張應(yīng)立,鄭 曉

(寧波市公安局北侖分局,浙江 寧波 315800)

引流通道是犯罪人之間、犯罪人與受害人之間聯(lián)系的橋梁,其本身是一種非法利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪(以下簡稱“非信犯罪”)的重要工具,同時(shí)也是其他犯罪的催化劑。當(dāng)電信網(wǎng)絡(luò)犯罪成為犯罪的主流時(shí),作為一種關(guān)聯(lián)犯罪——引流通道犯罪也呈現(xiàn)出高發(fā)多發(fā)的態(tài)勢。2019年11月19日,最高人民法院發(fā)布的《司法大數(shù)據(jù)專題報(bào)告:網(wǎng)絡(luò)犯罪特點(diǎn)和趨勢(2016.1-2018.12)》顯示,2016-2018年,有20%的網(wǎng)絡(luò)詐騙案件是在非法獲取信息后通過精準(zhǔn)引流實(shí)施的。[1]由于電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪分工精細(xì)化,催生了大量為不法分子實(shí)施詐騙提供幫助和支持,并從中獲利的黑灰產(chǎn)業(yè)鏈。[2]引流通道犯罪就是為電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等網(wǎng)絡(luò)犯罪提供幫助和支持的黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的重要組成部分。重視引流通道犯罪的治理,對于阻斷上下游犯罪之間的聯(lián)系及犯罪的線上線下聯(lián)系,減少犯罪誘發(fā)因素,維護(hù)正常網(wǎng)絡(luò)秩序和社會治安都有著重要意義。筆者結(jié)合司法實(shí)踐,就黃賭毒及詐騙等犯罪中常見的境外短信引流通道犯罪問題的治理進(jìn)行初步探討。

一、引流通道犯罪的含義

(一)引流通道

“引流通道”一詞廣泛應(yīng)用于現(xiàn)代醫(yī)學(xué)、科技發(fā)明創(chuàng)造領(lǐng)域。根據(jù)對中國專利網(wǎng)的查詢,有關(guān)引流通道的專利技術(shù)達(dá)10萬余項(xiàng),有醫(yī)用的,如導(dǎo)尿管、血漿離心裝置、神經(jīng)外科顱腦積溢治療裝置等,也有機(jī)械技術(shù)的,如過濾油煙的引流通道、洗碗機(jī)的排水裝置、新型料理機(jī)裝置等。[3]“引流通道”被網(wǎng)絡(luò)營銷借用后,也稱“引流渠道”,或簡稱“引流”,是指通過抖音、微博、小紅書等把企業(yè)的精準(zhǔn)客戶流量吸引過來,讓對企業(yè)產(chǎn)品有興趣、有需求的人主動關(guān)注本企業(yè),從而增加對本企業(yè)產(chǎn)品的瀏覽量、成交量。[4]

(二)引流通道犯罪

引流通道本身不是犯罪。引流通道犯罪是近年來網(wǎng)絡(luò)犯罪高發(fā)態(tài)勢下,由醫(yī)學(xué)專業(yè)名詞尤其是網(wǎng)絡(luò)營銷術(shù)語引申出來的犯罪學(xué)概念。目前,這一概念在司法實(shí)踐中得到越來越多的重視,但尚未引起學(xué)術(shù)界較多的關(guān)注。司法實(shí)踐中,引流通道犯罪是指把詐騙、賭博、毒品等信息通過一定方式推送給不特定的人群,進(jìn)而誘發(fā)相關(guān)違法犯罪或被害的一種犯罪。引流通道犯罪本身也是一種非信犯罪,同時(shí)又是其他犯罪之間或犯罪與被害之間聯(lián)系的橋梁,起到誘導(dǎo)、刺激、催生其他犯罪的作用,是其他犯罪的重要幫兇。根據(jù)提供引流通道的運(yùn)營商歸屬地,可以將引流通道犯罪分為境外與境內(nèi)兩種。本文重點(diǎn)研究境外引流通道犯罪。2019年10月25日,最高人民法院發(fā)布的四大非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪典型案例中,譚張羽、張?jiān)吹热朔欠ɡ眯畔⒕W(wǎng)絡(luò)從事為他人發(fā)送“刷單獲取傭金”詐騙信息業(yè)務(wù),按每100個(gè)人添加指定QQ即可從上家獲取5000元報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn),2016年12月至2017年3月,共獲取約80萬元的非法收入。[5]2019年11月19日,最高人民法院發(fā)布的十大電信網(wǎng)絡(luò)詐騙典型案例中,陳明慧等7人通過冒充“爸爸去哪兒”等綜藝節(jié)目發(fā)送虛假中獎詐騙信息73萬條,共騙取蔡某妍等63名被害人68萬余元,騙取其他受害人35萬余元。[6]該兩起案件都是利用引流通道實(shí)施的電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪,前者的引流是委托其他團(tuán)伙實(shí)施的,后者是詐騙犯罪團(tuán)伙自己實(shí)施引流,并在引流中實(shí)施詐騙的。

