朱云堯 吳勝男 楊志成 鮑歡歡

（1.中國汽車工程研究院股份有限公司，重慶 404100；2.中汽院汽車技術(shù)有限公司，北京 100000）

主題詞：智能網(wǎng)聯(lián)汽車 汽車企業(yè) 產(chǎn)品 準(zhǔn)入管理 政策建議

NHTSA 美國公路交通安全管理局

DOT 美國交通部

FVMSS 《聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車安全標(biāo)準(zhǔn)》

KBA 德國聯(lián)邦汽車運(yùn)輸管理局

MLIT 日本國土交通省

1 引言

汽車產(chǎn)品自大規(guī)模民用化以來，在經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)、擴(kuò)大內(nèi)需、進(jìn)出口貿(mào)易以及提高綜合國力等方面發(fā)揮著巨大作用。縱觀全球，汽車強(qiáng)國必然是經(jīng)濟(jì)與科技強(qiáng)國，在美國、日本、德國、法國、韓國等國家，其汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占本國經(jīng)濟(jì)總量都超過10%，結(jié)合中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)是中國走向經(jīng)濟(jì)與科技強(qiáng)國的必由之路。

智能網(wǎng)聯(lián)汽車是指搭載先進(jìn)的車載傳感器、控制器、執(zhí)行器裝置，并融合現(xiàn)代通信與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)車與X（車、路、人、云端）智能信息交換（V2X）、共享，具備復(fù)雜環(huán)境感知、智能決策、協(xié)同控制功能，可實(shí)現(xiàn)“安全、高效、舒適、節(jié)能”行駛，并最終可實(shí)現(xiàn)替代人來操作的新一代汽車。

智能網(wǎng)聯(lián)汽車作為科技與汽車有機(jī)融合的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，擔(dān)負(fù)著將我國建設(shè)成為科技強(qiáng)國、汽車強(qiáng)國、交通強(qiáng)國、數(shù)字強(qiáng)國和制造強(qiáng)國的重任。然而，智能網(wǎng)聯(lián)汽車作為新型產(chǎn)物，其產(chǎn)業(yè)形態(tài)、產(chǎn)品功能、技術(shù)架構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)體系和測(cè)評(píng)體系不夠成熟，這些對(duì)我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車的有效監(jiān)管與安全發(fā)展形成巨大挑戰(zhàn)，而在諸多監(jiān)管挑戰(zhàn)中，智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理成為首個(gè)監(jiān)管挑戰(zhàn)。

本文以高級(jí)別自動(dòng)駕駛（SAE L3～L5，本文所述自動(dòng)駕駛級(jí)別均采用SAE J3016 標(biāo)準(zhǔn)）汽車準(zhǔn)入政策為研究對(duì)象，通過對(duì)我國汽車準(zhǔn)入管理體系以及國外主流國家智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理體系研究，提出適合我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的策略建議。

2 我國汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理沿革

從汽車演變發(fā)展形態(tài)看，我國機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理可以分為3個(gè)階段。

第1階段是傳統(tǒng)燃油機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理，中華人民共和國國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)于2002年11 月30 日發(fā)布《摩托車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理辦法》，并于2003 年1 月1 日起執(zhí)行。2018 年12 月6 日，工業(yè)和信息化部發(fā)布《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法》，并于2019年6月1日起執(zhí)行，同時(shí)2002年11月30日發(fā)布的《摩托車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理辦法》廢止。

第2 階段是新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理，2009年6月17日，工業(yè)和信息化部發(fā)布《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》，并于2009年7月1 日起執(zhí)行。2017 年1 月16 日，工業(yè)和信息化部發(fā)布《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定》，并于2017年7月1日起執(zhí)行，同時(shí)《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》廢止。2020 年8 月19 日，工業(yè)和信息化部第54 號(hào)令發(fā)布《工業(yè)和信息化部關(guān)于修改〈新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定〉的決定》修訂稿，進(jìn)一步完善新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理。

第3階段是智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理，由于智能網(wǎng)聯(lián)汽車屬于新產(chǎn)品形態(tài)，行業(yè)內(nèi)還沒有探索出相對(duì)明確可落地的準(zhǔn)入管理辦法。2021年8月12 日，工業(yè)和信息化部發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的意見》，初步提出了針對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的思路。

