陳翠容 蔡云楠

(廣東工業(yè)大學建筑與城市規(guī)劃學院， 廣州 510090)

工業(yè)遺產(chǎn)是近200年來城市發(fā)展和人類文明進步的重要記錄與見證。近年來隨著我國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，眾多工廠搬離中心城區(qū)，工業(yè)遺產(chǎn)的保護與再利用逐漸受到社會關注[1]。西方發(fā)達國家1950年代開始工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用的相關研究工作，已取得較為豐碩的成果，所涉及領域廣泛、內(nèi)容豐富、研究角度多樣[2]。通過對國外工業(yè)遺產(chǎn)相關文獻進行整理分析，梳理國外自1998年出現(xiàn)關于“工業(yè)遺產(chǎn)”概念之后所發(fā)表的相關期刊文獻，運用文獻計量和Citespace圖譜量化方法，分析該領域的主要特征、研究熱點和發(fā)展趨勢，從而掌握其發(fā)展過程、歷史背景、理論方法和演變規(guī)律，對于完善我國當前工業(yè)遺產(chǎn)保護和再利用體系具有重要的參考價值和指導意義[3]。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文通過Web of Science(WOS)核心數(shù)據(jù)庫對國外工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用的相關論文進行檢索和計量統(tǒng)計[4]，將主題詞限定為“Industrial Heritage Conservation”“Industrial Heritage Protection”“Industrial Heritage Preservation”“Industrial Heritage Reuse”，檢索時間截止到2020年12月30日，共檢索到723條結果，并運用WOS的文獻分析功能將上述文獻全文導出為純文本格式的信息數(shù)據(jù)，作為進行量化分析的數(shù)據(jù)源。

1.2 研究方法

首先，利用WOS平臺的分析檢索結果，從宏觀層面對文獻作者、期刊、國家、研究機構等信息進行描述性統(tǒng)計分析，得出國外在工業(yè)遺產(chǎn)領域的主要來源期刊、代表人物、研究團隊與機構等，并梳理出研究主題。

其次，運用 CiteSpaceⅤ(5.6.版本)軟件對所收集的文獻數(shù)據(jù)進行可視化分析[3]，主要分析參數(shù)中時間跨度與閾值分別設置為(c，cc，ccv)、(2,2,20)，時間切片設置為1年，勾選“裁剪分區(qū)的網(wǎng)絡”，共現(xiàn)聚類采用Spectral Clustering(譜聚類算法)，最小可視聚類數(shù)為10[5]。

最后，對每年高頻引用文獻和關鍵性文獻進行詳細閱讀分析，運用Excel與Gephi軟件進行文獻數(shù)據(jù)統(tǒng)計和圖表繪制。

2 結果及分析

2.1 發(fā)文量年度統(tǒng)計分析

運用WOS檢索頁面提供的出版時間分析功能，發(fā)現(xiàn)以工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用為主題的文獻記錄最早始于1998年。在1998—2002年間，相關文獻較少；2003—2007年間，隨著《下塔吉爾憲章》的發(fā)布[6]，發(fā)文量和相關研究團隊逐漸增多；2008年之后，特別是隨著《都柏林準則》(2011)[7]和《亞洲工業(yè)遺產(chǎn)臺北宣言》(2012)[8]的發(fā)布，掀起了對于工業(yè)遺產(chǎn)研究的熱潮，文獻量在2018年達到了峰值，占總文獻量的13.54%(圖1)。

2.2 研究學科領域與主要發(fā)文期刊分析

2.2.1 涉及學科領域分析

723篇文獻主要來源于建筑學、土木工程、環(huán)境工程、施工技術、人文學科、環(huán)境研究、藝術學等77個學科領域，呈現(xiàn)跨學科、理論與實踐、方法與技術融合的局面(圖2)。

圖2 國外工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用研究涉及學科前15位分析Fig.2 Analysis of the top 15 disciplines involved in conservation and reuse of foreign industrial heritage

