趙 鑫

(1.中國政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 100088；2.安特衛(wèi)普大學(xué) 法學(xué)院，比利時 安特衛(wèi)普 999014)

0 引言

2020年4月9日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》，提出數(shù)據(jù)是與土地、勞動力、資本、技術(shù)并列的第五大生產(chǎn)要素。2020年5月11日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新時代加快完善社會主義市場體制的意見》，提出要“加快培育發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場”。在法律領(lǐng)域，除《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》外，我國尚未出臺規(guī)范數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展的法律法規(guī)。囿于制度供給不足，我國數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展面臨諸多問題。

當(dāng)前國內(nèi)相關(guān)研究主要關(guān)注數(shù)據(jù)要素市場培育的法學(xué)或法律問題，如數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)市場監(jiān)管等。《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》與《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》分別于2021年6月和8月經(jīng)全國人大常委會討論通過。學(xué)界需在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步審視數(shù)據(jù)要素市場培育相關(guān)問題，雖有部分學(xué)者對培育數(shù)據(jù)要素市場開展了研究，但主要關(guān)注數(shù)據(jù)要素市場的反壟斷、反不正當(dāng)競爭、行政性限制競爭行為等問題[1]。

對國外學(xué)者關(guān)于數(shù)據(jù)要素市場的研究成果進(jìn)行歸納可知，歐美國家相關(guān)研究主要集中在數(shù)據(jù)要素市場數(shù)據(jù)確權(quán)方面。有學(xué)者指出，在不界定數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的情況下，人們能夠免費(fèi)獲取他人數(shù)據(jù)，甚至無需支付任何成本便能獲得數(shù)據(jù)資源[2]。還有學(xué)者指出，僅根據(jù)所有權(quán)界定數(shù)據(jù)權(quán)益是不可取的，通常情況下，法律不會授予信息數(shù)據(jù)專有權(quán)益[3]。從美國立法來看，美國在教育、醫(yī)療、金融等不同行業(yè)領(lǐng)域采取單獨(dú)立法的方式，主張擴(kuò)張普通法上的隱私權(quán)概念，以保護(hù)個人信息數(shù)據(jù)[4]。與美國理念不同的是，歐盟確立了嚴(yán)格的個人數(shù)據(jù)保護(hù)模式，賦予個人對數(shù)據(jù)的絕對控制權(quán)。2017年歐盟委員會提出構(gòu)建數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)利來解決非個人、匿名化機(jī)器生成數(shù)據(jù)的使用問題，目的在于打破個人數(shù)據(jù)權(quán)和數(shù)據(jù)庫財產(chǎn)權(quán)的二元對立模式[5]。

當(dāng)前，我國數(shù)據(jù)要素市場規(guī)則有待建立。以培育、發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場為目標(biāo)，從法學(xué)視角厘清加快培育數(shù)據(jù)要素市場亟待解決的問題，提出相應(yīng)完善路徑，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

1 數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)要素的理論依據(jù)與實(shí)踐基礎(chǔ)

自人類記錄生產(chǎn)生活以來便有了廣義的數(shù)據(jù)，但以往數(shù)據(jù)未能成為生產(chǎn)要素，直至今日數(shù)據(jù)才被認(rèn)為是與土地、勞動、資本等并列的關(guān)鍵生產(chǎn)要素。因此，闡明數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)要素的理論依據(jù)與實(shí)踐基礎(chǔ)，有助于理解國家培育數(shù)據(jù)要素市場和推動數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展的深層動因。

1.1 數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)要素的理論依據(jù)

17世紀(jì)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉佩第在《賦稅論》中指出“土地為財富之母，勞動為財富之父”，開啟了生產(chǎn)要素理論研究。隨著生產(chǎn)要素理論的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)界逐漸將資本、企業(yè)家才能、信息等列為生產(chǎn)要素。新的生產(chǎn)要素的加入與社會經(jīng)濟(jì)變革緊密相關(guān)，每一次社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的重大變化都伴隨著新生產(chǎn)要素的產(chǎn)生。

農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)到工業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變是資本與管理這兩個生產(chǎn)要素誕生的關(guān)鍵階段。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至后期，在人口與物質(zhì)需求增長的壓力下，土地與勞動對于生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)達(dá)到極限，而工業(yè)革命先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)明有效打破了自然資源即土地對生產(chǎn)力的限制。相比于農(nóng)業(yè)，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)下，資本的關(guān)鍵因素生產(chǎn)設(shè)備能夠在同樣面積的土地上生產(chǎn)出數(shù)倍物品，并且生產(chǎn)設(shè)備能夠被經(jīng)過訓(xùn)練的勞動力反復(fù)使用，進(jìn)而極大提升社會生產(chǎn)力。一方面，新的生產(chǎn)要素誕生需要滿足大規(guī)?？傻眯缘囊螅丛诰S系國民生產(chǎn)的過程中具有通用性[6]。另一方面，新的生產(chǎn)要素要提高人類社會生產(chǎn)力必須與其它傳統(tǒng)要素有效融合，促進(jìn)全部生產(chǎn)要素效率提升。工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至后期，社會物質(zhì)生產(chǎn)得到極大發(fā)展，為了進(jìn)一步滿足人類需求，生產(chǎn)者必須以更低成本生產(chǎn)出更符合人們需求的產(chǎn)品，以在激烈的市場競爭中求得生存。生產(chǎn)者必須不斷調(diào)整土地、勞動力、資本等各要素之間的配置關(guān)系，以提高生產(chǎn)效率。在此階段，企業(yè)家才能或者管理要素在提高生產(chǎn)效率中的作用逐漸顯現(xiàn)。由此，工業(yè)經(jīng)濟(jì)時期的兩個關(guān)鍵因素——資本與管理，逐漸被納入生產(chǎn)要素范疇。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，信息成為信息經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵生產(chǎn)要素，在大規(guī)?？傻眯缘那疤嵯掠行Т龠M(jìn)全要素生產(chǎn)效率提升。隨著互聯(lián)網(wǎng)的大規(guī)模普及以及在各個領(lǐng)域的滲透，信息最終成為不可或缺的生產(chǎn)要素。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的到來基于信息經(jīng)濟(jì)的成熟發(fā)展，在信息技術(shù)普及的前提下，當(dāng)前無論是人們的生活消費(fèi)、社交娛樂還是教育醫(yī)療，抑或是生產(chǎn)者的生產(chǎn)經(jīng)營，都已在網(wǎng)絡(luò)上全面開展；每一個個體都成為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者，每個時間節(jié)點(diǎn)都產(chǎn)生無數(shù)數(shù)據(jù)，加之云空間等數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)的發(fā)展，數(shù)據(jù)得以成為生產(chǎn)要素的首要前提——大規(guī)模可得性已不成問題。但是，僅具有大規(guī)模可得性的特質(zhì)不一定能夠成為生產(chǎn)要素，還需有效促進(jìn)與其它要素之間的配置效率，從而提升社會生產(chǎn)力。數(shù)據(jù)可有效優(yōu)化勞動力配置，在不同時間節(jié)點(diǎn)將勞動力配置到生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從而提升勞動效率；在數(shù)據(jù)的協(xié)助下，生產(chǎn)設(shè)施等資本要素的生產(chǎn)效率得以提升，通過對大量工業(yè)數(shù)據(jù)的匯集和分析，能夠促進(jìn)廠商及時發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有待提升的地方，進(jìn)而對其進(jìn)行改進(jìn)；單憑企業(yè)家個人的管理才能已不能適應(yīng)跨地區(qū)、跨國家的大范圍生產(chǎn)經(jīng)營活動，對于數(shù)據(jù)的分析與運(yùn)用成為企業(yè)管理者必須具備的能力[7]。由此可知，數(shù)據(jù)可以促進(jìn)全要素生產(chǎn)效率提升。

