楊昱芃

（中交第一航務(wù)工程勘察設(shè)計(jì)院有限公司，天津 300220）

引言

法律風(fēng)險(xiǎn)在法律層面生產(chǎn)目的與勞動(dòng)成果之間會(huì)產(chǎn)生不確定性，大致有兩方面意義：其一為強(qiáng)調(diào)因風(fēng)險(xiǎn)而使企業(yè)收益產(chǎn)生不確定性；其二則強(qiáng)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)使企業(yè)成本或代價(jià)產(chǎn)生不確定性，若法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為收益或者代價(jià)的不確定性，說(shuō)明法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展帶來(lái)?yè)p失、獲利或無(wú)損失也無(wú)獲利。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是企業(yè)所期望的目標(biāo)與實(shí)際結(jié)果之間的差異程度。法律風(fēng)險(xiǎn)融通于各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中，屬于狹義風(fēng)險(xiǎn)，但并不孤立存在，它包括因法律問(wèn)題而造成損失發(fā)生的可能性。

在建設(shè)工程項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)合同都是項(xiàng)目在推進(jìn)和管理過(guò)程中十分重要的組成部分，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之存在。建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容中還涉及到全方位的系統(tǒng)內(nèi)容、多角度的管理機(jī)構(gòu)以及多層次的建設(shè)規(guī)范，因此，對(duì)于建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同企業(yè)更應(yīng)加倍重視對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，保證設(shè)計(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)防范在建設(shè)工程項(xiàng)目中居于核心位置，為建設(shè)工程項(xiàng)目保駕護(hù)航。

設(shè)計(jì)合同需要法律的引導(dǎo)與規(guī)范，設(shè)計(jì)單位在日常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中要時(shí)刻組織并進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。有效的識(shí)別與防范法律風(fēng)險(xiǎn)，是保證自身權(quán)益的重要體現(xiàn)。

本篇文章主要就建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范進(jìn)行深入分析，闡明各種風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，并根據(jù)實(shí)際情況提出解決對(duì)策。

1 概述

1.1 建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的概述與內(nèi)容

1）基本概述

按照《民法典-合同篇》相關(guān)條款的規(guī)定，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同是指建設(shè)單位通過(guò)履行招投標(biāo)程序或通過(guò)其他方式對(duì)工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目發(fā)包以后，建設(shè)單位和設(shè)計(jì)單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目簽訂的合同。

1）合同內(nèi)容

建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同根據(jù)建設(shè)工程的要求，對(duì)建設(shè)工程所需要的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，編制建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容。設(shè)計(jì)合同條款內(nèi)容包括：工程名稱、工程地點(diǎn)、合同編號(hào)、規(guī)模、階段、投資及設(shè)計(jì)內(nèi)容，合同簽訂依據(jù)、設(shè)計(jì)依據(jù)、合同文件的優(yōu)先次序、建設(shè)單位需向設(shè)計(jì)單位提交的有關(guān)資料、文件及時(shí)間，設(shè)計(jì)單位向建設(shè)單位交付的設(shè)計(jì)文件、份數(shù)、地點(diǎn)及時(shí)間，合同金額、支付方式及支付條件、雙方責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式。

1.2 建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的形式與現(xiàn)狀

1）合同形式

《民法典-合同篇》規(guī)定，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同屬于要式合同，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式簽訂。如果合同雙方已經(jīng)達(dá)成了一致意見(jiàn)，但由于未及時(shí)落實(shí)到書(shū)面文字的形式，導(dǎo)致雙方在發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)各持一詞，無(wú)法找到書(shū)面證據(jù)證明雙方協(xié)商一致的結(jié)果，最終導(dǎo)致合同難以正常履行。

2 ）合同現(xiàn)狀

經(jīng)過(guò)眾多的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，不重視法律風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的重大損失。企業(yè)重大損失甚至破產(chǎn)的主要因素就是疏于識(shí)別和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需要。如今國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多。企業(yè)要在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，必須有效識(shí)別和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少和控制損失的發(fā)生。

2 建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與識(shí)別

2.1 法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同是一般合同的一部分，它具有一般合同共有的法律風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，另外，由于建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同相比于一般合同的特殊性，它還具有與其自身特點(diǎn)相適應(yīng)的特殊法律風(fēng)險(xiǎn)。

1）持續(xù)期間長(zhǎng)

建設(shè)工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目通常具有時(shí)間周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，從簽訂合同開(kāi)始到設(shè)計(jì)和配合施工，到工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，再到合同履行完畢，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同對(duì)應(yīng)著每一個(gè)項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)，其時(shí)間跨度與工程項(xiàng)目建設(shè)的時(shí)間基本相匹配，每一個(gè)流程都需要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。

