林麗

摘? 要：以江蘇省建湖縣干部人事檔案專審工作實(shí)踐為例，介紹了干部人事檔案專審工作情況，分析了干部人事檔案專審工作存在法治意識(shí)比較淡薄、法規(guī)體系尚不完善、執(zhí)法必嚴(yán)不夠到位等突出問題，從深“學(xué)”廣“宣”，提升依法治檔意識(shí);建“章”立“制”，規(guī)范檔案管理秩序;專“審”細(xì)“核”，確保檔案真實(shí)可靠;嚴(yán)“查”重“懲”，守牢依法治檔底線等方面論述了干部人事檔案專審工作路徑。

關(guān)鍵詞：檔案法;干部人事檔案;檔案專審;江蘇省;建湖縣;依法治檔;信息智能

Abstract： Taking the practice of special review of cadre personnel files in Jianhu County， Jiangsu Province as an example， the situation of special review of personnel files of cadres is introduced， and the situation of special review of personnel files of cadres is analyzed. Insufficient strictness in place and other outstanding issues， deepen 'Learning' and 'publicizing' to enhance the awareness of governing files according to law; establishing 'chapters' and 'systems' to standardize the order of Archives management; focusing on 'examination' and 'verification' to ensure the authenticity and reliability of Archives; Strict 'inspection' and heavy 'punishment'， keeping the bottom line of file management according to law and other aspects discussed the work path of cadre personnel file special review.

Keywords： ‘Archives law’; Cadre personnel archives; Archive review; Jiangsu province; Jianhu county; Governing archives according to law; Information intelligence

2021年1月1日起正式實(shí)施的新修訂的《中華人民共和國檔案法》，是我國檔案法治建設(shè)進(jìn)程中一個(gè)新的里程碑，是做好新時(shí)代檔案工作的重要法律保障。[1]作為干部人事檔案管理職能部門，如何認(rèn)真踐行新修訂《檔案法》，加快干部人事檔案管理法治化進(jìn)程、高素質(zhì)專業(yè)化建設(shè)，依法開展好專審工作，堅(jiān)持見檔識(shí)人、人檔相適的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于黨管干部、黨管人才具有極其重要的意義。近年來，干部人事檔案管理仍存在不少問題，[2]規(guī)章制度不健全，專審工作不到位，檔案造假現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，在社會(huì)上產(chǎn)生了惡劣的負(fù)面效應(yīng)，嚴(yán)重影響了干部選拔任用的權(quán)威性和公信力，干部人事檔案管理法治化建設(shè)任重道遠(yuǎn)。本文結(jié)合建湖縣干部人事檔案專審工作實(shí)際，深入剖析干部人事檔案管理存在的突出問題，[3]積極探討專審工作新路徑，旨在加快推進(jìn)干部人事檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化，營造新修訂《檔案法》實(shí)施背景下干部人事檔案管理的良好法治生態(tài)。

1 干部人事檔案專審工作情況

近年來，江蘇省建湖縣高度重視干部人事檔案法治化建設(shè)取得積極進(jìn)展。一是法制宣傳日益深入。將檔案普法宣傳列入年度學(xué)習(xí)計(jì)劃，利用各類媒體、黨委中心組集中學(xué)習(xí)、黨日活動(dòng)、月度例會(huì)、法制宣傳日等陣地廣泛宣傳檔案管理法律法規(guī)，每年印發(fā)檔案普法宣傳資料3000多份;利用建湖“塘河大講堂”對(duì)黨員干部進(jìn)行輪訓(xùn)，每年輪訓(xùn)300人以上;及時(shí)組織檔案工作人員參加省、市、縣檔案管理部門舉辦的政策業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，依法治檔意識(shí)明顯提升。二是檔案管理制度日趨規(guī)范。2010年建湖縣人事局與勞動(dòng)保障局合并以來，縣人事檔案室修訂完善了《檔案保管制度》《檔案統(tǒng)計(jì)、鑒定和移交制度》《檔案保密制度》《立案歸檔制度》《檔案利用制度》《文件材料歸檔范圍、分類方案及保管期限》《建湖縣人社局檔案工作管理辦法》《文書檔案工作制度》《音像資料管理制度》等一整套干部人事檔案管理制度，確保檔案工作有規(guī)可依，有章可循。三是干部人事檔案專審成效逐步顯現(xiàn)。干部人事檔案的專項(xiàng)審核工作，日益受到機(jī)關(guān)事業(yè)單位的高度重視和紀(jì)委、組織部門的高度關(guān)注。建湖縣按照中組部《全國干部人事檔案專項(xiàng)審核工作實(shí)施方案》統(tǒng)一部署，及時(shí)下發(fā)關(guān)于開展干部人事檔案專審工作通知，由縣委組織部門、人社部門牽頭，紀(jì)委、公安、教育、衛(wèi)生等部門派員參加，[4]成立干部人事檔案專審工作小組，將扎實(shí)推動(dòng)干部人事檔案專項(xiàng)審核全覆蓋工作、檔案日常管理規(guī)范納入年度綜合考核實(shí)施細(xì)則中。2018年以來共審核機(jī)關(guān)干部檔案3300份，事業(yè)單位干部檔案10000份，其中科級(jí)干部檔案800份，股級(jí)及以下干部檔案11000份，發(fā)現(xiàn)檔案內(nèi)容錯(cuò)誤、殘缺不全、造假等問題，每年在全縣黨建、組織會(huì)議上進(jìn)行通報(bào)，有1名干部因年齡造假受到組織處理或紀(jì)律處分且被停止任職，[5]發(fā)揮了很好的震懾作用。