1.2 數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)要素的實(shí)踐基礎(chǔ)

現(xiàn)實(shí)發(fā)展需求是數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)要素的關(guān)鍵前提，有學(xué)者指出，數(shù)字經(jīng)濟(jì)是以算力、算法、數(shù)據(jù)為主體構(gòu)成的三維經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)[8]。算力與算法的發(fā)展，為數(shù)據(jù)成為關(guān)鍵生產(chǎn)要素奠定了實(shí)踐基礎(chǔ)。

一方面，算力的發(fā)展促進(jìn)數(shù)據(jù)得以大規(guī)模運(yùn)用到生產(chǎn)經(jīng)營中。算力是對數(shù)據(jù)的運(yùn)算能力，算力的發(fā)展能夠保障數(shù)據(jù)發(fā)揮其生產(chǎn)要素的功能，否則大量數(shù)據(jù)無法得到有效利用。在云計(jì)算等數(shù)據(jù)分析技術(shù)出現(xiàn)以前，生產(chǎn)經(jīng)營者要從海量數(shù)據(jù)中分析、挖掘有用信息必須投入大量人力、物力等資源，這對于以“理性經(jīng)濟(jì)人”著稱的經(jīng)營者來說會增加生產(chǎn)成本，因此，經(jīng)營者并無意愿開采、利用數(shù)據(jù)。而算力的發(fā)展大幅度降低了其成本，并且根據(jù)摩爾定律可知，數(shù)字技術(shù)成本還將持續(xù)下降[9]。由此，生產(chǎn)經(jīng)營者能夠以較低成本運(yùn)用數(shù)據(jù)，并產(chǎn)生巨大收益，最終，數(shù)據(jù)大規(guī)模運(yùn)用的動力來源問題得以解決。

另一方面，算法的發(fā)展為數(shù)據(jù)全面提升生產(chǎn)效率提供助力。國際數(shù)據(jù)公司IDC、浪潮信息、清華大學(xué)全球產(chǎn)業(yè)研究院對全球15個重點(diǎn)國家開展研究并聯(lián)合編制的《2021-2022全球計(jì)算力指數(shù)評估報告》指出，計(jì)算力指數(shù)平均每提高1點(diǎn)，國家的數(shù)字經(jīng)濟(jì)和GDP將分別增長0.35%和0.18%，并預(yù)計(jì)這一趨勢將于2021-2025年之間繼續(xù)保持。由此可見，算力的發(fā)展對生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)增長具有重要促進(jìn)作用[10]。

如前所述，新的生產(chǎn)要素誕生還應(yīng)促進(jìn)全要素生產(chǎn)效率提升，而算法的大力發(fā)展正是此項(xiàng)條件得以成立的前提。數(shù)據(jù)具有非排他性的特質(zhì)，即某一主體對特定數(shù)據(jù)的運(yùn)用并不妨礙其他主體對其加以分析、挖掘，不同算法甚至能夠挖掘同一數(shù)據(jù)中不同的有用信息，并將其運(yùn)用至不同部門的生產(chǎn)經(jīng)營中。譬如對于行業(yè)服務(wù)數(shù)據(jù)的分析，某一算法可分析特定節(jié)點(diǎn)特定地區(qū)所需的服務(wù)總量和服務(wù)缺口，并采取獎勵、補(bǔ)貼等方式鼓勵勞動者前往該地區(qū)提供服務(wù)，提升勞動者的勞動積極性，進(jìn)而提高生產(chǎn)效率。另一算法可對同一數(shù)據(jù)進(jìn)行分析從而為企業(yè)管理服務(wù)，促使企業(yè)管理者更為有效地配置不同崗位的勞動者人數(shù)?？傊惴ǖ陌l(fā)展為數(shù)據(jù)促進(jìn)勞動、管理等生產(chǎn)要素之間的有效聯(lián)動與配置提供了助力，這是數(shù)據(jù)成為生產(chǎn)要素的重要實(shí)踐基礎(chǔ)。

2 我國數(shù)據(jù)要素市場培育的法律難題

2.1 數(shù)據(jù)權(quán)屬確定法律制度有待完善

缺乏數(shù)據(jù)權(quán)屬問題的法律規(guī)范，不利于數(shù)據(jù)要素市場培育與發(fā)展。具體而言，數(shù)據(jù)權(quán)屬問題分為關(guān)涉?zhèn)€人的權(quán)屬確定和非關(guān)涉?zhèn)€人的權(quán)屬確定兩個層面。

(1)關(guān)涉?zhèn)€人的數(shù)據(jù)權(quán)屬確定問題與數(shù)據(jù)產(chǎn)生價值的特殊機(jī)制緊密相關(guān)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代人們談?wù)摰臄?shù)據(jù)通常是指“大數(shù)據(jù)”，即在海量單個數(shù)據(jù)匯集的基礎(chǔ)上，經(jīng)由分析、挖掘、加工而成為具有特定服務(wù)價值的數(shù)據(jù)，正是其規(guī)模性與實(shí)時性的特征保證了算法能夠從數(shù)據(jù)中挖掘規(guī)律，從而分析特定市場、特定個體的經(jīng)濟(jì)行為，進(jìn)而作出預(yù)測、判斷或?yàn)槭袌鲋黧w提供特定服務(wù)。從這一角度來看，數(shù)據(jù)處理者作為數(shù)據(jù)價值的主體應(yīng)該享有數(shù)據(jù)產(chǎn)生的各項(xiàng)權(quán)益。

(2)非關(guān)涉?zhèn)€人的數(shù)據(jù)權(quán)屬確定問題。除個人數(shù)據(jù)外，工業(yè)數(shù)據(jù)、交通數(shù)據(jù)等與個人消費(fèi)者無關(guān)的數(shù)據(jù)同樣能夠?yàn)閿?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出巨大貢獻(xiàn)，但現(xiàn)行法律并未明確保障該類數(shù)據(jù)主體的權(quán)益。這降低了數(shù)據(jù)持有者的數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)開放意愿，阻礙我國數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展。數(shù)據(jù)非排他性與極易復(fù)制性導(dǎo)致其能夠在同一時間內(nèi)被不同主體利用，若法律未對數(shù)據(jù)主體賦以相應(yīng)產(chǎn)權(quán)，則會導(dǎo)致賦予數(shù)據(jù)利用價值的主體在數(shù)據(jù)被非法擴(kuò)散過程中無法獲得相應(yīng)收益，使得對數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘、分析的主體不愿意對數(shù)據(jù)進(jìn)行交易、開放，最終導(dǎo)致數(shù)據(jù)價值無法得以最大化發(fā)揮。

2.2 數(shù)據(jù)要素市場交易法律制度有待建立

從法學(xué)角度來看，當(dāng)前關(guān)于數(shù)據(jù)要素市場交易、流通的法律規(guī)則尚未統(tǒng)一或有待建立，這在很大程度上阻礙了我國數(shù)據(jù)要素市場的培育。