2）與其他階段的法律風(fēng)險(xiǎn)互相影響

雖然設(shè)計(jì)只是建設(shè)工程項(xiàng)目的一個(gè)階段，但是設(shè)計(jì)過(guò)程對(duì)于整個(gè)工程項(xiàng)目并非獨(dú)立存在的，所以建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)也不是獨(dú)立存在的，各種法律風(fēng)險(xiǎn)之間也會(huì)相互影響，識(shí)別前一階段法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)后一階段的建設(shè)流程產(chǎn)生重大影響。例如：由于設(shè)計(jì)失誤會(huì)造成施工的無(wú)法進(jìn)行甚至已經(jīng)竣工的項(xiàng)目無(wú)法使用或者爛尾，對(duì)建設(shè)單位造成無(wú)法估量的損失。

3）動(dòng)態(tài)防范

設(shè)計(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，一般合同是這樣，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同也是這樣，然而，與一般合同相比，建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的動(dòng)態(tài)過(guò)程有自己的特點(diǎn)，在設(shè)計(jì)合同的實(shí)施過(guò)程中，按照實(shí)際工程的進(jìn)度情況，會(huì)根據(jù)需要簽訂許多合同來(lái)適應(yīng)出現(xiàn)的不同情況。例如：國(guó)家政策對(duì)工程用地臨時(shí)變更，工程項(xiàng)目會(huì)面臨暫?；蜃兏殡S著補(bǔ)充合同的簽訂和合同暫?；蛑匦潞炗?，其風(fēng)險(xiǎn)的防范范圍也在不斷的變化，設(shè)計(jì)合同要適應(yīng)合同履行過(guò)程中動(dòng)態(tài)的進(jìn)程。

4）具有很強(qiáng)的綜合性

對(duì)于建設(shè)工程設(shè)計(jì)方面，國(guó)家和地方各級(jí)政府制定了很多法律法規(guī)和規(guī)章來(lái)約束相關(guān)各方行為，執(zhí)行過(guò)程中，必須嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)規(guī)定，按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，在合同制定的過(guò)程中不單單要考慮法律這一個(gè)方面，還要充分結(jié)合土木工程、管理、經(jīng)濟(jì)，人文環(huán)境等多個(gè)領(lǐng)域和學(xué)科，因此，設(shè)計(jì)領(lǐng)域的合同在法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面需要考慮很多現(xiàn)實(shí)因素和其他領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定，具有很強(qiáng)的綜合性。

2.2 法律風(fēng)險(xiǎn)的類別

按照建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，可將法律風(fēng)險(xiǎn)分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（外部風(fēng)險(xiǎn)）和控制風(fēng)險(xiǎn)（內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)）。

1）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自外部，指企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理環(huán)境受到法律法規(guī)、政治和其他方面影響，受到?jīng)_擊，外部法律風(fēng)險(xiǎn)增加（如政策、法律的改變或他人侵權(quán)）。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)類別詳見(jiàn)附圖1。

圖1 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)類別

2）控制風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自內(nèi)部，指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法加強(qiáng)內(nèi)部管理，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。控制風(fēng)險(xiǎn)類別詳見(jiàn)圖2。

圖2 控制風(fēng)險(xiǎn)類別

3 建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一制定相應(yīng)措施，做到未雨綢繆，以下是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的具體防范措施。

3.1 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1）調(diào)研工程項(xiàng)目所在地的當(dāng)?shù)厍闆r

在設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同甚至準(zhǔn)備招投標(biāo)承接設(shè)計(jì)項(xiàng)目之前，需要安排人員對(duì)工程所在地進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，以此掌握對(duì)方建設(shè)單位所處的環(huán)境。只有對(duì)實(shí)地進(jìn)行全方位的了解，了解當(dāng)?shù)孛耧L(fēng)民俗和相應(yīng)行政政策才能將合同簽訂過(guò)程中存在的地域風(fēng)險(xiǎn)降低。

然而，楊力生對(duì)妻子失去愛(ài)意的這種心理不但未能引起楊秋香的深思，反而她的心更加沉浸在一個(gè)冤屈的世界：想想男人三番五次和她過(guò)不去，有時(shí)她真想離婚再嫁，可是，想想離了婚再找，也未必絕對(duì)能找個(gè)不生氣的主兒，并且十有八九也找不到這樣條件好的人家。于是，只得這么忍著。她暗暗罵著：照這樣慣他些熊毛病可不行，必須想個(gè)最有效的辦法治他。

2）建設(shè)單位資信情況調(diào)查

分析了解建設(shè)單位資信情況是為了更好地降低設(shè)計(jì)合同在簽訂過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，也就是說(shuō)設(shè)計(jì)單位在簽訂建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同之前需要對(duì)對(duì)方的建設(shè)單位進(jìn)行剖析，查看對(duì)方單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，開(kāi)戶許可證（如果合作方也是設(shè)計(jì)單位，則需要查看對(duì)方的資質(zhì)證書(shū)）等相關(guān)的原件及其復(fù)印件。對(duì)方的各種證書(shū)檢查完之后，設(shè)計(jì)單位還要對(duì)其提供的資料進(jìn)行管理、存檔，通過(guò)資信調(diào)查可以在一定程度上避免因?yàn)椴涣私鈱?duì)方產(chǎn)生而增加法律風(fēng)險(xiǎn)。