從我國汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理框架看（圖1），從道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法，到新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定，和智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理意見，其準(zhǔn)入管理的基礎(chǔ)都要符合道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上做增量內(nèi)容準(zhǔn)入管理。

圖1 中國汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理框架

我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理意見提出，準(zhǔn)入管理重點(diǎn)在數(shù)據(jù)與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟件在線升級(jí)和產(chǎn)品管理3 個(gè)方面發(fā)力，但是這3 方面的管理體系成熟度參差不齊，且相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以推薦性標(biāo)準(zhǔn)為主。例如，在數(shù)據(jù)安全方面，《數(shù)據(jù)安全治理能力評(píng)估方法》、《汽車采集數(shù)據(jù)的安全要求》等標(biāo)準(zhǔn)正在制定中；在網(wǎng)絡(luò)安全方面，GB/T 40861—2021《汽車信息安全通用技術(shù)要求》已正式發(fā)布；在軟件在線升級(jí)方面，行業(yè)還未出臺(tái)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)；在產(chǎn)品管理方面，對(duì)產(chǎn)品的要求包括功能安全、預(yù)期功能安全、仿真測(cè)試、封閉測(cè)試和開放道路測(cè)試，目前只有功能安全、封閉測(cè)試和開放道路測(cè)試形成了相應(yīng)推薦性標(biāo)準(zhǔn)，而預(yù)期功能安全和仿真測(cè)試暫未出臺(tái)相應(yīng)國標(biāo)。

3 發(fā)達(dá)國家智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略

通過深入對(duì)標(biāo)分析發(fā)達(dá)國家針對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略，根據(jù)中國實(shí)際國情和產(chǎn)業(yè)發(fā)展節(jié)奏，探索提出適合中國的智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理模式。

3.1 美國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略

美國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理政策是經(jīng)過5次政策迭代逐漸成熟，基本建立了對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品的要求框架、明確了美國各相關(guān)管理部門的職能、職責(zé)和協(xié)同機(jī)制，在保證安全優(yōu)先的基礎(chǔ)上大力創(chuàng)新發(fā)展智能網(wǎng)聯(lián)汽車，加速自動(dòng)駕駛汽車的開發(fā)與部署。

2013 年，為進(jìn)一步推動(dòng)自動(dòng)駕駛汽車的應(yīng)用，美國公路交通安全管理局（NHTSA）發(fā)布第一個(gè)關(guān)于自動(dòng)駕駛汽車政策《關(guān)于自動(dòng)駕駛汽車的初步政策》，這是美國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理的基礎(chǔ)政策，為后續(xù)細(xì)化具體要求奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。該政策包括3 方面內(nèi)容：

（1）NHTSA關(guān)于自動(dòng)駕駛等級(jí)的定義；

（2）NHTSA 在自動(dòng)駕駛汽車領(lǐng)域主要支持的方向；

（3）提出了各州在自動(dòng)駕駛汽車測(cè)試應(yīng)用方面的建議。

2016 年9 月，美國交通部（DOT）發(fā)布了業(yè)界首份關(guān)于自動(dòng)駕駛設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試和運(yùn)行的完整性政策文件《聯(lián)邦自動(dòng)駕駛政策：加速道路安全變革》（簡稱AV1.0），針對(duì)近年來自動(dòng)駕駛技術(shù)快速發(fā)展的需求，提出了聯(lián)邦政府關(guān)于促進(jìn)自動(dòng)駕駛技術(shù)發(fā)展的國家戰(zhàn)略，確立了聯(lián)邦政府關(guān)于自動(dòng)駕駛技術(shù)發(fā)展和監(jiān)管的政策框架。AV1.0 從自動(dòng)化汽車技術(shù)性能指南、聯(lián)邦政府及州政府監(jiān)管職能定位、國家公路交通安全管理局現(xiàn)行監(jiān)管措施、新的監(jiān)管舉措及管理機(jī)構(gòu)4方面，闡述了聯(lián)邦政府關(guān)于構(gòu)建、促進(jìn)自動(dòng)駕駛技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和監(jiān)管機(jī)制的政策指南。AV1.0明確了研發(fā)機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)在設(shè)計(jì)、開發(fā)和生產(chǎn)自動(dòng)駕駛汽車時(shí)必須滿足的15個(gè)性能指標(biāo)；確保了聯(lián)邦政府和州政府對(duì)自動(dòng)駕駛汽車監(jiān)管措施的一致性；更新了監(jiān)管手段和工具，對(duì)新技術(shù)在政策范圍內(nèi)給予例外處置（如對(duì)不滿足《聯(lián)邦機(jī)動(dòng)車安全標(biāo)準(zhǔn)》（FVMSS）的車型進(jìn)行豁免），同時(shí)加強(qiáng)評(píng)估與認(rèn)證措施。《聯(lián)邦自動(dòng)駕駛政策：加速道路安全變革》闡述了美國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理中采用的“強(qiáng)制&限定準(zhǔn)入管理”政策思路。

