李 波，朱夢(mèng)悅

(安陽(yáng)師范學(xué)院 資源環(huán)境與旅游學(xué)院，河南 安陽(yáng) 455000)

在高污染高耗能的企業(yè)大發(fā)展背景下，生態(tài)環(huán)境遭到了嚴(yán)重破壞，同時(shí)也造成了資源的浪費(fèi)。經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性發(fā)展，需要以新綠色理念為核心，將綠色創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新動(dòng)力。目前，眾多專家學(xué)者對(duì)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究，王希勝等在收集河南省技術(shù)聚集型制造業(yè)單位相關(guān)資料的基礎(chǔ)上，研究技術(shù)創(chuàng)新的單位時(shí)間完成量，使用Malmquist指數(shù)計(jì)算投入產(chǎn)出效率[1]；王菲構(gòu)建了科技創(chuàng)新效率評(píng)估指標(biāo)體系，測(cè)算了河南省的科技創(chuàng)新效率，使用Malmquist指數(shù)分析投入產(chǎn)出效率[2]；李豪使用三階段DEA-Tobit模型對(duì)中部六省地方科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)估和影響因素分析[3]；田志強(qiáng)等采用非期望產(chǎn)出模型分析了綠色創(chuàng)新效率的時(shí)間演化規(guī)律，使用Tobit回歸模型對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行了分析[4]；李勛來(lái)等使用DEA-SBM模型創(chuàng)建了精準(zhǔn)的城市綠色創(chuàng)新效率評(píng)估模型[5]；鄒明星基于2009-2018年環(huán)境破壞、能源消耗以及生產(chǎn)過(guò)程中創(chuàng)造的各種有用的物品或勞務(wù)的數(shù)據(jù)，運(yùn)用SBM模型測(cè)算湖南地方綠色創(chuàng)新單位時(shí)間完成量[6]；鄧波等運(yùn)用三階段DEA模型分析認(rèn)為，第三產(chǎn)業(yè)占比、人均文化水平是作用于綠色創(chuàng)新效率的因素[7]；吳旭曉利用灰色綜合關(guān)聯(lián)度模型得出城市化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和政府規(guī)制是作用于綠色經(jīng)濟(jì)效率的最大影響因素[8]；李金滟等采用熵權(quán)法與隨機(jī)前沿模型，對(duì)湖北省12個(gè)城市綠色創(chuàng)新效率的核心因素進(jìn)行了回歸分析[9]；曹榮榮采用三階段DEA法計(jì)算中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率，將各地區(qū)的差異進(jìn)行比較得出創(chuàng)新效率的影響因素[10]。河南省綠色創(chuàng)新發(fā)展水平較低，鋼鐵煤炭等高污染高耗能產(chǎn)業(yè)較多，這些重工業(yè)綠色創(chuàng)新效率的進(jìn)步，將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。權(quán)衡綠色創(chuàng)新發(fā)展水平的有效標(biāo)準(zhǔn)為綠色創(chuàng)新效率，應(yīng)從投入、預(yù)期產(chǎn)出、非預(yù)期產(chǎn)出3個(gè)角度進(jìn)行分析。目前的研究主要集中在對(duì)綠色創(chuàng)新效率的評(píng)估和影響因素分析方面，參數(shù)和非參數(shù)方法作為效率測(cè)度的主要研究方法。其中非參數(shù)方法多選取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型(DEA)進(jìn)行研究。該研究運(yùn)用DEA非期望產(chǎn)出模型對(duì)河南省的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算并分析其影響因素。

1 研究方法

1.1 非期望產(chǎn)出的DEA模型

由于社會(huì)生產(chǎn)會(huì)有期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，傳統(tǒng)的DEA模型通過(guò)期望產(chǎn)出對(duì)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行計(jì)算分析，現(xiàn)在通常采用基于非期望產(chǎn)出的DEA模型進(jìn)行計(jì)算[4]。