(三)引流通道犯罪的演化

引流通道犯罪隨著引流通道方式的變革而變化。早期引流通道違法犯罪是以街頭分發(fā)的小廣告,電線桿上、公共廁所內(nèi)外墻、橋欄桿、居民小區(qū)樓道兩側(cè)的涂鴉等形式出現(xiàn)的。隨著技術(shù)的進(jìn)步,特別是信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展與普及,引流通道犯罪得以演化升級。截至目前,可以將電信網(wǎng)絡(luò)引流通道犯罪的演化分為三個(gè)階段。1.0版是手機(jī)短信、彩信的運(yùn)用,一鍵觸發(fā),范圍可輻射到全國各地的用戶,但由于資費(fèi)高昂,加上關(guān)鍵詞屏蔽和電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商的監(jiān)管,很多黑灰產(chǎn)業(yè)無法靠這種方式引流,隨即出現(xiàn)了偽基站大范圍、集中發(fā)送。因我國對非法基站的打擊及國內(nèi)運(yùn)營商對發(fā)送端垃圾短信的攔截、監(jiān)管,近年來非法基站群發(fā)信息的現(xiàn)象大幅度減少,引流通道犯罪出現(xiàn)了第二次升級,即2.0版的引流通道犯罪——境外短信引流通道犯罪。犯罪人借助于境外電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商的通道向我國境內(nèi)公民發(fā)布涉黃賭毒及詐騙等的短信,是當(dāng)前引流通道犯罪的主流。目前還出現(xiàn)了3.0版的引流通道犯罪,犯罪人借助微信、微博、抖音、小紅書、拼多多、淘寶等新媒體,以短視頻或直播平臺方式實(shí)施引流犯罪。

2021年6月,寧波市公安局北侖分局偵破的“39SMS”案屬于2.0版利用境外短信通道實(shí)施的引流犯罪。北侖公安分局接轄區(qū)內(nèi)多名群眾舉報(bào)稱收到樂魚博彩等多個(gè)涉賭涉詐短信,遂成立專班進(jìn)行逆向溯源追蹤,并結(jié)合網(wǎng)安大數(shù)據(jù)研判,發(fā)現(xiàn)一個(gè)名為“39SMS”的非法短信引流平臺。2021年3月以來,犯罪嫌疑人通過該平臺發(fā)送700多萬條涉網(wǎng)絡(luò)賭博及詐騙等相關(guān)內(nèi)容的短信,非法獲利200余萬元。2021年6月29日,北侖公安分局組織30余名警力在江西南昌統(tǒng)一收網(wǎng),成功抓獲犯罪團(tuán)伙成員葉某某、劉某、徐某等8人,現(xiàn)場查扣作案手機(jī)29部、臺式電腦10臺、筆記本電腦3臺、汽車3輛,涉案資金近500萬元。2020年以來,上海警方曾打掉多個(gè)通過引流實(shí)施詐騙等違法犯罪的團(tuán)伙。2020年8月底,上海警方抓獲利用網(wǎng)紅主播帶貨直播銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案,抓獲50多名涉案犯罪嫌疑人,其中41人被依法逮捕。[7]2021年5-7月,上海警方破獲“集美直播平臺特大‘網(wǎng)戀殺豬盤’詐騙”案,抓獲236名涉案犯罪嫌疑人。該系列案件中,犯罪嫌疑人打著“游戲陪玩、戀愛交友”的幌子,利用短視頻和直播平臺作為通道實(shí)施引流誘騙群眾,全國有2000多名群眾被騙,涉案金額超過千萬元。[8]

二、當(dāng)前境外短信引流通道犯罪的特征

綜合分析“39SMS”“集美直播平臺”等案件,發(fā)現(xiàn)當(dāng)前境外短信引流通道犯罪具有以下特征。

(一)主體特征:大專及以上文化程度的年輕人為主,且地域性明顯

從北侖“39SMS”案件中已經(jīng)抓獲的犯罪嫌疑人來看,77%的團(tuán)伙成員是大專及以上文化程度。從掌握的線索情況來看,尚未歸案的近百名團(tuán)伙成員中多數(shù)也是大專及以上文化程度。團(tuán)伙成員文化程度較高,與信息網(wǎng)絡(luò)類犯罪的技術(shù)性有關(guān),沒有較高的文化程度無法掌握相關(guān)技術(shù)。另外,從戶籍上看,團(tuán)伙成員的地域性明顯。例如,該案件中已經(jīng)抓獲的葉某團(tuán)伙9名成員除1人是河南籍外,其他均為江西籍。該團(tuán)伙骨干成員大多有黑灰產(chǎn)業(yè)接觸史。

(二)組織特征:團(tuán)伙的裂變性

引流通道犯罪都是團(tuán)伙所為,但這種團(tuán)伙變化很大,團(tuán)伙成員都想著自己怎樣賺更多的錢,往往由一個(gè)團(tuán)伙中出走多個(gè)成員成立新的團(tuán)伙,循環(huán)往復(fù)不斷地裂變。團(tuán)伙成員的共同特征就是受一些非主流思想影響而好吃懶做,甚至在學(xué)校期間就通過網(wǎng)貸借款,習(xí)慣于提前消費(fèi),畢業(yè)后沉迷于互聯(lián)網(wǎng),只能尋找和互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的黑灰產(chǎn)業(yè)的工作來維持生計(jì)。由于工資不高,又眼紅或羨慕黑灰產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的暴利,于是有著相似經(jīng)歷的成員臭味相投,容易臨時(shí)糾合在一起形成新的團(tuán)伙?！?9SMS”案就是由原先較大的團(tuán)伙裂變后實(shí)施的,葉某團(tuán)伙形成初期的4個(gè)骨干成員原先都在同一個(gè)黑灰產(chǎn)業(yè)里做業(yè)務(wù)員,他們先后跳槽組團(tuán)、另起爐灶,后又拉攏原先的同事呂某輝入伙,使骨干成員增加到5個(gè),團(tuán)伙更加穩(wěn)固。(見圖1)類似的情況在引流通道犯罪中較為常見,這也是此類犯罪目前處在爆發(fā)期的重要原因之一。

