○ 王曉蜀 王鵬舉

（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832000）

一、引言

中國是世界上最大的棉花消費(fèi)國和第二大棉花生產(chǎn)國[1]，由于氣候干旱少雨、日照充分、病蟲害少，加之政策支持[2]，新疆成為中國最為重要的棉花生產(chǎn)基地。二十世紀(jì)末，新疆與長江流域、黃河流域共同支撐中國棉花生產(chǎn)“三足鼎立”之勢。近兩年來，新疆棉花產(chǎn)量占到了中國棉花總產(chǎn)量的80%以上，在中國棉花生產(chǎn)格局中的地位已經(jīng)演變?yōu)椤耙恢Κ?dú)秀”。

目標(biāo)價格政策作為支持新疆棉花生產(chǎn)的主要政策，自2014年起開始實(shí)施，但在2015-2019年間，目標(biāo)價格政策在實(shí)際執(zhí)行中存在具體補(bǔ)貼方式的差異，在南疆四地州（特指新疆和田地區(qū)、喀什地區(qū)、克孜勒蘇柯爾克孜自治州和阿克蘇地區(qū)）執(zhí)行混合補(bǔ)貼方式，在新疆其他地區(qū)實(shí)行依交售量的補(bǔ)貼方式?！秶野l(fā)展改革委、財政部關(guān)于完善棉花目標(biāo)價格政策的通知》（發(fā)改價格〔2020〕474號）指出，未來兩年新疆仍然執(zhí)行棉花目標(biāo)價格政策[3]。從2020 年開始，全疆實(shí)行補(bǔ)貼方式一致的目標(biāo)價格政策。

美國是世界上最早實(shí)施目標(biāo)價格補(bǔ)貼政策的國家，早在二十世紀(jì)三十年代已經(jīng)開始實(shí)施“平價差額補(bǔ)貼”。隨著美國歷史和社會經(jīng)濟(jì)的變遷，其目標(biāo)價格補(bǔ)貼政策的操作方式和內(nèi)容名稱也在不斷演化，雖然這些政策名稱多數(shù)未含有“目標(biāo)價格”四個字，但本質(zhì)上都是目標(biāo)價格政策的變種[4]。國外對目標(biāo)價格政策的研究大多集中于政策對生產(chǎn)的影響效應(yīng)。HENNESSY[5]指出即使是脫鉤補(bǔ)貼，反周期支付仍然產(chǎn)生了風(fēng)險激勵效應(yīng)。隨后，JESUS ANTONA[6]等實(shí)證檢驗(yàn)了反周期支付和貸款赤字支付的風(fēng)險激勵。一般地，不同補(bǔ)貼政策對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品市場的影響不同。例如，同是目標(biāo)價格政策，相對于營銷貸款計劃，美國的反周期支付補(bǔ)貼對全球貿(mào)易國際市場的扭曲效應(yīng)更小[7]；而同時在中國試點(diǎn)的大豆目標(biāo)價格政策和棉花目標(biāo)價格政策，前者在試點(diǎn)三年后退出[8]，后者卻能夠?qū)嵤┒嗄?，并不斷完善?/p>