2017 年9 月，美國交通部再次發(fā)布《自動(dòng)駕駛系統(tǒng)2.0：安全愿景》（簡稱AV2.0），考慮到技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步，AV2.0 首次創(chuàng)造性的提出了一種非強(qiáng)制性監(jiān)管的自動(dòng)駕駛車輛管理策略，即為行業(yè)提供了一個(gè)靈活的指導(dǎo)性框架，這也是AV2.0 和AV1.0 最重要的不同之處?！蹲詣?dòng)駕駛系統(tǒng)2.0：安全愿景》取代了《聯(lián)邦自動(dòng)駕駛政策：加速道路安全變革》，AV2.0 政策框架為安全部署自動(dòng)駕駛車輛提供了全新的思路，即鼓勵(lì)制造商開發(fā)更安全的車輛、提高了監(jiān)管的靈活性、更加支持行業(yè)創(chuàng)新。AV2.0 政策框架包含2 個(gè)部分，第1 部分為非強(qiáng)制性引導(dǎo)，包含12項(xiàng)優(yōu)先考慮的安全設(shè)計(jì)要素（包括系統(tǒng)安全、設(shè)計(jì)適用范圍（ODD）、目標(biāo)和意外的檢測(cè)與響應(yīng)（OEDR）、最小風(fēng)險(xiǎn)方案、測(cè)試方法、人機(jī)交互界面、網(wǎng)絡(luò)安全、耐撞性、碰撞后行為、數(shù)據(jù)記錄、消費(fèi)者教育與培訓(xùn)），指導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)在自動(dòng)駕駛汽車（針對(duì)的是SAE L3～L5 等級(jí)的高級(jí)別自動(dòng)駕駛車輛）設(shè)計(jì)中要考慮的安全要素，并設(shè)計(jì)自我記錄程序來評(píng)估、測(cè)試和驗(yàn)證各種安全要素。隨著自動(dòng)駕駛技術(shù)的快速發(fā)展，生產(chǎn)企業(yè)考慮安全設(shè)計(jì)要素的方法無法用單一標(biāo)準(zhǔn)衡量，生產(chǎn)企業(yè)在降低相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以自由地進(jìn)行創(chuàng)新；第2部分為對(duì)各州的技術(shù)援助，包含再次明確聯(lián)邦和各州的職能、職責(zé)和角色定位、最佳法律實(shí)踐和國家公路安全官方的最佳實(shí)踐?！蹲詣?dòng)駕駛系統(tǒng)2.0：安全愿景》闡述了美國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理中采用的“引導(dǎo)&開放準(zhǔn)入管理”政策思路。

2018年10月，美國交通部發(fā)布《準(zhǔn)備迎接未來交通：自動(dòng)駕駛汽車3.0》（簡稱AV3.0）。AV3.0 是美國交通部首次聯(lián)合各地面交通運(yùn)營管理部門發(fā)布的、涵蓋地面交通系統(tǒng)多種運(yùn)輸模式自動(dòng)化技術(shù)的綜合性指導(dǎo)文件，包含來自整車企業(yè)、設(shè)計(jì)企業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)、運(yùn)營者、商用車運(yùn)營企業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)及州和地方政府的全面反饋，并在AV2.0的基礎(chǔ)上進(jìn)一步放寬對(duì)自動(dòng)駕駛技術(shù)的發(fā)展限制，提出聯(lián)邦政府對(duì)自動(dòng)駕駛發(fā)展的6項(xiàng)基本原則，即牢守安全底線、繼續(xù)保持技術(shù)中立、開展政策迭代、營造一致性的監(jiān)管環(huán)境、為自動(dòng)駕駛進(jìn)行積極準(zhǔn)備和保護(hù)提供自由。《準(zhǔn)備迎接未來交通：自動(dòng)駕駛汽車3.0》闡述了美國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理采用的“上下游&橫縱向一體化”政策思路。