圖1 “39SMS”平臺組織架構(gòu)圖

(三)行為特征:租用境外短信通道,搭建短信平臺,規(guī)避監(jiān)管

1.租用境外短信通道。由于境內(nèi)運(yùn)營商強(qiáng)化監(jiān)管,境內(nèi)短信引流難度和風(fēng)險(xiǎn)不斷上升,租用境外短信通道規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象越來越多。從“39SMS”案來看,2020年8-9月,犯罪嫌疑人劉某、徐某華、吳某江等經(jīng)過事先預(yù)謀,在J省N市的一個(gè)暫住房里成立工作室,開始承接境外涉賭涉詐短信引流業(yè)務(wù),從事非法利用信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動。他們先后通過技術(shù)上家劉某棟租用了美國、馬來西亞、印度尼西亞、印度、泰國等國家的國際短信通道,然后在技術(shù)上家的幫助下,將私自搭建的短信平臺和國際短信通道對接,形成一個(gè)利用私自搭建的短信平臺引流涉賭涉詐短信的出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷渠道。(見圖2)

圖2 “39SMS”平臺引流運(yùn)作圖

2.搭建平臺。犯罪人租賃境外通道之后,還必須利用自己的平臺才能實(shí)現(xiàn)向境內(nèi)發(fā)送信息牟利。一般情況下,犯罪人利用的平臺不是固定不變的,而是根據(jù)運(yùn)營情況不斷完善或更換平臺和IP地址。從“39SMS”案來看,葉某于2021年1月中旬至1月底通過技術(shù)上家劉某棟搭建了平臺,然后租賃了一家網(wǎng)絡(luò)公司的服務(wù)器,平臺對應(yīng)“花豹”和“樂信”兩個(gè)前端及不同的IP地址,通過這兩個(gè)前端鏈接進(jìn)入引流平臺的頁面。后來因前面所用的平臺頁面設(shè)計(jì)比較老套、缺乏吸引力,葉某于2021年3月中旬至3月底又讓劉某棟搭建了一個(gè)新平臺,然后租賃另一家網(wǎng)絡(luò)公司的服務(wù)器,新平臺也對應(yīng)兩個(gè)前端,分別是“藍(lán)鯨”和“飛豬”及不同的IP地址,通過這兩個(gè)前端的鏈接就可以進(jìn)入新的平臺頁面。2021年6月,平臺被黑客攻擊而癱瘓,葉某再次聯(lián)系劉某棟更換了新的IP地址。

3.規(guī)避監(jiān)管。由于委托方往往以短信發(fā)送數(shù)甚至是發(fā)送成功數(shù)來支付報(bào)酬,因而監(jiān)管的有無、力度大小和效果好壞,都影響到引流收入。為此,引流通道犯罪人總是想方設(shè)法逃避監(jiān)管以提高收益。但自從短信功能開通以來,隨著垃圾短信投訴量的增加,國內(nèi)四大電信運(yùn)營商逐步開展技術(shù)反制系統(tǒng)的建設(shè),對惡意網(wǎng)站和敏感詞實(shí)施攔截,只是由于建庫成本較大,且又以省級為單位建庫,加上實(shí)踐中關(guān)鍵詞、敏感詞變化大、更新快,導(dǎo)致運(yùn)營商攔截詞庫中的關(guān)鍵詞、敏感詞更新滯后,容易形成新的監(jiān)管盲區(qū)。從“39SMS”等案來看,犯罪嫌疑人通常采用下列手段來逃避監(jiān)管:一是用繁體字、火星文;二是用諧音,轉(zhuǎn)換大小寫;三是拆分詞組,加標(biāo)點(diǎn)或空格鍵等;四是對要發(fā)送的文本進(jìn)行反復(fù)測試,從測試效果上研究如何規(guī)避監(jiān)管;五是發(fā)送聯(lián)系電話、微信號、網(wǎng)址、QQ等鏈接,引導(dǎo)接收方進(jìn)行二次引流。應(yīng)當(dāng)說,涉賭涉詐等短信能否引流成功,與監(jiān)管、攔截是否有力直接相關(guān)。

