曹 裕, 閆渤文, 李青松

(中南大學(xué)商學(xué)院,長沙 410083)

1 引 言

農(nóng)業(yè)補貼政策一直是我國著力發(fā)展和扶持農(nóng)業(yè)的重要手段之一.2004 年以來,糧食直補、農(nóng)資綜合補貼、良種補貼、農(nóng)業(yè)機械購置補貼等惠農(nóng)政策的實施為我國農(nóng)業(yè)發(fā)展注入了巨大的財力,對我國農(nóng)業(yè)發(fā)展起到了積極推動作用[1-4]. 然而,隨著我國居民收入和消費水平的不斷提高,農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級已經(jīng)跟不上城鄉(xiāng)消費結(jié)構(gòu)升級的步伐,出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)低端供給、資源錯配等現(xiàn)象,其中一個原因在于我國農(nóng)產(chǎn)品價格形成機制改革和農(nóng)業(yè)補貼政策轉(zhuǎn)型滯后[5]. 一方面,2020 年中央農(nóng)村工作會議明確提出了今后將進一步完善農(nóng)業(yè)補貼政策,穩(wěn)住糧食播種面積和產(chǎn)量,農(nóng)業(yè)面積補貼政策將是直接影響糧食產(chǎn)量的一種激勵手段,也是給政府提供的對農(nóng)業(yè)進行有效調(diào)控的新思路. 例如,在新冠肺炎疫情大環(huán)境下,為了保障對人民“米袋子”、“菜籃子”的充足供應(yīng),廣西壯族自治區(qū)發(fā)布了對糧食生產(chǎn)者提供每畝50 元至100 元的種植面積補貼政策. 另一方面,構(gòu)建農(nóng)戶與企業(yè)構(gòu)成的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈模式已成為實現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的重要方式,根據(jù)農(nóng)業(yè)部對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式的調(diào)查研究統(tǒng)計結(jié)果顯示,“農(nóng)戶+公司”模式采用率位列第一[6].

面積補貼政策是否能真正達到提升農(nóng)產(chǎn)品種植面積的預(yù)期目的,且在應(yīng)用于訂單農(nóng)業(yè)的過程中又會伴隨產(chǎn)生什么現(xiàn)象是本文需要探索的問題.本文從選取的三種國內(nèi)外常見“農(nóng)戶+公司”訂單農(nóng)業(yè)模式入手,即固定價格(FP)合約、市場價格(MP)合約、部分保障價格(PGP)合約. 在三種合約中, 考慮隨機的單位面積產(chǎn)量、風(fēng)險中性的公司和風(fēng)險厭惡的農(nóng)戶,主要回答如下三個問題:面積補貼對農(nóng)戶和公司的收益以及最優(yōu)決策有何影響?該如何選擇合約? 農(nóng)戶不同風(fēng)險厭惡程度、不同的產(chǎn)量波動性會使結(jié)果產(chǎn)生何種變化?

研究發(fā)現(xiàn),政府補貼能促進農(nóng)戶增加種植面積,但會抑制農(nóng)戶種植努力投入. 政府補貼會還使得公司付給農(nóng)戶的采購價格下降. 進而本文比較不同訂單合約下種植面積的影響發(fā)現(xiàn),隨著政府面積補貼投入的資金越大,三種合約中農(nóng)戶和公司的期望收益均上升,這驗證了面積補貼的有效性. 另外,農(nóng)戶在PGP 合約中獲得期望收益最高,MP 合約中最低. 在每種合約下,農(nóng)戶和企業(yè)的期望收益隨著農(nóng)戶風(fēng)險厭惡系數(shù)的增加而增加,農(nóng)戶的期望收益隨著產(chǎn)出不確定程度的增加而降低. 補貼的增加會提高農(nóng)戶種植面積和收購價格,但會使農(nóng)戶投入努力下降.

