胡良霖 朱艷華 李 坤 胡 泊 王 璐 高瑜蔚,4 李國慶

（1.中國科學院計算機網(wǎng)絡(luò)信息中心，北京 100083；2.國家基礎(chǔ)學科公共科學數(shù)據(jù)中心，北京 100083；3.廣州物聯(lián)網(wǎng)研究院，廣東廣州 511458；4.首都師范大學，北京 100048；5.中國科學院空天信息創(chuàng)新研究院，北京 100094；6.國家對地觀測科學數(shù)據(jù)中心，北京 100094）

0 引言

在信息時代，大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)的蓬勃發(fā)展促進了科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展。同時，大數(shù)據(jù)應(yīng)用的負面效益也日益凸顯，如大數(shù)據(jù)殺熟、隱私數(shù)據(jù)泄露、APP權(quán)限濫用、不良內(nèi)容推薦等事件和現(xiàn)象層出不窮，人類基于傳統(tǒng)生活世界的倫理價值也面臨著巨大的挑戰(zhàn)。有多大的大數(shù)據(jù)威力，就有多大的挑戰(zhàn)[1]。然而，目前既缺乏制度和法律對大數(shù)據(jù)倫理進行底線約束，又未形成完善的大數(shù)據(jù)使用道德規(guī)范體系進行預(yù)防和抵御[2]。近年來，數(shù)據(jù)倫理已經(jīng)成為國內(nèi)外各界關(guān)注的熱點問題。

倫理（ethics）是指“規(guī)則和道理”，其中“規(guī)則”（倫）和“道理”（理）是同一概念中的兩個方面[3]。美國《韋氏大辭典》指出，倫理學是一門探討什么是好、什么是壞以及道德責任義務(wù)的學科。作為一種“職業(yè)道德”，倫理是社會對個人行為和機構(gòu)行為的規(guī)范和要求，常常以一套有明確條文的規(guī)章制度的形式出現(xiàn)。數(shù)據(jù)倫理（data ethics）是對數(shù)據(jù)生產(chǎn)、治理、使用和共享過程中個人和機構(gòu)需要遵守的社會道德和科學規(guī)范，是數(shù)據(jù)從業(yè)人員和機構(gòu)應(yīng)該遵從的職業(yè)道德準則?？茖W數(shù)據(jù)倫理則主要針對研究人員、科研機構(gòu)以及其他科學數(shù)據(jù)用戶，在收集、管理、使用科學數(shù)據(jù)進行研究、分析和統(tǒng)計過程中的倫理風險考慮和道德要求。

黨的十九屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，首次將數(shù)據(jù)增列為生產(chǎn)要素，要求“健全勞動、資本、土地、知識、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場評價貢獻、按貢獻決定報酬的機制”[4]。郭華東等[5]認為，在數(shù)字經(jīng)濟不斷部署，逐漸利用收益惠及全社會時，需要克服數(shù)字倫理的障礙，數(shù)字經(jīng)濟對數(shù)據(jù)倫理的要求越來越高。如何降低數(shù)據(jù)在共享利用過程中的倫理風險，最大程度地發(fā)揮數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的經(jīng)濟價值和社會價值，是推動數(shù)據(jù)要素市場化配置的重大挑戰(zhàn)。

科學數(shù)據(jù)作為新時代傳播速度最快、影響面最寬、開發(fā)利用潛力最大的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性科技資源，已經(jīng)成為當前國際競爭的戰(zhàn)略高地。在科學數(shù)據(jù)要素市場化配置過程中，同樣需要平衡數(shù)據(jù)開發(fā)利用、開放共享、自由流動、數(shù)據(jù)權(quán)屬和數(shù)據(jù)安全之間的關(guān)系，降低共享利用可能引發(fā)的倫理風險。因此，研究科學數(shù)據(jù)倫理具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義。本文將對科學數(shù)據(jù)倫理關(guān)鍵問題進行研究，在分析國內(nèi)外數(shù)據(jù)倫理研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，探討科學數(shù)據(jù)倫理內(nèi)涵與外延、科學數(shù)據(jù)倫理基本原則、科學數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架等科學數(shù)據(jù)倫理關(guān)鍵問題。