1.2 Tobit回歸模型

DEA模型計(jì)算出的綠色創(chuàng)新效率值在0-1之間取值為受限變量，若用最小二乘法進(jìn)行分析，結(jié)果會(huì)出現(xiàn)誤差，為防止誤差的出現(xiàn)，借助Tobit回歸模型開展分析。Tobit回歸模型表達(dá)如公式(1)[4]：

(1)

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量指標(biāo)的選取

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于2012-2019年《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》和2012-2019年《河南省環(huán)境統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

2.2 投入產(chǎn)出指標(biāo)選取

在參考現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，綠色創(chuàng)新效率的投入以人力投入和財(cái)力投入為核心。投入指標(biāo)選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，R&D人員全時(shí)當(dāng)量是指R&D全時(shí)人員工作量與非全時(shí)人員按真實(shí)勞動(dòng)時(shí)耗折算的勞動(dòng)量之和。產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，期望產(chǎn)出指標(biāo)選取專利申請(qǐng)數(shù)以及新產(chǎn)品銷售收入，專利可以代表企業(yè)的核心科技實(shí)力，新產(chǎn)品銷售收入可以衡量科技提升轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益的水平。非期望產(chǎn)出中，收集廢氣排放量的數(shù)據(jù)難度較大，大多數(shù)研究均以二氧化硫近似替代，參考現(xiàn)有的非期望產(chǎn)出的研究結(jié)果，選取工業(yè)SO2排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量、城市廢水排放總量為綠色創(chuàng)新效率非期望產(chǎn)出指標(biāo)。投入產(chǎn)出具體指標(biāo)如表1所示。

表1 綠色創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出指標(biāo)

2.3 影響因素變量的設(shè)定

結(jié)合河南省的發(fā)展現(xiàn)狀選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市文化水平、城市開放程度、政府資助五個(gè)方面進(jìn)行綠色創(chuàng)新效率影響因素分析，變量具體解釋如表2所示。

表2 綠色創(chuàng)新效率影響因素變量定義及說(shuō)明

3 河南省區(qū)域綠色創(chuàng)新效率測(cè)度與評(píng)價(jià)

3.1 2011-2018年河南省綠色創(chuàng)新效率測(cè)度結(jié)果

運(yùn)用DEA-Solver13軟件在規(guī)模報(bào)酬可變的前提下，對(duì)2011-2018年河南省18個(gè)省轄市進(jìn)行綠色創(chuàng)新效率的計(jì)算，由綠色創(chuàng)新效率來(lái)衡量綠色創(chuàng)新的發(fā)展水平。并將地理區(qū)域劃分為豫北、豫東、豫西、豫南、豫中來(lái)研究各區(qū)域綠色創(chuàng)新水平。計(jì)算結(jié)果如表3所示。

表3 2011-2018年河南省各省轄市綠色創(chuàng)新效率測(cè)算數(shù)據(jù)