與本文相關(guān)的文獻主要涉及訂單農(nóng)業(yè)和補貼政策這兩個領(lǐng)域.第一,在訂單農(nóng)業(yè)領(lǐng)域,國內(nèi)外的研究主要包括訂單模式、風(fēng)險偏好和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)等方面. Tang 等[7]研究表明農(nóng)戶和農(nóng)產(chǎn)品公司之前簽訂的部分保障價格合約對雙方都有利. 但在某些情況下,可能會出現(xiàn)保護定價合約中農(nóng)戶的收益低于無保護定價合約[8]. 葉飛等[9]對“公司+農(nóng)戶”訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈進行研究表明農(nóng)戶的風(fēng)險厭惡程度越高,期望收益不確定性也就越高,批發(fā)價格也會受到農(nóng)戶風(fēng)險厭惡和期望收益不確定性的雙重影響.而在這種情況下,如果使用分散決策會增加農(nóng)戶的損失[10],而當用CVaR 刻畫其中一方為風(fēng)險厭惡時,成本分擔(dān)機制不能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈[11].通過建立博弈模型研究了農(nóng)戶和公司在合約市場與組合市場下不同的決策特征,結(jié)果表明組合市場對公司和農(nóng)戶雙方都是更優(yōu)的選擇.對于高度風(fēng)險厭惡型農(nóng)戶來說,“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈模式要優(yōu)于“農(nóng)戶+市場”供應(yīng)鏈模式,其供應(yīng)鏈的整體效用也隨緊迫程度的提高而增大[12]. 在“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)中,成本分攤合同比批發(fā)價格合同更能使雙方同時受益.另外,公司提供的購買價格合約在成本分擔(dān)過程中比例存在單峰值的現(xiàn)象[13]. 非最優(yōu)收購合約中出現(xiàn)的過度補貼情況不能完全消除市場價格波動,一定程度上這阻礙了農(nóng)戶獲得最大收益[14]. 訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈模式需要不定期進行調(diào)整,才能維持可持續(xù)發(fā)展.通過對阿根廷巴塔哥尼亞的農(nóng)場數(shù)據(jù)進行分析,調(diào)整機制可以使得供應(yīng)鏈整體利潤增加,同時給外部農(nóng)業(yè)環(huán)境帶來積極影響[15]. Moon 等[16]發(fā)現(xiàn)當零售商公平指數(shù)增加時,收益共享和成本分擔(dān)合約可以讓訂單雙方實現(xiàn)雙贏的結(jié)果.Yang 等[17]將金融衍生品中期權(quán)的概念引入訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈,但由于監(jiān)管機制不夠成熟,道德風(fēng)險和信用風(fēng)險仍然是不可忽視的重要問題.當農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中產(chǎn)量和需求均為隨機變量時,收益共享合約可以較好地實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[18]. Huh 等[19]對印度Ganganagar 地區(qū)的數(shù)據(jù)進行實證分析,指出了低市場價格不確定性的合約對農(nóng)戶的種植和銷售決策有顯著影響.第二,在補貼政策領(lǐng)域,學(xué)者們的研究主要集中在補貼的價值與對農(nóng)業(yè)技術(shù)的影響等方面. 農(nóng)業(yè)補貼會使得公司的利潤上升,對農(nóng)戶利潤的影響取決于其風(fēng)險厭惡程度,農(nóng)戶越厭惡風(fēng)險,補貼越有利[20]. 但是,當豐收年發(fā)生幾率很大時,政府不應(yīng)提供補貼[21]. 陳美球等[22]發(fā)現(xiàn)良種補貼對農(nóng)戶的先進農(nóng)業(yè)技術(shù)使用有著顯著影響.同時存在包括補貼在內(nèi)的兩種不同激勵措施時,應(yīng)考慮兩者之間的“激勵對沖效應(yīng)”[23]. Alizamir 等[24]發(fā)現(xiàn)價格損失保險補貼可以鼓勵農(nóng)戶提升種植面積,農(nóng)業(yè)風(fēng)險保險補貼能驅(qū)使農(nóng)戶減少種植面積從而導(dǎo)致減產(chǎn). Vitalis[25]認為全球農(nóng)業(yè)補貼改革應(yīng)認真考慮負面環(huán)境的影響和扭曲的經(jīng)濟影響,反例是馬來西亞取消農(nóng)業(yè)補貼就帶來了顯著負面影響[26],但發(fā)展中國家仍應(yīng)該更合理地提供補貼,因為過多的財政補貼會給經(jīng)濟發(fā)展帶來阻力[27]. 以歐盟在1990 年～2007 年的經(jīng)驗為依據(jù),在不同地區(qū)實施補貼政策對農(nóng)業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生何種影響要取決于具體的國家或地區(qū)[28]. 對化肥的補貼政策對種植后和收獲時糧食價格的影響微乎其微,政治因素在化肥補貼的分配中起到了顯著作用[29]. Lusk[30]認為,取消農(nóng)業(yè)保險保費補貼會降低農(nóng)戶的生產(chǎn)者剩余和消費者剩余. 農(nóng)業(yè)投入補貼可以提高低產(chǎn)出農(nóng)戶參與市場供應(yīng)的程度,從這個角度來看,農(nóng)業(yè)補貼政策可以提供更多的外部利益[31]. 多數(shù)農(nóng)業(yè)政策設(shè)計的原因都是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)具有不穩(wěn)定性. Kirwan[32]研究表明隨著農(nóng)場規(guī)模的縮小,補貼的意義越重大,越能減緩農(nóng)場規(guī)模的收縮. 在富裕地區(qū)的農(nóng)業(yè)環(huán)境補貼應(yīng)將目標著眼于促進種植品類多樣性上,對貧困地區(qū)保護的補貼目標應(yīng)首先放在改善當?shù)胤N植環(huán)境上[33]. Minviel 等[34]發(fā)現(xiàn)對補貼的建模方式會影響觀測結(jié)果.綜上所述,對訂單農(nóng)業(yè)中與補貼結(jié)合的研究中,補貼類型多是以價格的形式進行補貼,將補貼落實在種植面積的研究寥寥.

