫(yī)學(xué)在線教育平臺Osmosis，提供醫(yī)療保健信息的學(xué)習(xí)和應(yīng)用。

4.2 加強產(chǎn)業(yè)主體間合作，推動產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)縱向延伸

對科技期刊出版機構(gòu)而言，加強科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈主體合作是將資源、人力、技術(shù)等生產(chǎn)要素有機融合的必要途徑，是應(yīng)對開放科學(xué)發(fā)展、重塑自身學(xué)術(shù)價值的必然要求。依據(jù)上文的科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈運行環(huán)節(jié)分析，科技期刊出版機構(gòu)需要在上游環(huán)節(jié)，與相關(guān)主體合作研發(fā)面向用戶科研工作流的服務(wù)產(chǎn)品，支撐科學(xué)研究過程的高效開展；在中游環(huán)節(jié)，圍繞高效傳播科學(xué)知識的主旨，設(shè)計科技期刊投審稿平臺，加強出版機構(gòu)存量資源和增量資源的內(nèi)容加工和語義增值，與具有國家戰(zhàn)略意義的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)平臺開展合作；在下游環(huán)節(jié)，利用短視頻、公眾號等形式布局新媒體營銷網(wǎng)絡(luò)，加強版權(quán)合作與國際傳播，與科學(xué)評價機構(gòu)合作制定并實踐開放科學(xué)影響下的學(xué)術(shù)資源內(nèi)容評價體系。同時，在明確非公資本進入科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的政策支持和運營范圍基礎(chǔ)上，鼓勵非公資本作為活躍的社會力量逐步通過提供平臺服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、宣傳營銷等形式參與到科技期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈條中[19]，探索“企業(yè)-高校/科研機構(gòu)-科技期刊”在資源互動、功能互補上的集成整合與協(xié)同發(fā)展，推動產(chǎn)學(xué)研各方主體的良性互動。此外，筆者以目前我國集團化科技期刊發(fā)展現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，通過圖2系統(tǒng)展示了基于期刊集群化的科技出版集團合作對象和合作內(nèi)容，以期從業(yè)務(wù)層面推動現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈的縱向延伸。

圖2 基于期刊集群化的科技出版集團合作路徑

4.3 應(yīng)對開放科學(xué)新挑戰(zhàn)，助力產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)共建升級

目前，諸多國際科技出版集團已著手探索開放科學(xué)多元發(fā)展路徑。例如，威利（Wiley）于2016年9月收購技術(shù)服務(wù)商和在線出版軟件提供商Atypon，共同開發(fā)科技出版數(shù)字平臺，具備快速整合全球高質(zhì)量開放學(xué)術(shù)資源的能力，并于2021年1月收購開放獲取出版商Hindawi，一躍成為全球第二大開放獲取出版商；泰勒·弗朗西斯集團于2017年9月收購專門從事開放獲取同行評議期刊的德孚醫(yī)藥出版社（Dove Medical Press），以增強其在醫(yī)藥領(lǐng)域的開放獲取成果，2020年1月收購全球首個以開放研究模式發(fā)表論文的平臺F1000Research，以提升廣泛的開放出版服務(wù)能力。此外，隨著開放科學(xué)規(guī)模的不斷增長，優(yōu)質(zhì)的作者、編輯和同行評議專家等資源將成為科技出版領(lǐng)域的競爭資源，同時，面對虛假科學(xué)、虛假信息的層出不窮，開放科學(xué)進程中也出現(xiàn)了信任危機[5]。對此，科技期刊出版機構(gòu)可從打造優(yōu)秀編輯隊伍、穩(wěn)固核心作者關(guān)系、構(gòu)建專家信息資源庫、識別高質(zhì)量開放信息等方面加大建設(shè)力度。如同圖書館界FOLIO系統(tǒng)的建立理念“圖書館的未來是開放的”，下一代在線科技期刊服務(wù)平臺的未來也應(yīng)是開放的，秉承“開放共享、共建共生”的精神，才能有效助力科技期刊產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。