◎石 巖

（河南牧業(yè)經(jīng)濟學(xué)院經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，鄭州 450044）

開放型經(jīng)濟發(fā)展水平是衡量一個地區(qū)國際競爭力的重要因素。河南地處中原腹地，不沿江、不沿邊、不靠海，對外開放的先天條件并不優(yōu)越。但近年來，借助“陸上、空中、海上、網(wǎng)上”四條絲綢之路，不斷拓展開放空間，提升對外開放水平[1]。除鄭州外，全省其他地市由于受市場發(fā)育程度、地理區(qū)位、技術(shù)、資本、交通等多因素的影響，總體開放水平仍較低，并且與鄭州有很大差異。面對“十四五”時期我國高質(zhì)量對外開放的要求和受新冠肺炎疫情影響世界經(jīng)濟衰退下行的壓力，需要加快明確全省各地區(qū)對外開放經(jīng)濟發(fā)展水平，科學(xué)地分析各地區(qū)開放型經(jīng)濟發(fā)展過程中不充分、不平和的現(xiàn)狀、原因，識別各城市在對外開放中的優(yōu)勢與劣勢，找準(zhǔn)未來發(fā)展方向與對策，不僅助推各地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量開放發(fā)展，對促進(jìn)各區(qū)域開放型經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展也有著重要的意義。

一、文獻(xiàn)述評

十四屆三中全會明確提出發(fā)展“開放型經(jīng)濟”以來，國內(nèi)外學(xué)者的研究基于經(jīng)濟發(fā)展視角對開放體系橫向與縱向的比較研究探討。[2]很多學(xué)者在有關(guān)我國或者某一地區(qū)的開放型經(jīng)濟研究文獻(xiàn)中建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系，從指標(biāo)體系的構(gòu)成看，張晶（2021）從“開放程度、開放基礎(chǔ)、開放結(jié)構(gòu)、開放潛力、開放效益”五個維度26 個指標(biāo)構(gòu)建了開放型經(jīng)濟發(fā)展水平指標(biāo)體系[3]。王文勝，宋家輝（2019）在評價浙江省開放型經(jīng)濟發(fā)展中選擇“開放基礎(chǔ)、開放質(zhì)量與效益、開放結(jié)構(gòu)與規(guī)模、開放潛力”四個維度，22 個指標(biāo)進(jìn)行測算并加以分析[4]。劉迎雪等（2020）通過構(gòu)建由“開放基礎(chǔ)、開放程度、開放潛力、政府調(diào)控”四個指標(biāo)組成的評價指標(biāo)體系，在我國西部地區(qū)2017 年對外開放協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行評價[5]。學(xué)者們對開放型經(jīng)濟指標(biāo)體系略有不同，為研究構(gòu)建河南開放型經(jīng)濟測度提供了很好的借鑒。

關(guān)于開放型經(jīng)濟評價，不同學(xué)者選擇具體的測度方法也有所不同。例如，孫超（2021）利用主成分分析法對開封市2014 年—2019 年對外開放水平進(jìn)行綜合評價[6]。楊剛，楊岑（2017）建立了陜西開放型經(jīng)濟發(fā)展水平評價指標(biāo)體系并用改進(jìn)的熵值法對進(jìn)行了測度和分析[7]。姜玲等（2021）運用動態(tài)因子分析法測算中國各省綠色開放型經(jīng)濟發(fā)展程度，并構(gòu)建三維陣列的多元統(tǒng)計分析法，研究各區(qū)域間綠色開放型經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)變化[8]。

二、開放型經(jīng)濟發(fā)展水平評價體系與測度方法

（一）開放型經(jīng)濟發(fā)展水平評價體系

在遵循全面性、可比性和可操作性的原則，以及高質(zhì)量發(fā)展的要求上，筆者考慮開放型評價既要了解現(xiàn)有的經(jīng)濟發(fā)展開放基礎(chǔ)水平，實際開放的程度，了解政府調(diào)控的情況，還要把握未來開放前景與潛力。由此設(shè)置如表1 所示的由四個準(zhǔn)則層之下包含15 個指標(biāo)層的開放型經(jīng)濟發(fā)展評價指標(biāo)體系。