(1)數(shù)據(jù)要素市場交易規(guī)則有待完善。當(dāng)前我國數(shù)據(jù)交易平臺的主要問題為：第一，部分?jǐn)?shù)據(jù)交易所的功能過于單一，導(dǎo)致其場內(nèi)交易量不足，而交易成本的存在促使數(shù)據(jù)產(chǎn)品供需雙方尋求場外交易；第二，各交易所的數(shù)據(jù)產(chǎn)品相似度過高，造成交易所之間的同質(zhì)性競爭。因此，需要利用宏觀產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)數(shù)據(jù)要素市場化交易規(guī)則的構(gòu)建。

(2)數(shù)據(jù)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)有待統(tǒng)一。當(dāng)前我國較為活躍的大數(shù)據(jù)交易場所主要有貴陽、上海、安徽大數(shù)據(jù)交易所或交易中心等，從各數(shù)據(jù)交易所的規(guī)則來看，各家交易平臺的數(shù)據(jù)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)存在較大差異，各家交易所數(shù)據(jù)產(chǎn)品的格式和數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)也不統(tǒng)一，導(dǎo)致某一企業(yè)提供的數(shù)據(jù)產(chǎn)品無法在多個交易場所順暢地流通。參與數(shù)據(jù)要素交易的企業(yè)必須改變數(shù)據(jù)產(chǎn)品格式和接口方式等，才能將數(shù)據(jù)產(chǎn)品放在其它交易場所交易并流通。

(3)數(shù)據(jù)產(chǎn)品定價標(biāo)準(zhǔn)有待建立。分類標(biāo)準(zhǔn)不協(xié)調(diào)導(dǎo)致數(shù)據(jù)產(chǎn)品定價標(biāo)準(zhǔn)混亂。生產(chǎn)成本是決定產(chǎn)品價格的最主要因素，各交易所產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)不協(xié)調(diào)導(dǎo)致企業(yè)若試圖在其它場所交易其數(shù)據(jù)產(chǎn)品則必須付出更高經(jīng)濟(jì)成本，而經(jīng)濟(jì)成本將體現(xiàn)在數(shù)據(jù)產(chǎn)品定價上，由此導(dǎo)致數(shù)據(jù)產(chǎn)品定價標(biāo)準(zhǔn)混亂。

2.3 數(shù)據(jù)要素市場監(jiān)管法律制度有待健全

當(dāng)前我國數(shù)據(jù)要素市場尚未健全，同時，出現(xiàn)市場失靈的“后端問題”，阻礙數(shù)據(jù)要素市場有序發(fā)展。其中，與數(shù)據(jù)相關(guān)的不正當(dāng)競爭與壟斷問題最為突出。

一方面，數(shù)據(jù)不正當(dāng)競爭行為規(guī)制難。流量劫持、數(shù)據(jù)爬取具備的技術(shù)性、隱蔽性特征導(dǎo)致市場監(jiān)管部門難以及時發(fā)現(xiàn)并有效規(guī)制相關(guān)行為。惡意封禁、惡意不兼容往往以“掠奪性創(chuàng)新”為外部表象，即部分經(jīng)營者通過對產(chǎn)品或服務(wù)的現(xiàn)有版本采取微小但不涉及實(shí)質(zhì)的技術(shù)參數(shù)變動，阻止其他經(jīng)營者與其產(chǎn)品或服務(wù)的互操作。此種行為以技術(shù)創(chuàng)新為表象，但實(shí)質(zhì)上是非法阻礙他人獲取數(shù)據(jù)的不正當(dāng)競爭行為[11]，會引致消費(fèi)者在市場中的弱勢性[12]。另一方面，數(shù)據(jù)壟斷問題規(guī)制難。企業(yè)只有掌握關(guān)鍵生產(chǎn)要素才能具備市場競爭力，對于數(shù)字經(jīng)濟(jì)而言，數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的集中對企業(yè)提升市場競爭力具有重要作用。部分企業(yè)通過非市場競爭的方式獲取數(shù)據(jù)以取得壟斷利益，對數(shù)據(jù)要素市場有序發(fā)展造成嚴(yán)重阻礙。

3 解決數(shù)據(jù)要素市場培育法律難題的域外經(jīng)驗(yàn)借鑒

3.1 數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度難題的域外經(jīng)驗(yàn)借鑒

3.1.1 美國

美國關(guān)于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)化的討論主要圍繞兩個問題展開：首先，對于個人數(shù)據(jù)是否應(yīng)被視為財產(chǎn)權(quán)的對象。支持個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)化的觀點(diǎn)，部分主張財產(chǎn)制度是保護(hù)數(shù)據(jù)隱私的最佳選擇[13]，部分主張財產(chǎn)化是使現(xiàn)有數(shù)據(jù)市場合法化并加速發(fā)展的一種手段。反對個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)化的觀點(diǎn)，如理查德·波斯納認(rèn)為，個人信息產(chǎn)權(quán)化提供了一種向市場隱瞞真實(shí)數(shù)據(jù)的手段，因此是欠缺效率的[14]。也有學(xué)者出于無涉效率的理由，認(rèn)為個人數(shù)據(jù)不同于其它對象，不能作為財產(chǎn)權(quán)[15]。其次，產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸屬于誰，數(shù)據(jù)主體抑或數(shù)據(jù)收集者。數(shù)據(jù)保護(hù)的支持者主張將這一資源分配給數(shù)據(jù)主體，從而加強(qiáng)對隱私的保護(hù)。而數(shù)據(jù)公開的支持者則主張將產(chǎn)權(quán)授予數(shù)據(jù)收集者，因?yàn)閿?shù)據(jù)搜集者在匯編數(shù)據(jù)庫和開發(fā)算法以“挖掘”數(shù)據(jù)各種用途等方面進(jìn)行了大量資源投入。

在功利主義視角下，主流觀點(diǎn)通常支持?jǐn)?shù)據(jù)主體擁有產(chǎn)權(quán)，并認(rèn)為這是最有效率的制度安排。這種功利主義的產(chǎn)權(quán)化討論主要包含三重角度：第一重角度關(guān)注隱私規(guī)則與披露規(guī)則的關(guān)系，理查德·S·墨菲闡明了這一思路，墨菲假定個人信息和任何信息一樣都是財產(chǎn)，問題的關(guān)鍵是誰擁有這些信息的產(chǎn)權(quán)；第二重角度通過批評隱私保護(hù)的侵權(quán)法路徑的缺陷，支持產(chǎn)權(quán)化[16]；第三重角度從產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)建整體數(shù)據(jù)保護(hù)體系的工具出發(fā)，為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)化辯護(hù)。

3.1.2 歐盟

歐盟的法律發(fā)展完全順應(yīng)加強(qiáng)個人控制的方向，2018年生效的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》大幅強(qiáng)化了公民對個人數(shù)據(jù)的有效控制，在事前、事中、事后對個人數(shù)據(jù)的使用給予了最高程度的尊重和保護(hù)。在這一全新的歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)框架下，數(shù)據(jù)權(quán)利的本質(zhì)仍在爭論中。GDPR雖然沒有明確個人數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)屬性，但是，其賦予數(shù)據(jù)主體更多控制其個人數(shù)據(jù)的權(quán)利，在某種程度上，評論者將其視為授予“準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)”(quasi-property rights)[17]?？傊?，在目前歐盟GDPR的法律框架下，個人是否享有數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)仍然存在一定分歧。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)前的法律框架與數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的概念是不相容的。然而，這一框架對數(shù)據(jù)分配了某種類似產(chǎn)權(quán)的屬性。數(shù)據(jù)最初歸屬于誰即誰擁有這些數(shù)據(jù)，對此沒有明確規(guī)定[18]。

