劉紅良

【內(nèi)容提要】 建國后，印度一直推動(dòng)國防產(chǎn)業(yè)本土化發(fā)展。莫迪執(zhí)政后，為實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略意圖，以“印度制造”及“印度自力更生”運(yùn)動(dòng)為政策引領(lǐng)，設(shè)置國防產(chǎn)品禁止進(jìn)口清單，推動(dòng)國防產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)及政策改革，激勵(lì)公有及私營企業(yè)的參與積極性。在本土化基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展與國防伙伴之間的產(chǎn)品聯(lián)合生產(chǎn)與研發(fā)，替代武器系統(tǒng)及組件的完全進(jìn)口，并致力于對(duì)友好國家的國防產(chǎn)品出口。在政府推動(dòng)及改革激勵(lì)下，印度國防產(chǎn)業(yè)本土化比例有一定程度提升。然而受制造業(yè)水平、財(cái)政投入、機(jī)構(gòu)效能等多種因素制約，未來印度國防產(chǎn)業(yè)本土化目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度不容樂觀。

2021年12月18日，印度防長拉納特·辛格(Rajnath Singh)在印度工商聯(lián)合會(huì)上表示，印度因其所處位置、地理約束及安全挑戰(zhàn)，不能持續(xù)依賴其他國家的國防科技，因此印度已告知國防伙伴，印度的國防武器將由本國生產(chǎn)。此前，印度已經(jīng)制定正面本土化清單，200多個(gè)武器系統(tǒng)不再引進(jìn)，計(jì)劃10年內(nèi)將限制進(jìn)口清單數(shù)目擴(kuò)大至1000多個(gè)。印度自建國后一直推進(jìn)生產(chǎn)本土化，武器系統(tǒng)及組件的本地生產(chǎn)更是本土化的核心內(nèi)容。莫迪執(zhí)政后，以極大熱忱和雄心推動(dòng)印度制造和印度自力更生。在這些政策引領(lǐng)下，其國防產(chǎn)業(yè)本土化發(fā)展水平究竟如何，取得哪些進(jìn)展、面臨何種制約，發(fā)展前景趨于黯淡抑或明朗？這些都成為政界及學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，本文力圖闡明這些問題，并討論中國因素在印度國防產(chǎn)業(yè)本土化過程中的影響。

一、國防產(chǎn)業(yè)本土化的動(dòng)因

印度獨(dú)立后，一直致力于推動(dòng)國防產(chǎn)業(yè)本土化，其發(fā)展呈現(xiàn)緩慢而有進(jìn)階的態(tài)勢。從最初的公有企業(yè)主導(dǎo)和控制國防產(chǎn)業(yè)，發(fā)展到允許私營國防企業(yè)投資。政府相繼出臺(tái)一些激勵(lì)措施，便利私營企業(yè)投資、參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓。國防產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)原則也從自給自足發(fā)展至自力更生、聯(lián)合生產(chǎn)研發(fā)，政府在政策便利、程序設(shè)置等方面都做出了一些改進(jìn)，以減少產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，促進(jìn)國防產(chǎn)業(yè)的本土制造。(1)Laxman Kumar Behera，Indian Defence Industry：An Agenda for Making in India，New Delhi：Pentagon Press，2016，pp.3-14.但受技術(shù)條件、資金投入、改革力度等因素限制，印度國防產(chǎn)業(yè)整體水平并未有很大提升，武器及操作平臺(tái)嚴(yán)重依賴進(jìn)口的現(xiàn)狀也沒有較大改觀。

