潘超然，牟雪雷，宋秋梅

(黑龍江省農(nóng)業(yè)機械工程科學(xué)研究院，哈爾濱 150081)

0 引言

農(nóng)業(yè)作為我國國民經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，其合理化發(fā)展意義重大。隨著長久以來農(nóng)業(yè)機械化工作的推廣與實施，我國的農(nóng)業(yè)機械化產(chǎn)業(yè)已經(jīng)初具規(guī)模，截至2020年底，我國農(nóng)業(yè)機械總動力10.56億kW，農(nóng)作物耕種收綜合機械化率達(dá)71.25%，農(nóng)業(yè)機械基本覆蓋了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的各個領(lǐng)域。隨著市場上銷售和使用的農(nóng)機產(chǎn)品向高技術(shù)化發(fā)展，農(nóng)機企業(yè)對相關(guān)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護意識也逐步增強，結(jié)合我國乃至世界范圍的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，專利成為農(nóng)機產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)保護的利器，使農(nóng)業(yè)機械申請、授權(quán)的專利數(shù)量不斷提升。我國農(nóng)機企業(yè)如何規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的申請流程，合理布局產(chǎn)品乃至產(chǎn)業(yè)體系的專利結(jié)構(gòu)，逐漸成為企業(yè)之間相互競爭的關(guān)鍵。

1 農(nóng)業(yè)機械知識產(chǎn)權(quán)情況

在《中華人民共和國農(nóng)業(yè)機械化促進法》的激勵下，隨著農(nóng)機購置補貼政策的深入實施，農(nóng)機相關(guān)科研、產(chǎn)業(yè)化工作實現(xiàn)了飛速發(fā)展，農(nóng)業(yè)機械相關(guān)的科研成果更多的以專利的方式進行保護與呈現(xiàn)，農(nóng)業(yè)機械的技術(shù)創(chuàng)新、專利申請、產(chǎn)業(yè)化、市場化逐漸形成優(yōu)勢循環(huán)[1]。但由于我國國土面積大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的區(qū)域性差異明顯，導(dǎo)致我國農(nóng)業(yè)機械產(chǎn)品呈現(xiàn)一定的地域性差異，同時引起農(nóng)機產(chǎn)品種類增多、數(shù)量增多、功能各異。長久以來，我國農(nóng)機企業(yè)重視自主產(chǎn)品研發(fā)，但不重視知識產(chǎn)權(quán)保護，導(dǎo)致很多有特色、有技術(shù)的優(yōu)勢機型被仿制，影響農(nóng)機市場的規(guī)范運行和農(nóng)業(yè)機械的使用質(zhì)量。2005年以后的十幾年，以我國一線農(nóng)機企業(yè)為引領(lǐng)，農(nóng)機行業(yè)提升了知識產(chǎn)權(quán)保護意識，農(nóng)業(yè)機械的整體結(jié)構(gòu)、局部結(jié)構(gòu)、特色功能更多被申請為專利，避免了農(nóng)機科研的知識產(chǎn)權(quán)漏洞，有效規(guī)范了我國農(nóng)機科研體系與農(nóng)機市場。

2 知識產(chǎn)權(quán)申請中存在的問題

2.1 專業(yè)管理人才缺失

農(nóng)機企業(yè)及科研部門主要以高技術(shù)人才為主，很多知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作也由技術(shù)人員代為完成，知識產(chǎn)權(quán)申請過程中缺少具備專利相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識和經(jīng)驗的人員，企業(yè)對于專利與技術(shù)的復(fù)合型人才培養(yǎng)缺失，導(dǎo)致技術(shù)人員兼任知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作時，不具備相關(guān)的知識體系，影響知識產(chǎn)權(quán)的合理化布局[2]。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)申請能力不足

很多企業(yè)或科研部門在申請知識產(chǎn)權(quán)的過程中存在效率不高、成功率低、過程漫長等問題。一方面是由于申請過程內(nèi)部體制機制復(fù)雜，通常由設(shè)計人員起草、管理人員審核、財務(wù)人員支付經(jīng)費等多個步驟組成，一但需要返修，則內(nèi)部申請流程耗費時間很長，加之專利審批需要較長時間，影響技術(shù)保護的時效性；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)申請過程中人員對知識產(chǎn)權(quán)檢索分析、價值評估、專利布局的應(yīng)用能力不足，導(dǎo)致申請過程一波三折。

2.3 專利布局不合理

很多企業(yè)認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，也對關(guān)鍵技術(shù)進行了相關(guān)的專利申請，但專利的布局存在一定的不合理問題，一方面專利申請常存在漏洞，細(xì)節(jié)不清或細(xì)節(jié)過清都可能成為被仿制抄襲的漏洞所在；另一方面專利申請沒有考慮產(chǎn)品的后續(xù)研發(fā)和改進趨勢，導(dǎo)致其他企業(yè)或個人預(yù)判產(chǎn)品趨勢，搶注相關(guān)專利。此外，我國企業(yè)還存在海外知識產(chǎn)權(quán)信息檢索與維權(quán)意識不足的問題。