3.2 數(shù)據(jù)市場交易規(guī)則難題的域外經(jīng)驗(yàn)借鑒

3.2.1 美國

美國數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)化的討論焦點(diǎn)主要是“可轉(zhuǎn)讓性”，即是否允許自由出售屬于個人財產(chǎn)的個人數(shù)據(jù)。對此，存在兩種立場。數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的代表者主張絕對的市場化，反對個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)化，因此，拒絕包括任意性規(guī)范在內(nèi)的任何交易規(guī)制與監(jiān)管。該觀點(diǎn)認(rèn)為，市場已經(jīng)考慮到隱私問題，在某種程度上消費(fèi)者希望他們的隱私得到保護(hù)，市場已經(jīng)在其效用計(jì)算中對這種需求作出了反應(yīng)。事實(shí)上，這些行業(yè)已經(jīng)采取隱私政策來回應(yīng)消費(fèi)者的隱私擔(dān)憂。

支持?jǐn)?shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)化的觀點(diǎn)，尤其是基于信息隱私保護(hù)的理由而支持將個人數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)授予數(shù)據(jù)主體的觀點(diǎn)，主張制定相應(yīng)市場交易規(guī)則，管理由產(chǎn)權(quán)化而產(chǎn)生的市場交易，即支持引入產(chǎn)權(quán)化的觀點(diǎn)大多贊成限制可轉(zhuǎn)讓性。首先，信息隱私具有社會價值與公共利益，是私有化的公共產(chǎn)品；其次，數(shù)據(jù)交易市場存在失靈的可能性，需要通過監(jiān)管予以糾正；最后，需要防范無限制的轉(zhuǎn)讓權(quán)。在美國的制度實(shí)踐層面，對于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)交易市場，目前少有專門的法律進(jìn)行規(guī)制。2014年5月美國發(fā)布的《大數(shù)據(jù)：把握機(jī)遇，守護(hù)價值》白皮書中對數(shù)據(jù)交易規(guī)則有所涉及，其指出美國政府不認(rèn)為其有必要干涉數(shù)據(jù)交易定價問題，鼓勵企業(yè)以各種方式推銷自己的產(chǎn)品。對于數(shù)據(jù)產(chǎn)品價格紊亂的擔(dān)心，白皮書指出，只要政府保障市場競爭充分性和數(shù)據(jù)產(chǎn)品價格透明度，企業(yè)利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行區(qū)別定價并不會產(chǎn)生不良影響。

3.2.2 歐盟

就數(shù)據(jù)主體與數(shù)據(jù)收集者之間的交易關(guān)系而言，歐盟在個人數(shù)據(jù)保護(hù)指令的具體規(guī)定中很少對數(shù)據(jù)交易的合同關(guān)系進(jìn)行強(qiáng)制性約束。雖然歐洲立法機(jī)構(gòu)在保護(hù)消費(fèi)者、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等方面曾多次對合同關(guān)系進(jìn)行干預(yù)，并制定了一系列限制雙方合同自由的強(qiáng)制性規(guī)定，但是，在關(guān)于個人數(shù)據(jù)保護(hù)的歐洲指令中，歐洲立法者并沒有干預(yù)處理個人數(shù)據(jù)的合同關(guān)系。個人可以自由地通過合同對個人數(shù)據(jù)進(jìn)行合法收集、使用、傳播和進(jìn)一步處理，歐洲指令允許各方在不受歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)制度約束的情況下對個人數(shù)據(jù)進(jìn)行商業(yè)利用。雖然個人數(shù)據(jù)保護(hù)領(lǐng)域存在契約自由，但并不意味著締約雙方可自由決定其關(guān)系，而應(yīng)當(dāng)受一般合同關(guān)系的法律限制，如禁止某些被認(rèn)為不公平或過分的合同條款等。此外，在個人數(shù)據(jù)領(lǐng)域并不禁止通過法院對具體個案的法律使用進(jìn)行解釋、補(bǔ)充，以糾正訂約雙方在談判能力方面的不平等。

對企業(yè)之間的交易關(guān)系而言，數(shù)據(jù)交易可分為數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓和數(shù)據(jù)分享。從數(shù)據(jù)交易實(shí)踐來看，數(shù)據(jù)分享更有意義。目前歐盟的數(shù)據(jù)分享整體上還處于待開發(fā)的狀態(tài)，在公司與個人層面，歐洲幾乎沒有人完全信任公司處理私人數(shù)據(jù)的方式；如果公司希望與其它公司分享或共享數(shù)據(jù)，則往往面臨不信任、法律不確定性等問題；由政府機(jī)構(gòu)或公共資助項(xiàng)目收集的公共數(shù)據(jù)通常不容易提供給研究人員或初創(chuàng)企業(yè)。2018年《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》生效后，歐盟確立了數(shù)據(jù)監(jiān)管基本框架，為個人提供了重新控制第三方獲取個人數(shù)據(jù)條款的可能性，可以在此基礎(chǔ)上發(fā)展數(shù)據(jù)分享。目前沒有任何監(jiān)管和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施可以使這些可能性成為現(xiàn)實(shí)，歐盟在數(shù)據(jù)交易規(guī)則方面還處于探索階段，需要建立新的規(guī)則和機(jī)構(gòu)，使數(shù)據(jù)能夠以一種可信的方式分享，并讓人們對何時以及如何共享私人數(shù)據(jù)擁有更多控制權(quán)。

3.3 數(shù)據(jù)市場監(jiān)管規(guī)則難題的域外經(jīng)驗(yàn)借鑒

3.3.1 美國

在跨境數(shù)據(jù)要素流動方面，美國政府積極主張跨境數(shù)據(jù)要素的自由流動。2018年美國頒布《澄清境外數(shù)據(jù)的合法使用法》(the Clarifying Lawful Overseas Use of Data Act)，更是賦予美國政府與服務(wù)提供商調(diào)取全球跨境數(shù)據(jù)的權(quán)限。此舉目的在于推動數(shù)字自由貿(mào)易，以服務(wù)于其本國數(shù)字經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。在美國國內(nèi)數(shù)據(jù)市場監(jiān)管方面，隨著數(shù)據(jù)資源的重要性逐漸顯現(xiàn)，數(shù)字巨頭們?yōu)E用市場支配地位的問題引發(fā)美國政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高度重視，并針對谷歌、蘋果、臉書等企業(yè)開啟了一系列反壟斷調(diào)查[19]。

目前美國聯(lián)邦缺乏數(shù)據(jù)治理整體框架，但州層面的數(shù)據(jù)治理走在前列。其中，最具代表性的州立法為2018年美國加利福尼亞州通過的《消費(fèi)者隱私保護(hù)法案》(California consumer protection act)。該法案全面保障個人對數(shù)據(jù)的控制、使用和交易權(quán)利，被認(rèn)為是美國最嚴(yán)格的消費(fèi)者數(shù)據(jù)隱私保護(hù)立法[20]。首先，將所有收集加州消費(fèi)者個人信息的企業(yè)都囊括至其規(guī)制范圍之內(nèi)；其次，賦予消費(fèi)者廣泛的知情權(quán)、刪除權(quán)、訪問權(quán)等數(shù)據(jù)主體權(quán)利；再次，對企業(yè)收集、存儲、分析、出售數(shù)據(jù)的行為進(jìn)行規(guī)范；最后，賦予消費(fèi)者在發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件時的法定賠償權(quán)，為該領(lǐng)域的集體訴訟開辟了法律途徑[21]。

