殷國棟

農(nóng)信銀資金清算中心信息科技部 北京 100089

引言

信息時代到來后，信息技術(shù)的覆蓋面顯著擴(kuò)大，在企業(yè)生產(chǎn)、管理等各個方面，都有信息技術(shù)的身影，信息技術(shù)已經(jīng)成為很多方面不可缺失的技術(shù)。即使企業(yè)面臨再激烈的競爭環(huán)境，只要掌握了技術(shù)，就贏得了決勝先機(jī)，很多企業(yè)都有這一方面的意識，增大了在信息化項目中的投入，但信息化項目的實(shí)施難度大，技術(shù)要求高，為評估此項目效益和水平，需強(qiáng)化項目后評價，通過后評價判定這類項目在企業(yè)中的作用，為企業(yè)未來的發(fā)展指明方向，讓企業(yè)適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展。

1 國外相關(guān)后評價研究

國外在后評價方面展開的研究非常多，就國外后評價的實(shí)際情況來看，為得到準(zhǔn)確且可靠的評價結(jié)果，往往會建立COBIT框架、FEA績效參考模型、以EAF為基準(zhǔn)的評價體系，針對每一個評價對象，可根據(jù)對象規(guī)模、實(shí)施的難易程度、流程規(guī)范等，選擇最為合適的評價模型。COBIT框架最早出現(xiàn)在上世紀(jì)末期，于1996年被提出，屬于開放性的績效管理框架，框架內(nèi)包含有計劃組織、獲取實(shí)施、交付支持、監(jiān)督管控層級，4個不同的層級可以從不同的角度對IT項目實(shí)施全面評估，控制目標(biāo)下包含有上百個子目標(biāo)。在20世紀(jì)初期，由美國開發(fā)出了聯(lián)邦企業(yè)架構(gòu)，此架構(gòu)下包含有多個的參考模型，如績效、業(yè)務(wù)、服務(wù)組件、數(shù)據(jù)、技術(shù)，以績效參考模型為代表，利用此模型可對信息化項目的績效實(shí)施精準(zhǔn)評估。

2 企業(yè)信息化項目后評價的必要性、步驟、方法

2.1 必要性

在當(dāng)下的很多企業(yè)，信息化項目成為一類比較常見的項目類型，對這類型項目來說，項目規(guī)模大、周期長，在具體的實(shí)施過程中可能面臨需求的頻繁變化、項目管理方面的諸多問題，而不論在信息化項目的實(shí)施中遇到了哪一方面的問題，都會影響項目的順利實(shí)施，導(dǎo)致企業(yè)的效益受到影響。在很多企業(yè)的信息化項目中，項目效益目標(biāo)難以達(dá)到，很多時候就會使后評價制度不完善、指標(biāo)體系不合理所導(dǎo)致。因此，為保障信息化項目的高效實(shí)施，強(qiáng)化后評價工作是極為必要的，在后評價下，可以給企業(yè)的信息化項目實(shí)施提供一定的指導(dǎo)，使項目實(shí)施中的重點(diǎn)突出、方向正確，不同的項目參與主體之間，可強(qiáng)化相互之間的合作，切實(shí)履行項目合同的要求?？茖W(xué)的信息化項目后評價，可使項目的決策正確、管理合規(guī)，提高項目水平，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。項目后評價的必要性表現(xiàn)在以下方面[1]：①可在項目前期階段，保障可行性研究、前評估的客觀性、公平性與科學(xué)性，對于后評價來說，可收集項目結(jié)束后的有關(guān)數(shù)據(jù)與資料，用這些數(shù)據(jù)對前期可行性研究、前評價方面開展的預(yù)測加以分析與判定，分析這些預(yù)測是否準(zhǔn)確與科學(xué)，也就可使參與到可行性研究、前評價中的有關(guān)人員，可在自身的崗位上做好對應(yīng)的工作，促進(jìn)項目的順利開展。②可使項目的整個過程能按規(guī)定實(shí)施，保障項目不同實(shí)施環(huán)節(jié)的高度銜接，后評價體現(xiàn)了對項目過程的回顧、檢查與分析，通過這一評價工作在信息化項目中的落實(shí)，可及時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)存在或者潛在的問題，根據(jù)問題或者風(fēng)險表現(xiàn)，制定有針對性的解決對策。③后評價對提升項目運(yùn)營水平存在積極作用，可使項目人員、企業(yè)可以根據(jù)評價結(jié)果，開展項目實(shí)施中的工作調(diào)整，提升項目效益。