2.2.2 主要發(fā)文期刊

上述文獻主要發(fā)表在《Research Synthesis Methods》《Journal of Cultural Heritage》《Annals of Tourism Research》《Urban Studies》《International Journal of Heritage Studies》等高被引期刊上[9](表1)。其中《Research Synthesis Methods》致力于為工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用提供學科交叉的綜合方法；《Journal of Cultural Heritage》在發(fā)表和文化遺產(chǎn)保護相關的原創(chuàng)性研究成果同時，發(fā)表與工業(yè)遺產(chǎn)保護知識相關的科學與理論；《Annals of Tourism Research》從旅游學的角度探究工業(yè)遺產(chǎn)應用途徑[10]；《Urban Studies》作為城市研究和政策前沿，以城市視角看待工業(yè)遺產(chǎn)；《International Journal of Heritage Studies》以報道英國、德國、西班牙、澳大利亞、奧地利等國家的工業(yè)遺產(chǎn)相關研究為主，通過理論與案例研究，探索工業(yè)遺產(chǎn)與城市歷史、情感記憶、未來發(fā)展等方面的聯(lián)系[11]。

表1 WOS核心數(shù)據(jù)庫中前五位高被引期刊Table 1 The top five highly cited journals in the WOS core database

2.3 主要研究機構及國際合作研究網(wǎng)絡分析

2.3.1 主要研究機構

上述文獻來自68個國家和地區(qū)的829個科研機構，主要國家包括意大利、中國、西班牙、美國、英格蘭等。國際間合作研究較為密切的國家是意大利、西班牙、美國、德國、英格蘭等；而中國與德國、加拿大、澳大利亞等歐洲國家都有較強的合作關系(圖3、圖4)。其中意大利是擁有世界遺產(chǎn)最多的國家，很早就意識到遺產(chǎn)保護研究的重要性，建立了相對完善的法律、管理體系、科學的規(guī)劃與財政保障制度，其發(fā)文量是所有國家中最高的。

圖3 WOS核心數(shù)據(jù)庫中發(fā)文量較高的國家Fig.3 Countries with high publications in the WOS core database

圖4 1998—2020年國際工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用研究的主要國家與地區(qū)合作關系圖譜Fig.4 A map of cooperation relations between major countries and regions for international industrial heritage protection and reuse research from 1998 to 2020

從研究機構來看，以意大利國家研究委員會為首[12]，米蘭理工大學、都靈理工大學等意大利高校和以馬德里理工大學為首，格拉納達大學、巴斯克大學和塞維利亞大學等西班牙高校發(fā)表的研究成果數(shù)量位于前列。圖5顯示，國家內(nèi)部各機構間合作較多，但國際間尚未形成廣泛穩(wěn)定的合作關系。

圖5 主要研究機構與合作網(wǎng)絡(1998—2020年)Fig.5 Main research institutions and cooperation networks from 1998 to 2020

2.3.2 發(fā)文作者群體與國際合作研究網(wǎng)絡分析

723篇文獻共涉及1 773位作者，其中發(fā)文量最多的是意大利學者Gambardella C。從作者共現(xiàn)圖譜分析(圖6)得出，目前大致形成了5組相對穩(wěn)定的合作網(wǎng)絡，分別包括：1)在工業(yè)遺產(chǎn)測繪領域，西班牙維戈大學的Arias P、Ordonez C、Lorenzo H、Herraez J等學者組成的科研團隊[13-14]；2)在3D激光掃描技術領域，意大利新技術能源可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展國家機構的De Collibus M F、Ricci R、Guarneri M、Fornetti G、Poggi C等組成的科研團隊[15]；3)在工業(yè)遺產(chǎn)材料性能檢測領域，西班牙巴斯克大學的Madariaga J M、Morillas H、Garcia-Florentino C、Marcaida I、Maguregui M等學者通過振動光譜技術(傅里葉變換紅外和拉曼)檢測鑒定工業(yè)遺產(chǎn)[16]；4)在工業(yè)遺產(chǎn)修復技術領域，意大利卡拉布里亞大學La Russa M F、Rovella N、Ruffolo S A、Randazzo L與米蘭大學Fermo P、Comite V等組成的科研團隊[17-18];5)在工業(yè)遺產(chǎn)再利用方式領域，埃及本哈大學Sallam E S、俄羅斯南聯(lián)邦大學Ponedelnik A A、 Ruban DA 及俄羅斯切雷波夫斯州立大學Yashalova N N 組成的科研團隊提出工業(yè)遺產(chǎn)和主題旅游、國家公園等相結合的保護與再利用模式[19-20]。

