谷陽

逃亡境外8個(gè)月，剛回國一周就落網(wǎng)，A股的“黑嘴教父”吳某澤被判有期徒刑19年。據(jù)查，吳某澤通過“盤后票”操縱交易股票465次，獲利2.7億元，通過聯(lián)合、連續(xù)交易操縱7只股票，獲利2.6億元，合計(jì)獲利5.3億元。

2021年9月12日，浙江省金華市中級(jí)人民法院對(duì)吳某澤等人操縱市場等違法案件做出一審宣判，主犯吳某澤被判處有期徒刑19年，并處罰金7903萬元，另有團(tuán)伙14人被分別判處有期徒刑2—6年不等刑期，并處罰金。

“您好，我是某某證券公司的工作人員，您做股票嗎？我這里有一只牛股推薦，明天開盤至少漲5個(gè)點(diǎn)……”這樣的電話相信不少人接到過，尤其是散戶股民。第二天，工作人員推薦的股票果然高開，此后他推薦的幾只股票均被言中：漲！于是，在工作人員的指點(diǎn)下，大家入了會(huì)，交了咨詢費(fèi)，興致勃勃地追隨“股神”操作，結(jié)果卻大失所望。于是有人向浙江省金華市公安局報(bào)案。

金華市公安局經(jīng)偵支隊(duì)在調(diào)查案件時(shí)發(fā)現(xiàn)，上述“工作人員”推薦的股票在業(yè)內(nèi)被稱為“盤后票”，即股市收盤后才告訴股民的股票。工作人員一般會(huì)在中午11時(shí)30分和下午3時(shí)收盤后推薦兩只，下次開盤時(shí)，這些股票必漲無疑，其誘惑力可想而知。是誰在推送“盤后票”？公安干警以此入手分析、研判，卻沒有找到答案。正在一籌莫展之際，一起公安部督辦案件中的線索引起了民警的注意——據(jù)嫌疑人羅某交代，為了確保其操縱的股票能順利出貨，其曾兩次與某公司四川分公司副總楊某合作，讓楊某在網(wǎng)站上公布股票代碼并向散戶推薦，事成之后向楊某支付了300萬元推票費(fèi)。

另一條線索也來得正是時(shí)候。楊某所在的公司實(shí)際控制人叫吳某澤，其曾通過控制大量證券戶，實(shí)施“搶帽子”交易獲利。吳某澤涉嫌操縱的股票中，就有楊某幫助羅某推薦的股票?！巴破薄薄皳屆弊印苯灰?，兩者一關(guān)聯(lián)，警方認(rèn)為，某公司四川分公司怎么也脫不了干系。2019年1月29日，公安部經(jīng)偵局將吳某澤涉嫌操縱證券市場案交由金華市公安局經(jīng)偵支隊(duì)辦理，代號(hào)“1·29專案”。

比對(duì)海量網(wǎng)絡(luò)信息和市場數(shù)據(jù)，專案組民警發(fā)現(xiàn)，“盤后票”的信息來源最終指向服務(wù)器架設(shè)在國外的多個(gè)網(wǎng)站，這些網(wǎng)站網(wǎng)址雖不同，但發(fā)布的內(nèi)容和風(fēng)格卻高度一致。網(wǎng)站操控者是誰？通過無數(shù)次分析比對(duì)，吳某澤的犯罪嫌疑越來越大。警方會(huì)同證監(jiān)會(huì)稽查部門，最終鎖定了以吳某澤為首涉嫌操縱證券市場犯罪團(tuán)伙的組織架構(gòu)、操作模式及操盤窩點(diǎn)。

警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，嫌疑人發(fā)布“盤后票”信息，是為“搶帽子”交易服務(wù)。“搶帽子”交易，是指證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，買賣或持有相關(guān)證券，并對(duì)該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測或者投資建議，以圖影響他人證券投資行為，從而間接影響證券價(jià)格，從中謀利。通俗地講，就是為了順利出貨，為了吸引接盤者接盤，就得讓其確信該股能贏利。團(tuán)伙嫌疑人將相關(guān)信息推送到網(wǎng)站、微博等平臺(tái)，并一個(gè)個(gè)“電話轟炸”，隨著接盤者不斷買進(jìn)，股票價(jià)格拉升，接盤者“順利”接盤。本案中，吳某澤提前買入某股票，并通過“盤后票”推廣，吸引散戶買入該股票，再推高該股價(jià)，進(jìn)而反向賣出獲利。

據(jù)起訴書顯示，吳某澤通過“搶帽子”操縱市場始于2016年。2016年7月份，吳某澤與上海某投資咨詢公司負(fù)責(zé)人協(xié)商并達(dá)成協(xié)議后，借用該公司投資咨詢的牌照，成立上海某星陜西分公司、四川分公司（簡稱陜西某星、四川某星）。彼時(shí)，該投資咨詢公司并不知道吳某澤成立這兩家公司是為了推廣“盤后票”。吳某澤指使手下搭建了7個(gè)境外網(wǎng)站，用于發(fā)布“盤后票”（簡稱盤后票網(wǎng)站）。此后，吳某澤與馬某飛合作組建操盤團(tuán)隊(duì)，并在西安、成都等地搭建操盤窩點(diǎn)。至此，交易端、發(fā)布端（盤后票網(wǎng)站）和推票端（陜西某星、四川某星）團(tuán)隊(duì)建立，而且三個(gè)環(huán)節(jié)的人相互獨(dú)立，互不認(rèn)識(shí)。