3）面對(duì)不同的行業(yè)需要不同的設(shè)計(jì)合同文本

設(shè)計(jì)單位面對(duì)建設(shè)單位眾多，首先需要選擇適合此次簽約建設(shè)工程項(xiàng)目的合同文本。例如：如果承接的工作是編寫(xiě)工程可行性研究報(bào)告，則需要使用咨詢類合同文本；如果承接的工作是進(jìn)行初步設(shè)計(jì)或施工圖設(shè)計(jì)，則需要使用設(shè)計(jì)類合同文本。在簽約過(guò)程中要對(duì)合同中所簽訂的條款進(jìn)行逐條審核。在合同擬定過(guò)程中中，要能夠根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況保證合同用詞的準(zhǔn)確清晰，沒(méi)有歧義，將合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，以此更好地保障自身權(quán)益。

4）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是設(shè)計(jì)單位的核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，需要企業(yè)的技術(shù)人員對(duì)自己設(shè)計(jì)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀和動(dòng)向有一定程度的了解和掌握。同時(shí)，設(shè)計(jì)單位內(nèi)部要建立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，配備專職人員在公司設(shè)計(jì)新的工程項(xiàng)目時(shí)進(jìn)行專利查新和檢索，并對(duì)本單位新的研究和設(shè)計(jì)成果及時(shí)申請(qǐng)專利。

3.2 控制風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1）建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的規(guī)章制度

規(guī)章制度是設(shè)計(jì)單位面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的保障，建立健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防范的規(guī)章制度。依據(jù)事前防范，防范為主，補(bǔ)救為輔的原則，健全規(guī)章制度并明確職責(zé)。

2）法務(wù)機(jī)構(gòu)的管理

設(shè)計(jì)單位以設(shè)計(jì)為核心和龍頭，對(duì)于一些設(shè)有法務(wù)部門(mén)的設(shè)計(jì)單位來(lái)講，法務(wù)部門(mén)往往附屬于其他機(jī)構(gòu)或處于邊緣狀態(tài)，甚至有些中小設(shè)計(jì)單位沒(méi)有聘請(qǐng)律師或律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問(wèn)，甚至沒(méi)有設(shè)立法務(wù)部門(mén)。即使有法務(wù)人員的設(shè)計(jì)單位，法務(wù)人員往往被設(shè)定為內(nèi)部的專職律師，在出現(xiàn)設(shè)計(jì)合同糾紛的時(shí)候才開(kāi)始參與到設(shè)計(jì)合同中，較少參與工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目。法務(wù)機(jī)構(gòu)作為法律風(fēng)險(xiǎn)的屏障應(yīng)該較早的參與到工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目中，了解項(xiàng)目進(jìn)度，跟蹤設(shè)計(jì)流程，這樣法務(wù)人員對(duì)設(shè)計(jì)合同會(huì)有更清晰的認(rèn)識(shí)和理解，與此同時(shí)，法務(wù)人員也能隨時(shí)識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，和技術(shù)人員探討解決，并及時(shí)上報(bào)管理層，避免臨陣抱佛腳，以此可降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

3）提升法務(wù)人員素質(zhì)

法務(wù)人員直接面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，很多設(shè)計(jì)單位并不注重法務(wù)人才的培養(yǎng)，工程設(shè)計(jì)合同專業(yè)性強(qiáng)，所涉及的法律內(nèi)容眾多。法務(wù)人員不僅要學(xué)習(xí)基礎(chǔ)的法律知識(shí)，還要學(xué)習(xí)所簽訂合同的相關(guān)業(yè)務(wù)方面的專業(yè)知識(shí)，專業(yè)與實(shí)際結(jié)合才能更好的提升自己，更快更準(zhǔn)確的識(shí)別和解決法律風(fēng)險(xiǎn)。

4）法務(wù)內(nèi)控制度

合同應(yīng)由單位的專業(yè)部門(mén)統(tǒng)一管理，規(guī)范合同管理制度、方便及時(shí)掌握合同進(jìn)度以及后期查閱，合同分類管理顯得尤為重要。在對(duì)設(shè)計(jì)合同管理過(guò)程中，需要對(duì)不同的合同分類歸檔。例如按照類別：咨詢合同、初步設(shè)計(jì)合同、施工圖設(shè)計(jì)合同、審查合同等，或者按照合同執(zhí)行進(jìn)度：已完成的合同、正在執(zhí)行的合同、待簽訂的合同等。