2020 年1 月，美國交通部發(fā)布《確保美國自動(dòng)駕駛汽車技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)地位：自動(dòng)駕駛汽車4.0》（簡稱AV4.0），其核心思想是通過統(tǒng)一的協(xié)作，全力推動(dòng)自動(dòng)駕駛的發(fā)展，確保美國的領(lǐng)先地位。AV4.0 是對(duì)AV2.0和AV3.0中為企業(yè)和管理部門利益相關(guān)方提供指導(dǎo)的補(bǔ)充。AV4.0 主要的成就包括統(tǒng)一了38 個(gè)聯(lián)邦部門、獨(dú)立機(jī)構(gòu)、委員會(huì)和總統(tǒng)執(zhí)行辦公室在自動(dòng)駕駛汽車領(lǐng)域的共識(shí)、建立了現(xiàn)代化的監(jiān)管環(huán)境、首次批準(zhǔn)了自動(dòng)駕駛系統(tǒng)相關(guān)的臨時(shí)豁免、向美國7個(gè)州的8個(gè)示范試點(diǎn)提供聯(lián)邦補(bǔ)助金。AV4.0使得美國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理進(jìn)入實(shí)質(zhì)性區(qū)域道路示范階段。美國AV1.0到AV4.0的智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入和監(jiān)管策略演變過程見圖2。

圖2 美國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略

3.2 德國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略

德國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理遵循的法律法規(guī)主要有《歐盟自動(dòng)駕駛車輛許可豁免流程指南》、《維也納道路交通公約》、《道路交通法修訂案》和《自動(dòng)化和網(wǎng)聯(lián)化車輛交通倫理準(zhǔn)則》。

2020 年8 月，歐盟發(fā)布的《歐盟自動(dòng)駕駛車輛許可豁免流程指南》（簡稱《豁免指南》），為自動(dòng)駕駛車輛準(zhǔn)入提供了路徑，德國遵從《豁免指南》。針對(duì)相關(guān)L3 和L4 級(jí)自動(dòng)駕駛汽車測(cè)試，《豁免指南》規(guī)定了具體的豁免流程。申請(qǐng)豁免的自動(dòng)駕駛汽車需要滿足安全要求（包括自動(dòng)駕駛性能、人機(jī)交互、駕駛?cè)蝿?wù)交接、黑匣子安裝、網(wǎng)絡(luò)安全）以及型式批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的安全評(píng)估和測(cè)試要求。

德國的車輛測(cè)試和量產(chǎn)車輛上路均遵從最新修訂的《國際道路交通公約（維也納）》和《道路交通法修訂案》。德國作為聯(lián)合國《維也納道路交通公約》的締約國，自動(dòng)駕駛受到公約的約束，2016 年3 月聯(lián)合國對(duì)公約第8 條進(jìn)行修正，修訂了對(duì)人類駕駛員的駕駛職責(zé)要求，只要自動(dòng)駕駛技術(shù)“可以被駕駛員權(quán)限覆蓋或接管”，允許將車輛駕駛職責(zé)交給自動(dòng)駕駛技術(shù)?！兜缆方煌ǚㄐ抻啺浮吩试S自動(dòng)駕駛車輛上路，適用于測(cè)試及量產(chǎn)車輛，允許自動(dòng)駕駛系統(tǒng)在特定條件下替代人類駕駛員，只要車輛獲得官方認(rèn)證或歐盟EC型式認(rèn)證，即可獲得車輛牌照，該修訂案并未限定自動(dòng)駕駛車輛的行使范圍，獲牌照自動(dòng)駕駛車輛可在德國全境道路上行駛。

