孫詩睿 （ 上海市固體廢物與化學品管理技術中心，上海 200235）林 建 （ 上?；ぴ簷z測有限公司，上海 200062）

隨著人們環(huán)保意識的增強和國家環(huán)保法規(guī)的日益完善，危險廢物安全受到了社會各界的高度關注，我國高度重視?；返纳a(chǎn)許可監(jiān)管工作，《工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品質量分類監(jiān)管試行辦法》和基于質量監(jiān)管的產(chǎn)品分類等方式都試圖用一種新的手段，來應對當前復雜多變經(jīng)濟形式下的監(jiān)管難題［1-5］。為貫徹落實《固體廢物鑒別標準 通則》（GB 34330—2017）等有關標準的規(guī)范要求，加強上海市危險廢物綜合利用經(jīng)營單位產(chǎn)品的環(huán)境管理，落實企業(yè)主體責任，防范環(huán)境風險，促進企業(yè)健康發(fā)展，2019年8月，上海市生態(tài)環(huán)境局下發(fā)了《關于進一步加強本市危險廢物綜合利用經(jīng)營單位產(chǎn)品環(huán)境管理》的通知。通知指出要全面了解本市綜合利用危險廢物再生產(chǎn)品的質量狀況和企業(yè)自行制定的產(chǎn)品質量標準的可行性和符合性，并通過分析危險廢物綜合利用產(chǎn)品質量符合情況、污染物質去除情況和化學性質安全風險，探索建立“社會評價、政府認定”的聯(lián)動評價機制，研究動態(tài)分級管理方案，助推相關企業(yè)安全生產(chǎn)、信用升級和監(jiān)管部門提升“放管服（簡政放權，放管結合，優(yōu)化服務）”水平。為此，對上海市危險廢物綜合利用產(chǎn)品情況進行了調查，對危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)分級管理進行了研究。

1 上海市危險廢物綜合利用產(chǎn)品備案情況

上海市危險廢物綜合利用產(chǎn)品備案要求新、改、擴建危險廢物綜合利用項目，其產(chǎn)品應符合國家、地方制定或行業(yè)通行的被替代原料生產(chǎn)的產(chǎn)品質量標準和相關國家污染物排放（控制）標準或技術規(guī)范要求，項目環(huán)評時應明確危險廢物綜合利用產(chǎn)品的質量標準。經(jīng)營單位生產(chǎn)的產(chǎn)品有“國家、地方、行業(yè)標準”的，經(jīng)營單位應執(zhí)行相應質量標準。需要自行制定產(chǎn)品質量標準的經(jīng)營單位優(yōu)先對標“國家、地方、行業(yè)標準”，并將相關標準納入危險廢物經(jīng)營許可證進行管理。經(jīng)營單位應嚴格按照產(chǎn)品質量標準要求開展危險廢物綜合利用，不得自行降低產(chǎn)品質量標準，對不滿足質量標準的產(chǎn)品應返回生產(chǎn)或按照危險廢物進行管理，并按照管理部門要求在線填報去向跟蹤信息。

目前，上海市共有21家危險廢物經(jīng)營許可證單位的120個綜合利用產(chǎn)品進行了備案，涉及相關國標/行標/企業(yè)聯(lián)合標準（團標）68個。其中，有36種危險廢物綜合利用產(chǎn)品執(zhí)行國家標準，25種執(zhí)行行業(yè)標準，6種執(zhí)行企業(yè)聯(lián)合標準（團標）。