與本文研究相比,Tang 等[7]從成本最小化的角度研究了訂單農(nóng)業(yè)中農(nóng)戶和企業(yè)的決策問題.但現(xiàn)實中,無論是農(nóng)戶還是企業(yè)更多的還是從利潤最大化的角度出發(fā);葉飛等[8]研究了三種合約下的訂單決策,但沒有考慮農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量隨機這一固有特點;Peng 等[20]研究了農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈中的價格補貼問題,但由于難以深入監(jiān)管導(dǎo)致價格補貼中“騙補”、“套補”等現(xiàn)象時有發(fā)生,面積補貼則由于種植面積觀測較為直觀,此類現(xiàn)象相對較少. 另外,價格補貼和面積補貼的出發(fā)點有著很大差異.價格補貼側(cè)重于維持物價穩(wěn)定,而面積補貼的政策本質(zhì)上是為了鼓勵農(nóng)戶生產(chǎn),確保農(nóng)產(chǎn)品種植面積和產(chǎn)量穩(wěn)定. 基于此,本文將種植面積補貼與市場中常見的三種“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈訂單農(nóng)業(yè)模式相結(jié)合,包括FP 合約、MP 合約與PGP 合約. 根據(jù)現(xiàn)實情況將產(chǎn)量設(shè)定為隨機,并將公司設(shè)置為風(fēng)險中性、農(nóng)戶設(shè)置為風(fēng)險厭惡. 本研究使用條件風(fēng)險價值(CVaR)方法衡量農(nóng)戶的風(fēng)險厭惡程度,分析種植面積補貼對不同類型訂單農(nóng)業(yè)中種植面積、投入努力程度、收購價格,以及雙方期望收益的影響,并進一步探索不同風(fēng)險厭惡程度、不同產(chǎn)量波動性使結(jié)果產(chǎn)生的變化,通過數(shù)值分析的方法以收益最大化為出發(fā)點給農(nóng)戶以合約選擇的建議.從宏觀層面來看,這對我國政府相關(guān)部門在未來調(diào)整和改善農(nóng)業(yè)政策有著極其重要的意義,并能為今后我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)在面臨訂單形式低效的問題上提出對策;從微觀角度出發(fā),在政府提供補貼政策紅利的時候,無論是農(nóng)戶還是公司均能根據(jù)自身情況做出最優(yōu)決策從而最大程度增加收益.

2 不同“農(nóng)戶+公司”訂單農(nóng)業(yè)下決策模型

2.1 符號說明

研究使用的主要符號含義見表1.

表1 參數(shù)說明Table 1 Parameter description

2.2 問題描述

考慮一個農(nóng)戶生產(chǎn)一種農(nóng)產(chǎn)品,一個下游公司對其進行采購,并以此建立一個“農(nóng)戶+公司”的二級訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈模型,供應(yīng)鏈運作流程如下圖1 所示.