1 國外數(shù)據(jù)倫理研究現(xiàn)狀

國外數(shù)據(jù)倫理研究經(jīng)歷了計算機倫理、信息倫理、網(wǎng)絡(luò)倫理和大數(shù)據(jù)倫理、人工智能倫理等發(fā)展階段。人們也從對計算機倫理，如黑客問題、知識產(chǎn)權(quán)問題、隱私問題、網(wǎng)絡(luò)空間建構(gòu)的倫理問題的關(guān)注，發(fā)展到對大數(shù)據(jù)的倫理問題（如數(shù)據(jù)挖掘和算法歧視等）的關(guān)注[1]。近年來，國外一些研究機構(gòu)在現(xiàn)有法律法規(guī)框架體系下，陸續(xù)研究并發(fā)布了系列數(shù)據(jù)倫理原則、指導(dǎo)框架要求（包括制定數(shù)據(jù)倫理檢查清單）。如以英國政府中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室（Government Digital Service，GDS）發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架》、美國聯(lián)邦總務(wù)署（General Services Administration，GSA）發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架草案》、英國統(tǒng)計局（UK Statistics Authority，UKSA）發(fā)布的《使用地理空間數(shù)據(jù)進行研究和統(tǒng)計時的倫理考慮》、英國開放數(shù)據(jù)研究所（Open Data Institute，ODI）開發(fā)的數(shù)據(jù)治理工具“數(shù)據(jù)倫理畫板”等。

1.1 英國政府中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架》

2018年6月，英國政府中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室GDS發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架》（Data Ethics Framework），旨在引導(dǎo)政府和公共部門合理且負責任地使用數(shù)據(jù)，幫助數(shù)據(jù)使用者理解倫理要求，并在項目研究過程中解決數(shù)據(jù)倫理問題，鼓勵有責任的創(chuàng)新[6]?！稊?shù)據(jù)倫理框架》主要的使用對象是公共部門直接或間接使用數(shù)據(jù)的人，如數(shù)據(jù)使用者（統(tǒng)計員、分析師和數(shù)據(jù)科學家）、政策制定者、政策執(zhí)行人員和利用數(shù)據(jù)進行輔助決策的人。該框架認為，在規(guī)劃、實施和評估項目的過程中，特別是在數(shù)據(jù)采集、存儲、分析或共享發(fā)生變化的情況下，研究團隊成員應(yīng)該共同理解并完成數(shù)據(jù)倫理框架要求，定期回顧框架核心環(huán)節(jié)?！稊?shù)據(jù)倫理框架》主要是在各關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置問題，逐步引導(dǎo)數(shù)據(jù)使用者在項目研究中進行數(shù)據(jù)倫理問題的思考和反思，并通過記錄答案完成自我評估的過程。

GDS發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架》分為總體原則和具體舉措。其中，總體原則適用于項目研究全過程，是項目需要遵循的基本原則，包括透明度、問責制和公平性。原則內(nèi)容及打分說明詳見表1。具體舉措則指導(dǎo)研究人員考慮具體數(shù)據(jù)倫理問題。如定義并充分理解公共利益和用戶需求、邀請更多領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c項目過程研討、在數(shù)據(jù)使用過程中遵守相關(guān)法律和準則、及時審查數(shù)據(jù)的質(zhì)量和局限性、制定能夠持續(xù)評估數(shù)據(jù)合理使用的計劃等。