4 重點(diǎn)案例分析

1）案例實(shí)情

某設(shè)計(jì)單位甲公司應(yīng)某海濱城市一建設(shè)單位乙的委托，對(duì)其城市港區(qū)進(jìn)行規(guī)劃方案設(shè)計(jì)工作，并編制工程可行性研究報(bào)告，設(shè)計(jì)費(fèi)按可行性研究報(bào)告最終稿中的投資估算計(jì)算。甲公司領(lǐng)導(dǎo)A 礙于和乙單位領(lǐng)導(dǎo)B 以前是同學(xué)，從接到委托書(shū)到編制工程可行性研究報(bào)告，到最后提交正式成果，一直未與乙單位簽訂書(shū)面合同。后B 因工作調(diào)動(dòng)，C 接手了B 的工作。此時(shí)甲公司找到C 希望與其簽訂合同并收取設(shè)計(jì)費(fèi)，C 卻表示并不認(rèn)可甲公司的設(shè)計(jì)費(fèi)，合同遲遲無(wú)法簽訂。

2）案例分析

根據(jù)《民法典》第七百八十三條 【定作人未履行付款義務(wù)時(shí)承攬人權(quán)利】定作人未向承攬人支付報(bào)酬或者材料費(fèi)等價(jià)款的，承攬人對(duì)完成的工作成果享有留置權(quán)或者有權(quán)拒絕交付，但是當(dāng)事人另有約定的除外。根據(jù)以上內(nèi)容可以得看出：第一，乙單位設(shè)計(jì)費(fèi)沒(méi)有交付甲方，甲方享有對(duì)工程可行性研究報(bào)告的留置權(quán)，可以要求乙單位先支付設(shè)計(jì)費(fèi);第二，甲公司已經(jīng)交付可行性研究報(bào)告，乙單位拒絕支付設(shè)計(jì)費(fèi)，甲公司可以先搜集證據(jù)證明雙方有承攬關(guān)系，再向法院起訴。

3）防控方法和建議

此糾紛的出現(xiàn)反映出甲公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，即內(nèi)部防控出現(xiàn)了問(wèn)題：第一，甲公司在收到委托書(shū)的時(shí)候就應(yīng)該開(kāi)始起草合同，并交于對(duì)方簽訂設(shè)計(jì)合同；第二，設(shè)計(jì)費(fèi)作為設(shè)計(jì)合同的核心條款應(yīng)隨設(shè)計(jì)合同同時(shí)簽訂審核：第三，乙單位一直未將設(shè)計(jì)費(fèi)交付甲公司，對(duì)于設(shè)計(jì)成果甲公司并未使用留置權(quán)要求乙單位先支付設(shè)計(jì)費(fèi)，而是先將工作成果先行交付，以致公司處于被動(dòng)局面。

建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同條款多、數(shù)額大，加強(qiáng)合同管理，首先要建立合同管理機(jī)構(gòu)和合同管理制度，嚴(yán)格建立設(shè)計(jì)合同審查機(jī)制。制定簽訂審核流程，讓管理者，設(shè)計(jì)人員和法務(wù)人員同時(shí)參與到對(duì)合同內(nèi)容的制定和審核中，使公司從被動(dòng)地應(yīng)付轉(zhuǎn)到主動(dòng)地預(yù)防合同糾紛，從而增強(qiáng)設(shè)計(jì)單位應(yīng)變、發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)能力，避免經(jīng)濟(jì)損失并產(chǎn)生更大的效益。設(shè)計(jì)合同審批流程詳見(jiàn)圖3。

圖3 設(shè)計(jì)合同審批流程圖

5 結(jié)語(yǔ)

建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)合作穩(wěn)步發(fā)展的重要手段，明確當(dāng)事人之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，在法律的保障下推進(jìn)、完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)任務(wù)，對(duì)加強(qiáng)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同方面的研究具有重要意義。

設(shè)計(jì)單位存在的意義就是創(chuàng)造和獲取利潤(rùn)，合同是創(chuàng)造利潤(rùn)的基礎(chǔ)與保障，伴隨著獲取利潤(rùn)勢(shì)必要面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)與合同糾紛。工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)和糾紛十分常見(jiàn)，一個(gè)工程項(xiàng)目涉及資金、人員等投入巨大，一旦出現(xiàn)問(wèn)題將直接影響合同當(dāng)事人的合法利益，無(wú)論在工程造價(jià)、利息計(jì)算、工程索賠等方面造成很大影響，甚至?xí)o國(guó)家造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失，進(jìn)而影響到建設(shè)工程市場(chǎng)的健康發(fā)展。本文通過(guò)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行剖析，對(duì)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，提出防范的方案并給出合理化建議，希望對(duì)各設(shè)計(jì)單位起到借鑒作用。