為厘清自動(dòng)駕駛系統(tǒng)設(shè)計(jì)責(zé)任、過失責(zé)任做好鋪墊，2017年6月，德國內(nèi)閣通過了《自動(dòng)化和網(wǎng)聯(lián)化車輛交通倫理準(zhǔn)則》，成為世界第一部針對(duì)自動(dòng)駕駛的倫理準(zhǔn)則，明確了自動(dòng)駕駛系統(tǒng)要永遠(yuǎn)保證比人類駕駛員造成事故少、人類的安全必須始終優(yōu)于動(dòng)物或其它財(cái)產(chǎn)等20條準(zhǔn)則，德國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略演變見圖3。

圖3 德國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略

2021 年12 月，德國聯(lián)邦汽車運(yùn)輸管理局（KBA）批準(zhǔn)了奔馳S 級(jí)的L3 自動(dòng)駕駛系統(tǒng)，意味著奔馳L3級(jí)自動(dòng)駕駛能夠上路行駛。其應(yīng)用場(chǎng)景是在德國130 00 km的高速公路上，如遇到擁堵路段，車輛可以完全接管所有駕駛動(dòng)作，并且最高以60 km/h 的速度行駛。這側(cè)面反映了盡管通過德國相關(guān)法律法規(guī)限制即可上路行駛，但從安全角度出發(fā)，德國在智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理應(yīng)用中仍然保持謹(jǐn)慎。

3.3 日本智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略

日本智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入遵循的法律法規(guī)主要有《自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試指南》、《遠(yuǎn)程自動(dòng)駕駛系統(tǒng)道路測(cè)試許可處理基準(zhǔn)》、《自動(dòng)駕駛汽車安全技術(shù)指南》和《道路交通法》修正案。通過4 部法律法規(guī)約束與監(jiān)管，日本智能網(wǎng)聯(lián)汽車進(jìn)入實(shí)際道路運(yùn)營發(fā)展階段。

2016 年5 月，日本警察廳發(fā)布《自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試指南》，明確規(guī)定駕駛?cè)藨?yīng)當(dāng)坐在駕駛位上，測(cè)試車輛和駕駛?cè)藨?yīng)符合并遵守現(xiàn)行法律法規(guī)?！蹲詣?dòng)駕駛汽車道路測(cè)試指南》從測(cè)試機(jī)構(gòu)、駕駛員和車輛技術(shù)提出明確要求，其中對(duì)測(cè)試機(jī)構(gòu)的主要要求包括分階段測(cè)試（封閉→半開放→開放）策略、安全保障措施、駕駛員培訓(xùn)、保險(xiǎn)投保、制定合理測(cè)試計(jì)劃、交通事故處置要求；對(duì)駕駛員的主要要求包括駕駛執(zhí)照資格、熟悉自動(dòng)駕駛系統(tǒng)、始終坐在駕駛位、特定路況下的脫手要求；對(duì)車輛技術(shù)的主要要求包括符合《道路運(yùn)輸車輛安保基準(zhǔn)》規(guī)定、在試驗(yàn)場(chǎng)內(nèi)開展充分的測(cè)試、車身張貼測(cè)試標(biāo)簽、車輛安裝信息和數(shù)據(jù)記錄裝置、車輛發(fā)生故障時(shí)的駕駛接管、車輛駕駛模式切換提示音、車輛網(wǎng)絡(luò)安全保障措施和在線升級(jí)狀態(tài)要求。《自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試指南》為日本智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理奠定了基礎(chǔ)。

2017年6月，日本警察廳為推動(dòng)遠(yuǎn)程自動(dòng)駕駛系統(tǒng)實(shí)用化技術(shù)的開發(fā)，頒布了《遠(yuǎn)程自動(dòng)駕駛系統(tǒng)道路測(cè)試許可處理基準(zhǔn)》，將遠(yuǎn)程監(jiān)控員定位為遠(yuǎn)程存在、承擔(dān)現(xiàn)行道路交通法規(guī)上規(guī)定義務(wù)和責(zé)任的駕駛?cè)?。該政策允許汽車在無人駕駛狀態(tài)下進(jìn)行相應(yīng)測(cè)試。《遠(yuǎn)程自動(dòng)駕駛系統(tǒng)道路測(cè)試許可處理基準(zhǔn)》作為《自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試指南》的補(bǔ)充，從無人駕駛車輛測(cè)試的審查標(biāo)準(zhǔn)和許可實(shí)施條件2 方面進(jìn)行了約束，其中審查標(biāo)準(zhǔn)主要包括對(duì)測(cè)試機(jī)構(gòu)提交的測(cè)試方案審查、安全措施審查、車輛符合《道路運(yùn)輸車輛安?；鶞?zhǔn)》、遠(yuǎn)程監(jiān)控員資質(zhì)和操作規(guī)范；許可實(shí)施條件主要包括嚴(yán)控限定測(cè)試場(chǎng)所和時(shí)間、遠(yuǎn)程監(jiān)控員駕照放置位置、車輛被監(jiān)管狀態(tài)、事故處置要求。