(四)動機(jī)特征:逐利性

“無利不起早”,短信引流通道犯罪的動機(jī)就是為了輕松獲利。犯罪人往往通過特殊加密軟件登陸進(jìn)行黑灰產(chǎn)交易的“暗網(wǎng)”,或者通過Telegram軟件,在賭博詐騙淫穢網(wǎng)站平臺上承接涉黃賭毒及詐騙等的引流業(yè)務(wù),在國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)上搭建短信發(fā)送平臺,租用境外電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商的短信通道,向我國境內(nèi)發(fā)送所承接的引流業(yè)務(wù)信息。以“39SMS”案為例,葉某等人通過Telegram軟件上的“關(guān)鍵詞”檢索功能,以“引流”“渠道”“短信”“數(shù)據(jù)”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索,找到需要推廣涉賭涉詐信息的客戶,在Telegram軟件上和客戶私聊協(xié)商需要發(fā)送的短信數(shù)量、短信內(nèi)容,以及發(fā)送通道、發(fā)送價(jià)格,由客戶打款到葉某等人提供的賬戶里,葉某團(tuán)伙就會幫助客戶制作短信文案、發(fā)送涉賭涉詐短信,或者提供短信發(fā)送平臺地址、用戶名和密碼,讓客戶自己發(fā)送涉賭涉詐涉毒短信。該團(tuán)伙經(jīng)測試發(fā)現(xiàn),發(fā)送1萬條引流短信而獲得的收益,還不如找10個(gè)水軍注水獲益多。由此,該團(tuán)伙承攬引流業(yè)務(wù)后往往只發(fā)送一小部分短信,然后通過找水軍制造發(fā)送效果,營造熱度,降低引流成本,實(shí)現(xiàn)利益最大化。

三、境外短信引流通道犯罪的主要誘因

從社會治理層面而言,境外短信引流通道犯罪誘因主要有兩個(gè)方面。

(一)理念偏軌

利用境外短信通道進(jìn)行短信引流是一種新的黑灰產(chǎn)業(yè)態(tài)?？萍际且话选半p刃劍”,隨著科技和信息產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展,一方面,移動互聯(lián)、人工智能、快捷支付等各種網(wǎng)絡(luò)新技術(shù)不斷涌現(xiàn),在為生產(chǎn)生活提供便利、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的同時(shí),也會被犯罪分子利用,滋生利用互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)及管理漏洞作案的引流通道犯罪;另一方面,電信行業(yè)長期存在重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕風(fēng)險(xiǎn)防范的傾向,一味追求行業(yè)利益,忽視企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任,導(dǎo)致許多新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)一經(jīng)出現(xiàn)即淪為違法犯罪的工具,甚至出現(xiàn)銷售渠道或相關(guān)從業(yè)人員在考核壓力和利益誘惑下鋌而走險(xiǎn),和卡商、料商、碼商勾結(jié)違規(guī)開卡出售、販賣用戶信息等,給黑灰產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供土壤,助長了黑灰產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。應(yīng)當(dāng)說,目前,此類犯罪仍然處于勢能集中釋放期,雖然國內(nèi)短信平臺經(jīng)過管控逐漸趨于規(guī)范,但是通過境外引流通道向國內(nèi)發(fā)送信息又是一種新的業(yè)態(tài)。因此,打擊此類犯罪,從源頭上遏制網(wǎng)絡(luò)違法犯罪是當(dāng)務(wù)之急。

(二)監(jiān)管缺位

1.監(jiān)管的滯后性。國內(nèi)四大電信運(yùn)營商均沒有設(shè)立全國統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu),沒有制定統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。近年來,雖然省級運(yùn)營商建有關(guān)鍵詞攔截庫,但都是被動式管理,往往是在有群眾投訴且投訴較多較頻繁的情況下,才添加新的攔截關(guān)鍵詞。這種被動式管理的滯后性凸顯,與變化迅速的電信網(wǎng)絡(luò)犯罪形勢不相適應(yīng),影響和制約了對電信網(wǎng)絡(luò)犯罪的預(yù)防控制。

2.監(jiān)管的不平衡性。從各地短信發(fā)送成功率的大小來看,各地對境外短信監(jiān)管的差異性較大,表現(xiàn)為有的緊、有的松,松的地方境外短信發(fā)送成功率自然會高些,緊的地方境外短信發(fā)送成功率就會低一些。以沿海地區(qū)某經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份為例,2020年1-4月,系統(tǒng)識別、攔截的準(zhǔn)確率僅為29.82%,其中通信管理局為33.1%、移動為27.2%、電信為20.3%、聯(lián)通為19.1%。[9]由于識別、攔截成功率不高,近年來,該省份的電信網(wǎng)絡(luò)犯罪持續(xù)高發(fā)。目前多數(shù)垃圾短信實(shí)時(shí)治理系統(tǒng)是依據(jù)我國工業(yè)和信息化部發(fā)布的《短信息業(yè)務(wù)中心與短信息監(jiān)控中心接口規(guī)范》和中國移動通信集團(tuán)有限公司的《互聯(lián)網(wǎng)短信網(wǎng)關(guān)接口協(xié)議》、中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信集團(tuán)有限公司的《短消息網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)接口協(xié)議》、中國電信集團(tuán)有限公司的《短消息傳輸接口協(xié)議》等企業(yè)技術(shù)規(guī)范,在短信中心側(cè)建設(shè)短信息監(jiān)控中心,實(shí)現(xiàn)垃圾短信實(shí)時(shí)治理。但在“39SMS”案中發(fā)現(xiàn),當(dāng)信息內(nèi)容從簡體中文轉(zhuǎn)換成繁體中文或者火星文等時(shí),竟然會讓原本多數(shù)垃圾短信監(jiān)控中心能做到的“一條不漏”變成“一條不攔”,這在助長電信網(wǎng)絡(luò)犯罪的同時(shí),也給涉及社會穩(wěn)定和國家安全等短信息的攔截留下巨大的隱患。