圖1 基于面積補貼的“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈運作流程圖Fig.1 Flowchart of“farmer+company”supply chain operation based on area subsidy

農(nóng)戶從上游供應(yīng)商處采購原材料投入生產(chǎn),生產(chǎn)的初級農(nóng)產(chǎn)品銷售到下游公司,然后公司將成品農(nóng)產(chǎn)品銷售到外部市場. 假設(shè)α0為原材料單位面積成本,x為農(nóng)戶種植面積,則農(nóng)戶從上游供應(yīng)商處購買原材料的成本為α0x. 假設(shè)e為農(nóng)戶單位面積種植努力程度,y為單位面積產(chǎn)量,是一個隨機變量,密度函數(shù)和分布函數(shù)分別表示為h(·)和H(·),均值為μ,方差為σ2. 最后,公司以P的價格將農(nóng)產(chǎn)品賣入市場,假設(shè)外部市場價格函數(shù)為p=a-bxey,其中a表示市場基礎(chǔ),b表示農(nóng)戶對產(chǎn)量敏感系數(shù). 結(jié)合文獻[10,13,20]的設(shè)置,將農(nóng)戶的總生產(chǎn)成本設(shè)置為種植面積和投入努力的形式,即C(x,e)=α0x+α1(x-x0)2+α2(xe-xe0)2,并假設(shè)農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避, 公司風(fēng)險中性. 其中x0表示農(nóng)戶基本種植面積,α1表示農(nóng)戶種植面積增加的成本系數(shù),e0表示農(nóng)戶基本種植努力,α2表示農(nóng)戶種植努力增加的成本系數(shù),α1(x-x0)2表示種植過程成本,α2(xe-xe0)2表示農(nóng)戶種植努力成本. 在農(nóng)戶投入生產(chǎn)之前,公司向農(nóng)戶提供三種可供選擇的合約.

1)固定價格(FP)合約,該合約中固定了公司從農(nóng)戶采購產(chǎn)品的價格,農(nóng)戶自己決策與種植面積和投入努力相關(guān)的產(chǎn)量. 假設(shè)g為FP 合約中的固定收購價格.對于FP 合約來說,公司的收購成本為gxey.

2)市場價格(MP)合約,該合約中公司以初級農(nóng)產(chǎn)品銷售市場價格收購農(nóng)戶提供的初級農(nóng)產(chǎn)品.w為MP合約中當?shù)厥袌鰞r格,服從兩點分布,即對于農(nóng)戶來說,有ρ的概率以wh的價格銷售產(chǎn)品,具有1-ρ的概率以低價格wl銷售產(chǎn)品,那么產(chǎn)品在初級農(nóng)產(chǎn)品市場的期望銷售價格可表示為ρwh+(1-ρ)wl. 對于MP合約來說,公司的收購成本為wxey.

3)部分保障價格(PGP)合約, 該合約是固定價格合約和市場價格合約的一般形式, 即公司并不完全固定農(nóng)戶產(chǎn)品的價格,而是由農(nóng)戶自己來確定公司固定價格的比例和當年初級農(nóng)產(chǎn)品市場價格的比例. 對于PGP 合約來說,根據(jù)Tang 等[7]的研究,農(nóng)產(chǎn)品價格受到公司、市場和農(nóng)戶三方?jīng)Q定,假設(shè)農(nóng)戶根據(jù)公司提供的價格選擇一個固定比例θ,那么農(nóng)產(chǎn)品最終收購價格表示為θg+(1-θ)w.

2.3 按固定價格收購(FP)的“農(nóng)戶+公司”決策模型

農(nóng)戶和公司簽訂契約,契約中確定一個固定收購價格g(這個價格通常由公司決策). 當農(nóng)戶生產(chǎn)出成品后,公司將以固定價格g收購農(nóng)戶生產(chǎn)的全部產(chǎn)品,無論當時的當?shù)厥袌鰞r格w和外部市場價格P如何變化. 對農(nóng)戶來說,固定價格收購可以幫他們對沖價格農(nóng)產(chǎn)品市場價格不景氣的風(fēng)險. 缺點是,當市場價格上升時,農(nóng)戶無法從中受益.對公司來說,這種訂單模式可以幫他們對沖農(nóng)產(chǎn)品價格上升的風(fēng)險. 當?shù)嘏l(fā)市場價格w或外部市場價格P低于收購價格g時,公司也不得不以g的價格對農(nóng)戶實施收購行為.