3 知識產(chǎn)權(quán)申請流程

3.1 相關(guān)準(zhǔn)備工作

1)價值判斷與檢索工作。在正式進行知識產(chǎn)權(quán)申請前，對于相關(guān)的農(nóng)業(yè)機械成果要進行細(xì)致的價值判斷，確保其具有足夠的商業(yè)價值和技術(shù)保護價值，并進行與待申請知識產(chǎn)權(quán)成果相關(guān)的檢索工作，包括查閱與農(nóng)機科研成果相關(guān)的專利，國內(nèi)外論文資料，判定待申請的專利具有足夠的技術(shù)新穎性和不重復(fù)性。避免專利布局與已申請的國內(nèi)外專利重復(fù)，造成申請過程中人力、物力資源浪費[3]。

2)材料的規(guī)范準(zhǔn)備。詳細(xì)了解知識產(chǎn)權(quán)申請中對發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利的不同要求，明確專利申請過程需要準(zhǔn)備的材料，明確專利申請的周期與相關(guān)程序，并根據(jù)要求準(zhǔn)備相關(guān)材料。圖1所示為不同類型知識產(chǎn)權(quán)申請的時間周期與簡要流程。

圖1 不同類型知識產(chǎn)權(quán)申請流程

農(nóng)業(yè)機械的產(chǎn)品主要依靠機械設(shè)計、電氣控制等實現(xiàn)研發(fā)，因此專利申請中說明性的文字和圖紙等資料較多[4]。農(nóng)業(yè)機械知識產(chǎn)權(quán)常用的申請文件包括專利請求書、權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、摘要、摘要附圖6大部分，部分特殊的申請過程可不附圖，則可省略說明書附圖、摘要附圖兩部分內(nèi)容。按照6部分文件的要求認(rèn)真填寫相關(guān)內(nèi)容，注意填寫過程中各個表格、說明書中的專利名稱、各結(jié)構(gòu)部件名稱必須統(tǒng)一。專利申請過程需要注意申請文件語言和內(nèi)容的填寫具有很高的規(guī)則要求。農(nóng)業(yè)機械產(chǎn)品的相關(guān)專利由申請人自行填寫或撰寫介紹內(nèi)容時常出現(xiàn)不規(guī)范、不系統(tǒng)、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)群芏鄦栴}，這要求申請人在填寫申請材料過程中注意認(rèn)真學(xué)習(xí)并掌握專利申請的內(nèi)容要求，經(jīng)常申請專利或填寫的人員應(yīng)定期參加知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)培訓(xùn)，以提高知識產(chǎn)權(quán)申請的成功率。此外，鑒于知識產(chǎn)權(quán)申請的專業(yè)性，專利代理機構(gòu)在申請過程能發(fā)揮出更加專業(yè)的優(yōu)勢，對于重要的專利也可考慮委托專利代理機構(gòu)進行策劃和申報。

3.2 文件的提交與審查

按照知識產(chǎn)權(quán)申報的相關(guān)要求將專利請求書、說明書等必須材料準(zhǔn)備齊全后，應(yīng)及時進行文件提交。專利文件的提交以網(wǎng)上辦理為主，需到國家知識產(chǎn)權(quán)局專利電子申請頁面提交相關(guān)申請材料，知識產(chǎn)權(quán)申請的相關(guān)文件提交后，發(fā)明專利要經(jīng)歷受理、初審、公布、實審、授權(quán)五大審批程序，實用新型專利和外觀設(shè)計專利只需受理、初審和授權(quán)三項審批程序。當(dāng)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局對申請的農(nóng)機專利受理后，則先對其進行初審，重點檢查所提交文件的格式、內(nèi)容、語言等是否符合專利法的規(guī)定，若初步審查通過，則會發(fā)放“發(fā)明專利申請初步審查合格通知書”；對于實用新型專利和外觀設(shè)計專利，通過初審后會受到專利局提供的授權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書，專利申請人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定日期內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)，相關(guān)手續(xù)辦理完成則獲得專利證書，享有專利權(quán)，專利權(quán)自公告之日起生效。對于發(fā)明專利，初審?fù)ㄟ^后，自申請之日起滿18個月自行公布，專利申請人也可自主申請?zhí)崆肮?。發(fā)明專利還需申請人提交實質(zhì)審查請求書，并在收到發(fā)明專利申請進入實質(zhì)審查程序通知書后，由實審審查員開展檢索和審查工作，審查無異議方可進入授權(quán)程序。