2018 年9 月，日本國土交通省發(fā)布《自動(dòng)駕駛汽車安全技術(shù)指南》，該政策的落地表征日本智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入進(jìn)入到實(shí)質(zhì)落地前期階段，明確了L3 級(jí)和L4 級(jí)自動(dòng)駕駛汽車必須要滿足的技術(shù)條件。指南從10 個(gè)方面對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品做出強(qiáng)制性要求，分別為明確設(shè)計(jì)運(yùn)行范圍、自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的安全性、遵守安保標(biāo)準(zhǔn)、人機(jī)界面、打造數(shù)據(jù)記錄裝置、網(wǎng)絡(luò)安全、用于無人駕駛移動(dòng)服務(wù)的車輛安全性、安全性評(píng)價(jià)、確保使用過程安全和向自動(dòng)駕駛汽車使用者提供信息。

2019年3月，日本內(nèi)閣發(fā)布《道路運(yùn)輸車輛法》修正案和《道路交通法》修正案，《道路車輛運(yùn)輸法》修正案對(duì)自動(dòng)駕駛汽車使用攝像頭、傳感器和監(jiān)管設(shè)備提出要求，同時(shí)對(duì)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)的測(cè)試和維修提出要求；《道路交通法》修正案正式允許L3 級(jí)自動(dòng)駕駛車輛上路行駛，該法案于2020 年4 月起實(shí)施。日本智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略的演變見圖4。

圖4 日本智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略

2020 年11 月，日本國土交通省（MLIT）通過本田L(fēng)egend L3 級(jí)自動(dòng)駕駛審查，本田L(fēng)egend 成為全球首款合法上路的L3 級(jí)自動(dòng)駕駛車輛。該自動(dòng)駕駛系統(tǒng)使用條件是在高速公路遭遇擁堵時(shí)，車速降低到30 km/h 以下時(shí)自動(dòng)駕駛系統(tǒng)啟動(dòng)，自動(dòng)控制轉(zhuǎn)向盤和速度，并負(fù)責(zé)停車和啟動(dòng)。

4 發(fā)達(dá)國家智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略對(duì)比

通過對(duì)發(fā)達(dá)國家智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略的對(duì)比，可以得知不同國家在智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略上的主要思路和差異有5點(diǎn)：

（1）政策迭代性，這體現(xiàn)了智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入不同于傳統(tǒng)和新能源汽車準(zhǔn)入模式，智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理政策需要不斷迭代；

（2）準(zhǔn)入認(rèn)證機(jī)制，體現(xiàn)了在準(zhǔn)入管理中國家和企業(yè)的角色定位和主導(dǎo)權(quán)；

（3）準(zhǔn)入要求，這體現(xiàn)了國家對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入的條件符合性要求；

（4）準(zhǔn)入車型，這體現(xiàn)了國家對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入范圍的把控；

（5）準(zhǔn)入使用條件，這體現(xiàn)了國家對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入后上路行駛條件的限制。

從對(duì)比看，美國促進(jìn)智能網(wǎng)聯(lián)汽車的發(fā)展積極性更高，在準(zhǔn)入管理中采用了引導(dǎo)和自我認(rèn)證的機(jī)制，旨在獲得生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)和政府在智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展中的最佳實(shí)踐，而德國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略相對(duì)謹(jǐn)慎，日本智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略則相對(duì)保守。目前從工業(yè)和信息化部發(fā)布的政策意見看，我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理具體策略尚未成型，需要進(jìn)一步明確準(zhǔn)入管理具體策略和要求。

我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理政策總體滯后于發(fā)達(dá)國家，其主要原因包括3 個(gè)方面：