針對不同補(bǔ)貼方式對棉花生產(chǎn)的影響，學(xué)者進(jìn)行了定性分析。較早的研究是基于2014年三種不同補(bǔ)貼方式在新疆阿克蘇地區(qū)的試點(diǎn)，這三種補(bǔ)貼方式分別是：單一按交售量補(bǔ)貼、單一按面積補(bǔ)貼和混合補(bǔ)貼。調(diào)查分析結(jié)果認(rèn)為，雖然三種補(bǔ)貼方式均存在優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，但最優(yōu)補(bǔ)貼方式是按交售量進(jìn)行補(bǔ)貼[9]。具體來看，混合補(bǔ)貼方式在實(shí)踐中存在以下問題：第一，由于兵團(tuán)棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式僅與產(chǎn)量掛鉤，激勵了兵團(tuán)職工高價收購地方非法開荒地種植棉花的行為。第二，實(shí)測種植面積進(jìn)行的多輪核查耗費(fèi)巨大，耗費(fèi)了高昂的行政成本。第三，近20%的農(nóng)戶對棉花種植面積測量結(jié)果有意見[10]。而按交售量補(bǔ)貼的積極意義之一是棉農(nóng)更加注重提高棉花單產(chǎn)，有利于植棉技術(shù)的推廣和應(yīng)用[11-12]。但也有學(xué)者認(rèn)為單一按照交售量或單一按照面積補(bǔ)貼或混合補(bǔ)貼方式均有一定的政策漏洞，更優(yōu)的補(bǔ)貼方式是以有效補(bǔ)貼面積為核心、以“面積優(yōu)先、突出質(zhì)量、兼顧產(chǎn)量”為原則的新型棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼模式[13]?？梢?，研究者對目標(biāo)價格具體補(bǔ)貼方式優(yōu)劣的認(rèn)識并未形成一致的觀點(diǎn)。

縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，存在兩點(diǎn)不足：第一，在分析目標(biāo)價格政策效應(yīng)時，現(xiàn)有研究普遍是將新疆作為一個整體進(jìn)行分析[14]，而對新疆內(nèi)部不同補(bǔ)貼方式差異的研究缺少實(shí)證對比。第二，在分析不同補(bǔ)貼方式對棉花生產(chǎn)的影響時，主要基于邏輯推理或簡單描述性統(tǒng)計得出結(jié)論，缺少嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證過程以驗(yàn)證相關(guān)推論的正確性?；诖?，本文基于對新疆棉花目標(biāo)價格具體補(bǔ)貼方式差異的認(rèn)識，研究不同補(bǔ)貼方式對棉花生產(chǎn)造成的影響，即與南疆四地州縣域相比，目標(biāo)價格政策在新疆其他縣域是否真正激勵了單產(chǎn)提高？提高的幅度是多少？研究結(jié)果對于棉花目標(biāo)價格政策的完善，以及未來將目標(biāo)價格政策移植于其他農(nóng)產(chǎn)品上都具有重要意義。

二、新疆棉花價格支持政策的演變與目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式的差異

（一）新疆棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼政策演變

從2004 年起，中國開始大幅度保護(hù)和支持農(nóng)業(yè)，最先受到保護(hù)和支持的是主糧產(chǎn)品，隨后油料、棉花等關(guān)系國計民生的大宗農(nóng)產(chǎn)品也陸續(xù)受到保護(hù)。除了2008 年小范圍執(zhí)行臨儲政策外，2004-2010年間，棉花均實(shí)行市場化收購，沒有通過價格支持政策大規(guī)模刺激生產(chǎn)[15]。2010 年棉花產(chǎn)量大幅下降，為提高農(nóng)民的棉花種植積極性，我國于2011年開始在全國推行棉花臨時收儲政策。臨儲政策在極大地激勵棉花生產(chǎn)的同時，也出現(xiàn)了諸多弊端，主要體現(xiàn)在收儲政策使得國內(nèi)棉價無法與國際市場接軌，造成了棉花市場“三量齊增”的畸形狀況[16]。為避免市場棉價扭曲，降低農(nóng)戶棉花經(jīng)營風(fēng)險，穩(wěn)定棉花供給，實(shí)現(xiàn)價補(bǔ)分離，2014 年中央一號文件提出逐步建立農(nóng)產(chǎn)品目標(biāo)價格制度，隨后啟動了新疆棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼試點(diǎn)。2014年設(shè)定的新疆棉花目標(biāo)價格為19 800 元/噸，2015 為19 100元/噸，2016年之后為18 600元/噸。有關(guān)棉花價格支持政策的演變（見圖1）。