3.2 河南省綠色創(chuàng)新效率時(shí)間特征分析

從表3的2011-2018年綠色創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)看，河南省各省轄市的綠色創(chuàng)新效率水平大都呈緩慢下降趨勢(shì)，只有小部分城市呈緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì)。2011-2018年綠色創(chuàng)新效率均值是0.584，距離DEA有效標(biāo)準(zhǔn)有較大距離。2018年各省轄市DEA均值為0.594，大約達(dá)到DEA有效標(biāo)準(zhǔn)差值為40%。以橫向角度來(lái)分析2011-2015年各省轄市綠色創(chuàng)新效率的均值呈下降趨勢(shì)，并且2015年綠色創(chuàng)新效率的均值達(dá)到2011-2018年期間最低值。分析原始數(shù)據(jù)可以得到河南省2015年18個(gè)省轄市的非期望產(chǎn)出與其他年份的非期望產(chǎn)出相比數(shù)值較大，非期望產(chǎn)出沒有得到有效降低是導(dǎo)致2015年綠色創(chuàng)新效率創(chuàng)歷史新低的一個(gè)重要因素。反觀2016年河南省各省轄市綠色創(chuàng)新效率可以看出雖然綠色創(chuàng)新效率與2011年和2012年相比還有差距，但是對(duì)比2015年綠色創(chuàng)新效率可以看出，2016年河南省大力重視綠色發(fā)展、科技的發(fā)展創(chuàng)新以及對(duì)環(huán)境的治理，使得2016年綠色創(chuàng)新效率短時(shí)間內(nèi)大幅度提升，這也為今后的綠色生產(chǎn)生活奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。再者，從縱向角度來(lái)分析綠色創(chuàng)新效率的數(shù)據(jù)，可以得出2011-2018年綠色創(chuàng)新效率均值為0.584，高于綠色創(chuàng)新效率均值的有鄭州、洛陽(yáng)、鶴壁、新鄉(xiāng)、許昌、濟(jì)源6個(gè)市，在18個(gè)省轄市中占比為33%，綠色創(chuàng)新效率達(dá)到DEA有效邊界的城市有鄭州、新鄉(xiāng)兩個(gè)城市，在城市總數(shù)中占比11%。鄭州的人才資源是河南省最為領(lǐng)先的，一些創(chuàng)新政策及經(jīng)濟(jì)發(fā)展投入資金都是最先在鄭州開展，也使得鄭州的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到了較大的發(fā)展。伴隨著上合峰會(huì)以及國(guó)家級(jí)賽事相繼在鄭州舉辦，鄭州逐漸重視綠色發(fā)展，深化綠色發(fā)展理念，促進(jìn)了鄭州的綠色創(chuàng)新效率水平在全省始終保持領(lǐng)先地位。新鄉(xiāng)在省會(huì)鄭州的帶動(dòng)作用下，綠色創(chuàng)新效率始終保持DEA有效狀態(tài)。從全省看有89%的城市綠色創(chuàng)新效率未達(dá)到生產(chǎn)前沿，河南省綠色創(chuàng)新發(fā)展道阻且長(zhǎng)，仍需大力推進(jìn)綠色創(chuàng)新發(fā)展。

3.3 河南省綠色創(chuàng)新效率空間特征分析

采用ArcGIS 10.5軟件將表3中2011年、2015年、2018年的綠色創(chuàng)新效率繪制空間分布圖，從空間角度來(lái)分析河南省18個(gè)省轄市的綠色創(chuàng)新效率水平。將綠色創(chuàng)新效率值劃分為三級(jí)顯示，小于0.400的省轄市為低效率區(qū)用淺灰色表示，介于0.400到0.700之間的省轄市為中效率區(qū)用深灰色來(lái)表示，大于0.700的省轄市為高效率區(qū)用黑色來(lái)表示(見圖1)。

圖1 2011年、2015年、2018年河南省綠色創(chuàng)新效率

由圖1可知，2011-2018年18個(gè)省轄市的綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出集聚特征，特別是高效率區(qū)。2011-2015年高效率區(qū)從9個(gè)城市下降為4個(gè)，2018年回升到6個(gè)，主要集中在中北部地區(qū)，占總城市數(shù)量的33%，其中鄭州、新鄉(xiāng)、洛陽(yáng)在2011-2018年始終保持在高效率區(qū)。鄭州作為省會(huì)城市，綠色創(chuàng)新發(fā)展的投入力度以及科學(xué)發(fā)展等思想觀念在全省處于領(lǐng)先地位，因而綠色創(chuàng)新水平能一直保持高效率發(fā)展態(tài)勢(shì)。新鄉(xiāng)與洛陽(yáng)在鄭州的帶動(dòng)作用下，綠色創(chuàng)新水平始終保持領(lǐng)先地位。開封從2011年的低效率區(qū)轉(zhuǎn)為2018年的高效率區(qū)，綠色創(chuàng)新水平顯著提高。周口從2011年的高效率區(qū)變成2018年的低效率區(qū)，投入和產(chǎn)出不同步，需要優(yōu)化資源配置，促進(jìn)資源的有效利用以提高本地區(qū)的綠色創(chuàng)新水平。2011-2018年，中效率區(qū)的城市數(shù)量不斷增加，且沒有一個(gè)城市始終保持在中效率區(qū)，都在發(fā)生變化。低效率區(qū)城市從數(shù)量上看，2011-2015年數(shù)量減少，2018年數(shù)量與2011年相同，其中三門峽、信陽(yáng)、平頂山一直處于低效率區(qū)，其余城市則發(fā)生了變化。