第一個準(zhǔn)則層是開放基礎(chǔ)。開放經(jīng)濟發(fā)展必須以基礎(chǔ)經(jīng)濟建設(shè)為支撐，人均GDP 和第三產(chǎn)業(yè)增加值占比，反映一個地區(qū)的經(jīng)濟實力，好的經(jīng)濟實力可以為一個地區(qū)的生產(chǎn)資料和生產(chǎn)要素的流動提供保障。郵電業(yè)務(wù)量占比和貨物周轉(zhuǎn)量是反映一個地區(qū)與其他地區(qū)間交流的頻繁程度。

第二個準(zhǔn)則層是開放程度。外貿(mào)依存度、外資依存度、內(nèi)貿(mào)依存度、國內(nèi)旅游人均花費，分別從進(jìn)出口、吸引外資、國內(nèi)需求和旅游開放，四個方面考慮一個地區(qū)的對內(nèi)對外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和規(guī)模。

第三個準(zhǔn)則層是政府調(diào)控。在開放型經(jīng)濟發(fā)展評價中加入政府調(diào)控這一理念是由劉迎雪提出的，她認(rèn)為把政府調(diào)控指標(biāo)考慮在內(nèi)，在評價結(jié)果的基礎(chǔ)上，探究深層次原因，并提出具體建議[5]。

第四個準(zhǔn)則層是開放潛力。電子商務(wù)占比、教育支出占比、R&D 經(jīng)費支出占比、金融機構(gòu)存款余額、本年登記外商企業(yè)數(shù)分別代表了一個地區(qū)的科技發(fā)展與創(chuàng)新，人才儲備，資金吸附能力和營商環(huán)境。

本文所有數(shù)據(jù)來源于《2020 年河南省統(tǒng)計年鑒》和2019 年河南各地市統(tǒng)計公報，具體指標(biāo)根據(jù)表1 中的指標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行測算。表1 中各指標(biāo)權(quán)重運用熵權(quán)法測算得出。

表1 開放型經(jīng)濟發(fā)展評價指標(biāo)體系表

（二）開放型經(jīng)濟發(fā)展水平測度方法

采用熵權(quán)TOPSIS 方法對河南省各地市開放型經(jīng)濟發(fā)展程度進(jìn)行測度與評價。熵權(quán)法計算權(quán)重準(zhǔn)則是按照指標(biāo)間的數(shù)值離散程度所體現(xiàn)的信息量來確定權(quán)重，是一種更客觀賦值法。TOPSIS 法的研究思路是通過計算變量值與理想值之間的距離，判斷目標(biāo)對象的優(yōu)劣，又稱為優(yōu)劣解距離法，是一種多指標(biāo)綜合評價法[9]。熵權(quán)TOPSIS 模型，將兩者相結(jié)合并廣泛運用于各類測度評價研究。

（1）根據(jù)開放型經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)構(gòu)建矩陣X，Xij為第i 個地區(qū)第j 個指標(biāo)的數(shù)值。

（2）對數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理消除量綱，并得到新的矩陣R，該矩陣各項數(shù)值標(biāo)記為Rij:

正向指標(biāo)：Rij=（Xij-Min(x1j，x2j，…）)/(Max(x1j，x2j，…）-Min(x1j，x2j，…）)

逆向指標(biāo)：Rij（Max(x1j，x2j，…）-Xij)/(Max(x1j，x2j，…）-Min(x1j，x2j，…）)

（3）計算概率矩陣P，將第i 個地區(qū)在第j 個指標(biāo)下數(shù)值的比重，記為Pij:

（4）計算每個指標(biāo)的信息熵ej:

（5）計算差異系數(shù)gj:gj=1-ej

（6）計算指標(biāo)熵權(quán)wj:wj=gj/∑gj

（7）將規(guī)范化后的矩陣與各指標(biāo)相應(yīng)權(quán)重相乘，生成矩陣V:

（8）TOPSIS 方法確定指標(biāo)到正負(fù)理想解的距離D:

式中：V+j和V+j為矩陣V 第n 列的最大值和最小值。

三、實證分析

（一）綜合評價

表1 中顯示運用熵權(quán)法確定各指標(biāo)的權(quán)重，其中，本年登記外商企業(yè)數(shù)權(quán)重0.1898，電子商務(wù)占比0.1214 和外貿(mào)依存度0.1088，這三個在開放型經(jīng)濟發(fā)展評價中占有重要位置。在準(zhǔn)則層中，對開放型經(jīng)濟發(fā)展評價的重要性由大到小依次為開放潛力、開放程度、開放基礎(chǔ)和政府調(diào)控。表2 為河南省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平熵權(quán)TOPSIS評價結(jié)果，鄭州在全省開放型經(jīng)濟發(fā)展中位于第一。鄭州交通與信息樞紐地位早已形成，鄭州在口岸和自貿(mào)區(qū)建設(shè)方面一直走在全國內(nèi)陸省會城市前列，在汽車及裝備制造、電子信息、現(xiàn)代食品制造、生物醫(yī)藥、新材料等方面也具有全球影響力，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚。從相對接近度C 值來看，鄭州的相對接近度是0.724，漯河為0.356 排在第二名。從第三位到第十一位，共9 個城市，其相對接近度在（0.2-0.3），從第十二位到第十八位，共7 個城市，其相對接近度在（0.1-0.2）。河南省開放型經(jīng)濟發(fā)展水平各地區(qū)與省會城市間差距很大，呈現(xiàn)“一城獨大”的形態(tài)。

表2 2019 年河南開放型經(jīng)濟發(fā)展綜合測度結(jié)果

（二）分層評價

從表3 的二級指標(biāo)開放基礎(chǔ)來看，鄭州在全省既具有較強的經(jīng)濟實力，又擁有發(fā)展貿(mào)易得天獨厚的交通優(yōu)勢，鄭州開放基礎(chǔ)的相對接近度C值為0.914，為全省最高水平。洛陽、焦作、濟源的C 值為0.4 多，2019 年濟源人均GDP 達(dá)9 萬多位列全省第二，洛陽第三產(chǎn)業(yè)增加值占比為48.8%位列全省第四，焦作的貨物周轉(zhuǎn)量位列全省第五。

表3 2019 年河南開放型經(jīng)濟發(fā)展二級指標(biāo)測度結(jié)果表

從開放程度來看，鄭州開放程度的相對接近度C 值為0.704，全省最高水平。其次為濟源、三門峽、鶴壁，這三個城市C 值大于0.4。2019 年濟源市進(jìn)出口總額占GDP 比重為21.36，遠(yuǎn)高于第三名三門峽10.9%。鶴壁和三門峽實際利用外資與GDP 的比重位于全省前兩名。三門峽和鶴壁的國內(nèi)旅游花費位于全省第四位和第五位。但濟源國內(nèi)消費零售總額占GDP 的比重和國內(nèi)旅游花費位于全省倒數(shù)第一。鶴壁和三門峽的國內(nèi)消費零售總額占GDP 比重也位于全省倒數(shù)地位。

從開放潛力來看，鄭州開放潛力的相對接近度的C 值為0.715，全省最高水平。C 值大于0.2的只有漯河和洛陽兩個地區(qū)，全省其他地區(qū)開放潛力在0.1 左右，整體水平較低，與鄭州差距較大。2019 年漯河地區(qū)電子商務(wù)占GDP 比重達(dá)到41.59%位列全省第一。洛陽R&D 經(jīng)費支出占比為2.46%位列全省第一。漯河、洛陽、鄭州教育支出占GDP 比重分別位于全省13-15 位。鄭州金融存款余額和本年登記外商企業(yè)數(shù)遠(yuǎn)超全省其他地區(qū)，這兩項指標(biāo)中洛陽均位列第二。