圖1 新疆棉花價格支持政策演變歷程（2010-2019年）

（二）棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式差異

2014 年是棉花目標(biāo)價格政策試點(diǎn)之年，這一年目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式在新疆地區(qū)（不含兵團(tuán)）是統(tǒng)一的，即在南疆四地州與疆內(nèi)其他地區(qū)沒有差別，都采用混合補(bǔ)貼方式：將補(bǔ)貼總額的60%兌付面積補(bǔ)貼，40%兌付交售量補(bǔ)貼。從2015年開始，新疆其他地區(qū)執(zhí)行單一的以交售量為準(zhǔn)則發(fā)放目標(biāo)價格補(bǔ)貼的政策，而南疆四地州仍采用混合補(bǔ)貼。具體來說，政府將目標(biāo)價格補(bǔ)貼總額切成兩塊：一塊占補(bǔ)貼總額的10%，這10%專門用于兌付南疆四地州基本農(nóng)戶面積補(bǔ)貼；另一塊占補(bǔ)貼額的90%，與全疆棉花交售量掛鉤[11]。粗看起來，南疆四地州2015 年以后的棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼政策與2014 年似乎存在較大差別，但其實(shí)不然。下面用南疆四地州所獲得的補(bǔ)貼額比例來說明（見表1）。

表1 南疆四地州與新疆其他地區(qū)目標(biāo)價格補(bǔ)貼額分配比例測算

根據(jù)歷年《新疆統(tǒng)計年鑒》中的各地區(qū)棉花產(chǎn)量和播種面積數(shù)據(jù)、目標(biāo)價格補(bǔ)貼政策方式、面積補(bǔ)貼和產(chǎn)量補(bǔ)貼分配占比可以計算出南疆四地州和新疆其他地區(qū)分配到的棉花目標(biāo)價格總額的理論比例。數(shù)據(jù)顯示，2014 年南疆四地州獲取了55.96% 的目標(biāo)價格補(bǔ)貼額，其他地區(qū)獲取了44.04%的目標(biāo)價格補(bǔ)貼額。在分區(qū)域?qū)嵭胁煌a(bǔ)貼方式以后，2015-2019 年間，南疆四地州獲取的目標(biāo)價格補(bǔ)貼比例分別為：61.73%、58.82%、57.46%、56.85%、56.81%。可見，在2014-2019 年間，南疆四地州棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼力度近似相等，即可以認(rèn)為，在兩區(qū)域?qū)嵤┎町愋匝a(bǔ)貼方式以后，南疆四地州棉花目標(biāo)價格政策與2014年相同。

三、模型設(shè)定、數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

（一）模型設(shè)定

南疆四地州與新疆其他區(qū)域?qū)嵤┝瞬煌哪繕?biāo)價格補(bǔ)貼方式，但植棉農(nóng)戶事先并不知道自己所處的區(qū)域會實(shí)施不同的政策，不存在基于政策效應(yīng)的自我選擇問題。從政策的實(shí)施效果來看，可以近似地認(rèn)為棉農(nóng)是隨機(jī)地選擇了在哪個區(qū)域進(jìn)行棉花種植，或者說是被隨機(jī)地分到了干預(yù)組或?qū)φ战M。因此，本文將目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式的差異對棉農(nóng)單產(chǎn)水平的影響視為一種“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”進(jìn)行分析。

倍差法模型在“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”中有廣泛的應(yīng)用，常常被用于政策效應(yīng)的評價。倍差法的分析思路：A、B 兩個地區(qū)在時點(diǎn)t 之前均沒有接受政策干預(yù)，在時點(diǎn)t 后A 地區(qū)仍未接受政策干預(yù)，但B 地區(qū)接受了政策干預(yù)，只要A、B 兩個地區(qū)在結(jié)果變量上滿足平行趨勢假設(shè)，就可以根據(jù)兩個地區(qū)在時點(diǎn)t之后結(jié)果變量上的差異導(dǎo)出政策干預(yù)的凈效應(yīng)。換言之，倍差法模型即在時點(diǎn)t之前，A、B兩個地區(qū)接受完全相同的政策干預(yù)TreatⅠ（因?yàn)閷?shí)際上每個地區(qū)總在一定的政策干預(yù)下），在時點(diǎn)t 后，A 接受的政策干預(yù)沒有發(fā)生變化，而B接受了與過去不同的政策干預(yù)TreatⅡ，則只要A、B 滿足平行趨勢假設(shè)，同樣可以根據(jù)時點(diǎn)t之后A、B結(jié)果變量上的差異導(dǎo)出政策干預(yù)TreatⅡ的凈效應(yīng)。