圖6 國際工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用研究作者共現(xiàn)Fig.6 The co-occurrence map of the authors of the research on the protection and reuse of industrial heritage at home and abroad

3 研究階段劃分

總的來看，國際工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用研究根據(jù)工業(yè)發(fā)展史等相關歷史可大致可劃分為萌芽期、探索期、完善期和提升期4個發(fā)展階段。

3.1 萌芽期(1950—1967)

工業(yè)遺產(chǎn)保護源于對工業(yè)考古的研究，據(jù)國際古跡遺址理事會(ICOMOS)公布的工業(yè)文獻索引，1952年美國橋梁工程師在其發(fā)表的《The Reconstruction of The Brooklyn Bridge》一文中初次提及“工業(yè)遺產(chǎn)”[21]，但卻未引起重視。1955年英國(Rix M)基于對英國當時存在的大量工業(yè)相關的構筑物、遺址、紀念物、設備等的研究與保護提出“工業(yè)考古”的概念，將英國工業(yè)革命以來的舊工業(yè)古跡、器械、紀念物等相關研究統(tǒng)稱為“工業(yè)考古”[22]。1955年英國鐵橋峽谷研究作為工業(yè)考古的起源，是工業(yè)遺產(chǎn)保護與利用的典型代表[23]。1963年英國Kenneth Hudson出版《工業(yè)考古學導論》[24]，首次以專著形式提出了工業(yè)考古學，并就實際工作中的方法進行了初步探討。

3.2 探索期(1968—2002)

隨著西方國家去工業(yè)化進程和工業(yè)考古調(diào)查研究的持續(xù)推進，世界各國陸續(xù)成立工業(yè)考古組織(表2)，負責收集記錄工業(yè)考古信息、建立工業(yè)遺產(chǎn)記錄國家標準(英國，1991)，出版工業(yè)遺產(chǎn)記錄手冊、制定標準術語(英國，1993)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫的電子化(英國，1998)。1970年代“工業(yè)考古”傳播到北美(美國)與亞洲(日本)，并逐漸向工業(yè)遺產(chǎn)保護轉(zhuǎn)變[25]，1998年在WOS核心數(shù)據(jù)庫中首次出現(xiàn)“工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用”的概念，同時也涌現(xiàn)出一批相關的研究著作(表3)。

表2 國際工業(yè)考古組織的建立Table 2 Establishment of International Protection Organization

表3 工業(yè)考古領域的學術著作(2003年之前)Table 3 Academic Monographs in the field of Industrial Archaeology(before 2003)

3.3 完善期(2003—2013)

隨著2003年國際工業(yè)遺產(chǎn)保護協(xié)會(TICCIH)發(fā)布《下塔吉爾憲章》，工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用得到了國際普遍重視與關注[26]。作為最早關于工業(yè)遺產(chǎn)的國際性憲章，該文件對工業(yè)遺產(chǎn)的定義、價值認定、記錄保存進行了詳細闡述，明確保護與再利用的兩大原則，標志著該領域步入了新階段。之后相關的各種宣言、準則和研究專著不斷涌現(xiàn)(表4、5)[27]。