另外,這種訂單模式容易出現(xiàn)違約風(fēng)險. 若當?shù)嘏l(fā)市場價格w遠高于訂單中約定的固定價格g時,農(nóng)戶可能會違約,轉(zhuǎn)而將農(nóng)產(chǎn)品直接賣入市場. 相反地,公司通常很難在較低的市場價格環(huán)境下通過違約受益.這是由于對公司來說,良好的信譽和社會聲譽要遠比短期利潤更為重要.

農(nóng)戶利潤函數(shù)

其中g(shù)xey為農(nóng)戶銷售收入,λx為政府對農(nóng)戶提供的面積補貼,C(x,e)為農(nóng)戶生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的總成本.

農(nóng)戶期望利潤函數(shù)為

采用條件風(fēng)險價值(CVaR)的方法衡量農(nóng)戶的風(fēng)險厭惡行為.根據(jù)CVaR 的一般定義,農(nóng)戶風(fēng)險厭惡的目標函數(shù)為

由命題1 可知,當公司給定農(nóng)戶固定收購價格的情況下,農(nóng)戶的最優(yōu)種植面積和最優(yōu)投入努力程度受到風(fēng)險厭惡程度、補貼、基礎(chǔ)種植面積、基礎(chǔ)投入努力程度以及總生產(chǎn)成本相關(guān)系數(shù)的影響.顯然,在企業(yè)固定價格收購產(chǎn)品的條件下,當補貼增加時,農(nóng)戶種植面積增大,但投入努力程度卻下降. 由此說明,雖然農(nóng)戶可以使得農(nóng)戶種植更多的面積,但并不能讓農(nóng)戶更加努力地去種植,反而會降低農(nóng)戶的努力程度.

公司利潤函數(shù)為

由性質(zhì)1 可以得知,在固定價格收購合約下,公司給農(nóng)戶的訂購價格隨著政府面積補貼的增加而減小,這是由于種植面積補貼可以刺激批發(fā)市場的產(chǎn)品供給;另一個原因是,假設(shè)農(nóng)戶期望獲得的收益一定的,補貼可以起到抵消一部分收購價格的作用. 因此,收購價格會下降. 當補貼數(shù)額提高時,農(nóng)戶最優(yōu)種植面積增大.這是符合邏輯常識的,驗證了政府提供種植面積補貼初衷(增加某種農(nóng)作物在當?shù)氐姆N植面積)的有效性.基于上述分析和計算,發(fā)現(xiàn)面積補貼有著與Peng 等[20]研究的價格補貼有著同樣的弊端: 隨著補貼數(shù)額的提高,農(nóng)戶投入努力程度下降難以避免. 相比而言,種植面積清晰可測,在補貼核發(fā)上難度較低,這降低了“騙補”、“套補”事件發(fā)生的概率.特別是以擴大種植面積穩(wěn)住產(chǎn)量為目的的情況,補貼到種植面積就更為直接,因此面積補貼在上述兩個方面更具優(yōu)勢.

2.4 按市場價格收購(MP)的“農(nóng)戶+公司”決策模型

在按市場價格收購的訂單農(nóng)業(yè)中,農(nóng)戶和公司簽訂契約,契約中規(guī)定公司在農(nóng)戶成產(chǎn)過程完成后對農(nóng)戶生產(chǎn)的所有農(nóng)產(chǎn)品以當?shù)厥袌鰞r格w進行收購,加工后以外部市場價格P賣出.對農(nóng)戶來說,當市場行情變好、價格上漲時將獲得更高收益,但無法對沖市場不景氣、市場價格下降的風(fēng)險,因此本文假設(shè)內(nèi)部市場價格w隨機,期望價格為ˉw=ρwh+(1-ρ)wl,表示農(nóng)戶有ρ的概率按照高價格wh銷售產(chǎn)品,有1-ρ的概率按照低價格wl銷售產(chǎn)品. 此時對公司來說則不需要做任何決策,只需以當?shù)嘏l(fā)市場價格對農(nóng)戶生產(chǎn)的全部農(nóng)產(chǎn)品進行收購.