表1 GDS《數(shù)據(jù)倫理框架》總體原則

1.2 美國聯(lián)邦總務(wù)署發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架》

2019年6月，美國管理和預(yù)算辦公室（Office of Management and Budget，OMB）發(fā)布“2019—2020 聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略行動計劃”草案。該草案的核心目標是“將數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資源（Leveraging Data as a Strategic Asset）”，標志著美國對數(shù)據(jù)的關(guān)注由技術(shù)轉(zhuǎn)向資產(chǎn)。同年12月，美國政府發(fā)布《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略2020年行動計劃》，對行動計劃草案進行調(diào)整和補充，最終確定各政府機構(gòu)2020年需采取的20 項關(guān)鍵行動，其中第14 項行動是開發(fā)數(shù)據(jù)倫理框架。2020年9月，美國聯(lián)邦總務(wù)署GSA發(fā)布《數(shù)據(jù)倫理框架草案》（draft of the Data Ethics Framework）[7]。其目的是幫助聯(lián)邦機構(gòu)系統(tǒng)地識別和評估其在數(shù)據(jù)獲取、管理和使用過程中潛在利益和風險，指導(dǎo)從事收集、管理和使用數(shù)據(jù)的聯(lián)邦雇員做出符合道德倫理的決策，為履行其機構(gòu)使命提供支撐。GSA《數(shù)據(jù)倫理框架草案》提出7 條數(shù)據(jù)倫理基本原則（表2）。

表2 GSA《數(shù)據(jù)倫理框架草案》基本原則

該框架草案提供了一套可以指導(dǎo)機構(gòu)開展數(shù)據(jù)活動的倫理指導(dǎo)原則，有助于數(shù)據(jù)使用人在決策時能夠及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)使用局限、數(shù)據(jù)利用偏差，以及幫助處理數(shù)據(jù)使用中涉及的道德問題。任何機構(gòu)（包括政府部門）在使用數(shù)據(jù)時，應(yīng)該冷靜思考為社會和公眾生活帶來的沖擊，應(yīng)充分考慮數(shù)據(jù)使用不當可能引發(fā)的倫理沖突和不良后果，并提出合理且具有前瞻性的數(shù)據(jù)倫理原則，反向推動法規(guī)和技術(shù)應(yīng)用機制的完善。

1.3 英國統(tǒng)計局提出使用地理空間數(shù)據(jù)的倫理考慮

2021年5月18日，英國統(tǒng)計局（UK Statistics Authority）發(fā)布了《使用地理空間數(shù)據(jù)進行研究和統(tǒng)計時的倫理考慮》（Ethical considerations in the use of geospatial data for research and statistics），探討使用地理空間數(shù)據(jù)進行研究、分析和統(tǒng)計時的倫理考慮[8]。在此之前，為了幫助研究人員和統(tǒng)計人員解決研究項目潛在的倫理問題，英國統(tǒng)計局制定了一系列數(shù)據(jù)倫理原則（表3）。

表3 UK Statistics Authority數(shù)據(jù)倫理基本原則

地理空間數(shù)據(jù)，也稱為“位置數(shù)據(jù)”或“空間數(shù)據(jù)”，是表示人或物體相對于地球表面的位置的數(shù)據(jù)。使用地理空間數(shù)據(jù)可以有效服務(wù)于公共決策，如規(guī)劃當?shù)亟煌ê妥》俊⒈O(jiān)測天氣并規(guī)劃防洪等。盡管地理數(shù)據(jù)帶來了巨大利用價值，但在使用過程中也存在倫理風險和隱私問題。地理空間數(shù)據(jù)通常用于定位個人地址或企業(yè)位置，屬于一種具有特殊性和私密性的數(shù)據(jù)。利用地理空間數(shù)據(jù)首先要遵守數(shù)據(jù)倫理原則。此外，還要考慮地理空間數(shù)據(jù)的保密性要求和披露風險、確保地理空間數(shù)據(jù)的包容性、避免基于地理空間位置引發(fā)的偏見和歧視、地理空間數(shù)據(jù)呈現(xiàn)方式應(yīng)考慮客觀公正等內(nèi)容。該倫理框架還為使用地理空間數(shù)據(jù)的研究人員提供了一份詳細的數(shù)據(jù)倫理檢查清單（表4）。

表4 UK Statistics Authority地理空間數(shù)據(jù)倫理檢查表

1.4 數(shù)據(jù)倫理畫板

2021年5月，英國開放數(shù)據(jù)研究所（Open Data Institute，ODI）針對科研人員數(shù)據(jù)倫理應(yīng)用需求，開發(fā)了數(shù)據(jù)治理工具“數(shù)據(jù)倫理畫板”（Data Ethics Canvas），以引導(dǎo)個人以合理的方式收集、使用和分享數(shù)據(jù)[9]。數(shù)據(jù)倫理畫板可以指導(dǎo)使用者在項目整個管理周期，對所收集、使用和分享數(shù)據(jù)行為不斷進行思考，以消除或減輕項目對人們或社會可能帶來的潛在危害和風險。ODI畫板涉及數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)版權(quán)、數(shù)據(jù)影響因素、倫理及法律背景等15 個方面的問題，協(xié)助使用者對數(shù)據(jù)倫理問題的持續(xù)思考和反思（表5）。