（1）智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)體系不成熟，無法通過系統(tǒng)的技術(shù)審查要求對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車做準(zhǔn)入管理；

（2）產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)準(zhǔn)入需求不高，截止目前，國內(nèi)整車企業(yè)的智能網(wǎng)聯(lián)汽車自動(dòng)駕駛功能集中在L2級(jí)及以下，對(duì)高級(jí)別自動(dòng)駕駛準(zhǔn)入需求不高；

（3）國外智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略借鑒性不強(qiáng)，盡管國外較早的頒布了智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理政策，但具體的自動(dòng)駕駛汽車上路行駛實(shí)踐案例較少，對(duì)我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理借鑒意義不強(qiáng)。

我國針對(duì)高級(jí)別自動(dòng)駕駛汽車準(zhǔn)入管理總體保持謹(jǐn)慎，用以保證汽車行駛安全，我國與發(fā)達(dá)國家智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略對(duì)比見表1。

表1 發(fā)達(dá)國家智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理策略對(duì)比

5 我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理策略建議

智能網(wǎng)聯(lián)汽車作為全新的汽車形態(tài)，其生產(chǎn)企業(yè)與產(chǎn)品準(zhǔn)入管理完全不同于道路機(jī)動(dòng)車輛以及新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品的準(zhǔn)入管理模式，通過對(duì)發(fā)達(dá)國家智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的深入剖析，根據(jù)中國智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，統(tǒng)籌安全與發(fā)展，提出以下政策建議。

（1）智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理政策保持“動(dòng)態(tài)準(zhǔn)入”。智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)處于快速發(fā)展期，當(dāng)前無法用固定的能力框架和技術(shù)指標(biāo)來固化準(zhǔn)入門檻和要求。建議政策制定者充分考慮智能網(wǎng)聯(lián)汽車準(zhǔn)入管理的迭代性，適時(shí)更新、按需補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)“動(dòng)態(tài)準(zhǔn)入”管理模式。

（2）“強(qiáng)制+引導(dǎo)”準(zhǔn)入管理策略既保證安全紅線，又支持安全與技術(shù)創(chuàng)新。完全強(qiáng)制性準(zhǔn)入管理與完全引導(dǎo)性準(zhǔn)入管理不適合中國智能網(wǎng)聯(lián)汽車的創(chuàng)新與安全，“強(qiáng)制”的范圍主要是形成行業(yè)共識(shí)的基礎(chǔ)要求，要求企業(yè)和產(chǎn)品必須滿足這些基礎(chǔ)要求，同時(shí)完成相應(yīng)技術(shù)審查和檢測(cè)認(rèn)證；“引導(dǎo)”的范圍是未形成行業(yè)共識(shí)或未明確的要求，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，不斷夯實(shí)提升安全基線?！皬?qiáng)制+引導(dǎo)”需要雙管齊下，“強(qiáng)制”保安全底線，“引導(dǎo)”促行業(yè)發(fā)展。

（3）“帶條件準(zhǔn)入”是保證智能網(wǎng)聯(lián)汽車大規(guī)模應(yīng)用前的基礎(chǔ)保障。考慮到智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)成熟度與安全性，智能網(wǎng)聯(lián)汽車的準(zhǔn)入屬于“帶條件準(zhǔn)入”，即通過一系列使用條件限制將智能網(wǎng)聯(lián)汽車限定在特定的時(shí)空下（試點(diǎn)應(yīng)用）運(yùn)行，逐步積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、完善和優(yōu)化相關(guān)體系與技術(shù)，形成從“點(diǎn)”到“面”的發(fā)展格局。

（4）“限制使用方”以保證智能網(wǎng)聯(lián)汽車實(shí)際應(yīng)用中的可控管理。考慮到自動(dòng)駕駛屬于全新的技術(shù)，在使用前需要對(duì)駕駛者進(jìn)行全面的培訓(xùn)，同時(shí)為了方便管理實(shí)際應(yīng)用中的自動(dòng)駕駛車輛，建議在試點(diǎn)應(yīng)用中限定使用方（如出行企業(yè)、出租車企業(yè)、整車企業(yè)等），以保證自動(dòng)駕駛車輛在實(shí)際運(yùn)營和使用中的可控管理。