3.4 2011-2018年河南省綠色創(chuàng)新效率區(qū)域分析

由圖2可以得到豫西、豫東呈上升趨勢(shì)，豫南、豫北呈下降趨勢(shì)，豫中保持基本穩(wěn)定。由表3可得綠色創(chuàng)新效率均值從高到低依次為豫北、豫中、豫南、豫西、豫東。根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r結(jié)合綠色創(chuàng)新效率，可以看出經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的地區(qū)，創(chuàng)新水平也較高，進(jìn)而會(huì)推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開展。提升對(duì)資源能源的使用效率和循環(huán)利用，既發(fā)展了經(jīng)濟(jì)，也使得生態(tài)環(huán)境得以改善。2015-2016年豫南、豫北、豫東3個(gè)地區(qū)的綠色創(chuàng)新水平有了大幅度的提升，表明該地域切實(shí)在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，綠色創(chuàng)新水平得到了顯著的提升。2017-2018年豫南、豫北綠色創(chuàng)新水平呈現(xiàn)大幅度下降，豫東、豫西、豫中綠色創(chuàng)新水平呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。豫南、豫北在2015-2016年綠色創(chuàng)新效率大幅提升，2017-2018年卻大幅下降，在推動(dòng)綠色科技創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)合理配置資源。

圖2 2011-2018年河南省區(qū)域綠色創(chuàng)新效率均值

4 河南省綠色創(chuàng)新效率影響因素Tobit回歸分析

在河南省各省轄市綠色創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，以2011-2018年河南省城市文化水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府資助為解釋變量，運(yùn)用EVIEWS10軟件進(jìn)行Tobit回歸分析，表4為回歸分析結(jié)果，可以得到各影響因素對(duì)河南省綠色創(chuàng)新水平的影響程度。

表4 2011-2018年河南省綠色創(chuàng)新效率Tobit回歸分析結(jié)果

由表4可知，對(duì)于城市文化水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，系數(shù)在1%的狀態(tài)下P值顯著并且大于0，說(shuō)明綠色創(chuàng)新效率和城市文化水平值、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間為正相關(guān)。隨著城市文化水平的不斷提高，綠色創(chuàng)新效率也在不斷提高。綠色創(chuàng)新理念在人們的思想意識(shí)中不斷得到增強(qiáng)，促進(jìn)了綠色產(chǎn)業(yè)及綠色生活的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶動(dòng)了科技創(chuàng)新，提高了資源的有效利用，減輕了對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞從而促進(jìn)了綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，第二產(chǎn)業(yè)優(yōu)勝劣汰，高污染、高耗能的企業(yè)被淘汰，高新技術(shù)企業(yè)得到發(fā)展，為綠色創(chuàng)新效率的提高奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。對(duì)于城市開放程度與政府資助來(lái)說(shuō)，系數(shù)在1%的狀態(tài)下P值顯著并且小于0，說(shuō)明綠色創(chuàng)新效率和城市開放程度、政府資助之間為負(fù)相關(guān)。城市開放程度越高，外來(lái)務(wù)工人員以及高科技人才向該城市聚集，城市未能從生活、生產(chǎn)等角度合理應(yīng)對(duì)大量外來(lái)人口的流入，從而使得大城市病顯著，也阻礙著城市綠色創(chuàng)新水平的進(jìn)一步提高。政府資助對(duì)于綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出負(fù)面影響，說(shuō)明政府資助的資金并未得到有效利用，使得政府資助未達(dá)到預(yù)期正面影響，今后仍需優(yōu)化資源配置，發(fā)揮政府財(cái)政資助的最大功效。