表5 ODI數(shù)據(jù)倫理畫板問題清單

同時，ODI給出了數(shù)據(jù)倫理畫板工具詳細的使用指南：①在使用工具前需要考慮利益相關(guān)方、邀請專家參與、舉辦工具培訓(xùn)會。②在使用畫板過程中，可以從畫板的任意問題開始，并與更多人分享自己的思考與答案，如使用ODI提供的在線模板記錄想法和答案；與團隊成員共同完成畫板；關(guān)注參與畫板成員的動態(tài)。③完成畫板之后，可以跟相關(guān)人員分享編輯畫板的想法和筆記；反思研究工作對個人、團體和社會產(chǎn)生的持續(xù)影響；在畫板上查看和更新答案；在項目結(jié)束時進行回顧和評估，為以后工作提供幫助。

2 國內(nèi)數(shù)據(jù)倫理研究進展

相比國外，我國數(shù)據(jù)倫理研究起步較晚。不過，對臨床研究項目和論文進行倫理審查已經(jīng)成為行業(yè)共識。科技倫理是倫理思想在科學研究和技術(shù)開發(fā)等科技活動中的應(yīng)用，是科技活動需要遵循的價值理念和行為規(guī)范。值得注意的是，2020年10月21日，我國成立了國家科技倫理委員會，旨在推動覆蓋全面、導(dǎo)向正確、規(guī)范有序、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技倫理治理體系建設(shè)。在科技倫理方面，近幾年陸續(xù)出臺相關(guān)法律法規(guī)，其中有部分內(nèi)容涉及倫理考慮和要求?？茖W數(shù)據(jù)作為科研活動的重要產(chǎn)出和后續(xù)研究的重要基礎(chǔ)，同樣需要遵守科研活動的價值理念和行為規(guī)范，同時在數(shù)據(jù)的采集、加工和利用中需要明確新的倫理要求并指導(dǎo)落實。

2.1 法律法規(guī)

2016年9月30日，《涉及人的生物醫(yī)學研究倫理審查辦法》自2016年12月1日起施行。該辦法明確提出涉及人的生物醫(yī)學研究項目的負責人作為倫理審查申請人，在申請倫理審查時應(yīng)當向負責項目研究的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的倫理委員會提交材料包括文獻綜述、臨床前研究和動物實驗數(shù)據(jù)等資料；知情同意書應(yīng)當包括研究數(shù)據(jù)和受試者個人資料的保密范圍和措施。2018年3月，發(fā)布的《科學數(shù)據(jù)管理辦法》雖然沒有明確提出科學數(shù)據(jù)倫理，但是明確要求，科學數(shù)據(jù)使用者應(yīng)遵守知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請、專著出版等工作中注明所使用和參考引用的科學數(shù)據(jù)。2021年7月，科技部發(fā)布的《關(guān)于加強科技倫理治理的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》明確了科技倫理的5 項基本原則，即增進人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅持公平公正、合理控制風險、保持公開透明，并要求高等學校、科研機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)、企業(yè)等單位要履行科技倫理管理主體責任，對本單位科技活動的倫理風險主動研判、及時化解?？傊⒔∪鄳?yīng)的法律法規(guī)和倫理準則，提升網(wǎng)絡(luò)維護技術(shù)手段，加強行為主體的倫理道德教育是應(yīng)對科學數(shù)據(jù)倫理問題的

