陳曦

自2020年最高人民檢察院先后啟動兩批涉案企業(yè)刑事合規(guī)改革工作以來，試點(diǎn)范圍逐步擴(kuò)大，刑事合規(guī)的改革試點(diǎn)取得了階段性成效。在最高檢發(fā)布的指導(dǎo)案例“張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境”一案中，張家港市人民檢察院（以下簡稱張家港檢察院）作為第一批試點(diǎn)地，積極探索了這一制度的辦案程序。通過對張家港市L化機(jī)有限公司（以下簡稱L公司）的合規(guī)建設(shè)進(jìn)行走訪調(diào)研和對張家港市檢察院的辦案經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，本文重在論述檢察機(jī)關(guān)適用這一制度的程序構(gòu)建。

一、走訪調(diào)研L公司

據(jù)L公司一企業(yè)家稱，在張家港市檢察院的指導(dǎo)下，公司聘請了專業(yè)律師制定合規(guī)計(jì)劃，逐步建立起合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)型發(fā)展。該企業(yè)家說：“合規(guī)建設(shè)之后，我們公司重新煥發(fā)生機(jī)，在客戶考察和工程競標(biāo)中還加了分?！?實(shí)現(xiàn)合規(guī)建設(shè)后，根據(jù)L公司的財(cái)務(wù)賬本和銷售情況，該公司本年一季度銷售收入和繳納稅收均同比大幅增長?？梢园l(fā)現(xiàn)，企業(yè)刑事合規(guī)建設(shè)有利于企業(yè)自身發(fā)展。

二、初步認(rèn)識企業(yè)刑事合規(guī)不起訴制度

我國企業(yè)刑事合規(guī)不起訴制度的探索實(shí)踐是對西方國家暫緩起訴協(xié)議制度的學(xué)習(xí)借鑒。陳瑞華教授將這一制度定義為：檢察機(jī)關(guān)對于涉嫌犯罪的企業(yè)，發(fā)現(xiàn)其具有建立合規(guī)體系意愿的，可以責(zé)令其針對違法犯罪事實(shí)，提出專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，督促其推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)，然后作出相對不起訴的決定。筆者認(rèn)為，我國的企業(yè)刑事合規(guī)不起訴嚴(yán)格意義上講是附條件不起訴，主要是指檢察機(jī)關(guān)首先書面審核企業(yè)主動提交的合規(guī)整改計(jì)劃后，對合規(guī)計(jì)劃有針對性、有實(shí)施性的企業(yè)作出暫緩起訴、合規(guī)考察的決定，然后在設(shè)定的考驗(yàn)期內(nèi)通過檢察建議、檢察聽證、聘請合規(guī)監(jiān)管人等方式，指導(dǎo)、監(jiān)管、考察涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)工作，并定期審查企業(yè)提交的合規(guī)進(jìn)展報(bào)告，在考驗(yàn)期結(jié)束時(shí)，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)合規(guī)建設(shè)的推進(jìn)情況審查起訴，最終作出是否提起公訴的決定。可知，這一制度將檢察機(jī)關(guān)參與社會治理的階段前置，落實(shí)目前對于企業(yè)少捕慎捕的刑事司法政策，為及時(shí)預(yù)防企業(yè)犯罪、保護(hù)企業(yè)生存發(fā)展、提高檢察機(jī)關(guān)司法職能起到了積極作用。雖然我國刑事法律對企業(yè)合規(guī)不起訴制度的立法規(guī)范構(gòu)建尚處于初步探索階段，但通過近兩年各級檢察機(jī)關(guān)在改革試點(diǎn)中采用創(chuàng)新、變通的工作途徑，能夠?qū)⑵渲锌蓪?shí)施、效果佳的司法經(jīng)驗(yàn)作為未來立法工作的實(shí)踐基礎(chǔ)。

三、張家港市檢察院的司法經(jīng)驗(yàn)