2.2 實(shí)施步驟

信息化項目后評價的過程中，步驟多，流程復(fù)雜，主要的步驟如下：①前期準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，這一階段的工作中，需根據(jù)對項目情況的分析和掌握，確定符合本項目特點(diǎn)的后評價方法，形成調(diào)研方案，在此調(diào)研方案中，應(yīng)包含調(diào)研對象、內(nèi)容與計劃等方面，保障方案內(nèi)容的完整性、可行性。②資料收集階段，為保障評價工作的順利開展，需安排專人收集與本信息化項目相關(guān)的資料，如項目建議書、可行性報告、批復(fù)方案、規(guī)章制度、合同文件等。③資料分析階段，在此階段的工作中，應(yīng)安排專人專門負(fù)責(zé)資料的分析，由他們通過科學(xué)的方法，從資料中提取出有價值的信息，在后評價過程中，實(shí)現(xiàn)對這些信息的使用。由于前期收集的資料類型多、數(shù)量大，需依據(jù)相應(yīng)規(guī)定，對這些資料加以分類、整理，按照項目后評價方法，編寫后評價報告。④提交報告，分析與反饋問題。

2.3 方法

關(guān)于企業(yè)的信息化項目，在后評價方面可采用的方法是比較多的，在我國國內(nèi)，多使用以下幾種[2]：①邏輯框架法，這一評價方法下，需根據(jù)對項目情況的梳理，利用框架圖的繪制呈現(xiàn)項目內(nèi)部不同流程、要素之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，對于項目中幾個有緊密關(guān)聯(lián)的部分或者需同步考慮的內(nèi)容，采用動態(tài)概念組合起來。②綜合評價法，利用這一方法開展評價時，需對項目中影響較大的內(nèi)容、高風(fēng)險事件加以著重分析，確定其中的關(guān)鍵指標(biāo)，這一評價方法下，實(shí)現(xiàn)了定性與定量的統(tǒng)一。③成功度法，這一評價方法有著較大的主觀性，由評價專家或者成員組的項目經(jīng)驗，對比評價指標(biāo)與項目實(shí)際的情況，根據(jù)對比的結(jié)果，判定項目是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。

3 信息化項目后評價內(nèi)容及評價指標(biāo)的構(gòu)建

信息化項目實(shí)施評價時，一般包含了項目前期評價、實(shí)施過程評價、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)評價、實(shí)施效果評價幾個部分，這一系列的評價工作開展，達(dá)到了全過程評價的要求。

3.1 項目前期評價

這一環(huán)節(jié)的評價工作開展，包含有必要性、立項程序合規(guī)性的評價，首先，在項目必要性的評價方面，相關(guān)人員需綜合考慮企業(yè)本身的情況，本項目的規(guī)模、特點(diǎn)以及此項目在企業(yè)中實(shí)施的目標(biāo)，從技術(shù)情況、需求情形、可行性研究的角度，評估項目在企業(yè)內(nèi)是否有實(shí)施的必需性[3]。其次，立項程序合規(guī)性評價是為了保障此項目是符合行業(yè)、企業(yè)規(guī)定的，否則，一旦立項不合規(guī)，在后續(xù)不論項目進(jìn)展如何，都要立即停止，可能使企業(yè)蒙受巨大的損失。