全疆均實(shí)施了棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼政策，用倍差法分析似乎并不合適，但根據(jù)上述倍差法模型的第二種理解，2015 年之前不論新疆是實(shí)施自由市場價格政策、臨時收儲政策還是目標(biāo)價格政策，南疆四地州和新疆其他地區(qū)并沒有差異；而從2015 年開始，新疆其他地區(qū)與南疆四地州的目標(biāo)價格政策之間出現(xiàn)了補(bǔ)貼方式上的差異。因此，本文將新疆其他地區(qū)視作政策干預(yù)組，南疆四地州實(shí)施與2014 年相同的混合補(bǔ)貼方式，因此將南疆四地州視作對照組。

為應(yīng)用倍差法分析，本文引入縣域虛擬變量tppoi，若該縣域位于南疆四地州，則tppoi=0，否則，tppoi=1。將2015 年之前稱為政策無差異時期，2015 年之后稱為政策差異期，為此引入時期虛擬變量Periodt，若時間在2015年之前，則Periodt=0，否則，Periodt=1。為考查目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式對棉花單產(chǎn)影響的凈效應(yīng)，引入組別虛擬變量和時間虛擬變量的交互項(xiàng)didit，同時引入控制變量Xit，得到如下DID模型：

（1）式中，下標(biāo)i和t分別表示第i個縣域和第t年；yieldit為因變量，表示縣域i在第t年棉花單產(chǎn)水平；經(jīng)過推導(dǎo)，可以發(fā)現(xiàn)政策差異前后干預(yù)組和對照組單產(chǎn)水平的差異就是目標(biāo)價格差異帶來的凈效應(yīng)β1。若didit前的參數(shù)β1顯著不為0，則證明目標(biāo)價格政策對棉農(nóng)追求棉花單產(chǎn)水平產(chǎn)生了顯著性影響。

以上模型針對兩期面板數(shù)據(jù)是合適的，但本文分析年度為2010-2019年，對于多期面板數(shù)據(jù)的雙重差分的分析采用雙向固定效應(yīng)模型更為合適[17-18]。在雙向固定效應(yīng)模型中，如果仍保留縣域虛擬變量和時間虛擬變量，就會產(chǎn)生嚴(yán)重的共線性問題。為消除共性線問題，模型設(shè)定為如下形式：

（2）式中，γi代表截面固定效應(yīng)，是對縣域異質(zhì)性的代表，γi通過可以控制除控制變量之外影響棉花生產(chǎn)的不同縣域的有效積溫、無霜期、水資源及平均農(nóng)業(yè)技術(shù)水平等因素；δt代表年份固定效應(yīng)，依年份變化，而不依個體變化，通過其可以將影響棉花生產(chǎn)的動態(tài)因素進(jìn)行控制，既在縣域截面上進(jìn)行了控制，又在年份上進(jìn)行控制，可以較好地解決遺漏重要解釋變量的問題。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文研究對象為新疆地方各縣域，數(shù)據(jù)來源于《新疆統(tǒng)計年鑒》中的縣（市）級數(shù)據(jù)。剔除棉花產(chǎn)量和面積嚴(yán)重缺失的縣（市），共55 個縣（市）納入模型，其中，南疆四地州縣域樣本26 個，新疆其他地區(qū)縣域樣本數(shù)29 個，針對年鑒數(shù)據(jù)中個別缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行了插值法補(bǔ)全，最終得到550 個觀測值。本文將2010-2019年劃分為兩個階段：第一個階段是2010-2014 年，這一期間，棉花雖然從無價格支持政策轉(zhuǎn)向了價格支持政策，但政策作用力度和政策作用方式對全疆所有縣域都相同；第二個階段是2015-2019年，棉花目標(biāo)價格政策的作用方式在南疆四地州與新疆其他地區(qū)出現(xiàn)差異。