2 干部人事檔案專審工作存在的突出問題

近年來，建湖干部人事檔案法治建設(shè)及專審工作雖然取得了一些成績，但仍存在不少問題和短板，需要在今后的工作中切實(shí)加以研究解決。

2.1 法治意識(shí)比較淡薄。一是社會(huì)公眾法治觀念淡薄。我國《檔案法》頒布已有30多年，其間經(jīng)過幾次修訂，雖然政府部門、各層各級(jí)采取多種形式廣泛深入宣傳，但人們的法治觀念仍然非常淡薄。經(jīng)建湖縣人事檔案室管理人員調(diào)查了解，發(fā)現(xiàn)有不少人認(rèn)為《檔案法》是一部軟法，其約束力不強(qiáng)，《檔案法》的社會(huì)地位得不到應(yīng)有重視。二是機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員法治意識(shí)欠缺。干部人事檔案造假現(xiàn)象頻頻發(fā)生，屢禁不止，其根源就是少數(shù)人法治意識(shí)欠缺，不學(xué)法、不懂法，為了一己私利，在填寫個(gè)人履歷表基本信息時(shí)隨意性大，甚至有的人知法犯法，不惜造假，心存僥幸，使年齡、工齡、學(xué)歷等硬杠杠成為造假的“重災(zāi)區(qū)”。如2014年中央巡視組兩輪巡視中，被巡視的20個(gè)省區(qū)市中有15個(gè)存在干部檔案造假問題[6];2016年3月份，中央組織部在省管干部檔案專項(xiàng)審核中查實(shí)有420人因檔案造假受到組織處理或紀(jì)律處分，37起造假典型案例被通報(bào)，111名干部因檔案被停止任職。三是部分負(fù)責(zé)干部人事檔案的管理人員不能依法辦事。據(jù)了解，不少部門和單位檔案管理工作人手少，有的是臨時(shí)兼職人員，有的是聘請(qǐng)的編制外人員，他們對(duì)檔案法律法規(guī)知之甚少，依法辦事能力嚴(yán)重不足;有的甚至搞人情關(guān)系，工作缺乏原則性和紀(jì)律性，缺乏規(guī)矩意識(shí)和自律意識(shí)，缺乏責(zé)任心和政治敏銳性，不依法依規(guī)辦事，工作隨意性較大，弱化了檔案法律法規(guī)的權(quán)威。

2.2 法規(guī)體系尚不完善。新修訂《檔案法》實(shí)施后，各地地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、部門規(guī)章急需立改廢釋，確保與新修訂《檔案法》的銜接。就建湖縣而言，雖出臺(tái)了一整套干部人事檔案管理規(guī)章制度，但都是幾年前甚至10多年前制定的，已經(jīng)不能適應(yīng)新時(shí)代干部人事檔案管理工作的要求，與新修訂《檔案法》不銜接配套，缺乏應(yīng)有的系統(tǒng)性、操作具體性和執(zhí)法嚴(yán)密性，急需修訂完善。特別是在智慧建湖的大背景下，對(duì)檔案信息化建設(shè)尚無明確的制度規(guī)定，比如數(shù)據(jù)信息庫如何建立管理、電子檔案如何收集整理和鑒定真?zhèn)?、信息?shù)據(jù)庫的安全問題如何解決、數(shù)字檔案遠(yuǎn)程查詢?nèi)绾喂芾?、如何防范黑客攻擊等，都需要一套完整的制度來?guī)范。