此時農(nóng)戶利潤函數(shù)為

由性質(zhì)2 可知,在市場價格收購合約下,與固定價格收購合約相同,補貼數(shù)額的增加會推動農(nóng)戶提高其種植面積.有趣的是,在這種情況下農(nóng)戶的投入努力程度會下降. 由于農(nóng)戶的精力是有上限的,則可以得知,農(nóng)戶對種植面積的更多投入會導(dǎo)致單位面積的投入努力程度下降. 農(nóng)戶以高價格賣出農(nóng)產(chǎn)品的概率升高時,農(nóng)戶的最優(yōu)種植面積和投入努力程度都會增大.這是由于農(nóng)戶的期望收益與期望產(chǎn)量直接相關(guān),而無論是種植面積的增大還是投入努力程度的提高都能對產(chǎn)量起到積極影響.當農(nóng)戶能以高價格賣出農(nóng)產(chǎn)品的概率增大時,種植面積和投入努力程度都會上升. 這是由于農(nóng)戶會受到更高期望收益的刺激進而主動提高產(chǎn)量.

2.5 部分保障價格收購合約(PGP)的“農(nóng)戶+公司”決策模型

農(nóng)戶和公司簽訂契約, 契約中約定公司將決策一個提供給農(nóng)戶的固定保障價格g. 比率θ的農(nóng)產(chǎn)品將以固定保障價格g賣出給公司, 而剩余部分比率1-θ的農(nóng)產(chǎn)品將由公司按市場價格收購. PGP 合約某種程度上來說是固定價格收購(FP) 合約與市場價格收購(MP)合約的一種組合, 此時農(nóng)產(chǎn)品收購價格為θg+(1-θ)w. 其中θ ∈(0,1). 這種契約形式的好處是,無論是農(nóng)戶還是公司,都可以保障自己的部分收益,并且保留賺取另一部分更多收益的可能性.

農(nóng)戶期望利潤函數(shù)為

由性質(zhì)3 可知,當政府提高補貼力度時會導(dǎo)致農(nóng)戶增產(chǎn),進而增加市場供給,使得公司收購價格下降;補貼對種植面積、投入努力程度的影響則由保障價格比率、成本系數(shù)、產(chǎn)量不確定性以及價格敏感程度等因素決定;保障價格比率對種植面積的影響主要受批發(fā)市場價格的影響,存在一個臨界值,使得該比率增大時產(chǎn)生積極或消極的影響.這說明一味的增加補貼并不一定能達到政府希望增加種植面積的目的,而要具體情況具體分析,深入考慮其他因素的影響.根據(jù)這一觀點,在分析補貼對農(nóng)戶投入努力程度的影響時也得到了相同的結(jié)果.與已有的研究相比,本文在Peng 等[20]的研究基礎(chǔ)上引入了PGP 合約,并在葉飛等[8]關(guān)于訂單農(nóng)業(yè)以及Tang 等[7]關(guān)于PGP 合約的研究上加入了更符合實際情況的設(shè)置,包括隨機的價格和產(chǎn)量與以利潤最大化為目標的研究方向.

3 數(shù)值分析

3.1 政府面積補貼對農(nóng)戶利潤的影響

由圖2、圖3 可知,隨著政府補貼力度的加大,三種合約農(nóng)戶的期望收益都是上升的. 通過比較三種合約下農(nóng)戶的期望收益發(fā)現(xiàn),農(nóng)戶選擇PGP 合約能帶來最高的期望收益,次優(yōu)選擇為FP 合約,MP 合約帶來的期望收益最低. 進一步地,當農(nóng)戶更加厭惡風(fēng)險或產(chǎn)量不確定性更大時,在同一種合約中農(nóng)戶的期望收益會下降. 產(chǎn)生這種情況的原因是要獲取收益往往伴隨著承擔(dān)風(fēng)險. 承擔(dān)更小的風(fēng)險雖然會減小不確定性帶來的損失,但同時也失去了提高收益的可能性. 過于風(fēng)險厭惡將會導(dǎo)致農(nóng)戶減少收益,而產(chǎn)出又存在較大的不確定性,因而只有在部分保障價格合約下,農(nóng)戶既不顯得太保守也不顯得過于冒險,因此此時的期望收益是最好的. 而不管農(nóng)戶風(fēng)險厭惡程度或者產(chǎn)量不確定性如何,隨著政府面積補貼的增大對農(nóng)戶的收益總是增加的,這一點能夠說明面積補貼政策的有效性.