（三）變量描述性統(tǒng)計

本文研究中涉及的變量包括：棉花單位面積產(chǎn)量，棉花種植面積，鄉(xiāng)村從業(yè)人數(shù)，化肥施用量和農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力。

數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2 所示，由表2 可以看出，在棉花種植面積、鄉(xiāng)村從業(yè)人數(shù)和化肥施用量上，南疆四地州縣域顯著高于新疆其他縣域，在棉花單位面積產(chǎn)量上，新疆其他縣域顯著高于南疆四地州縣域，在農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力上沒有顯著性差異。雖然干預(yù)組與對照組的數(shù)據(jù)不具備平衡性要求，但對倍差法模型的應(yīng)用不構(gòu)成影響，因?yàn)榧幢愣叩慕Y(jié)果變量在干預(yù)之前相差較大，只要滿足平行趨勢假設(shè)即可[17]。

表2 各變量描述性統(tǒng)計

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）初步判斷

表3對比了2010-2019年間南疆四地州與新疆其他地區(qū)棉花單產(chǎn)均值，數(shù)據(jù)顯示：2010-2013 年間，南疆四地州棉花平均單產(chǎn)水平均低于新疆其他地區(qū)，但兩者差異的顯著性水平不高，對應(yīng)的T 檢驗(yàn)值最大時僅為0.6010，這說明兩大區(qū)域之間的棉花單產(chǎn)水平無顯著性差異。2014年兩大區(qū)域平均單產(chǎn)水平出現(xiàn)了逆轉(zhuǎn)，這是因?yàn)?014 年全疆實(shí)行統(tǒng)一的混合補(bǔ)貼方式，40%的補(bǔ)貼額與棉花種植面積掛鉤，使得過去年度被漏報或少報的面積數(shù)據(jù)顯性化。2014 年新疆棉花種植面積數(shù)據(jù)呈現(xiàn)了“戲劇性”的增長：2013年南疆四地州26個樣本縣（市）棉花種植面積為484.94 千公頃，2014 年卻達(dá)到了977.73 千公頃，增長幅度達(dá)到101.62%；新疆其他地區(qū)29 年樣本縣（市）棉花種植面積556.68 千公頃，2014 年為857.98 千公頃，增長幅度也達(dá)到54.12%。面積以不同幅度的增長，使得以面積為分母的單產(chǎn)水平的計算發(fā)生了跳躍，因此，2014年南疆四地州棉花單產(chǎn)水平一反常態(tài)，高出了新疆其他地區(qū)。2015-2019 年南疆四地州棉花單產(chǎn)水平又表現(xiàn)為低于新疆其他地區(qū)，從差異的T檢驗(yàn)值來看，2015年為1.5252，2016-2019年間單產(chǎn)差異的T值均大于2，這說明兩區(qū)域間單產(chǎn)存在顯著性差異。因此，可以初步判定，2015-2019年由于新疆其他地區(qū)棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼與交售量掛鉤，使其棉花單產(chǎn)水平顯著高于采用混合補(bǔ)貼方式的南疆四地州。但通過這種簡單的T檢驗(yàn)只能進(jìn)行初步判斷，更為準(zhǔn)確地分析通過下面的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來實(shí)現(xiàn)。

表3 2010-2019年南疆四地州與新疆其他地區(qū)棉花單產(chǎn)均值及其差異顯著性 單位：公斤/公頃

（二）DID基準(zhǔn)估計結(jié)果

應(yīng)用倍差法模型估計不同補(bǔ)貼方式對棉花單產(chǎn)的影響，本文采用了三個模型（均采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤）分別進(jìn)行估計，主要關(guān)心政策的凈效應(yīng)，即DID前的參數(shù)符號、參數(shù)值和參數(shù)的顯著性，具體見表4。