從政府控制來看，地區(qū)規(guī)模以上國有控股資產(chǎn)占比越高說明該地區(qū)政府對經(jīng)濟的控制度較高，市場經(jīng)濟開放程度不夠，焦作和許昌的規(guī)模以上國有控股資產(chǎn)占比位于全省中等偏下水平，市場經(jīng)濟開放程度位于全省中上等水平。在開放發(fā)展中財政支持程度越小，說明該地區(qū)發(fā)展不單依靠財政，經(jīng)濟活力更強。許昌、焦作、濟源這三個地區(qū)財政支持程度最小。結(jié)合開放基礎(chǔ)來看，這三個地區(qū)雖然財政支出程度小，但依靠市場機制的創(chuàng)新驅(qū)動能力，依然能獲得好的開放基礎(chǔ)。

四、對策建議

（一）打造以核心引領(lǐng)，多點多極支撐的開放局面

河南開放型經(jīng)濟發(fā)展要繼續(xù)利用好“一帶一路”建設(shè)的歷史機遇，發(fā)揮鄭州航空港經(jīng)濟綜合實驗區(qū)、中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（鄭州）跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)的作用，主動獲取國內(nèi)外高端資源，提升經(jīng)濟能級，增強輻射帶動能力，在更高水平上發(fā)展開放型經(jīng)濟。二要轉(zhuǎn)變“一城獨大”的資源配置方式，洛陽、漯河、焦作、濟源等主要城市結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)、資源、文化等獨特的優(yōu)勢，深入挖掘國際化潛力，廣泛開展國際合作和交流，參與國際產(chǎn)業(yè)分工和競爭、逐漸形成以點帶面、由點到極、多極共興的生動局面。

（二）以國內(nèi)大循環(huán)為主體，促進(jìn)國際國內(nèi)雙循環(huán)

新冠疫情使得全球貿(mào)易受到進(jìn)一步?jīng)_擊。同時，中美關(guān)系摩擦加劇，貿(mào)易保護主義在全球范圍內(nèi)抬頭，逆全球化風(fēng)潮迭起。以國內(nèi)大循環(huán)為主體，要把滿足國內(nèi)需求作為發(fā)展的出發(fā)點和落腳點，并與深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革相結(jié)合。表3中以濟源、三門峽、鶴壁為代表，雖然總體開放程度排全省前幾名，但有關(guān)內(nèi)需的國內(nèi)消費零售總額占GDP 的比重和國內(nèi)旅游花費指標(biāo)卻在全省位于倒數(shù)。各地區(qū)加快應(yīng)產(chǎn)業(yè)升級和企業(yè)轉(zhuǎn)型步伐，助推國貨崛起和品牌升級，推動海外消費回流，培育新型消費，加大社保投入力度，多種手段推動消費內(nèi)循環(huán)，打通國內(nèi)生產(chǎn)、分配、流通、消費的各個環(huán)節(jié)，助力國際循環(huán)。

（三）全方位多維度打造高質(zhì)量開放格局

各地政府應(yīng)繼續(xù)對標(biāo)國際最高規(guī)格、最高要求的投資貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)全力打造市場化、便利化和法治化的營商環(huán)境，千方百計吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)來投資興業(yè)。加強金融支持，為外資企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的投融資服務(wù)。對積極參與“一帶一路”建設(shè)的民營企業(yè)，積極提供公平公正的市場機會，鼓勵它們在境外設(shè)立經(jīng)貿(mào)合作園區(qū)、工業(yè)加工區(qū)等平臺載體，加大力度開拓國際市場。以技術(shù)升級推動經(jīng)濟發(fā)展的新舊動能轉(zhuǎn)換，完善各城市信息化平臺建設(shè)，加大力度引進(jìn)和培養(yǎng)新型復(fù)合型人才，實現(xiàn)貿(mào)易、信息科技、人才、金融等不同維度開放的滲透融合。