2016年至案發(fā)，吳某澤團(tuán)伙共推出“盤后票”近千只，獲利2.7億元。

案情表明，1977年出生的吳某澤，陜西西安人。吳某澤大學(xué)畢業(yè)后就從事證券行業(yè)，先后在證券公司、投資咨詢公司做過二級(jí)市場投資和投資咨詢業(yè)務(wù)。他給周圍人的印象：理性、冷靜、心思縝密，抗壓能力極強(qiáng)。

“吳某澤剛受過處罰，是有前科的人，所以很擅長規(guī)避監(jiān)管。首先，‘盤后票’網(wǎng)站建在境外;其次，‘盤后票’發(fā)布人員也在境外，等于是境外人員通過管理境外網(wǎng)站來操縱中國股票;另外，‘盤后票’發(fā)布之后，兩分鐘左右就刪除了，不會(huì)留下任何證據(jù)?！鞭k案人員說。

金華市人民檢察院承辦檢察官表示：“經(jīng)查，吳某澤團(tuán)伙共發(fā)了1149次‘盤后票’，但只搶了465次，意味著他可以接受800次的勞而無功，這樣做的目的有兩個(gè)：一是不想形成特定規(guī)律和趨勢，引起監(jiān)管注意;二是為了保障自己‘盤后票’網(wǎng)站的信譽(yù)。因?yàn)椤畵屆弊印馕吨鲐?，出貨意味著股價(jià)有下跌的動(dòng)力，吳某澤不想每次發(fā)布的‘盤后票’都是下跌的，不然會(huì)砸了自己的牌子?！?/p>

數(shù)據(jù)顯示，大量的“盤后票”在吳某澤團(tuán)伙出貨以后還漲了，也就是說買盤力量可以承受更高的賣盤，但為了安全，吳某澤不會(huì)太貪心，不會(huì)一次性交易太多。通過計(jì)算，吳某澤通過“搶帽子”交易的“盤后票”，平均獲利是5%左右。而且吳某澤對(duì)員工自稱老馬，用了化名。他本人極少跟人線下交易，幫羅某出貨，是為數(shù)不多的一次。

“抓我就對(duì)了！抓了我等于打掉了全國‘黑嘴’產(chǎn)業(yè)鏈的頂端。”吳某澤被捕后，曾對(duì)公安機(jī)關(guān)辦案人員如是說。吳某澤承認(rèn)，他推薦的股票已經(jīng)100%符合預(yù)期，而且是市場上唯一的、在國內(nèi)具有壟斷地位的。“我每天躺著就能賺幾十萬元?！?/p>

2019年3月20日，金華市公安局出動(dòng)192名警力，會(huì)同證監(jiān)會(huì)稽查人員69人，在成都、深圳、西安、南京、珠海、上海、南寧以及河南上蔡縣等多地，同步出擊，將吳某澤案涉案人員15人全部捉拿歸案。在被捕之前，逃亡境外8個(gè)月的吳某澤萬萬沒想到，其剛偷偷潛回國一周，就落網(wǎng)了。3月20日上午10點(diǎn)，在成都一家酒店，吳某澤被公安機(jī)關(guān)抓捕。公安機(jī)關(guān)聯(lián)合證監(jiān)會(huì)稽查部門閃電突擊了5處疑似操盤窩點(diǎn)和3處“黑嘴”窩點(diǎn)，一舉打掉了全國“黑嘴”產(chǎn)業(yè)鏈的頂端。這起嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、影響億萬散戶的大型操縱市場案件告破，一張融合“搶帽子”“盤后票”等諸多違法行為的黑網(wǎng)被打掉。

在經(jīng)歷了近兩年半的等待后，震驚全國的這起A股首例利用“盤后票”操縱股票的案件，迎來了一審判決。法院查明吳某澤團(tuán)伙通過“搶帽子”交易操縱股票465次，獲利2.7億元，通過聯(lián)合、連續(xù)交易操縱7只股票，獲利2.6億元，合計(jì)獲利5.3億元。

2021年9月12日，金華市中級(jí)人民法院作出一審宣判，操縱市場的主犯、場外配資人員，推票的陜西某星、四川某星負(fù)責(zé)人，協(xié)助吳某澤洗錢人員等15人，均被判處有期徒刑，并處罰金。其中，主犯吳某澤犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑8年，并處罰金人民幣6000萬元;犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑6年6個(gè)月，并處罰金人民幣1800萬元;犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑4年，并處罰金人民幣100萬元;犯盜竊罪，判處有期徒刑11年，并處罰金人民幣3萬元;數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑19年，并處罰金人民幣7903萬元。

（文中人名均為化名）

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