2 危險廢物綜合利用產(chǎn)品調查中的主要問題

2.1 危險廢物綜合利用產(chǎn)品標準問題

由于生產(chǎn)工藝不同、管理水平不一，致使同一種危險廢物綜合利用產(chǎn)品，有的經(jīng)營許可企業(yè)執(zhí)行國家標準，有的經(jīng)營許可企業(yè)執(zhí)行行業(yè)標準或企業(yè)聯(lián)合標準（團標）。調查中發(fā)現(xiàn)，綜合利用企業(yè)自行制定的產(chǎn)品質量標準，包括企業(yè)標準和團體標準僅僅規(guī)范主成分含量等少量參數(shù)，可行性和符合性較高，而國標和行標的可行性和符合性相對較低。這與企業(yè)產(chǎn)品技術實力和標準選擇有關。調查發(fā)現(xiàn)，由于原材料來源復雜，生產(chǎn)工藝迥異于傳統(tǒng)化工，綜合利用產(chǎn)品普遍雜質復雜，重金屬富集，強套國標和行標的綜合利用產(chǎn)品部分產(chǎn)品參數(shù)超標，其對應的國標和行標不太適應。而下游企業(yè)主要關注和驗收主成分含量等關鍵指標，技術力量相對雄厚的綜合利用企業(yè)趨利避害制定了企業(yè)標準和團體標準，符合上下游雙方企業(yè)的利益和實際，但明顯存在質量問題和安全隱患。

2.2 危險廢物綜合利用產(chǎn)品質量問題

調查發(fā)現(xiàn)，本市危險廢物綜合利用產(chǎn)品整體質量較高，絕大多數(shù)危險廢物綜合利用產(chǎn)品符合其對應的國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)聯(lián)合標準（團標），但仍有少部分產(chǎn)品個別參數(shù)輕微超出限值范圍，其中溶劑類綜合利用產(chǎn)品水分普遍偏高，硫酸銅產(chǎn)品pH普遍偏低。在疫情期間，原材料匱乏，原材料價格瘋漲，一方面綜合利用產(chǎn)品價格優(yōu)勢更加顯著，另一方面，下游企業(yè)主要關注和驗收產(chǎn)品主含量等關鍵參數(shù)，上下游企業(yè)大干快上，客觀上忽略了綜合利用產(chǎn)品的質量和環(huán)境管理。再者，綜合利用企業(yè)的工藝、產(chǎn)品和管理與傳統(tǒng)化工企業(yè)差別巨大，涉及部門眾多，缺乏有效的監(jiān)管。大部分危險廢物綜合利用企業(yè)有內(nèi)部實驗室或委托第三方檢測公司保障產(chǎn)品質量，但技術水平參差不齊，管理混亂。小眾產(chǎn)品更是缺乏專業(yè)和全面的第三方檢測監(jiān)督，質量問題和安全隱患較大。

2.3 危險廢物綜合利用產(chǎn)品去向問題

由于絕大多數(shù)危險廢物綜合利用產(chǎn)品的下游使用單位位于本市以外的行政區(qū)域，地域較為分散、行業(yè)分布不均，所以對危險廢物綜合利用產(chǎn)品的去向跟蹤及危險廢物的閉環(huán)管理帶來不小困難。調查中發(fā)現(xiàn)，近兩年原材料價格飆漲，綜合利用產(chǎn)品供不應求，基本不存在拋廢的可能。但是考慮到危險廢物綜合利用產(chǎn)品的危險屬性和潛在的巨大生態(tài)環(huán)境污染隱患，必須加強本市危險廢物綜合利用產(chǎn)品的全流程監(jiān)管，完善危險廢物轉移聯(lián)單制度，防患于未然。

2.4 危險廢物綜合利用產(chǎn)品監(jiān)管問題

“減量化”、“資源化”、“無害化”（簡稱“三化”）是我國固體廢物污染環(huán)境防治所遵循的基本原則，是國際上固體廢物管理的創(chuàng)新理念與發(fā)展趨勢，已被政府、企業(yè)、公眾、媒體以及科研機構等社會各界廣泛接受和使用。國家從產(chǎn)業(yè)布局、 準入門檻、 技術標準等方面，制定了一系列產(chǎn)業(yè)政策，有力引導了固體廢物綜合利用行業(yè)的有序發(fā)展。但是“三化”在法律上缺乏明確定義，在管理上缺乏統(tǒng)一標準。