表4 工業(yè)考古領域的學術專著(2003年之后)Table 4 Academic Monographs in the field of Industrial Archaeology(after 2003)

表5 工業(yè)遺產(chǎn)國際保護規(guī)章準則制定Table 5 Rules and guidelines for international protection of industrial heritage

3.4 提升期(2014年至今)

這一階段工業(yè)遺產(chǎn)研究呈現(xiàn)主題化、多元化和國際化的趨勢，提倡由單一的博物館式保護逐漸走向多元綜合的開發(fā)與再利用，通過空間改造、功能置換、活化再利用等方式實現(xiàn)當代價值。在實踐中眾多低效甚至廢棄的鋼廠、船廠被改造用以發(fā)展工業(yè)旅游和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，傳承工業(yè)文化、強調(diào)空間“體驗”，重塑城市活力。

4 主要研究熱點分析

4.1 關鍵詞共現(xiàn)圖譜

根據(jù)文獻的關鍵詞時區(qū)圖譜(圖7)顯示，關于工業(yè)遺產(chǎn)的前期研究熱點較為集中，主要為“文化遺產(chǎn)(Cultural Heritage)”“遺產(chǎn)保護(Conservation)”“遺產(chǎn)認定(Identification)”；而后期研究熱點相對分散，主要傾向于“工業(yè)考古/遺產(chǎn)(Industrial Archaeology/Heritage)”“遺產(chǎn)管理(Management)”“遺產(chǎn)旅游(Heritage Tourism)”“適應性再利用(Adaptive Reuse)”等[28]。

圖7 WOS數(shù)據(jù)庫國外工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用研究熱點演進時區(qū)Fig.7 The evolution timezone map of the research hotspots on the protection and reuse of foreign industrial heritage in the WOS database

4.2 研究熱點分析

文化遺產(chǎn)保護一般可分為預防性保護、補救性保護和修復等三種方式[29]。通過對上述關鍵詞共現(xiàn)圖譜的綜合歸納，國際工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用(1998—2020年)可分為預防性保護、補救性保護、可持續(xù)性保護管理、再利用模式等4個主要的研究熱點。

4.2.1 基于風險評估防控的預防性保護

預防性保護的概念首次出現(xiàn)在1930年“Scientific Methods of Art Inspection and Protection”的國際研究會議，后于2008年由國際博物館協(xié)會藏品保護委員會(ICOM-CC)發(fā)布的《關于有形文化遺產(chǎn)保護術語》中進行了定義，指避免和盡量減少引發(fā)未來惡化或損失的所有措施和行動[30]。預防性保護的措施主要包括信息記錄、遺產(chǎn)儲存、風險評估、病害分析預防、環(huán)境管理(光、濕度、污染和蟲害控制)、系統(tǒng)監(jiān)測與日常維護、表面處理、包裝運輸、保安、以及應急計劃、員工教育、公眾意識、遵守法律等方面的適當措施和行動。雖然此概念主要針對有形文化遺產(chǎn)，但同樣適用于工業(yè)遺產(chǎn)領域[31]。

如羅馬、那不勒斯、維羅納等意大利城鎮(zhèn)運用高光譜MIVIS等遙感方法監(jiān)測工業(yè)遺產(chǎn)的狀態(tài)，通過光譜反應分析，高精度識別和量化檢測工業(yè)遺產(chǎn)表面材料最輕微的變化[32]，并結合所處城市的環(huán)境監(jiān)測情況，動態(tài)評估工業(yè)遺產(chǎn)維護、工藝保存等狀況。意大利學者Grasso等運用地震風分析評價地震高發(fā)的地中海地區(qū)的工業(yè)建筑遺產(chǎn)，通過斷層模型、衰減規(guī)律、合成加速度圖、記錄的加速度圖、場地效應等因素，采用物理和數(shù)值模擬方法，提出加強工業(yè)建筑遺產(chǎn)保護的措施[33]，有效降低地震災害對于工業(yè)遺產(chǎn)的危害。西班牙赫羅納大學Masgrau等對位于西班牙赫羅納的Fluvia河流域及支流的工業(yè)和藝術遺產(chǎn)進行洪災脆弱性分析，并通過地理信息系統(tǒng)建立動態(tài)數(shù)據(jù)庫，記錄脆弱性的所有變量[34]，綜合考慮各類因素的影響采取不同的保護對策。