3.3.2 歐盟

歐盟在數(shù)據(jù)市場監(jiān)管方面采取與美國效率優(yōu)先相反的立法和執(zhí)法態(tài)度，在捍衛(wèi)數(shù)據(jù)主權(quán)的同時不斷強(qiáng)化對個人數(shù)據(jù)權(quán)利的法律保護(hù)，建立了以GDPR為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)監(jiān)管制度體系。2018年正式實(shí)施的GDPR確立了最新的數(shù)據(jù)治理框架，是目前全世界范圍內(nèi)最具有現(xiàn)實(shí)意義的一般數(shù)據(jù)治理規(guī)則，為其它國家的數(shù)據(jù)市場監(jiān)管提供了重要的立法經(jīng)驗(yàn)借鑒[22]。

除GDPR外，2020年歐盟接連發(fā)布了《塑造歐洲的數(shù)字未來》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》《歐洲的數(shù)字主權(quán)》等一系列戰(zhàn)略文件。2021年底出臺《數(shù)字服務(wù)法案》和《數(shù)字市場法案》，革新了數(shù)字經(jīng)濟(jì)中互聯(lián)網(wǎng)平臺的規(guī)制范式，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域引入“守門人”的概念，旨在就那些具備一定經(jīng)濟(jì)體量與市場規(guī)模、能夠?qū)οM(fèi)者產(chǎn)生超強(qiáng)限制能力并對市場產(chǎn)生重要影響的數(shù)字經(jīng)營者負(fù)以一系列事前義務(wù)，要求提高其所提供服務(wù)與其他經(jīng)營者提供服務(wù)或商品的互操作性，不得利用并購損害創(chuàng)新等[23]?！稊?shù)字服務(wù)法案》圍繞侵犯隱私、過度采集等數(shù)字經(jīng)濟(jì)的典型問題，構(gòu)建了平臺用戶基本權(quán)利保護(hù)機(jī)制[24]。

4 我國數(shù)據(jù)要素市場培育法律難題的化解方案

4.1 建立融通“數(shù)據(jù)生產(chǎn)者(擴(kuò)展權(quán)利)—數(shù)據(jù)處理者(有限產(chǎn)權(quán))”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度

數(shù)據(jù)產(chǎn)生價值需要多方主體參與，在數(shù)據(jù)不斷匯集的基礎(chǔ)上挖掘更為深層的有用信息，并運(yùn)用至經(jīng)濟(jì)社會生活中。譬如A企業(yè)匯集大量用戶數(shù)據(jù)后，對其進(jìn)行分析、挖掘并形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品在市場上交易，B企業(yè)在A企業(yè)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上匯集新的數(shù)據(jù)并挖掘、分析形成新的數(shù)據(jù)產(chǎn)品。在這一數(shù)據(jù)產(chǎn)生價值的鏈條中，總是存在兩個數(shù)據(jù)相關(guān)主體，即數(shù)據(jù)生產(chǎn)者與數(shù)據(jù)處理者。A企業(yè)賦予數(shù)據(jù)相應(yīng)價值時，大量用戶是數(shù)據(jù)生產(chǎn)者，A企業(yè)是數(shù)據(jù)處理者；B企業(yè)賦予數(shù)據(jù)相應(yīng)價值時，A企業(yè)是數(shù)據(jù)生產(chǎn)者，B企業(yè)是數(shù)據(jù)處理者，但有所區(qū)別的是，在后一價值產(chǎn)生機(jī)制中，大量用戶仍然是數(shù)據(jù)生產(chǎn)者，其是A、B企業(yè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品的原始數(shù)據(jù)來源。因此，或可依照數(shù)據(jù)生產(chǎn)者與數(shù)據(jù)處理者的主體關(guān)系而建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度。

必須注意的是，在用戶、A企業(yè)、B企業(yè)的數(shù)據(jù)價值產(chǎn)生鏈條中，各方主體對應(yīng)的數(shù)據(jù)并不相同，用戶對應(yīng)的是非經(jīng)濟(jì)目的驅(qū)動下經(jīng)由日常行為所產(chǎn)生的各種數(shù)據(jù)，其不需要用戶投入大量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)成本，更多情況下是僅基于日常消費(fèi)、娛樂等活動即可產(chǎn)生數(shù)據(jù)；A、B企業(yè)對應(yīng)的數(shù)據(jù)是經(jīng)濟(jì)目的驅(qū)動下投入大量資本、技術(shù)而產(chǎn)生的智力勞動產(chǎn)品，正是后者付出的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)成本，才賦予數(shù)據(jù)真正的經(jīng)濟(jì)價值。倘若市場主體不能對經(jīng)過其勞動所獲得的產(chǎn)品獲得相應(yīng)產(chǎn)權(quán)，就無法保障其能夠在市場上流通、交易，也會打擊市場主體開發(fā)相關(guān)產(chǎn)品的積極性。因此，鑒于各方所對應(yīng)數(shù)據(jù)類型不同，應(yīng)當(dāng)確立“誰產(chǎn)生，誰所有”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)基本原則。用戶作為數(shù)據(jù)最原始生產(chǎn)者，不會在后續(xù)產(chǎn)品產(chǎn)生后退出整個價值鏈條，其是后續(xù)所有數(shù)據(jù)產(chǎn)品的基礎(chǔ)來源，因此，賦予數(shù)據(jù)處理者相應(yīng)產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)當(dāng)考慮其非財產(chǎn)性權(quán)利與財產(chǎn)性權(quán)利。

非財產(chǎn)性權(quán)利主要指用戶的個人隱私權(quán)與人格權(quán)，其是其他權(quán)利行使的前提，任何權(quán)利的行使都不得侵害他人隱私與人格權(quán)利，這是由作為人的尊嚴(yán)所訴諸的道德權(quán)利而確立的基本法律原則[25]。數(shù)據(jù)中包含個人隱私與人格權(quán)利相關(guān)內(nèi)容，因此，應(yīng)當(dāng)以此為基礎(chǔ)，賦予數(shù)據(jù)產(chǎn)生者相應(yīng)拓展性權(quán)利，從而限制數(shù)據(jù)處理者產(chǎn)權(quán)的行使。在數(shù)據(jù)要素產(chǎn)生價值的整個鏈條中，數(shù)據(jù)產(chǎn)生者隨時都有權(quán)利制止侵害其隱私、人格權(quán)利的行為，其隱私權(quán)、人格權(quán)應(yīng)當(dāng)拓展至數(shù)據(jù)產(chǎn)生價值的無限鏈條中，并以此限制數(shù)據(jù)處理者產(chǎn)權(quán)的行使，由此形成“數(shù)據(jù)生產(chǎn)者(擴(kuò)展性權(quán)利)—數(shù)據(jù)處理者(有限產(chǎn)權(quán))”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度。