表4 目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式差異對棉花單產(chǎn)的影響

前兩個模型按前文中的（1）式進(jìn)行估計，將多期面板數(shù)據(jù)看作兩期進(jìn)行。第一個模型不考慮控制變量，將面板數(shù)據(jù)用混合回歸完成，結(jié)果顯示，差異化補(bǔ)貼政策對棉花單產(chǎn)影響的凈效應(yīng)在1%的水平上顯著，參數(shù)估計值表明在差異化補(bǔ)貼方式之后，新疆其他地區(qū)縣域棉花單產(chǎn)較南疆四地州縣域每公頃平均提高了198.86 公斤。第二個模型考慮了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動力、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力、化肥施用量和棉花種植面積對棉花單產(chǎn)水平的影響，將這些控制變量加入模型，采用混合回歸，實(shí)證結(jié)果仍然支持政策凈效應(yīng)顯著不為零的結(jié)論。此時，政策的凈效應(yīng)值表明在其他因素不變的前提下，與交售量掛鉤的目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式使得新疆其他地區(qū)棉花單產(chǎn)水平較南疆四地州平均高出了177.21公斤/公頃。

對混合回歸模型和固定效應(yīng)面板模型進(jìn)行檢驗(yàn)，得到的F值為7.58，其伴隨概率為0.0000。不過在檢驗(yàn)過程中未使用聚類穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)差，再用LSDV法進(jìn)一步考察，檢驗(yàn)結(jié)果表明存在個體效應(yīng)，即認(rèn)為固定效應(yīng)模型明顯優(yōu)于混合回歸模型。模型三采用穩(wěn)健估計量估計雙向固定效應(yīng)模型（按前文的（2）式進(jìn)行的估計），DID 前的參數(shù)值表明，在其他因素不變的前提下，與交售量掛鉤的目標(biāo)價格補(bǔ)貼政策使得新疆其他地區(qū)棉花單產(chǎn)水平較南疆四地州平均高出了189.28公斤/公頃，且在1%的水平上顯著。

可見，不論采用哪一個模型，參數(shù)數(shù)值雖然不同，但參數(shù)符號均為正號，且數(shù)值相差不大，都在1%的水平上顯著，這表明上述模型的估計結(jié)果穩(wěn)健。從參數(shù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義來看，在棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼僅與棉花交售量掛鉤的區(qū)域，其棉花單產(chǎn)水平較之與實(shí)施混合補(bǔ)貼方式的南疆四地州增長更快，即僅與棉花交售量掛鉤的補(bǔ)貼方式比混合補(bǔ)貼方式對棉花單產(chǎn)水平的刺激作用更強(qiáng)。

（三）平行趨勢假設(shè)檢驗(yàn)

應(yīng)用倍差法模型進(jìn)行政策效應(yīng)分析的一個重要前提是在政策差異干預(yù)之前，干預(yù)組和對照組的因變量有著相同的趨勢走向，即要求滿足平行趨勢假定（parallel trend）。因?yàn)橹挥袧M足平行趨勢，才能通過對照組來控制時間效應(yīng)，從而將對照組與干預(yù)組之間差距的一部分歸因于政策干預(yù)。但新疆棉花目標(biāo)價格政策在地區(qū)間的差異化實(shí)施之前的年份只有一年，通過一年的數(shù)據(jù)無法驗(yàn)證南疆四地州和新疆其他區(qū)域的單位水平滿足平行趨勢假設(shè)，因此，利用2010-2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行平行趨勢的驗(yàn)證。

在加入控制變量后，由圖2可以看出，目標(biāo)價格補(bǔ)貼按交售量補(bǔ)貼前的4年中，其交互項(xiàng)都接近于零值線，而在政策干預(yù)后其交互項(xiàng)顯著不為零，這說明數(shù)據(jù)滿足平行趨勢假設(shè)。

圖2 平行趨勢檢驗(yàn)