有效途徑之一[10]。

2.2 學術(shù)探討

與國外較早的關(guān)注和豐富的研究成果相比，國內(nèi)研究相對滯后且研究成果較少，沒有形成較為明顯的研究階段[11]。筆者在同方知網(wǎng)學術(shù)文獻總庫中選擇了期刊、博士論文、碩士論文、會議論文和報紙等五類文獻資源，以數(shù)據(jù)倫理為檢索詞，在篇名字段中進行精確檢索，檢索時間限定為近5年（2016年1月1日至2020年12月31日）。最終共獲得以數(shù)據(jù)倫理為篇名的文獻35篇。①從論文發(fā)表年度看，數(shù)據(jù)倫理論文逐年增多。其中，2020年有12 篇、2019年有11 篇、2018年有6 篇、2017年有6 篇。②從主題聚類看，數(shù)據(jù)倫理論文研究主要集中在大數(shù)據(jù)（16篇）、倫理問題（9 篇）、數(shù)據(jù)倫理（5 篇）、大數(shù)據(jù)倫理（4 篇）、倫理失范（3 篇）等主題內(nèi)容。③從學科分布來看，數(shù)據(jù)倫理論文主要集中在倫理學（14 篇）、計算機軟件及計算機應(yīng)用（8篇）、新聞與傳媒（4 篇）、民商法（3 篇）、信息經(jīng)濟與郵政經(jīng)濟（3 篇）、醫(yī)學教育與醫(yī)學邊緣學科（3 篇）等學科領(lǐng)域。

深入分析相關(guān)文本發(fā)現(xiàn)，研究者關(guān)于“數(shù)據(jù)倫理”的討論主要集中在大數(shù)據(jù)面臨的主要倫理挑戰(zhàn)、數(shù)據(jù)倫理失范產(chǎn)生的原因分析、數(shù)據(jù)全生命周期關(guān)鍵環(huán)節(jié)面臨的倫理問題、數(shù)據(jù)倫理涉及的責任主體以及學科領(lǐng)域（特別是醫(yī)療健康領(lǐng)域）利用數(shù)據(jù)帶來的倫理問題等方面。其中，醫(yī)學健康領(lǐng)域由于涉及較多的個人數(shù)據(jù)，特別是個人隱私和敏感信息，面臨更多的數(shù)據(jù)倫理風險。如醫(yī)患關(guān)系信任危機、數(shù)據(jù)泄露風險、數(shù)據(jù)被過度商業(yè)使用等。隨著醫(yī)療技術(shù)的提升，醫(yī)療數(shù)據(jù)獲取更加方便，患者有可能成為醫(yī)生眼里由檢查數(shù)據(jù)構(gòu)成的數(shù)字人體，在一定程度上忽略了患者的心理感受，醫(yī)學人文關(guān)懷無法體現(xiàn)。同時，醫(yī)療信息商業(yè)化更是令人擔憂，有調(diào)查顯示醫(yī)療行業(yè)的數(shù)據(jù)泄漏問題要遠高于其他行業(yè)[12]，并以《醫(yī)學科學數(shù)據(jù)共享與使用的倫理要求和管理規(guī)范》為題進行了深入探討[13-24]。此外，針對大數(shù)據(jù)倫理治理責任主體，有研究者認為責任主體涉及個體、行業(yè)、國家乃至國際多個層面。其中，個體主體要培養(yǎng)良好的數(shù)據(jù)管理行為，行業(yè)企業(yè)大數(shù)據(jù)倫理治理離不開行業(yè)的規(guī)范和自律，而數(shù)據(jù)權(quán)屬問題、公眾隱私權(quán)、遺忘權(quán)和反歧視等問題則需要從國家層面通過法律法規(guī)予以確立和保障[1]。

3 科學數(shù)據(jù)倫理關(guān)鍵問題分析

科學數(shù)據(jù)倫理是一個相對復(fù)雜的問題，涉及數(shù)據(jù)技術(shù)、法律法規(guī)以及個人信息素養(yǎng)等。所有相關(guān)人員在使用科學數(shù)據(jù)工作的過程中，都應(yīng)積極開展數(shù)據(jù)倫理思考，降低數(shù)據(jù)利用帶來的倫理風險，以實現(xiàn)公共利益的最大化。特別是對科學數(shù)據(jù)倫理的內(nèi)涵與外延、科學數(shù)據(jù)倫理的基本原則以及科學數(shù)據(jù)倫理應(yīng)用指導(dǎo)框架等關(guān)鍵問題值得進行研究探討。