能否實(shí)現(xiàn)用戶財產(chǎn)性權(quán)利的拓展，即在其數(shù)據(jù)不斷產(chǎn)生價值的鏈條中賦予其相應(yīng)財產(chǎn)權(quán)利，避免數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代新的不公平現(xiàn)象出現(xiàn)。對此，學(xué)界共提出3條路徑：其一，考慮到個人數(shù)據(jù)使用價值的微薄性，以貨幣方式支付用戶數(shù)據(jù)紅利不具有現(xiàn)實(shí)性，因此，需要企業(yè)通過免費(fèi)增值服務(wù)、折扣券等創(chuàng)新紅利共享方式實(shí)現(xiàn)用戶財產(chǎn)權(quán)益。該條路徑雖然具有現(xiàn)實(shí)可行性，但其問題在于不能由法律強(qiáng)制企業(yè)發(fā)放折扣券或者提供免費(fèi)增值服務(wù)等，其實(shí)現(xiàn)更多依賴于數(shù)字企業(yè)自身行為。其二，共票理論是基于區(qū)塊鏈技術(shù)，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)中將消費(fèi)者、投資者、生產(chǎn)者進(jìn)行緊密融合的制度設(shè)想，數(shù)據(jù)資產(chǎn)的形成和價值增加都是由用戶“眾籌”而來，在數(shù)據(jù)資產(chǎn)形成過程中，用戶既是數(shù)據(jù)資產(chǎn)生產(chǎn)者，也是投資者與消費(fèi)者；在數(shù)據(jù)資產(chǎn)增值過程中，每個用戶可通過區(qū)塊鏈技術(shù)獲得數(shù)據(jù)資產(chǎn)收益[26]。共票理論的設(shè)想能夠較好地解決數(shù)字經(jīng)濟(jì)中數(shù)據(jù)原始產(chǎn)生者的財產(chǎn)權(quán)益獲得問題，但是，限于技術(shù)問題還無法實(shí)現(xiàn)。其三，通過數(shù)字經(jīng)濟(jì)的二次分配實(shí)現(xiàn)用戶財產(chǎn)權(quán)益，即通過向數(shù)據(jù)密集型行業(yè)征收數(shù)據(jù)資源稅，將獲得的稅收收入納入數(shù)據(jù)收益再分配渠道[27]。從法律制度建構(gòu)的角度來看，第三條路徑可以克服法律無法強(qiáng)制企業(yè)為用戶提供數(shù)字紅利的局限，而且不存在技術(shù)限制。因此，通過稅收制度的二次分配功能進(jìn)行數(shù)據(jù)產(chǎn)生者的財產(chǎn)權(quán)利擴(kuò)展是較為可行的路徑。

“誰產(chǎn)生誰所有(物權(quán))”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)基本原則可細(xì)分為3個命題：一是用以提供確權(quán)基本視角、口徑和方法論的“要素總說與確權(quán)思維命題”；二是主體視角的“人—機(jī)關(guān)系命題”；三是客體視角的“數(shù)據(jù)內(nèi)容命題”。第一個命題是一般理論命題，后兩個命題是具體情境命題，前者與后者間存在邏輯上的“總—分”關(guān)系。

要素總說與確權(quán)思維命題的核心內(nèi)容是，在數(shù)據(jù)價值形成過程中，依據(jù)社會(經(jīng)濟(jì))交換論的基本原理，不同階段數(shù)據(jù)價值主體所付出的勞動效價與數(shù)據(jù)由此生成的經(jīng)濟(jì)價值之間存在等量置換關(guān)系?？梢愿鶕?jù)這樣的置換關(guān)系，反推數(shù)據(jù)物權(quán)享有者，揭開各階段數(shù)據(jù)價值主體的“神秘面紗”。具體來看，數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)價值生成過程大致可為4個階段，分別是采集、存儲、分析與應(yīng)用。在采集階段，數(shù)據(jù)凝結(jié)的是數(shù)據(jù)采集工作所承載的無差別人類勞動，鎖定了勞務(wù)提供者即可明晰勞動效價出讓者，并進(jìn)一步確認(rèn)該階段的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)主體指向。在存儲、分析階段，數(shù)據(jù)凝結(jié)的是存儲、分析活動所映射的契約利益。契約及其轉(zhuǎn)化形式(如未訂立契約時的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、交易慣習(xí)等)所記載的存儲、分析活動參與者的自治意思，是該階段數(shù)據(jù)確權(quán)的核心依據(jù)[28]。在應(yīng)用階段，數(shù)據(jù)凝結(jié)的是再生產(chǎn)的期待利益。無法在一般理論層面將數(shù)據(jù)權(quán)屬確認(rèn)規(guī)則教義化，應(yīng)為個案裁判留有空間。綜合來看，數(shù)據(jù)時空(自我演化及其生命周期)、人類勞動、人機(jī)接口、契約利益、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)習(xí)慣、期待價值等因素均可能影響數(shù)據(jù)確權(quán)走向。

“人—機(jī)”關(guān)系命題的核心內(nèi)容是：依據(jù)數(shù)據(jù)及其持有者間的“人—機(jī)”關(guān)系，可錨定擁有不同權(quán)能的數(shù)據(jù)產(chǎn)生者，并為之匹配不同性質(zhì)的數(shù)據(jù)物權(quán)。一般認(rèn)為，與數(shù)據(jù)存在絕對排他性“人—機(jī)”關(guān)系的原始提供者(用戶)擁有完整的數(shù)據(jù)所有權(quán)(擴(kuò)展權(quán)利)，而與數(shù)據(jù)存在相對排他性“人—機(jī)”關(guān)系的數(shù)據(jù)處理者(A企業(yè)、B企業(yè))僅擁有數(shù)據(jù)用益權(quán)(有限產(chǎn)權(quán))。

數(shù)據(jù)內(nèi)容命題的核心內(nèi)容是，依據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)容產(chǎn)生方式，可厘定支配不同對象的數(shù)據(jù)產(chǎn)生者，并為之匹配不同客體的數(shù)據(jù)物權(quán)。以數(shù)據(jù)產(chǎn)生方式為標(biāo)準(zhǔn)，一般可將數(shù)據(jù)分為原始數(shù)據(jù)與衍生數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)應(yīng)歸數(shù)據(jù)提供者所有，其他主體需經(jīng)其同意才能收集、處理和應(yīng)用；衍生數(shù)據(jù)是數(shù)據(jù)處理者利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)進(jìn)行加工整理后得出的數(shù)據(jù)，其應(yīng)歸數(shù)據(jù)處理者所有。

“誰產(chǎn)生誰所有(物權(quán))”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)基本原則，可以為那些非關(guān)涉?zhèn)€人數(shù)據(jù)的流通、開放提供保障，但是，在用戶、A企業(yè)、B企業(yè)的數(shù)據(jù)流通過程中，B企業(yè)獲取數(shù)據(jù)產(chǎn)品之后可能將其非法擴(kuò)散，而數(shù)據(jù)的非排他特性會損害A企業(yè)對數(shù)據(jù)產(chǎn)品的利用，因此，需要進(jìn)一步建立數(shù)據(jù)產(chǎn)品的許可使用制度。對于此，或可仿照知識產(chǎn)權(quán)法律建立數(shù)據(jù)要素的獨(dú)占許可、排他許可、普通許可制度，在不同的許可制度項(xiàng)下，數(shù)據(jù)產(chǎn)品交易雙方的數(shù)據(jù)利用權(quán)利有所不同，當(dāng)某一方違反許可合同約定時，另一方可請求其承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。