《固體廢物污染環(huán)境防治法》和《循環(huán)經(jīng)濟促進法》是我國固體廢物管理和綜合利用最為重要的法律依據(jù)，其中未能明確界定“三化”的含義，各說各話的爭議也導致各地在開展固體廢物“三化”評價時缺乏可靠、可比、可操作的指標體系，在應用其指導固體廢物處置和管理的具體實踐中存在一定的模糊和混亂，甚至誤導。

近年來，以綜合利用產(chǎn)品、副產(chǎn)物、副產(chǎn)品的名義非法轉移、處理和處置危險廢物的案件時有發(fā)生，引起大家普遍的關注。國務院辦公廳下發(fā)了《關于印發(fā)強化危險廢物監(jiān)管和利用處置能力改革實施方案的通知》、上海市生態(tài)環(huán)境局牽頭制定了《上海市“十四五”危險廢物監(jiān)管和利用處置能力建設規(guī)劃》，不斷提升和完善本市危險廢物環(huán)境監(jiān)管和收運處置能力，強化升級本市環(huán)境風險防范和安全保障能力。從產(chǎn)品上講，《產(chǎn)品質量法》第十三條指出“可能危及人體健康和人身、財產(chǎn)安全的工業(yè)產(chǎn)品，必須符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的國家標準、行業(yè)標準；未制定國家標準、行業(yè)標準的，必須符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全的要求。”危險廢物綜合利用產(chǎn)品本質上具有危險屬性，上海集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的廢酸、廢有機溶劑等危險廢物環(huán)境風險逐步凸顯，拋廢導致的直接危害和生態(tài)損失堪稱災難，這就要求政府對危險廢物綜合利用產(chǎn)品在政策支持的同時加強監(jiān)管。

另一方面，調查中發(fā)現(xiàn)，我市危險廢物綜合資源利用率有待提高，資源利用水平亟待升級，資源化產(chǎn)品標準偏低。本市工業(yè)種類齊全，危險廢物種類繁多，資源化利用主要為具有高熱值、高分離和回收附加值的品種，利用率不高。廢礦物油主要聚焦于初級再凈化利用，缺少再精制、再煉制等高端加工工藝。廢酸、廢有機溶劑種類繁多，專業(yè)化和精細化的深度利用能力不足。高附加值金屬回收工藝水平參差不齊，市內(nèi)具備利用能力的種類少。部分資源化利用產(chǎn)品標準偏低，市場競爭力不足。部分利用設施老舊，存在持續(xù)穩(wěn)定運行的環(huán)境風險。

而全面深入的強力監(jiān)管不僅需要大量的人力物力和公共資源，而且還可能會影響企業(yè)的正常生產(chǎn)秩序，甚至引起抵觸監(jiān)管等矛盾。近幾年的監(jiān)管和服務實踐提供了危險廢物綜合利用產(chǎn)品風險識別和分級管理的思路和嘗試。

3 危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)分級監(jiān)管初探

3.1 危險廢物綜合利用產(chǎn)品風險分級和風險表征

以危險廢物為原料生產(chǎn)的綜合利用產(chǎn)品，不同于一般原料做成的產(chǎn)品，需要對產(chǎn)品進行后評估，對其應用過程進行環(huán)境影響評價和風險評估，確保其應用過程中環(huán)境風險可控。鑒于危險廢物綜合利用產(chǎn)品的相關研究極少，參考國內(nèi)外危險廢物的分級管理研究，根據(jù)危險廢物綜合利用產(chǎn)品的經(jīng)濟價值和化學性質安全風險，建議對危險廢物綜合利用產(chǎn)品進行動態(tài)分級監(jiān)管。這里動態(tài)分級監(jiān)管是按照危險廢物綜合利用企業(yè)經(jīng)營情況及其產(chǎn)品危險廢物的危害特性、產(chǎn)生數(shù)量、日常環(huán)境行為、環(huán)保信用等級、規(guī)范化考核結果等因素，將危險廢物綜合利用產(chǎn)品分成紅（分項至少有1個D或3個C，8～10分，高風險）、黃（分項至少有1個C或3個B，5～7分，中風險）、藍（1～4分，低風險）3種類型，堅持科學評定、量化分級、分類指導、動態(tài)管理的原則，實施差別化監(jiān)管。