4.2.2 基于多領域融合的補救性保護

補救性保護主要是通過工業(yè)遺產(chǎn)測繪、環(huán)境監(jiān)測等手段，綜合運用物理方法、電化學技術、生物方法等多領域方法對工業(yè)遺產(chǎn)材料組成進行分析，根據(jù)不同特性開展相應的試驗與修復。

物理方法主要包括攝影測量、激光掃描三維建模、虛擬成像技術、X射線熒光光譜及互補技術、應用探地雷達[35]、利用陰極發(fā)光和電子順磁共振激光清洗鑒定物質(zhì)性文化遺產(chǎn)[36]等。如意大利學者Bartolini等組成的科研團隊運用高性能調(diào)幅激光測距儀(AM-LR)三維掃描物質(zhì)性文化遺產(chǎn)，形成的高精度圖像數(shù)據(jù)[37]對于惡劣環(huán)境中的工業(yè)遺產(chǎn)保護和修復具有重大意義。

電化學技術主要包括通過極化電阻測量材料的化學表征和通過放射性碳測定遺產(chǎn)構成材料等，作為一種無損技術可以為金屬類工業(yè)遺產(chǎn)提供診斷和修復處理。如意大利米蘭理工大學的Chiara等研究團隊將線性極化電阻(LPR)和電化學阻抗譜(EIS)運用于金屬藝術品腐蝕的現(xiàn)場監(jiān)測[38]。

生物方法主要包括除去工業(yè)遺產(chǎn)表面等色素真菌[39]等。如德國卡爾·馮·奧西茨基奧爾登堡大學科研團隊Gorbushina等針對工業(yè)遺產(chǎn)受到微生物侵染和危害的情況，根據(jù)生物接受性和處理劑的生物利用性，通過控制其所處環(huán)境的溫濕度，有效抑制各類微生物繁殖，同時利用有效的化學品和處理技術防止生物污染造成損壞[39-40]。

4.2.3 基于可持續(xù)性的保護和管理

可持續(xù)性保護和管理是通過長時間的監(jiān)測管理實現(xiàn)持續(xù)性的保護，主要由信息采集與管理體系構成。如1992年聯(lián)合國教科文組織建立了世界遺產(chǎn)中心信息系統(tǒng)，我國和其他許多國家采取國家和地方層面的層級式保護管理體系。意大利那不勒斯大學Amirante等針對意大利文化遺產(chǎn)未設置保護區(qū)、未被充分覆蓋、不可進入等一系列問題，提出在不同的環(huán)境變數(shù)下，完善和創(chuàng)新專業(yè)的管理保護方案等保護戰(zhàn)略[41]。澳大利亞昆士蘭大學Landorf通過研究英國6個世界工業(yè)遺產(chǎn)的管理方案，認為其規(guī)劃框架和協(xié)作過程確保了歷史物質(zhì)結構的保護，但卻限制了當?shù)乜沙掷m(xù)的文化經(jīng)濟發(fā)展[42]，建議結合歷史城鎮(zhèn)和文化景觀等其他復雜的要素，通過社區(qū)參與決策，采取可持續(xù)的保護策略，建立完善遺產(chǎn)管理架構[43]。米蘭理工大學Oreni基于工業(yè)遺產(chǎn)的二維地理信息系統(tǒng)(GIS)和三維模型(BIM)，提出建立歷史建筑信息模型(HBIM)，在簡化的參數(shù)化模型基礎上增加針對工業(yè)遺產(chǎn)建筑的保護屬性，建立工業(yè)遺產(chǎn)文件、實踐等要素的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，對于工業(yè)遺產(chǎn)保護具有很大作用[44]。