4.2 以“降低制度成本—減少交易成本”的思路完善數(shù)據(jù)要素市場交易相關(guān)規(guī)則

(1)發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)功能，在綜合試點(diǎn)的基礎(chǔ)上合理布局?jǐn)?shù)據(jù)要素市場化交易平臺。有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)建立國家統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易平臺，這樣有助于解決數(shù)據(jù)交易平臺分布不均、數(shù)據(jù)集中度不高和數(shù)據(jù)供給區(qū)域不平衡造成的數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用瓶頸等問題[29]。數(shù)據(jù)集中度不高與數(shù)據(jù)供給區(qū)域不平衡是確實(shí)存在的現(xiàn)實(shí)問題，更多歸因于數(shù)據(jù)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一而造成的數(shù)據(jù)要素流通不暢。要正確理解全國一體化數(shù)據(jù)交易體系的確切含義，并不在于統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易平臺，而是在數(shù)據(jù)分類、定價等規(guī)則統(tǒng)一的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)全國范圍內(nèi)數(shù)據(jù)要素自由流通。從其它國家的數(shù)據(jù)要素交易平臺建設(shè)來看，數(shù)字經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的國家亦未建立全國一體化的數(shù)據(jù)交易平臺，而是充分利用地方經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)發(fā)展不同的數(shù)據(jù)要素交易場所，如美國不僅有Mashape、Ifochimps等綜合性數(shù)據(jù)交易中心，還有專注于位置數(shù)據(jù)領(lǐng)域的Factual、工業(yè)數(shù)據(jù)領(lǐng)域的GE Predix等數(shù)據(jù)交易平臺；德國則形成了弗勞恩霍夫協(xié)會工業(yè)數(shù)據(jù)空間IDS項(xiàng)目，個人數(shù)據(jù)領(lǐng)域的DataCoup則為多樣化數(shù)據(jù)交易平臺空間體系[30]。在數(shù)據(jù)要素市場化交易場所建設(shè)上，我國可充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)功能，在綜合試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，在全國范圍內(nèi)形成各具特色的數(shù)據(jù)要素交易平臺。當(dāng)前各地出臺的產(chǎn)業(yè)政策一定程度上造成數(shù)據(jù)要素市場的區(qū)域壁壘，阻礙了全國一體化數(shù)據(jù)交易市場的形成。因此，一方面，應(yīng)提供更高層次、更高效力的產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)，或可由國務(wù)院出臺促進(jìn)大數(shù)據(jù)交易平臺發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，在充分保障競爭政策基礎(chǔ)地位的前提下，在市場競爭中逐步形成各具特色的全國數(shù)據(jù)要素市場化交易平臺布局。另一方面，在交易平臺建設(shè)布局過程中，應(yīng)發(fā)揮公平競爭審查制度的作用，對地方政府出臺的扶持當(dāng)?shù)財?shù)據(jù)要素市場平臺建設(shè)的規(guī)范性文件進(jìn)行公平競爭審查，避免行政權(quán)力不當(dāng)干預(yù)而損害競爭機(jī)制。

此外，數(shù)據(jù)要素交易平臺自身亦應(yīng)擺脫“撮合交易”的單一經(jīng)營模式。有學(xué)者對當(dāng)前數(shù)據(jù)要素交易平臺運(yùn)營模式開展實(shí)證研究，提出以撮合交易和提供數(shù)據(jù)增值服務(wù)相結(jié)合的交易平臺運(yùn)營模式更符合數(shù)字要素市場發(fā)展需求，同時亦能降低市場主體交易成本。該類交易所運(yùn)營模式提供的服務(wù)包括數(shù)據(jù)集、云服務(wù)、解決方案、數(shù)據(jù)定制服務(wù)等[31]，數(shù)據(jù)集是某一類數(shù)據(jù)的簡單匯總，后三者則是針對數(shù)據(jù)需求方的需求，利用數(shù)據(jù)交易平臺的分析、挖掘技術(shù)提供的特定數(shù)據(jù)服務(wù)。該類運(yùn)營模式具有兩大優(yōu)勢：一方面，數(shù)據(jù)交易平臺能夠利用其數(shù)據(jù)挖掘分析技術(shù)幫助客戶從海量數(shù)據(jù)中提取具有利用價值的信息，這對于一些規(guī)模較小或尚未匹配相應(yīng)技術(shù)能力的企業(yè)來說能夠節(jié)省經(jīng)濟(jì)成本；另一方面，應(yīng)由數(shù)據(jù)交易平臺保證提供數(shù)據(jù)增值服務(wù)的合法、合規(guī)性，降低數(shù)據(jù)需求方的法律風(fēng)險，而交易中可能存在的法律風(fēng)險是市場主體經(jīng)營成本的一個重要方面。撮合交易與增值服務(wù)相結(jié)合的交易所運(yùn)營模式有助于市場主體節(jié)省交易成本，避免其脫離交易平臺而尋求場外交易。

(2)建立科學(xué)合理的數(shù)據(jù)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)，降低數(shù)據(jù)要素市場的交易成本。目前，我國尚無可參照的數(shù)據(jù)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)，各數(shù)據(jù)交易平臺對數(shù)據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求的異質(zhì)性導(dǎo)致數(shù)據(jù)要素流通成本增加，因此，應(yīng)建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素自由流通?；蚩煽紤]依據(jù)開發(fā)應(yīng)用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對其進(jìn)行分類，因?yàn)閿?shù)據(jù)無論是來源于哪一類主體還是歸屬于哪一領(lǐng)域，要進(jìn)行流通就要對數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)。可基于技術(shù)應(yīng)用開發(fā)的要求，將數(shù)據(jù)分為原始數(shù)據(jù)、衍生數(shù)據(jù)、多方交互數(shù)據(jù)3類[32]。在此分類基礎(chǔ)上，統(tǒng)一數(shù)據(jù)要素產(chǎn)品的格式、接口、規(guī)格等標(biāo)準(zhǔn)，推動數(shù)據(jù)產(chǎn)品分級分類，破除數(shù)據(jù)要素自由流通的制度性障礙。

(3)建立數(shù)據(jù)要素定價規(guī)則，加強(qiáng)數(shù)據(jù)要素價格管理與監(jiān)督。數(shù)據(jù)要素定價規(guī)則應(yīng)當(dāng)摒棄以往由政府制定具體要素價格水平的方式，著力制定定價規(guī)則。其前提在于統(tǒng)一的數(shù)據(jù)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)，在數(shù)據(jù)要素自由流通的基礎(chǔ)上由市場主體依法合理行使要素自主定價權(quán)。同時，應(yīng)建立數(shù)據(jù)要素價格公示和動態(tài)監(jiān)測預(yù)警體系，完善要素市場價格異常波動調(diào)節(jié)機(jī)制，在數(shù)據(jù)要素市場價格出現(xiàn)異常波動造成或可能造成重大影響時，賦予價格監(jiān)管部門采取行政措施調(diào)整要素價格水平的權(quán)力。

4.3 以“事前預(yù)防與事后規(guī)制相結(jié)合”的方式完善數(shù)據(jù)要素市場監(jiān)管法律制度

面對數(shù)據(jù)要素市場失靈問題，無論是以不正當(dāng)競爭手段獲取數(shù)據(jù)或阻礙他人獲取數(shù)據(jù)，還是以壟斷方式實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)要素的累積，當(dāng)前市場監(jiān)管都面臨技術(shù)困境。一方面，不正當(dāng)競爭手段具有技術(shù)隱蔽性，導(dǎo)致監(jiān)管部門難以及時發(fā)現(xiàn)并有效規(guī)制相關(guān)行為；另一方面，數(shù)據(jù)本身特性對數(shù)據(jù)要素市場反壟斷的基礎(chǔ)性問題與特別性問題均帶來挑戰(zhàn)，前者如相關(guān)市場的準(zhǔn)確界定，后者如數(shù)據(jù)驅(qū)動型經(jīng)營者集中的有效審查。概言之，囿于監(jiān)管技術(shù)的缺失，數(shù)據(jù)要素市場失靈問題難以有效規(guī)制。對此，或可改變以事后規(guī)制為主的數(shù)據(jù)要素市場監(jiān)管模式，以事前預(yù)防與事后規(guī)制相結(jié)合的方式完善數(shù)據(jù)要素市場監(jiān)管法律制度。