3.1 科學數(shù)據(jù)倫理內(nèi)涵與外延

關(guān)于數(shù)據(jù)倫理的定義目前尚未形成統(tǒng)一的表述。許多論文和出版物對數(shù)據(jù)倫理的內(nèi)涵進行了不同語境下的解釋和討論。美國聯(lián)邦總務(wù)署GSA認為，數(shù)據(jù)倫理是指在收集、管理或使用數(shù)據(jù)時，為實現(xiàn)保護公民自由、最大程度地降低個人和社會的數(shù)據(jù)使用風險以及實現(xiàn)公共利益最大化等目的，進行適當判斷和問責的依據(jù)。英國開放數(shù)據(jù)研究所ODI認為，數(shù)據(jù)倫理是道德的一個分支，用于評估人們在數(shù)據(jù)收集、共享和使用過程中可能對人和社會產(chǎn)生影響的數(shù)據(jù)實踐。還有學者探討了科學技術(shù)、倫理和法律的邊界，認為科學技術(shù)是對事物做一個事實的判斷，解決的是這件事情能不能做；倫理是對這個事物進行價值判斷，解決的是這件事情應(yīng)該做還是不應(yīng)該做；而法律是對社會安全的一個判斷，解決的是這件事情準不準做[25]。

除了界定科學數(shù)據(jù)倫理的定義和內(nèi)涵外，值得探究的問題還包括科學數(shù)據(jù)倫理面臨風險與挑戰(zhàn)（如從個人到弱勢群體，再到涉及所有人的公共利益等）；引發(fā)這些風險的內(nèi)在動機（如技術(shù)引發(fā)的算法偏見、商業(yè)利益驅(qū)動的數(shù)據(jù)濫用等）；倫理風險帶來的不良后果與影響（如隱私暴露風險對個人帶來的精神壓力和傷害）；科學數(shù)據(jù)倫理涉及的主要責任主體（如政府管理部門、組織機構(gòu)、數(shù)據(jù)使用者等）。

3.2 科學數(shù)據(jù)倫理基本原則

科學數(shù)據(jù)倫理基本原則是倫理得以實施的基本準則和認知共識。關(guān)于數(shù)據(jù)倫理基本原則，如前文所述，英國政府中央數(shù)字和數(shù)據(jù)辦公室發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架》提出了3 項原則（透明度、問責制、公平性），美國聯(lián)邦總務(wù)署發(fā)布的《數(shù)據(jù)倫理框架草案》提出7 項原則（遵守法律法規(guī)和行業(yè)道德準則、誠實并正直行事、實行問責制、保持透明度、跟蹤并掌握數(shù)據(jù)科學領(lǐng)域新技術(shù)、尊重隱私和遵循數(shù)據(jù)使用限制、尊重個人公眾和社區(qū)），英國統(tǒng)計局提出數(shù)據(jù)倫理6 項原則（公益事業(yè)、保密和數(shù)據(jù)安全、方法和質(zhì)量、合法合規(guī)、公眾參與度和透明度）。雖然在表述方式和排列順序存在不同，但有些數(shù)據(jù)倫理原則已經(jīng)達成共識，如透明度、公平性等。此外，《關(guān)于加強科技倫理治理的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》明確提出在制訂科學數(shù)據(jù)倫理基本原則時，需要考慮科技倫理的5 項原則（增進人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅持公平公正、合理控制風險、保持公開透明）。

本文也提出了科學數(shù)據(jù)倫理的5 項基本原則，即科技向善（Social Good）、以人為本（Human-Oriented）、透明（Transparency）、公開（Openness）、公正（Fair）。其中，科技向善要求在使用科學數(shù)據(jù)的過程中，最大限度地減少對人的生命安全、心理健康等可能造成的潛在傷害或威脅。以人為本原則要強調(diào)利用科學數(shù)據(jù)要追求為社會和人類福祉做出貢獻，要尊重人格尊嚴、個人隱私和知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)益。透明原則要求客觀記錄數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)用途等必要信息，保證數(shù)據(jù)內(nèi)容和利用程序的透明度，以及充分考慮社會公眾的合理參與。公開原則要秉承科學數(shù)據(jù)完整客觀、來源準確、數(shù)據(jù)引用真實。公正原則是在使用科學數(shù)據(jù)的過程中做到公平無歧視，充分考慮不同的社會群體，特別是弱勢群體的權(quán)益，盡量縮小數(shù)據(jù)鴻溝。