四、當(dāng)前打擊境外短信引流通道犯罪的難點(diǎn)

從司法實(shí)踐來看,當(dāng)前打擊境外短信引流通道犯罪中存在以下突出問題。

(一)管轄難

管轄問題一直是網(wǎng)絡(luò)犯罪案件偵辦中存在爭議的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題。由于網(wǎng)絡(luò)犯罪的遍在性、危害性與傳統(tǒng)的地域管轄、級別管轄的沖突問題,群眾的報(bào)案地、舉報(bào)地與犯罪人服務(wù)器IP地址往往不一致,還有涉及多個(gè)省(直轄市、自治區(qū))眾多群眾舉報(bào)案件的管轄認(rèn)定問題。網(wǎng)絡(luò)犯罪案件存在以IP地址確定管轄的慣例,但犯罪人為逃避懲罰,經(jīng)常變換IP地址,導(dǎo)致前后使用的IP地址不一樣,甚至利用多個(gè)IP地址來實(shí)施犯罪。由于管轄問題上的爭議多,推諉、扯皮現(xiàn)象多有發(fā)生,造成依賴共同上級指定管轄。有時(shí)甚至出現(xiàn)公安機(jī)關(guān)之間對管轄沒有異議,但報(bào)捕起訴審判時(shí)檢法部門卻對管轄提出了異議,要求省級公安機(jī)關(guān)甚至公安部出面協(xié)調(diào)指定管轄,而省級以上部門來指定管轄一般耗時(shí)都較長,容易造成指定管轄不及時(shí),貽誤破案緝贓的最佳時(shí)機(jī)。

(二)抓捕難

1.境外短信引流通道犯罪人多具有較強(qiáng)的反偵查意識,犯罪手法往往具有極強(qiáng)的隱蔽性。短信引流一般都是網(wǎng)絡(luò)犯罪的始發(fā)端,且往往伴隨著當(dāng)前時(shí)政熱點(diǎn)和新手段的變化而變化,令群眾防不勝防。

2.團(tuán)伙內(nèi)部分工明確,尤其是犯罪鏈條上各環(huán)節(jié)獨(dú)立性強(qiáng)。例如“39SMS”案中的短信引流團(tuán)伙成員內(nèi)部管理嚴(yán)格,分工明確,組織嚴(yán)密,各司其職,精細(xì)化運(yùn)作,犯罪鏈條各環(huán)節(jié)相對獨(dú)立,均在客觀上增強(qiáng)了短信引流通道犯罪的隱蔽性。

3.犯罪人為了躲避打擊,會頻繁更換短信平臺、更換IP地址、刪除服務(wù)器數(shù)據(jù),這給公安機(jī)關(guān)確定犯罪嫌疑人、抓捕地點(diǎn)、證據(jù)收集等帶來了極大的困難。

(三)取證難

1.確定發(fā)送數(shù)量難。按照現(xiàn)有司法解釋,給非法經(jīng)營境外短信引流服務(wù)定罪,需認(rèn)定發(fā)送信息的數(shù)量(條數(shù))。但是,實(shí)踐中存在從哪一方來確定信息發(fā)送數(shù)的問題,如果從接收方來確定,則因范圍廣、數(shù)量大,人數(shù)難以確定。以“39SMS”案為例,短信發(fā)送覆蓋范圍涉及到全國除港、澳、臺地區(qū)以外的所有省(直轄市、自治區(qū)),很難準(zhǔn)確認(rèn)定具體接受信息的人數(shù),同時(shí),短信從發(fā)送到接收,形成一個(gè)閉環(huán),較難確認(rèn)接收到的短信為某個(gè)平臺發(fā)送的。此外,短信的唯一性也是仁者見仁、智者見智,尚沒有形成共識和統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),從而影響了證據(jù)認(rèn)定。還有一種情況是,接收方刪除信息,導(dǎo)致對是否已接受到信息的認(rèn)定困難。如果從發(fā)送方來確定,發(fā)送方可以用軟件來屏蔽發(fā)送條數(shù),或者清空服務(wù)器數(shù)據(jù),造成難以確認(rèn)發(fā)送的條數(shù);即便技術(shù)恢復(fù)數(shù)據(jù),但犯罪人也會推脫抵賴;同時(shí),如果服務(wù)器沒有來得及清空數(shù)據(jù),犯罪人也會否認(rèn)服務(wù)器里保存著的數(shù)據(jù)信息是他所為。