圖2 不同η 下λ 對農(nóng)戶收益的影響Fig.2 Impact of λ on farmer’s return under different η

圖3 不同δ 下λ對農(nóng)戶收益的影響Fig.3 Impact of λ on farmer’s return under different δ

3.2 農(nóng)戶風(fēng)險厭惡程度和產(chǎn)量不確定性對最優(yōu)決策影響

圖4、圖5 和圖6 分別描繪不同δ下η對農(nóng)戶的種植面積、投入努力的影響和對公司收購價格的影響,

圖4 不同δ 下η 對農(nóng)戶種植面積的影響Fig.4 Impact of η on farming area under different δ

圖5 不同δ 下η 對農(nóng)戶投入努力的影響Fig.5 Impact of η on farmer’s effort under different δ

圖6 不同δ 下η 對公司收購價格的影響Fig.6 Impact of η on company purchase price under different δ

由圖4、圖5 可知,產(chǎn)量不確定性越大,農(nóng)戶最優(yōu)種植面積、投入努力程度就越小,這是由于更大的產(chǎn)量不確定性會增加農(nóng)戶在種植過程中面臨的潛在不確定性. 農(nóng)戶風(fēng)險厭惡程度對其二者的影響并不是線性的.基于文章對農(nóng)戶風(fēng)險厭惡的設(shè)定,農(nóng)戶有著風(fēng)險承受能力低的特點. 因此,要討論農(nóng)戶風(fēng)險厭惡程度對最優(yōu)種植面積和投入努力程度的影響需要考慮實際的產(chǎn)量不確定性. 隨著農(nóng)戶愈來愈接近風(fēng)險中性,不同波動性市場下最優(yōu)種植面積、最優(yōu)投入努力程度都會更加接近.出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因是,在政府提供補貼的情況下,更傾向于風(fēng)險中性的農(nóng)戶不那么在意所處市場的不確定性到底如何,做決策的動機完全源自于自身. 盡管產(chǎn)量不確定性會有差異,但對農(nóng)戶來說在預(yù)計的種植面積、投入努力、產(chǎn)量和收益都會變得更加趨近于確定值.反之,更厭惡風(fēng)險的農(nóng)戶在決策時要更多地考慮所處市場和種植過程中可能發(fā)生的不確定性,由此導(dǎo)致在不同情況下最優(yōu)決策有更大的差異.

由圖6 可知,在MP 合約下,公司采購價格不受產(chǎn)量的不確定性和農(nóng)戶風(fēng)險厭惡程度影響.產(chǎn)量不確定性越大,公司收購價格越小. FP 合約和PGP 合約中,農(nóng)戶風(fēng)險厭惡程度對公司收購價格產(chǎn)生的作用受產(chǎn)量不確定性的影響.其中,相同產(chǎn)量不確定性下FP 合約的收購價格大于PGP 合約的收購價格.總體而言,隨著農(nóng)戶風(fēng)險厭惡程度的減輕,收購價格呈現(xiàn)上升的趨勢,產(chǎn)量不確定性對收購價格的影響會變得更加輕微.一種可能的原因是當農(nóng)戶產(chǎn)量較為穩(wěn)定時(產(chǎn)量波動小),如果農(nóng)戶風(fēng)險厭惡程度高反而使得農(nóng)戶減少農(nóng)產(chǎn)品的種植,從而減少了產(chǎn)量,使得整個市場產(chǎn)量偏低,因而公司想要采購一定量的產(chǎn)品將不得不提升采購價格.而當產(chǎn)量不確定性增加到一定程度時,風(fēng)險厭惡程度低的農(nóng)戶雖然種植了更多的產(chǎn)品,但是可能產(chǎn)品產(chǎn)量不及風(fēng)險厭惡程度高時的農(nóng)戶種植產(chǎn)品產(chǎn)量,因而企業(yè)將不得不提升產(chǎn)品價格.