3.3 科學數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架

科學數(shù)據(jù)倫理指導(dǎo)框架是科研人員在利用科學數(shù)據(jù)開展日常工作，進行倫理決策的核心參考和要求。目前，國際上比較通用的做法是針對項目研究中可能遇到的數(shù)據(jù)倫理問題設(shè)計問題清單，并通過問卷整理和反思在數(shù)據(jù)過程中的倫理風險。如英國開放數(shù)據(jù)研究所ODI在數(shù)據(jù)倫理畫板中設(shè)計了16 個倫理問題清單，英國統(tǒng)計局UKSA發(fā)布的地理空間數(shù)據(jù)倫理問題清單包括17個問題。這些問題涉及研究人員使用科學數(shù)據(jù)開展科研項目的各個階段（如項目開始之前、數(shù)據(jù)使用過程、研究結(jié)果發(fā)布等）。國內(nèi)有學者整理了數(shù)據(jù)倫理參考準則通用分析框架，考察科研人員在進行數(shù)據(jù)開放共享過程中，利己主義因素、功利主義因素、利他主義因素及實用主義因素對數(shù)據(jù)開放共享帶來的影響[26]。

科學數(shù)據(jù)倫理框架涉及了較多的利益相關(guān)方，不同學科之間的倫理共識也存在差異。本文僅提出科學數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架五要素模型，包括研究目的、研究對象、數(shù)據(jù)選擇、算法工具和應(yīng)用場景。每個過程都有可能涉及數(shù)據(jù)倫理問題和倫理風險，數(shù)據(jù)使用者需要不斷平衡法律法規(guī)和職業(yè)道德、個人利益和社會利益之間的關(guān)系（圖1）。①針對研究目的和預(yù)期目標，要綜合考慮科學數(shù)據(jù)倫理基本原則以及各研究階段可能面臨的倫理風險。②針對研究對象，要充分考慮個人、弱勢群體以及涉及所有人的公共利益訴求。③在選擇數(shù)據(jù)時，要稟賦責任的嚴謹態(tài)度，充分考慮數(shù)據(jù)的真實性、可靠性、樣本數(shù)據(jù)的代表性，并嚴格遵守相關(guān)平臺標準規(guī)范，對數(shù)據(jù)進行描述和說明。④在選擇算法和工具時，要警惕算法偏見和歧視。一類來自歷史數(shù)據(jù)或新采集數(shù)據(jù)集的偏見，經(jīng)過算法再一次被放大。另一類來自算法工程師的個體偏見。如果算法工程師自身抱有對性別和種族的歧視，就有可能把個人的偏見和歧視滲透到算法中[1]。⑤在數(shù)據(jù)應(yīng)用過程中，要充分考慮數(shù)據(jù)被誤用和被濫用的風險，還要遵守文獻引用習慣，進行規(guī)范的數(shù)據(jù)引用，承認他人的科學貢獻，表達對數(shù)據(jù)創(chuàng)造者的認可和尊重。

圖1 科學數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架五要素模型

4 結(jié)語

科學數(shù)據(jù)倫理是對使用數(shù)據(jù)的人或機構(gòu)提出的職業(yè)道德要求。本文在調(diào)研和分析國內(nèi)外數(shù)據(jù)倫理研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出了科學數(shù)據(jù)倫理面臨的3 個核心問題，即科學數(shù)據(jù)倫理內(nèi)涵與外延、科學數(shù)據(jù)倫理基本原則和科學數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架。同時，提出科學數(shù)據(jù)倫理的5 項基本原則以及科學數(shù)據(jù)倫理研究指導(dǎo)框架五要素模型?？茖W數(shù)據(jù)倫理問題涉及較多的利益相關(guān)方，同時不同學科領(lǐng)域的倫理共識也不盡相同，需要結(jié)合具體場景進行進一步的研究和分析。