2.對于法律層面的發(fā)送數(shù)量,是認(rèn)定發(fā)送成功的數(shù)量,還是認(rèn)定已發(fā)送的數(shù)量,存在異議。如果認(rèn)定發(fā)送成功數(shù),則基于各國通信收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的差異,有時(shí)會發(fā)生利益倒掛現(xiàn)象。為避免因利益倒掛造成虧本,非法經(jīng)營境外短信引流通道的犯罪人會采取由網(wǎng)絡(luò)水軍操作等方式增加利潤。例如,組織水軍去所宣傳的平臺賭博;組織水軍去所宣傳的平臺點(diǎn)擊,增加流量;組織水軍與所宣傳的平臺客服聊天,虛構(gòu)潛在顧客,營造宣傳效果;通過特定軟件更改IP地址,營造宣傳范圍很廣的效果;發(fā)展下線(下級代理),把自己所承接的業(yè)務(wù)交給下線去具體操作,自己提取一定比例的技術(shù)利潤。由于水軍的操作導(dǎo)致短信發(fā)送成功數(shù)很難準(zhǔn)確認(rèn)定,這常常成為法庭上控辯雙方及司法認(rèn)定中公、檢、法三方分歧的焦點(diǎn)。按照刑事訴訟法的疑罪從無(輕)原則,實(shí)踐中會采取有利于犯罪人的做法,遇到存疑的可能會采取哪邊數(shù)據(jù)小則采信哪邊,從而存在放縱犯罪之嫌。

3.證據(jù)固定難。電子證據(jù)由于載體的特殊性,稍有不慎就會被損毀。此外,電子證據(jù)依賴的載體多種多樣,如手機(jī)、電腦、U盤、服務(wù)器等,加上實(shí)踐中各類科技公司對服務(wù)器、云存儲等不同程度地存在技術(shù)層面的層層轉(zhuǎn)包,使得之后的辦案追查更加費(fèi)力,如果查封扣押現(xiàn)場不能對應(yīng)確定手機(jī)、電腦的具體使用者,特別是不能確定團(tuán)伙骨干成員、首犯使用的相關(guān)電子設(shè)備,就很難形成對應(yīng)的證據(jù)鏈條。

五、治理境外短信引流通道犯罪的對策

習(xí)近平總書記指示,打擊電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪要強(qiáng)化系統(tǒng)觀點(diǎn)、法治思維,注重源頭治理、綜合治理,堅(jiān)持齊抓共管、群防群治,全面落實(shí)打防管控各項(xiàng)措施。[10]當(dāng)前,在對作為電信網(wǎng)絡(luò)犯罪重要一環(huán)和幫兇的境外短信引流通道犯罪實(shí)施源頭治理、綜合治理時(shí),要重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面著手。

(一)提高認(rèn)識

總體來說,社會上對治理境外短信引流通道犯罪的重要性還認(rèn)識不夠,導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)在治理中常常處于孤軍作戰(zhàn)的境地。境外短信引流通道不僅輸入涉黃賭毒及詐騙等電信網(wǎng)絡(luò)犯罪,還傳播暴恐音視頻、“法輪功”等邪教思想及其他各種反華思想和分裂國家意識,破壞社會政治穩(wěn)定。同時(shí),境外短信引流通道犯罪在網(wǎng)絡(luò)犯罪中普遍存在,是網(wǎng)絡(luò)犯罪鏈條中的重要一環(huán)。為此,黨委政府、政法機(jī)關(guān)要高度重視境外短信引流通道犯罪的治理問題,尤其是四大電信運(yùn)營商作為大型國企,必須糾正重業(yè)務(wù)、輕社會責(zé)任和政治責(zé)任的傾向,切實(shí)履職盡責(zé),守好崗把好關(guān),盡可能實(shí)現(xiàn)“應(yīng)攔盡攔”。

(二)落實(shí)監(jiān)管

盡管受主權(quán)制約,無法對境外短信發(fā)送端進(jìn)行監(jiān)管,但可以在中轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)和落地環(huán)節(jié)完善監(jiān)管機(jī)制。要健全完善監(jiān)管機(jī)制,切實(shí)履行監(jiān)管責(zé)任,嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管措施。

1.健全完善和嚴(yán)格落實(shí)電信領(lǐng)域的監(jiān)管機(jī)制。要統(tǒng)一境外短信引流管理標(biāo)準(zhǔn),加大巡查力度,主動監(jiān)管。工業(yè)和信息化部要盡快出臺《互聯(lián)網(wǎng)短信網(wǎng)關(guān)接口技術(shù)規(guī)范》,統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求,改變目前運(yùn)營商以各自的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理的混亂局面。要健全和完善電信網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)國際出入口短信治理系統(tǒng)、電信網(wǎng)省際出入口短信治理系統(tǒng)。國內(nèi)四大電信運(yùn)營商要明確國際短信外包業(yè)務(wù)方的資格條件,提高準(zhǔn)入門檻,禁止層層轉(zhuǎn)包,凡是發(fā)現(xiàn)外包方再轉(zhuǎn)包的要終止外包,涉及到黑灰產(chǎn)業(yè)違法犯罪的,要取消涉案企業(yè)經(jīng)營國際短信業(yè)務(wù)的資格,對涉案的個(gè)人實(shí)行一定年限的從業(yè)限制。要酌情約談網(wǎng)絡(luò)電信運(yùn)營商,督促履職盡責(zé)。各地公安機(jī)關(guān)在辦案中要關(guān)注引流通道監(jiān)管問題,通過聯(lián)席會議機(jī)制,約談相關(guān)運(yùn)營商,督促履職盡責(zé)。例如在“39SMS”案中,北侖公安分局發(fā)現(xiàn)本地聯(lián)通用戶接收境外涉黃賭毒及詐騙類短信較多,即以北侖區(qū)打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪工作聯(lián)席會議辦公室名義約談北侖聯(lián)通分公司,由北侖聯(lián)通分公司向上級業(yè)務(wù)部門反映短信引流通道涉及的犯罪問題,提升攔截境外涉黃賭毒及詐騙等短信的效率,減少境外短信引流平臺對聯(lián)通用戶的騷擾;對北侖區(qū)域外的電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商采取發(fā)司法建議函的形式,督促落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。