3.3 敏感性分析

本節(jié)主要分析成本系數(shù)變化和農(nóng)戶初始種植面積以及投入努力對最優(yōu)決策的影響,根據(jù)農(nóng)戶以高價格銷售產(chǎn)品到初級農(nóng)產(chǎn)品市場的概率ρ= 0.75,農(nóng)戶以高價格銷售產(chǎn)品到初級農(nóng)產(chǎn)品市場的價格wh= 2.5,以及農(nóng)戶以低價格銷售產(chǎn)品到初級農(nóng)產(chǎn)品市場的價格wl= 1.8,可以計算出初級農(nóng)產(chǎn)品市場的期望價格為ˉw=2.325 0. 則任意一個參數(shù)的變化對農(nóng)戶和企業(yè)最優(yōu)決策以及最優(yōu)利潤影響結(jié)果如下表2 和表3.

表2 成本系數(shù)、農(nóng)戶初始種植面積和投入努力對農(nóng)戶和企業(yè)最優(yōu)決策影響Table 2 Impact of cost coefficients,farmers’initial planting area and input effort on the optimal decision-making of the farmer and company

表3 成本系數(shù)、農(nóng)戶初始種植面積和投入努力對農(nóng)戶和企業(yè)最優(yōu)利潤影響Table 3 Impact of cost coefficients,farmers’initial planting area and input effort on the optimal return of the farmer and company

由表2 可知,1)農(nóng)戶基本種植面積越大,農(nóng)戶的單位面積投入努力程度則越小,公司的收購價格也越小;2)隨著農(nóng)戶的基本投入努力程度的增大,農(nóng)戶種植面積先減小再增大,投入努力程度先增大再減小,收購價格先增大再減小;3)農(nóng)戶購買原材料單位面積成本系數(shù)上升時,對種植面積、投入努力和收購價格都有積極影響;4)農(nóng)戶種植面積成本系數(shù)越大,最優(yōu)種植面積和最優(yōu)收購價格都會提高,而最優(yōu)投入努力程度下降;5)農(nóng)戶投入努力程度系數(shù)上升時,最優(yōu)種植面積、投入努力、收購價格都會下降.

由表3 可知,1)對農(nóng)戶來說,基本種植面積、購買原材料單位面積成本系數(shù)、種植面積成本系數(shù)和投入努力程度系數(shù)的上升都會導(dǎo)致期望收益的下降;2)對公司而言,農(nóng)戶基本種植面積和種植面積成本系數(shù)的上升會使得公司期望收益上升,而隨著農(nóng)戶購買原材料單位面積成本系數(shù)和其種植面積成本系數(shù)的提高,公司期望收益都會下降. 3)隨著農(nóng)戶基本投入努力程度的提高,農(nóng)戶和公司的期望利潤均呈現(xiàn)先減小再增大的變化趨勢.

4 結(jié)束語

本文主要研究了政府面積補貼政策對“農(nóng)戶+公司”供應(yīng)鏈訂單農(nóng)業(yè)的影響.在政府提供的種植面積補貼背景下,對“農(nóng)戶+公司”二級供應(yīng)鏈中的固定價格、市場價格和部分保障價格三種合約進行建模分析.種植面積補貼無疑對公司和農(nóng)戶都是有利的,在合約選擇上可能要求雙方放棄部分自身利益才能達到總收益最大.種植面積補貼在給農(nóng)戶帶來收益的同時也滋生了農(nóng)戶種植不努力的行為,因此在設(shè)計和實施農(nóng)業(yè)種植面積補貼政策時,除了要考慮具體種植農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的波動性、農(nóng)戶的風(fēng)險厭惡程度外,也應(yīng)當在政策中包含對激勵農(nóng)戶提高單位面積投入努力的條款從而糾正農(nóng)戶“偷懶”的行為.可以將種植面積補貼政策與其他農(nóng)業(yè)政策相結(jié)合構(gòu)建聯(lián)合補貼機制,從而進一步提升補貼政策的效率.

除此之外,我國農(nóng)村仍有部分地區(qū)以小農(nóng)經(jīng)濟為主,在種植面積上有著一定限制,如何考慮補貼對這種情形的意義和影響?這些都是今后需要深入研究的方向.