3.2 項目實(shí)施過程評價

信息化項目的規(guī)模龐大，實(shí)施周期較長，涉及的項目要素較多，為使項目實(shí)施流程可按照前期所制定的項目計劃來組織，也需在整個項目的實(shí)施過程中，強(qiáng)化過程評價。根據(jù)項目實(shí)施經(jīng)驗，實(shí)施過程評價一般需從投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、招投標(biāo)、合同管理等開展。

3.2.1 對項目開展的投資控制評價，是為了確保項目中的各項投資資金都可得到有效的利用，提高項目的投資回報率，評價時相關(guān)人員要對比項目的規(guī)模、資金投入、分配和使用，開展估算、概算與結(jié)算金額的比較，計算概算與估算、結(jié)算與概算的差額，依據(jù)計算結(jié)果，鎖定投資下降的原因，制定可行的解決措施。投資控制的評價結(jié)果由投資變化率反映，這一指標(biāo)的計算為：投資變化率=｜估算-概算｜/估算×60%+｜概算-結(jié)算｜/概算×40%。

3.2.2 進(jìn)度控制評價，對任何一個信息化項目來說，在項目實(shí)施中有著嚴(yán)格的項目時間限制，當(dāng)項目未在規(guī)定的時間內(nèi)完成時，延長一天就會造成額外的經(jīng)濟(jì)損失，為避免以項目進(jìn)度延誤所造成的經(jīng)濟(jì)損失，在項目實(shí)施過程中需加強(qiáng)進(jìn)度評價與控制。開展進(jìn)度評價的有關(guān)人員，需進(jìn)行項目開工、竣工計劃時間與實(shí)際時間的對比，分析計劃工期與實(shí)際工期的偏差情況，依據(jù)對比分析的結(jié)果，判定在信息化項目開展中，影響項目進(jìn)度的因素，對項目進(jìn)度計劃執(zhí)行情況加以分析。項目進(jìn)度評價由進(jìn)度偏離率這一指標(biāo)反映，進(jìn)度偏離率的計算為：進(jìn)度偏離率=（實(shí)際工期-計劃工期）/計劃工期×100%。

3.2.3 質(zhì)量控制評價，信息化項目實(shí)施中的質(zhì)量監(jiān)督，是為了確保每個實(shí)施步驟都可按照有關(guān)規(guī)定展開，減少項目質(zhì)量問題的出現(xiàn)。通過質(zhì)量監(jiān)督評價，項目人員可精準(zhǔn)分析在此項目實(shí)施過程中的質(zhì)量情況，依據(jù)評價結(jié)果開展質(zhì)量工作的改進(jìn)，如果質(zhì)量控制評價后得到的指標(biāo)是合格的，意味著項目高質(zhì)量完成，但如果項目評價指標(biāo)不合格，需分析造成質(zhì)量問題的原因，有針對性地實(shí)施項目質(zhì)量改進(jìn)。信息化項目的質(zhì)量控制評價結(jié)果，用合格率、優(yōu)良率等指標(biāo)表示，通過一次通過率的計算，可得到項目的質(zhì)量情況。

3.2.4 招投標(biāo)與合同管理評價，在這一評價步驟與內(nèi)容中，有關(guān)評價人員需對招投標(biāo)的合法性、合規(guī)性、程序完整性、合同規(guī)范性開展檢查，通過這一方面的評價工作展開，可檢驗在信息化項目的實(shí)施中合同雙方是否切實(shí)履行了各自的職責(zé)。

3.3 項目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)評價

每個項目在實(shí)施初期，都會對應(yīng)制定一個項目目標(biāo)，后續(xù)項目的實(shí)施過程中，需對比實(shí)際實(shí)施情況與此目標(biāo)的差異，分析目標(biāo)是否按照規(guī)定完成，而在這一方面，就涉及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)評價。通常情況下，關(guān)于項目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)評價，可從功能需求、系統(tǒng)架構(gòu)、技術(shù)功能的實(shí)現(xiàn)評價著手。