五、不同補(bǔ)貼方式對單產(chǎn)影響的機(jī)制分析

如前文所述，按棉花交售量進(jìn)行補(bǔ)貼的目標(biāo)價格政策激勵了棉花單產(chǎn)水平的提高，但這種提高單產(chǎn)的內(nèi)在機(jī)制是什么呢？不論混合補(bǔ)貼方式，還是依交售量的補(bǔ)貼方式，補(bǔ)貼額的多少都與產(chǎn)量掛鉤，因此兩種補(bǔ)貼方式均具有產(chǎn)量促進(jìn)作用，但兩者的產(chǎn)量促進(jìn)作用強(qiáng)度存在差異，具體影響機(jī)制如圖3所示。

圖3 不同補(bǔ)貼方式對棉花單產(chǎn)影響的機(jī)制分析

第一種機(jī)制可以總結(jié)為“劣地退出”機(jī)制。所謂“劣地退出”是指由于目標(biāo)價格依照“生產(chǎn)成本＋基本收益”的方法確定[10]，因而一部分低產(chǎn)棉田由于收益較低，被迫退出了棉花生產(chǎn)[18]。但南疆四地州由于可以享受一定量的面積補(bǔ)貼，因此，這種退出效應(yīng)在南疆四地州相對較低，而在新疆其他地區(qū)則會更高一些。

為檢驗(yàn)這一機(jī)制，本文以棉花種植面積為被解釋變量，以政策干預(yù)和政策差異期的交互項(xiàng)為核心解釋變量，將鄉(xiāng)村從業(yè)人數(shù)和農(nóng)作物總播面積作為控制變量，采用DID 模型進(jìn)行估計，研究在政策差異期后，干預(yù)組棉花種植面積是否有顯著變化，實(shí)證結(jié)果如表5所示。

表5 “劣地退出”機(jī)制檢驗(yàn)

模型一的政策凈效應(yīng)為負(fù)，說明在政策干預(yù)下，干預(yù)組較對照組棉花種植面積平均減少了5.13千公頃，但此結(jié)果未考慮縣域個體效應(yīng)和時間效應(yīng)，也未控制影響棉花種植面積的其他變量，因此，政策凈效應(yīng)值并不顯著；模型二將控制變量納入分析，實(shí)證結(jié)果表明，與交售量掛鉤的目標(biāo)價格政策凈效應(yīng)仍然為負(fù)，且在5%的水平上顯著不為零，說明與交售量掛鉤的目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式使得干預(yù)組較對照組棉花種植面積平均減少了6.0723 千公頃；模型三控制既考慮了控制變量，又考慮了縣域個體效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，估計結(jié)果表明，在其他條件不變的情況下，與交售量掛鉤的補(bǔ)貼方式使得政策干預(yù)組的棉花平均種植面積較對照組減少了1.9235 千公頃。三個模型核心解釋變量的系數(shù)估計值不盡相同，且差別不小，但無論哪一個結(jié)果都表明，不同補(bǔ)貼方式使得新疆其他地區(qū)的次宜棉區(qū)和非宜棉區(qū)的退出高于南疆四地州縣域。這表明新疆其他地區(qū)有更多的低產(chǎn)棉田退出了棉花生產(chǎn)，從而間接地為新疆其他地區(qū)棉花單產(chǎn)水平提高貢獻(xiàn)了力量。

第二種機(jī)制可以總結(jié)為：“優(yōu)地更優(yōu)”機(jī)制。所謂“優(yōu)地更優(yōu)”是指與交售量掛鉤的棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼激勵了宜棉農(nóng)田的棉農(nóng)選用更為高產(chǎn)的棉花品種，并努力提高田間管理水平，通過獲得最高單產(chǎn)來獲得單位面積的最高補(bǔ)貼額，而這種機(jī)制效應(yīng)在補(bǔ)貼額全部與產(chǎn)量掛鉤的新疆其他地區(qū)表現(xiàn)得更為突出，兩種機(jī)制產(chǎn)生的效應(yīng)疊加后，使得南疆四地州棉花平均單產(chǎn)水平顯著低于新疆其他地區(qū)。