2.3 執(zhí)法必嚴(yán)不夠到位。在干部人事檔案管理工作中，不可避免存在著不少違法違紀(jì)行為，如檔案提供人員“三齡兩歷一身份”造假問題;在工作中形成的檔案不移交，據(jù)為己有;管理人員泄露檔案機(jī)密，擅自轉(zhuǎn)讓和出賣珍貴檔案以牟取暴利;等等。檔案管理部門及相關(guān)執(zhí)法部門有時(shí)礙于情面，對(duì)上述違法行為查處不力，要么不作為，要么亂作為，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究，法律法規(guī)形同虛設(shè)。檔案專審工作有時(shí)走過場(chǎng)，聲勢(shì)較大，針對(duì)性不強(qiáng)，審核不實(shí)不細(xì)，導(dǎo)致一些干部檔案殘缺、涂改、造假等問題不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，削弱了檔案行政執(zhí)法的嚴(yán)肅性、權(quán)威性和震懾力。

3 干部人事檔案專審工作路徑

3.1 深“學(xué)”廣“宣”，提升依法治檔意識(shí)。要把學(xué)習(xí)宣傳普及新修訂《檔案法》和《干部人事檔案工作條例》等檔案管理法律法規(guī)作為重要政治任務(wù)，突出檔案工作人員、機(jī)關(guān)事業(yè)單位干部職工、社會(huì)公眾等重點(diǎn)對(duì)象，采取多種形式，迅速掀起學(xué)宣熱潮，不斷提高依法管檔、依法治檔的能力和水平。一是宣傳要常態(tài)。要通過電視、報(bào)紙、雜志等傳統(tǒng)媒體常態(tài)化宣傳新修訂《檔案法》、相關(guān)法規(guī)及典型案例;將檔案管理法律法規(guī)制作成動(dòng)漫、短視頻、微信H5等作品，利用微信、抖音、快手以及直播等新媒體，進(jìn)行全方位宣傳，使人民群眾了解干部人事檔案和檔案管理工作，在全社會(huì)形成知法、守法、用法的良好氛圍。要積極推動(dòng)新修訂《檔案法》進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)農(nóng)村、進(jìn)社區(qū)活動(dòng)，有效提升全民檔案意識(shí)。二是法規(guī)要常培。把檔案法律法規(guī)納入各部門和單位學(xué)習(xí)計(jì)劃，制定學(xué)習(xí)培訓(xùn)方案，舉辦檔案法律法規(guī)培訓(xùn)班，分期分批組織機(jī)關(guān)事業(yè)單位工作人員尤其是檔案管理人員學(xué)習(xí)新修訂《檔案法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》以及中央組織部《關(guān)于干部人事檔案造假問題處理辦法》（中組發(fā)〔2015〕23號(hào)）等檔案管理方面的政策法規(guī)，領(lǐng)導(dǎo)干部、檔案工作人員要帶頭學(xué)深學(xué)透，推動(dòng)學(xué)用結(jié)合、學(xué)用相長。三是警鐘要常鳴。各部門和單位要定期組織開展檔案管理警示教育，利用造假典型案例以及身邊的反面典型，以案說法，敲響警鐘，觸動(dòng)靈魂，引以為戒，讓黨員干部充分認(rèn)識(shí)檔案造假的嚴(yán)重危害性及付出的慘痛代價(jià)，切實(shí)增強(qiáng)依法治檔的政治自覺、思想自覺和行動(dòng)自覺。

3.2 建“章”立“制”，規(guī)范檔案管理秩序。深入宣傳貫徹新修訂《檔案法》，根據(jù)新形勢(shì)新要求，抓好干部人事檔案管理制度的廢、改、立等工作。一是過時(shí)的要“廢”。檔案管理部門要對(duì)以前制定的各項(xiàng)規(guī)章制度回頭看，認(rèn)真梳理研究，列出廢止清單，及時(shí)予以廢除。二是不適應(yīng)的要“改”。對(duì)仍然在執(zhí)行，但部分條款與新修訂《檔案法》內(nèi)容不適應(yīng)的，要及時(shí)修改完善，配套修訂新的干部人事檔案管理規(guī)定。如修訂完善檔案資料收集整理制度，在檔案整理過程中，從材料的分類、編碼、整理、錄入到裝訂、上架形成程序化管理，提高整理工作的效率。三是新產(chǎn)生的要“立”。如新修訂《檔案法》中增加了“檔案信息化建設(shè)”專章，對(duì)電子檔案作出了明確規(guī)定。檔案部門要及時(shí)制定相關(guān)的管理辦法，[7]推動(dòng)實(shí)現(xiàn)以信息化為核心的檔案管理現(xiàn)代化。