4.2.4基于當代價值實現(xiàn)的“工業(yè)遺產(chǎn)+”再利用模式

國外大量實踐表明，由于工業(yè)遺產(chǎn)的數(shù)量與體量較大，單純的靜態(tài)保護往往無法實現(xiàn)較好的保護效果，在實踐過程中更傾向于采用活化再利用的方式，突出“工業(yè)遺產(chǎn)+”的理念，采用工業(yè)遺產(chǎn)+文化(如博物館)、工業(yè)遺產(chǎn)+商業(yè)(如商業(yè)綜合體)；工業(yè)遺產(chǎn)+旅游(如工業(yè)遺址公園)、工業(yè)遺產(chǎn)+教育(如校園)、工業(yè)遺產(chǎn)+居住(如住宅公寓)、工業(yè)遺產(chǎn)+辦公(如創(chuàng)意辦公園區(qū))和綜合開發(fā)等不同的再利用模式(表6)。

表6 工業(yè)遺產(chǎn)再利用模式案例分析Table 6 Case analysis of reuse mode of industrial heritage

5 結論與展望

國外學者對工業(yè)遺產(chǎn)的研究已取得較為豐碩的成果，研究范圍、內(nèi)容和深度不斷擴大深化，呈現(xiàn)出理論研究與實踐應用并行發(fā)展的局面。國際工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用可分為萌芽期、探索期、完善期、提升期等4個主要的發(fā)展階段，目前研究熱點主要集中在基于風險評估防控的預防性保護、基于多領域融合的補救性保護、基于可持續(xù)性的保護和管理、基于當代價值實現(xiàn)的再利用模式等方面。

當前我國進入存量發(fā)展時代，工業(yè)遺產(chǎn)的可持續(xù)性保護與適應性利用對于新型城鎮(zhèn)化的推進極為重要。目前我國該領域的研究大多還限于案例分析，缺乏對國際經(jīng)驗的了解掌握和科學系統(tǒng)方法的具體研究途徑。在未來的研究中，客觀判斷、甄別和借鑒國際相關理論與實踐經(jīng)驗，結合我國實際情況，形成包括“工業(yè)遺產(chǎn)的信息采集與維護體系、價值評估與分類管理體系、動態(tài)監(jiān)測與保護技術體系、再利用與運維體系”等在內(nèi)的工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用體系[45]，以促進工業(yè)遺產(chǎn)價值判斷、保護利用、價值實現(xiàn)的規(guī)范化運作。

為此，一是要加強理論基礎研究，在工業(yè)史學與工業(yè)技術史研究的基礎上，從多角度、整體性、科學化的角度，從政策層面上逐步建立工業(yè)遺產(chǎn)保護與再利用的整體框架；二是要加強監(jiān)測和修復技術研發(fā)，在當前多采用建筑學、測量學對工業(yè)建筑單體修復的基礎上，充分運用生物學、化學、物理學、環(huán)境學等跨學科的方法對工業(yè)遺產(chǎn)遺留物件和資料進行修復，加強與國際先進機構在此方面的合作交流，從 技術層面上完善工業(yè)遺產(chǎn)保護的科學方法；三是要進一步重視棕地的生態(tài)修復，在當前多從景觀美化角度開展治理的基礎上，從生態(tài)學、環(huán)境學角度對傳統(tǒng)工業(yè)用地的土壤污染進行修復，確保工業(yè)遺產(chǎn)活化與再利用的生態(tài)安全；四是要加強工業(yè)遺產(chǎn)再利用模式創(chuàng)新，在當前“退二進三”、功能置換的基礎上，深入掌握工業(yè)遺產(chǎn)與城市發(fā)展動力的關系，通過新型產(chǎn)業(yè)植入實現(xiàn)區(qū)域復興和可持續(xù)發(fā)展。