將事前預(yù)防和事后規(guī)制相結(jié)合，治理數(shù)據(jù)要素市場失靈問題是當(dāng)前國際趨勢。在事前預(yù)防方面，為不同規(guī)模不同體量的數(shù)字經(jīng)營者設(shè)定一系列嚴(yán)格程度不同的事前義務(wù)，以預(yù)防可能出現(xiàn)的數(shù)據(jù)反競爭行為和壟斷行為。譬如，《中華人民共和國反壟斷法》規(guī)定在經(jīng)營者集中之前必須嚴(yán)格遵從經(jīng)營者集中反壟斷申報程序，向市場監(jiān)管部門提出申報；《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》第四章第18條專門規(guī)定了經(jīng)營者集中申報問題。如果數(shù)據(jù)經(jīng)營者違反事前義務(wù)，則對于應(yīng)當(dāng)申報而未申報者，行政機(jī)關(guān)會給予行政處罰。歐盟立法也存在事前義務(wù)的規(guī)定，2021年11月歐盟通過《數(shù)字市場法案》(Digital Market Act)，該法案對“控制移動互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)關(guān)鍵環(huán)節(jié)(技術(shù)環(huán)境和運(yùn)營環(huán)境)、有資源或有能力影響其他個人信息處理者處理個人信息能力的互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營者”賦以“守門人”地位，要求其承擔(dān)包括不得濫用優(yōu)勢地位、保障公平開放的數(shù)字競爭環(huán)境等在內(nèi)的一系列義務(wù)，并且設(shè)定了違反義務(wù)的處罰措施和相應(yīng)執(zhí)法保障制度[33]。日本于2020年5月通過《數(shù)字平臺交易透明化法案》，明確了日本的數(shù)字經(jīng)營者分類標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)分大型數(shù)字平臺與中小型數(shù)字平臺的一項(xiàng)重要指標(biāo)是數(shù)字經(jīng)營者的規(guī)模影響力和用戶數(shù)量，根據(jù)該指標(biāo)賦以不同主體事前義務(wù)[34]。故而，因應(yīng)于規(guī)制數(shù)字經(jīng)營者反競爭性問題的技術(shù)困境，對其課以相應(yīng)事前義務(wù)以預(yù)防市場失靈問題的發(fā)生是規(guī)制數(shù)據(jù)要素市場失靈的理想手段。

實(shí)際上，我國正嘗試針對不同規(guī)模、不同體量和不同市場影響力的數(shù)字經(jīng)營者課以不同的主體義務(wù)，以規(guī)范數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展。2021年10月，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)平臺分類分級指南(征求意見稿)》《互聯(lián)網(wǎng)平臺落實(shí)主體責(zé)任指南(征求意見稿)》。在分類分級指南征求意見稿中，依據(jù)用戶規(guī)模、業(yè)務(wù)種類和限制能力，將互聯(lián)網(wǎng)平臺分為超級平臺、大型平臺與中小平臺3類。在落實(shí)主體責(zé)任指南征求意見稿中，前9條專門針對超大型平臺規(guī)定了公平競爭示范、平等治理、數(shù)據(jù)管理等一系列義務(wù)；第10-第34條則規(guī)定了除超大型平臺以外的數(shù)字經(jīng)營者的一系列事前義務(wù)，包括不得利用技術(shù)手段實(shí)施不正當(dāng)競爭行為、不得以合并個人數(shù)據(jù)為目的誘導(dǎo)和強(qiáng)迫用戶登錄并使用自身提供的其它服務(wù)等。通過對互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行分級分類以及落實(shí)相應(yīng)主體責(zé)任，我國數(shù)據(jù)要素市場監(jiān)管將實(shí)現(xiàn)從事后規(guī)制為主向事前規(guī)制為主以及一般化規(guī)制向特別化規(guī)制的轉(zhuǎn)型。但是，兩部指南依舊處于向社會公眾征集意見的階段。為加快培育和發(fā)展我國數(shù)據(jù)要素市場，亟需完善數(shù)據(jù)分級分類和落實(shí)主體責(zé)任的具體規(guī)范細(xì)節(jié)，并盡快出臺相關(guān)管理規(guī)范以完善我國數(shù)據(jù)要素市場監(jiān)管的事前規(guī)制部分[35]。

對于事后規(guī)制，我國應(yīng)加快構(gòu)建完善數(shù)據(jù)市場競爭法律體系。2021年10月，第十三屆全國人大常委會第三十一次會議對《中華人民共和國反壟斷法(修正草案)》進(jìn)行審議，修正草案中明確了“經(jīng)營者不得濫用數(shù)據(jù)和算法排除、限制競爭”、“經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法設(shè)置障礙，對其他經(jīng)營者進(jìn)行不合理限制的，屬于濫用市場支配地位”等規(guī)定。國家市場監(jiān)管總局針對數(shù)字經(jīng)濟(jì)出臺了《平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷指南》等一系列規(guī)范性文件，這些法律法規(guī)與規(guī)范性文件共同構(gòu)成了培育數(shù)字要素市場健康有序發(fā)展的競爭法律框架[36]。總之，應(yīng)加快修訂完善相關(guān)法律，并針對數(shù)據(jù)要素市場出現(xiàn)的問題出臺相應(yīng)規(guī)范或指南，與事前規(guī)制相關(guān)法律共同形成培育我國數(shù)據(jù)要素市場健康有序發(fā)展的完備法律規(guī)范體系。

5 結(jié)語

數(shù)據(jù)成為新的生產(chǎn)要素，一方面在于其大規(guī)?？傻眯裕硪环矫婊谒惴夹g(shù)的發(fā)展數(shù)據(jù)能夠推動全要素生產(chǎn)效率提升。在數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)時代，把握數(shù)據(jù)的價值，培育數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展至關(guān)重要，但是，當(dāng)前我國數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展還面臨許多制約，需要進(jìn)一步加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，完善數(shù)據(jù)要素市場的法律制度構(gòu)建。其中，數(shù)據(jù)確權(quán)是重要環(huán)節(jié)，需要建立融通“數(shù)據(jù)生產(chǎn)者(擴(kuò)展權(quán)利)—數(shù)據(jù)處理者(有限產(chǎn)權(quán))”的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，并針對數(shù)據(jù)權(quán)利主體、數(shù)據(jù)內(nèi)容產(chǎn)生方式和數(shù)據(jù)形成階段分別確權(quán)。建立數(shù)據(jù)要素市場交易規(guī)則，需要以“降低制度成本—減少交易成本”的思路完善數(shù)據(jù)要素市場交易相關(guān)法律法規(guī)和政策，從合理布局?jǐn)?shù)據(jù)要素市場交易平臺建設(shè)、建立科學(xué)合理的數(shù)據(jù)產(chǎn)品分類標(biāo)準(zhǔn)、建立數(shù)據(jù)要素定價規(guī)則3個方面具體展開。完善市場監(jiān)管法律制度是培育數(shù)據(jù)要素市場的重大保障，需要以事前預(yù)防與事后規(guī)制相結(jié)合的方式有效處理“市場失靈”問題。應(yīng)從以上3個維度全面施策，為數(shù)據(jù)要素自由流通搭建完整的規(guī)范框架，促進(jìn)全國一體化數(shù)據(jù)要素市場的形成。