3.3 ?！皩彙奔?xì)“核”，確保檔案真實(shí)可靠。建議認(rèn)真落實(shí)新修訂《檔案法》要求，采取多種方法嚴(yán)審細(xì)核，“凡提必審”，不放過任何一個(gè)弄虛作假行為和問題，堅(jiān)決遏制檔案造假的歪風(fēng)邪氣。一是傳統(tǒng)手工審。這一審核方法對(duì)檔案管理工作人員要求非常嚴(yán)格，各部門和單位要挑選政治素質(zhì)好、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的人從事本部門和單位的檔案管理工作，及時(shí)組織檔案工作人員參加各類業(yè)務(wù)和黨風(fēng)廉政建設(shè)培訓(xùn)，提高他們的政治理論水平、檔案管理水平和廉潔自律意識(shí)。二是部門協(xié)同審。在收集干部檔案時(shí)，要求各部門和單位要加強(qiáng)檔案宣傳教育，嚴(yán)格督促干部職工準(zhǔn)確填寫個(gè)人檔案，不得弄虛作假，這既是對(duì)檔案工作負(fù)責(zé)，也是對(duì)個(gè)人負(fù)責(zé)。同時(shí)，組織、人社部門要加強(qiáng)與公安等部門的協(xié)同配合，建立干部人事檔案數(shù)據(jù)比對(duì)信息系統(tǒng)，快速、精準(zhǔn)、有效地開展“三齡兩歷一身份”等核心內(nèi)容的信息比對(duì)工作。暫時(shí)不具備條件的可請(qǐng)公安部門支持配合，開放數(shù)據(jù)接口，與公安系統(tǒng)的居民數(shù)據(jù)、人口普查數(shù)據(jù)進(jìn)行精準(zhǔn)比對(duì)，確?！叭g兩歷一身份”數(shù)據(jù)精準(zhǔn)、真實(shí)、管用。三是信息技術(shù)審。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)等現(xiàn)代科技手段，開展干部人事檔案信息比對(duì)，建議有條件的地方利用區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)檔案管理審核軟件系統(tǒng)，查詢比對(duì)審核干部人事檔案，確保檔案從個(gè)人填寫、單位填報(bào)到檔案部門審核各環(huán)節(jié)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，有效杜絕干部人事檔案造假行為的發(fā)生。[8]

3.4 嚴(yán)“查”重“懲”，守牢依法治檔底線。干部人事檔案涂改造假嚴(yán)重影響黨對(duì)干部全面客觀的評(píng)價(jià)，嚴(yán)重干擾干部任用、提拔的公正性，也損害了誠實(shí)守信干部的利益。要按照中央組織部《關(guān)于干部人事檔案造假問題處理辦法》（中組發(fā)〔2015〕23號(hào)）的規(guī)定，對(duì)干部人事檔案造假實(shí)行“零容忍”，嚴(yán)查重懲，守牢底線。一是聚焦“重災(zāi)區(qū)”。干部檔案中的“三齡兩歷一身份”容易成為檔案“整容”的對(duì)象，這些都是“硬杠杠”，尤其是年齡、學(xué)歷等，都是必備條件，并且對(duì)此進(jìn)行核查的成本也比較高，所以“三齡兩歷一身份”成為檔案造假的“重災(zāi)區(qū)”。二是清查“不留情”。干部檔案管理部門要認(rèn)真貫徹全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)管理監(jiān)督干部的要求，將每年第二季度定為“干部人事檔案清查月”，深入開展檔案造假問題清查工作，對(duì)照《干部人事檔案造假問題處理辦法》規(guī)定，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，堅(jiān)決整治篡改、偽造檔案等違法行為。三是嚴(yán)格“治亂象”。一旦發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人或有關(guān)人員干部人事檔案造假行為涉嫌違紀(jì)的，按照黨紀(jì)黨規(guī)和相關(guān)規(guī)定處理;情節(jié)較重的，取消其工資、職稱、職務(wù)晉升、提拔重用資格，給予相應(yīng)的處理，涉及違法行為的交司法機(jī)關(guān)處理。通過嚴(yán)格的督查督辦，形成震懾，讓干部自身不敢造假、不能造假、不愿造假，努力營造風(fēng)清氣正的檔案治理政治生態(tài)。

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（作者單位：江蘇省建湖縣人力資源和社會(huì)保障局 來稿日期：2021-10-20）