在基層試點(diǎn)改革中，張家港市檢察院制定的《企業(yè)犯罪相對不起訴適用辦法》，明確規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)在辦理合規(guī)不起訴案件應(yīng)該遵循調(diào)查評估、合規(guī)承諾、監(jiān)督考察、處理決定這四大流程。首先是做好前期準(zhǔn)備，檢察機(jī)關(guān)主動走訪、調(diào)查涉案企業(yè)及員工，了解周邊環(huán)境和群眾意見，嚴(yán)格把控審查涉案企業(yè)是否符合合規(guī)建設(shè)改革的條件。其次是聽取涉案企業(yè)的合規(guī)意愿，審查其合規(guī)承諾及實(shí)施措施，確定六個(gè)月至兩年的考驗(yàn)期，引導(dǎo)涉案企業(yè)實(shí)質(zhì)化合規(guī)整改。然后待考驗(yàn)期滿，檢察機(jī)關(guān)組織合規(guī)監(jiān)管委員會專業(yè)小組評估企業(yè)的合規(guī)成果，根據(jù)企業(yè)的涉案程度以及企業(yè)的規(guī)模程度組織聽證會，聽取評估報(bào)告。再其次是對合規(guī)監(jiān)管委員會評估為合格的企業(yè)，檢察院作出相對不起訴決定，同時(shí)對企業(yè)直接相關(guān)責(zé)任人員，視情況予以相對不起訴或者從寬處理。

四、完善檢察機(jī)關(guān)的辦案程序

合規(guī)不起訴作為一種對已經(jīng)構(gòu)成犯罪的企業(yè)進(jìn)行程序出罪的制度，以審前程序轉(zhuǎn)處的方式得到對應(yīng)當(dāng)被起訴的犯罪企業(yè)“出罪”處理的結(jié)果，的確與刑法 “罪刑相一致”的歸責(zé)原則沖突了，不過社會本位法益和刑事政策在一定程度上賦予這種矛盾以正當(dāng)性。故檢察機(jī)關(guān)開展合規(guī)不起訴工作就更要注重程序正義的價(jià)值。

1.啟動程序。啟動合規(guī)不起訴的前提條件是證據(jù)所指控的單位犯罪事實(shí)要達(dá)到刑事訴訟“排除合理懷疑”的一般證明標(biāo)準(zhǔn)。啟動程序主要分為兩種情況，一種是檢察機(jī)關(guān)享有程序啟動的主動權(quán)，一種是涉案企業(yè)向檢察機(jī)關(guān)自愿提出啟動程序的建議。這種情況即檢察機(jī)關(guān)對涉案企業(yè)掌握是否啟動合規(guī)不起訴工作的主動權(quán)。偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為企業(yè)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將立案材料移送檢察機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查，認(rèn)為涉案企業(yè)的社會危害性較小、可能自愿認(rèn)罪、自愿接受行政處罰進(jìn)行賠償?shù)那揖邆浜弦?guī)建設(shè)條件的，應(yīng)當(dāng)向涉案企業(yè)提出合規(guī)整改的檢察建議，主動決定啟動企業(yè)刑事合規(guī)不起訴。第二種情況即涉罪企業(yè)自愿向檢察機(jī)關(guān)提出合規(guī)整改建設(shè)意愿，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)綜合案件整體情況進(jìn)行考量，特別注意案件是否符合證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和社會公共利益標(biāo)準(zhǔn)，就是要有足夠的證據(jù)證明對該企業(yè)合規(guī)不起訴符合社會公共利益的需求。審查認(rèn)為其具備條件的，也應(yīng)當(dāng)作出啟動合規(guī)不起訴程序的決定。

2.實(shí)施程序。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知涉案企業(yè)合規(guī)不起訴的意義及企業(yè)的權(quán)利義務(wù)，聽取企業(yè)的合規(guī)意愿，對于不愿意開展合規(guī)整改的企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提出合規(guī)監(jiān)管的檢察建議;對于自愿進(jìn)行合規(guī)整改的企業(yè)，在規(guī)定的期限內(nèi)要求其制作并提供合規(guī)計(jì)劃書或合規(guī)協(xié)議書，著重審查其中的涉案企業(yè)的合規(guī)承諾、合規(guī)體系建設(shè)方案、對受害方的賠償方式、合規(guī)整改驗(yàn)收時(shí)間等內(nèi)容。認(rèn)為自愿改過、合規(guī)意愿明確、積極承擔(dān)賠償責(zé)任、合規(guī)措施具有可行性的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出同意企業(yè)合規(guī)建設(shè)的決定，同時(shí)確定在合規(guī)整改驗(yàn)收完畢后一定時(shí)長的合規(guī)考察期。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)一體化性質(zhì)，上述合規(guī)程序和內(nèi)容需報(bào)上級檢察機(jī)關(guān)備案，上級檢察機(jī)關(guān)可以以檢察建議的方式對合規(guī)整改提出修改完善意見。檢察機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)主動銜接刑行工作，將涉及合規(guī)監(jiān)管和賠償方式的部分抄送至相關(guān)行政部門，督促涉案企業(yè)履行整改義務(wù)和賠償義務(wù)。為避免企業(yè)的合規(guī)建設(shè)流于形式，筆者認(rèn)為合規(guī)考察期不宜過短。當(dāng)前，檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)涉案企業(yè)的規(guī)?，F(xiàn)狀、實(shí)際情況、社會效益，對該企業(yè)在一年至三年之間確定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)考察期。在合規(guī)考察期內(nèi)，涉案企業(yè)沒有或不配合履行合規(guī)建設(shè)義務(wù)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)終止合規(guī)不起訴程序，立即向法院提起公訴;涉案企業(yè)履行完畢合規(guī)承諾或合規(guī)協(xié)議義務(wù)的，進(jìn)入合規(guī)監(jiān)管環(huán)節(jié)，在考察期滿后，評估結(jié)果為合格的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定。