六、結(jié)論與政策啟示

（一）結(jié)論

以上研究基于新疆2010-2019 年55 個棉花生產(chǎn)縣（市）的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用倍差法模型對不同目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式進(jìn)行實(shí)證分析，得出以下結(jié)論：（1）依交售量補(bǔ)貼的目標(biāo)價格政策有利于提高生產(chǎn)效率。實(shí)證結(jié)果表明，與交售量掛鉤的目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式較之與混合補(bǔ)貼方式顯著激勵了農(nóng)戶提高棉花單產(chǎn)水平，提高的平均幅度相當(dāng)于2019 年全樣本縣域棉花平均單產(chǎn)水平的11.40%。（2）補(bǔ)貼方式差異引致的生產(chǎn)差異的原因是依交售量補(bǔ)貼的目標(biāo)價格政策存在類似于“馬太效應(yīng)”的“劣地退出、優(yōu)地更優(yōu)”機(jī)制。通過計量模型進(jìn)一步檢驗(yàn)政策效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制，結(jié)果表明，政策引致的低產(chǎn)棉田退出效應(yīng)在新疆其他地區(qū)高于南疆四地州，加上補(bǔ)貼方式差異導(dǎo)致的單位面積產(chǎn)量提高帶來的補(bǔ)貼額度的刺激程度不同，使得與交售量掛鉤的目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式較混合補(bǔ)貼方式產(chǎn)生了更高的產(chǎn)量刺激效應(yīng)。

（二）政策啟示

1.目前全疆實(shí)行統(tǒng)一的依交售量補(bǔ)貼的目標(biāo)價格政策補(bǔ)貼方式更為合理。2020 年《國家發(fā)展改革委財政部關(guān)于完善棉花目標(biāo)價格政策的通知》中指出，中國要按照“控制面積、提質(zhì)增效”的原則，統(tǒng)籌考慮當(dāng)?shù)厮Y源和耕地等資源狀況，綜合采取退地減水、輪作休耕等措施，引導(dǎo)次宜棉區(qū)退出棉花生產(chǎn)[3]。但混合補(bǔ)貼方式并不能達(dá)到控制棉花種植面積的目標(biāo)，加之南疆四地州生態(tài)環(huán)境脆弱，水資源匱乏，從長遠(yuǎn)發(fā)展來說，在全疆應(yīng)實(shí)行統(tǒng)一的依交售量補(bǔ)貼的目標(biāo)價格政策補(bǔ)貼方式。因此，2020 年南疆四地州用依交售量的補(bǔ)貼方式替代了混合補(bǔ)貼方式。

2.將目標(biāo)價格政策移植于其他農(nóng)產(chǎn)品時，要借鑒新疆棉花依交售量補(bǔ)貼的經(jīng)驗(yàn)，但亦要注意依交售量補(bǔ)貼方式的缺點(diǎn)。具體來說，依交售量補(bǔ)貼的棉花目標(biāo)價格政策有兩點(diǎn)缺陷：一是激勵棉農(nóng)關(guān)注產(chǎn)量而非質(zhì)量[20]；二是農(nóng)戶可能會通過擴(kuò)大面積來提高單產(chǎn)，以獲取更多的補(bǔ)貼。目前，新疆目標(biāo)價格政策已經(jīng)將棉花質(zhì)量等級納入補(bǔ)貼體系，從而解決了第一個缺陷，也就是說在實(shí)踐當(dāng)中，棉農(nóng)所獲得的目標(biāo)價格補(bǔ)貼金額不僅與交售量有關(guān)，還與交售的棉花品質(zhì)相關(guān)。同時，新疆目前已經(jīng)形成了比較完備的農(nóng)戶耕地數(shù)據(jù)信息，將這些信息與遙感測量技術(shù)結(jié)合，能夠比較準(zhǔn)確地確定棉農(nóng)的實(shí)際種植面積，從而能夠大大減少棉農(nóng)的機(jī)會主義行為。因此，其他農(nóng)產(chǎn)品或其他支持政策（如“保險+期貨”政策）在借鑒新疆棉花目標(biāo)價格補(bǔ)貼方式的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)時，要注意相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品的具體特性以及農(nóng)業(yè)信息系統(tǒng)的完善程度。