3.3 費用繳納

知識產(chǎn)權(quán)申請的過程中需要繳納以下費用種類，包括申請費、申請附加費、優(yōu)先權(quán)要求費、專利登記費、公告印刷費、授權(quán)當(dāng)年的年費、印花稅。發(fā)明專利申報過程還需繳納實質(zhì)審查費、復(fù)審費。自2016年9月1日起，符合條件的專利申請人可申請減免部分專利收費項目，可減免的項目包括除公布印刷費和申請附加費以外的申請費、實質(zhì)審查費(發(fā)明專利)、授權(quán)之日起10年年費、復(fù)審費，費用減免的比例在70%～85%?？缮暾堎M用減免的對象包括：1)上一年度的月均收入低于5 000元或是年收入低于60 000元的個人；2)上一年度企業(yè)應(yīng)納稅所得額不足100萬元的企業(yè)；3)事業(yè)單位等非盈利科研部門。

3.4 其他事項

專利的申請人對于專利局發(fā)出的審查意見必須在規(guī)定時間內(nèi)完成答復(fù)，逾期的專利申請將被撤回。對于被撤回的專利，申請人可以請求恢復(fù)申請權(quán)利，需填寫并提交恢復(fù)權(quán)利請求書并提交相關(guān)輔助材料，還需繳納復(fù)審權(quán)利請求費。對于申請過程被駁回的專利，申請人有權(quán)申請復(fù)審。

4 知識產(chǎn)權(quán)的合理化布局

4.1 必要性

我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)存在多樣化特點，不同地區(qū)、不同生產(chǎn)模式下誕生了很多獨具特色的農(nóng)機產(chǎn)品，很多農(nóng)機產(chǎn)品具備功能優(yōu)勢、適用性優(yōu)勢和結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，具備申請知識產(chǎn)權(quán)的要求，也應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)的保護[5]。但目前來看面對著知識與價值的持續(xù)提升，單純依靠一個或簡單的幾個專利申請很難實現(xiàn)全面的知識產(chǎn)權(quán)保護，導(dǎo)致先進的農(nóng)機技術(shù)容易被仿造和抄襲，且難以在法律層面上獲得全面保護。因此，需要細(xì)致的思考和布局一套全面的專利保護方案，使各個專利之間形成系統(tǒng)的保護關(guān)系，避免出現(xiàn)漏洞，確保知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的保護。

4.2 實施思路

知識產(chǎn)權(quán)的合理化布局要從農(nóng)機企業(yè)或科研機構(gòu)的產(chǎn)品或系列產(chǎn)品技術(shù)特征、技術(shù)發(fā)展趨勢、行業(yè)趨勢、用戶需求、生產(chǎn)制造能力等多方面考慮，力爭通過最少的專利申請數(shù)量實現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)品的全面、長期保護。與傳統(tǒng)的單一專利或少數(shù)局部結(jié)構(gòu)功能的專利申請相比，合理化布局通常需要申請更多的專利數(shù)量來形成立體化保護。但隨著專利申請數(shù)量的增多，很多專利申請如何避開已有專利形成的制約屏障也成為了知識產(chǎn)權(quán)布局的一大難點，因此要求知識產(chǎn)權(quán)的合理化布局在規(guī)避重復(fù)專利制約的同時設(shè)計多套方案，實現(xiàn)產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護。

知識產(chǎn)權(quán)布局的過程要以農(nóng)機產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢和技術(shù)發(fā)展趨勢為主導(dǎo)，在公司內(nèi)部形成細(xì)致的知識產(chǎn)權(quán)布局方案，具體實施可參照已有布局模型如束型專利組合、傘型專利組合、鏈型專利組合、星型專利組合等，并建立重要產(chǎn)品的技術(shù)、法律、經(jīng)濟等多維度的知識產(chǎn)權(quán)評估體系，將專利進行細(xì)分，分為重點保護專利、輔助性專利等類型，以便于專利的重點保護[6]。高技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)還應(yīng)考慮建立專門的知識產(chǎn)權(quán)信息分析部門，研究已有知識產(chǎn)權(quán)與待開發(fā)技術(shù)之間的影響關(guān)系，確定重點的近似產(chǎn)品、技術(shù)競爭企業(yè)，深度挖掘知識產(chǎn)權(quán)信息資源，為技術(shù)人員的技術(shù)研發(fā)方向提供知識產(chǎn)權(quán)方面的建議與侵權(quán)預(yù)警，規(guī)避開發(fā)過程中的侵權(quán)風(fēng)險[7]。

5 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)的申請能力與布局能力是農(nóng)機企業(yè)維護自身產(chǎn)品技術(shù)權(quán)益的關(guān)鍵能力，在知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)過程中，應(yīng)重點關(guān)注專利申請的規(guī)范性，提高專利申請成功率，同時建立科學(xué)的布局策略，有針對性地開發(fā)專利技術(shù)方案，實現(xiàn)對優(yōu)勢農(nóng)機產(chǎn)品的全方位保護。