3.3.1 在功能需求的實(shí)現(xiàn)評價方面，可比較應(yīng)該實(shí)現(xiàn)的功能需求量、已實(shí)現(xiàn)的功能需求量，評價結(jié)果用功能需求實(shí)現(xiàn)率表示，功能需求實(shí)現(xiàn)率=已實(shí)現(xiàn)的功能需求量/目標(biāo)功能需求量×100%。

3.3.2 系統(tǒng)架構(gòu)實(shí)現(xiàn)評價上，從數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)的角度來分析。

3.3.3 技術(shù)性能實(shí)現(xiàn)評價，在此評價環(huán)節(jié)，涉及的數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析比較多，需將前期所制定的可行性研究報告調(diào)取出來，從中提取出項目實(shí)施中的在線用戶數(shù)、系統(tǒng)響應(yīng)時間、計算機(jī)資源可用率、每秒可完成的事件數(shù)目等，對比項目實(shí)施中的這些指標(biāo)完成情況。

3.4 項目實(shí)施效果評價

這一階段，項目的實(shí)施任務(wù)基本完成，通過此階段的評價工作，可檢驗項目的實(shí)施效果，一般需從投入產(chǎn)出、系統(tǒng)安全、用戶滿意度3個角度開展。

3.4.1 在投入產(chǎn)出評價方面，因為在信息化項目的實(shí)施中，投入的資源較多，通過投入與產(chǎn)出的比較，可得到項目效益，對項目投入與產(chǎn)出比值的計算，就是投入產(chǎn)出比。依據(jù)投入產(chǎn)出效益評價標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)這一比值超過了200%的情況下，項目效益是最佳的，意味著低投入高產(chǎn)出；當(dāng)比值處于150%～200%之間時，效益良好；在100%～150%之間時，項目效益一般，低于100%的情況下，項目效益較差，投入較大但產(chǎn)出較小，產(chǎn)出無法與投入持平。投入產(chǎn)出比=產(chǎn)出/投入×100%。

部分信息化項目在項目實(shí)施效果評價方面，為精準(zhǔn)評估項目的投資效益，會將投資實(shí)施效果當(dāng)量作為評價指標(biāo)，投資價值當(dāng)量=實(shí)施效果當(dāng)量/總投資×100%，在這一評價方法下，主要從這些方面進(jìn)行了項目效果的評估：企業(yè)項目部門的業(yè)務(wù)水平和能力可得到一定的鍛煉和提高，以企業(yè)主營業(yè)務(wù)層面的改善情況作為衡量指標(biāo)；可保障企業(yè)內(nèi)部的管理效率，主要從管理效率層面的改善作為前提；系統(tǒng)架構(gòu)的改善、資源配置的優(yōu)化，以系統(tǒng)架構(gòu)與資源配置程度作為衡量準(zhǔn)則。

3.4.2 系統(tǒng)安全評價，由于信息化項目的特殊性，所開發(fā)和建設(shè)的項目，必須符合安全標(biāo)準(zhǔn)，一旦系統(tǒng)安全不達(dá)標(biāo)，在后期項目投入使用以后往往伴隨著較大的項目風(fēng)險，可能會影響項目的正常使用。關(guān)于系統(tǒng)安全的評價，需由第三方風(fēng)險評估來完成。

3.4.3 用戶滿意度評價，這一評價工作，是為了檢驗在信息化項目投入使用以后可以給用戶帶來的體驗感，滿意度越高，意味著用戶對此項目的體驗感越好，在后期有著較大的用戶增長潛力。

4 結(jié)束語

在越來越多的企業(yè)中都涉及了信息化項目，由于此類項目的實(shí)施難度系數(shù)較高，為保障項目的高效、規(guī)范開展，提高項目綜合效益，需注重項目后評價的開展，結(jié)合項目特點(diǎn)，構(gòu)建完整且科學(xué)的項目后評價指標(biāo)體系，指導(dǎo)評價工作的順利實(shí)施。