5 結(jié)論

從時(shí)間角度運(yùn)用DEA-Solver13軟件的非期望產(chǎn)出模型，對(duì)2011-2018年綠色創(chuàng)新投入及產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算分析，得出河南省18個(gè)省轄市的綠色創(chuàng)新效率以及豫東、豫西、豫南、豫北和豫中五個(gè)區(qū)域的綠色創(chuàng)新效率。從空間分布的角度運(yùn)用ArcGIS10.5軟件，將2011-2018年的綠色創(chuàng)新效率繪成專題地圖，直觀顯示河南省各地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率的空間分布狀況。運(yùn)用EVIEWS10軟件進(jìn)行Tobit回歸分析計(jì)算出影響因素對(duì)于河南省綠色創(chuàng)新發(fā)展水平的正向作用及負(fù)向作用，得出如下結(jié)論。

1)2011-2018年，河南省綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出下降又回升的趨勢(shì)，但總體上呈緩慢下降趨勢(shì)。

2)2011-2018年，河南省18個(gè)省轄市的綠色創(chuàng)新效率空間分布呈現(xiàn)出集聚特征，特別是高效率區(qū)。鄭州、新鄉(xiāng)、洛陽(yáng)在2011-2018年始終保持在高效率區(qū)，高效率區(qū)城市數(shù)量出現(xiàn)了先減少后增加的變化趨勢(shì)，中效率區(qū)城市數(shù)量上升，低效率區(qū)城市數(shù)量先增加后減少，三門峽、信陽(yáng)、平頂山一直處于低效率區(qū)。

3)河南省區(qū)域綠色創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出非均衡發(fā)展趨勢(shì)。豫西、豫東呈上升趨勢(shì)，豫南呈下降趨勢(shì)，豫北呈下降趨勢(shì)，豫中保持基本穩(wěn)定。其中鄭州、新鄉(xiāng)兩個(gè)城市始終保持綠色創(chuàng)新高效率發(fā)展態(tài)勢(shì)。

4)城市文化水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三個(gè)因素對(duì)綠色創(chuàng)新效率呈正向影響，城市開放程度、政府資助兩個(gè)因素對(duì)綠色創(chuàng)新效率呈負(fù)向影響。

綠色創(chuàng)新效率的提高需要多部門的通力合作。在加大綠色創(chuàng)新投入力度的同時(shí)獲得更高的綠色創(chuàng)新期望產(chǎn)出，減少綠色創(chuàng)新的非期望產(chǎn)出。發(fā)揮省會(huì)城市鄭州對(duì)周邊城市的經(jīng)濟(jì)科技帶動(dòng)作用，促進(jìn)各地區(qū)綠色創(chuàng)新水平的持續(xù)提高。加大對(duì)綠色創(chuàng)新低效率區(qū)的扶持力度，解決河南省各地區(qū)綠色創(chuàng)新水平發(fā)展不均衡的問(wèn)題。同時(shí)，關(guān)注綠色創(chuàng)新高效率區(qū)的發(fā)展問(wèn)題，促進(jìn)資源優(yōu)化配置。加大綠色創(chuàng)新理念的宣傳力度，將綠色創(chuàng)新理念落實(shí)到每一位市民、每一位村民的生產(chǎn)生活中去。推進(jìn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的優(yōu)化升級(jí)，扶持綠色產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，淘汰高耗能、高污染、低產(chǎn)能的企業(yè)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，增強(qiáng)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)核心競(jìng)爭(zhēng)力。