3.考察監(jiān)督程序。合規(guī)不起訴的考察依靠合規(guī)監(jiān)管來實(shí)現(xiàn)，2021年6月3日最高檢在《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》中肯定并采納了張家港市檢察院的做法，明確提出以合規(guī)監(jiān)管委員會來監(jiān)管企業(yè)合規(guī)建設(shè)。筆者認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)也可以根據(jù)涉案企業(yè)的規(guī)模類型來決定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)監(jiān)管模式。大型企業(yè)可以直接參照《合規(guī)管理體系指南》（GB/T35770-2017）提出的合規(guī)監(jiān)管流程，一定程度上還可以類比適用對央企的合規(guī)監(jiān)管作法;而中小企業(yè)可以適用2021年3月最高檢出臺的關(guān)于合規(guī)監(jiān)管機(jī)制流程圖，采取“檢察建議+檢察意見+第三方機(jī)構(gòu)評估”的合規(guī)監(jiān)管機(jī)制。監(jiān)督程序貫穿合規(guī)不起訴的全過程。一是要強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的監(jiān)督，即下級檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向上級檢察機(jī)關(guān)報(bào)備包含但不限于考察期的設(shè)定、不起訴的決定等合規(guī)不起訴工作的進(jìn)程;上級檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)及時(shí)提出修改的檢察建議，下級檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)作出修改并通知涉案企業(yè)。二是讓中立的第三方來監(jiān)督，如通過行政機(jī)關(guān)、社會組織、設(shè)立獨(dú)立監(jiān)督員來監(jiān)督。此外，檢方還應(yīng)當(dāng)推動企業(yè)合規(guī)與檢察聽證相結(jié)合，以公開促公正，提高司法公信。

4.結(jié)束程序。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)評估結(jié)果，將涉案企業(yè)的合規(guī)建設(shè)情況、相關(guān)責(zé)任人的表現(xiàn)等納入起訴必要性的考量情節(jié)，最終對涉案企業(yè)及其相關(guān)責(zé)任人員作出是否起訴的決定。評估結(jié)果合格，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對企業(yè)作出不起訴的決定，并且視情況對主要責(zé)任人依法作出相對不起訴的決定或者向法院提出從寬處理的量刑意見;評估結(jié)果不合格，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向法院起訴涉案企業(yè)和主要責(zé)任人。

五、結(jié)語

本文通過走訪調(diào)研L公司和張家港市人民檢察院，認(rèn)識到刑事合規(guī)不起訴制度在我國改革實(shí)踐中的重大意義。作為激勵(lì)程度最大的企業(yè)合規(guī)制度，亟需完善企業(yè)刑事合規(guī)不起訴制度的辦案程序，以增強(qiáng)司法公信。具體而言，應(yīng)當(dāng)抓緊時(shí)間總結(jié)包含但不限于張家港市檢察院在內(nèi)的各地檢察機(jī)關(guān)的辦案經(jīng)驗(yàn)，將一般性的經(jīng)驗(yàn)作法上升到立法層面，將特殊性的辦案做法進(jìn)行制度化，以程序構(gòu)建保障合規(guī)不起訴制度實(shí)現(xiàn)最大效益。[本文系項(xiàng)目：青海民族大學(xué)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目，項(xiàng)目全稱：我國企業(yè)刑事合規(guī)不起訴制度的研究，項(xiàng)目編號：04M2021132]

（作者單位：青海民族大學(xué)）