3.1.1 危險廢物綜合利用產(chǎn)品危險性

危險廢物綜合利用產(chǎn)品的危險性是危險廢物綜合利用產(chǎn)品的根本屬性，很大程度上決定了危險廢物綜合利用產(chǎn)品的風險和風險級別。根據(jù)其固有的易燃性、腐蝕性、反應性和毒性特征量化，產(chǎn)品危險性極高，分項為D級，賦值8～10分，直接觸發(fā)產(chǎn)品紅色分級；產(chǎn)品危險性較高，分項為C級；產(chǎn)品危險性低，分項為B級；產(chǎn)品危險性很低，分項為A級。

3.1.2 危險廢物綜合利用產(chǎn)品風險暴露評價

危險廢物綜合利用產(chǎn)品的暴露評價包含暴露方式和暴露程度，主要評價危險廢物綜合利用產(chǎn)品的暴露量和暴露類型，最終與危險廢物綜合利用產(chǎn)品的毒性評價結合起來評價其對人體健康和生態(tài)環(huán)境帶來的風險水平。鑒于不同暴露狀態(tài)下進行定性或定量估算暴露的時間、頻率、暴露途徑和可能暴露狀態(tài)的復雜性，這里選擇危險廢物綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)量、市場價格、轉運和下游企業(yè)接受度等指標來定量拋廢可能性，進而進行暴露評價。危險廢物綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)量巨大（1 000 kg/月），或對人體暴露水平極高，或跨省轉移，市場價格較低，供大于求，拋廢可能性較大，則產(chǎn)品風險暴露水平極高，分項為D級，賦值8～10分，直接觸發(fā)產(chǎn)品紅色分級；相應地，產(chǎn)量在100～1 000 kg/月，或對人體暴露水平較高，或跨省轉移，有拋廢可能，則產(chǎn)品暴露水平較高，分項為C級；產(chǎn)量在10～100 kg/月，或不跨省轉移，拋廢可能性低，則產(chǎn)品暴露水平低，分項為B級；產(chǎn)量不到 10 kg/月，或拋廢可能性極低，則產(chǎn)品暴露水平極低，分項為A級。

3.1.3 危險廢物綜合利用產(chǎn)品質量控制

危險廢物綜合利用產(chǎn)品質量控制是風險放大或減少的保障，在實際中體現(xiàn)在危險廢物綜合利用企業(yè)規(guī)模、人員配置、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質量、危險廢物綜合利用產(chǎn)品標準符合性、內(nèi)部控制，外部委托等，是企業(yè)技術水平和管理水平的集中體現(xiàn)。危險廢物綜合利用企業(yè)規(guī)模較大（可以生產(chǎn)不少于20種危險廢物綜合利用產(chǎn)品或總產(chǎn)量＞1 000 kg/月），且人員配置合理，生產(chǎn)工藝先進，產(chǎn)品質量過硬，標準符合性較好，內(nèi)部質控覆蓋產(chǎn)品所有參數(shù)，外部質控合理有效，則質控風險極低，分項為A級；反之，危險廢物綜合利用企業(yè)規(guī)模較?。梢陨a(chǎn)不多于10種危險廢物綜合利用產(chǎn)品或總產(chǎn)量＜100 kg/月），或人員配置不合理（缺乏安全員、質量監(jiān)督員等），生產(chǎn)工藝落后，產(chǎn)品質量較差，標準符合性較差，內(nèi)部質控覆蓋不夠，外部質控缺乏，則質控風險極高，分項為D級；相應地，危險廢物綜合利用企業(yè)規(guī)模適中（可以生產(chǎn)10～20種危險廢物綜合利用產(chǎn)品或總產(chǎn)量在100～1 000 kg/月），人員配置比較合理，生產(chǎn)工藝一般，產(chǎn)品質量一般，標準符合性一般，內(nèi)部質控覆蓋足夠，外部質控有效，則質控風險較低，分項為B級；否則質控風險較高，分項為C級。