2.強(qiáng)化引流短信內(nèi)容的審核與攔截。電信運(yùn)營商應(yīng)當(dāng)在目前省級詞庫基礎(chǔ)上建立全國統(tǒng)一的關(guān)鍵詞攔截庫,省級運(yùn)營商建分庫。實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)全覆蓋的涉黃賭毒及詐騙、涉恐涉暴等違法犯罪內(nèi)容的引流短信的識別與攔截,需要及時(shí)總結(jié)提煉和更新引流通道發(fā)送的短信的關(guān)鍵詞、敏感詞,使攔截詞庫里的關(guān)鍵詞、敏感詞能跟上引流短信內(nèi)容的發(fā)展變化,進(jìn)而發(fā)揮有效的攔截作用。要提高引流短信內(nèi)容判斷的準(zhǔn)確率和查全率,在提高機(jī)器智能審閱比例的同時(shí),也要加大人工仲裁比例,實(shí)現(xiàn)保護(hù)公民個(gè)人隱私和治理引流犯罪的雙贏。要逐步建立以信息權(quán)屬為中心的內(nèi)容安全和協(xié)同治理的機(jī)制,主動應(yīng)對數(shù)據(jù)變革時(shí)代的內(nèi)容安全需要。

3.按需開通境外短信業(yè)務(wù)。要對境外短信業(yè)務(wù)采取按需開通、資格審查的制度。將境外短信業(yè)務(wù)由目前各大網(wǎng)絡(luò)電信運(yùn)營商普遍實(shí)施的用戶默認(rèn)開通,改為柜臺受理、資格審查、按需開通,對于有親屬在境外就業(yè)、就學(xué)、就醫(yī)、定居、旅游等確需開通境外短信接收業(yè)務(wù)的,實(shí)施營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺辦理或者APP人臉識別認(rèn)證實(shí)名開通,在各大網(wǎng)絡(luò)電信運(yùn)營商營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理的用戶,須憑自己的身份證實(shí)名辦理;對于沒有親屬在境外就業(yè)、就學(xué)、就醫(yī)、定居、旅游等實(shí)際情況的,原則上不予開通境外短信業(yè)務(wù)接收功能。此外,對于確需開通境外短信接收業(yè)務(wù)的,實(shí)行期限制度,超過期限需續(xù)延的,仍然須到柜臺辦理或進(jìn)行APP人臉識別認(rèn)證;沒有到柜臺辦理延續(xù)的,或未通過人臉識別認(rèn)證的,或開通境外短信接收業(yè)務(wù)條件消失的,取消境外短信接收業(yè)務(wù)。如此,用戶既可以減少境外短信的騷擾,又可以避免掉入陷阱,成為詐騙對象,或者避免參與境外賭博等違法犯罪活動。

4.設(shè)立舉報(bào)獎勵制度。建立并完善用戶參與的引流短信內(nèi)容治理機(jī)制,出臺措施鼓勵用戶舉報(bào)。對群眾舉報(bào)騷擾短信、涉及黃賭毒及詐騙短信,核實(shí)后予以一定獎勵,既調(diào)動群眾舉報(bào)的積極性,又可以不斷豐富攔截詞庫,使網(wǎng)絡(luò)電信運(yùn)營商能實(shí)施更加有效的攔截和監(jiān)管。

(三)以打促防

犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,風(fēng)險(xiǎn)與成本是影響犯罪發(fā)生的兩個(gè)重要因素,因而實(shí)踐中有“打擊是最有效的預(yù)防”之說。據(jù)此,通過組織有效打擊,提高破案率,發(fā)揮刑罰的威懾作用,可以提升境外短信通道引流犯罪的風(fēng)險(xiǎn),增加其犯罪成本,抑制其犯罪動力,實(shí)現(xiàn)以打擊促預(yù)防之效果。

1.強(qiáng)化培訓(xùn)。強(qiáng)化人才培養(yǎng),發(fā)揮打擊隊(duì)伍的尖刀作用。短信引流通道類犯罪專業(yè)性很強(qiáng),需要打造一支技術(shù)與法律均精通的偵查員隊(duì)伍。作為打擊主力軍的基層公安機(jī)關(guān)隊(duì)伍素質(zhì)跟不上任務(wù)需要,為此,要高度重視基層公安機(jī)關(guān)專業(yè)隊(duì)伍建設(shè),外引內(nèi)培兩手抓,一方面引進(jìn)精通技術(shù)的專業(yè)人才,另一方面立足隊(duì)伍自身,有計(jì)劃地挖潛培養(yǎng)技術(shù)骨干。

2.拓寬案源。不僅要發(fā)動群眾舉報(bào),還要強(qiáng)化職能部門的網(wǎng)絡(luò)巡察,切實(shí)發(fā)揮網(wǎng)信部門和公安網(wǎng)警的尖刀作用,建立全天候網(wǎng)絡(luò)巡察制度,及時(shí)發(fā)現(xiàn)境外短信引流通道違法犯罪線索。

3.技術(shù)協(xié)同。違法犯罪人建立短信引流平臺網(wǎng)站時(shí),為了降低成本、獲取高額收益,通常會采用同一套網(wǎng)站模板和網(wǎng)站代碼自動生成一批短信引流平臺進(jìn)行使用。這類網(wǎng)站存在代碼框架相似度高、代碼行為相似度高、代碼所用函數(shù)相似度高等特點(diǎn)?；谶@些特點(diǎn),對短信引流平臺網(wǎng)站代碼進(jìn)行多維度分析,比如將網(wǎng)站代碼標(biāo)題、網(wǎng)站DOM樹型結(jié)構(gòu)、網(wǎng)站代碼函數(shù)離散度等和待檢測網(wǎng)站進(jìn)行對比分析,識別出網(wǎng)站代碼架構(gòu)相似度高的網(wǎng)站?；诠矙C(jī)關(guān)認(rèn)定的短信引流,平臺網(wǎng)站可通過網(wǎng)站代碼架構(gòu)相似度進(jìn)行拓線,爬取和分析網(wǎng)站代碼,在海量的網(wǎng)站中找到網(wǎng)站代碼高度相似的網(wǎng)站,作為線索分發(fā)給各地公安機(jī)關(guān)、通信管理機(jī)構(gòu)、各大電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商以及其他互聯(lián)網(wǎng)企業(yè),協(xié)同打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪活動。

4.深化打擊。要盯住線索,特別是對已破案件要深挖經(jīng)營、全鏈條打擊,這樣才能杜絕短信引流通道犯罪的漏網(wǎng)之魚。以“39SMS”案為例,北侖公安分局在辦案中發(fā)現(xiàn)了疑似葉某的黑灰產(chǎn)業(yè)人員近百名,對此需要進(jìn)一步確認(rèn),及時(shí)將情況向上級公安機(jī)關(guān)匯報(bào),并由上級公安機(jī)關(guān)發(fā)起集群戰(zhàn)役。

(四)源頭治理

強(qiáng)化陣地管控,填補(bǔ)監(jiān)管空白,消除治理盲區(qū),健全制度,完善立法,著力堵塞監(jiān)管漏洞,切斷互聯(lián)網(wǎng)短信引流平臺的犯罪鏈條。

1.將境外短信通道治理納入陣地管控,填補(bǔ)監(jiān)管空白,消除治理盲區(qū)。出臺相關(guān)解釋,明確和國內(nèi)電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商對接的境外短信通道使用商也屬于《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》定義的網(wǎng)絡(luò)營運(yùn)者,屬地公安機(jī)關(guān)網(wǎng)安部門據(jù)此將其一并納入網(wǎng)安陣地的日常監(jiān)管,督促從業(yè)單位加強(qiáng)短信通道接入的審查,確保登記備案信息真實(shí)準(zhǔn)確。要會同主管部門對運(yùn)營商開展不定期突擊檢查,嚴(yán)查短信通道轉(zhuǎn)包行為,發(fā)揮高壓震懾作用,牢牢守住源頭防線。

2.完善立法,加強(qiáng)刑法規(guī)制。目前,通過境外短信引流通道向境內(nèi)發(fā)送涉黃賭毒及詐騙等信息的行為構(gòu)成犯罪的適用《中華人民共和國刑法修正案(九)》,但按照其中第二百八十七條第一款的規(guī)定,非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪的量刑是處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。也就是說,不管境外短信引流通道犯罪的情節(jié)怎樣嚴(yán)重,犯罪人最高只能被判處三年有期徒刑。由于實(shí)踐中動輒發(fā)送數(shù)百萬、上千萬乃至上億條的非法信息,獲取的非法利益幾十萬、數(shù)百萬甚至上千萬元之多,間接誘發(fā)黃賭毒及詐騙案件造成的損失更是驚人,因而總體而言,罪刑明顯不相適應(yīng)。為此,筆者建議,完善相關(guān)的法律和司法解釋,為提升打擊震懾力度提供更有力的法律支撐。司法解釋層面可以進(jìn)一步明確短信條數(shù)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),比如明確以短信發(fā)送數(shù)為準(zhǔn),不管是否發(fā)送成功。程序上明確技術(shù)手段恢復(fù)軟件中記錄的條數(shù)可以認(rèn)定為發(fā)送數(shù)。從定罪量刑的角度看,可以按照發(fā)送的短信內(nèi)容,以特定罪名的共同犯罪論處。也就是說,發(fā)送涉賭信息按照賭博罪共犯論處;發(fā)送毒品類信息按照買賣運(yùn)輸?shù)榷酒贩缸锒ㄗ锪啃?發(fā)送詐騙信息按照詐騙罪共犯論處。這樣可以適當(dāng)提高量刑幅度,更好地發(fā)揮刑法的威懾和規(guī)制效果。