3.1.4 歷年監(jiān)督抽查、環(huán)保信用等級

環(huán)保信用評價是加強生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的重要抓手，是推動企業(yè)作為市場主體履行生態(tài)環(huán)境保護責任的重要手段。環(huán)保信用信息主要包括各級生態(tài)環(huán)境主管部門在生態(tài)環(huán)境監(jiān)管過程中掌握的行政處罰、行政命令等信息，各級司法部門掌握的環(huán)境違法犯罪信息。開展環(huán)保信用評價應參考相關部門在行政管理和公共服務中掌握的公共信用信息，并充分運用生態(tài)環(huán)境保護大數(shù)據(jù)等相關信息。據(jù)以開展環(huán)保信用評價的信息，應以相關司法判決、行政決定文書以及其他權威、準確的文件或記錄為依據(jù)。

環(huán)保信用評價結果實行等級制，按環(huán)保信用狀況從高到低依次劃分為“A”、“B”、“C”、“D”4個等級。環(huán)保信用評價實行計分制，設置初始分值，根據(jù)企事業(yè)單位環(huán)保信用信息記載的遵守生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的義務或責任的情況進行計分，根據(jù)得分情況和定級標準確定信用評價等級。對申領危險廢物經(jīng)營許可證的企事業(yè)單位被依法實施按日連續(xù)處罰或者停產(chǎn)整治措施，故意提供虛假信息或者隱瞞真實情況，拒絕、逃避監(jiān)督檢查以及屢次實施環(huán)境違法行為等情節(jié)嚴重的違法情形，甚至因生態(tài)環(huán)境違法行為被追究刑事責任或者受到行政處罰的，應當從嚴、從重扣分。

3.2 危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)分級監(jiān)管應用

總結上海市近幾年危險廢物綜合利用產(chǎn)品質量調查的情況，結合危險廢物綜合利用產(chǎn)品風險分級和風險表征，初步建立危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)風險分級表，部分內(nèi)容詳見附表，為上海市危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)分級監(jiān)管提供參考。

附表 上海市危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)風險分級表Table Dynamic risk grading table of comprehensive utilization products of hazardous waste in Shanghai

4 分級監(jiān)管建議

（1） 加強危險廢物綜合利用企業(yè)的政策引導，促進危險廢物綜合利用企業(yè)工藝改進，產(chǎn)業(yè)升級，在市場紅利期形成規(guī)模效應，有效建立自身的領先優(yōu)勢或差異化競爭優(yōu)勢。

（2） 逐步建立危險廢物綜合利用產(chǎn)品團體標準和行業(yè)標準，加強危險廢物綜合利用產(chǎn)品標準的可行性和適應性，促進危險廢物綜合利用和行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（3） 規(guī)范和完善危險廢物綜合利用產(chǎn)品的采樣和內(nèi)部質量控制和外送檢測、差異化危險廢物綜合利用產(chǎn)品的抽查頻次，從內(nèi)部和外部保障產(chǎn)品的質量。

（4） 加強試劑類和鹽類危險廢物綜合利用產(chǎn)品的全流程監(jiān)管，最大程度降低高風險危險廢物綜合利用產(chǎn)品的拋廢可能性，從根本上防范危險廢物的生態(tài)環(huán)境風險。

（5） 根據(jù)危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)風險分級表，逐步建立危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)監(jiān)管辦法，形成危險廢物綜合利用產(chǎn)品動態(tài)豁免名錄和負面清單，建立“社會評價、政府認定”的聯(lián)動評價機制，助推相關企業(yè)安全生產(chǎn)、信用升級和監(jiān)管部門提升“放管服”水平。