莫迪政府執(zhí)政后，印度在內(nèi)政、外交領(lǐng)域都顯示出雄心勃勃的進(jìn)取態(tài)勢。在國內(nèi)，強(qiáng)化總理辦公室(PMO)職能權(quán)限，推出多項(xiàng)提升印度制造業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)指數(shù)的政策倡議。同時(shí)莫迪對(duì)國防產(chǎn)品依賴進(jìn)口的局面非常不滿，多次提出推進(jìn)本土制造，使印度成為全球國防產(chǎn)品制造中心和出口中心。盡管對(duì)莫迪推行國防本土化的意圖有各種爭論，但從其政策倡議、公開發(fā)言可推測出其動(dòng)因及戰(zhàn)略意圖：(1)國防安全的現(xiàn)實(shí)性考量。印度作為第二大武器進(jìn)口國的現(xiàn)實(shí)充分說明了其對(duì)武器及系統(tǒng)的進(jìn)口依賴性，國際安全態(tài)勢的變動(dòng)及武器供應(yīng)國的限制禁令都足以對(duì)其武器供應(yīng)產(chǎn)生直接影響。如俄羅斯與烏克蘭的沖突爆發(fā)之際，莫迪專門召開高級(jí)別安全會(huì)議，討論烏克蘭局勢及俄羅斯對(duì)印度武器備件供應(yīng)問題(2)Krishn Kaushik，“PM Modi reviews India's security preparedness in meeting with top ministers，discusses Ukraine situation，” 13 March 2022，https：∥indianexpress.com/article/india/pm-narendra-modi-india-security-preparedness-russia-ukraine-war-7817698/，10 May 2022.，凸顯武器進(jìn)口依賴的脆弱性及嚴(yán)重性。對(duì)供應(yīng)安全問題的考慮成為印度尋求國防產(chǎn)業(yè)本土化的一大動(dòng)因，而本土定制及軍事適用性因素則可能成為國防本土化更高階的追求。(3)Ash Rossiter，Brendon J. Cannon，“Making arms in India? Examining New Delhi's renewed drive for defence-industrial indigenization，” Defence Studies，vol.19，no.4，May 2019，pp.356-357.(2)大國聲望和地位的必然要求。印度的大國渴望和抱負(fù)在莫迪執(zhí)政時(shí)期表現(xiàn)的尤為明顯，而國防產(chǎn)業(yè)則是塑造大國形象的必然工具。印度因其整體規(guī)模、經(jīng)濟(jì)體量與增速、政治表現(xiàn)等逐漸成為一個(gè)有影響的大國，國防產(chǎn)品整體及尖端技術(shù)長期依賴外部供應(yīng)勢必影響其大國形象以及在國際體系中的認(rèn)可度。(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國防產(chǎn)業(yè)對(duì)民用技術(shù)的帶動(dòng)性。國防產(chǎn)業(yè)本土化目標(biāo)的達(dá)成，既可以減輕進(jìn)口武器的財(cái)政壓力，武器出口的擴(kuò)大，也有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。正如國防部國防生產(chǎn)司對(duì)國防本土化政策的表述：國防產(chǎn)業(yè)政策必須得到國防出口戰(zhàn)略的補(bǔ)充，否則國防產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)將難以在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)競爭環(huán)境中維持。(4)“Policy for Indigenization of components and spares used in Defence Platforms for DPSUsOFB，” 8 March 2019，https：∥www.makeinindiadefence.gov.in/admin/webroot/writereaddata/upload/recentactivity/Policy_for_Indigenization_of_components_and_spares_used_in_Defence_Platforms_for_DPSUsOFB.pdf，10 May 2022.同時(shí)，為推動(dòng)和刺激經(jīng)濟(jì)，政府建立國防產(chǎn)業(yè)基地，創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。國防領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)升級(jí)也可進(jìn)一步推動(dòng)航空航天和電子等領(lǐng)域技能和專業(yè)知識(shí)的培養(yǎng)，發(fā)揮引領(lǐng)和帶動(dòng)作用。

二、莫迪政府對(duì)國防產(chǎn)業(yè)本土化的推動(dòng)

得益于在古吉拉特邦任首席部長時(shí)的經(jīng)濟(jì)成就，2014年5月，莫迪競選成功，組建政府。印度民眾對(duì)經(jīng)濟(jì)前景的期待是莫迪勝選的一大砝碼，而執(zhí)政期間提振經(jīng)濟(jì)自然成為施政綱領(lǐng)的重要內(nèi)容。在此方針引領(lǐng)下，國防產(chǎn)業(yè)作為兼具經(jīng)濟(jì)效能及戰(zhàn)略價(jià)值的行業(yè)，成為印度制造及自力更生運(yùn)動(dòng)的標(biāo)桿。

(一)政策引領(lǐng)

對(duì)國防產(chǎn)業(yè)本土化發(fā)揮政策引領(lǐng)作用的主要是“印度制造”及“印度自力更生”運(yùn)動(dòng)。2014年9月25日，莫迪在印度商業(yè)巨頭的見證下正式提出“印度制造”倡議。12月，莫迪政府舉行針對(duì)特定行業(yè)的研討會(huì)，涉及部長、行業(yè)領(lǐng)袖、州政府等各級(jí)層次，討論并制定未來三年行動(dòng)計(jì)劃，旨在將制造業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率從現(xiàn)有16%提高到25%，并額外創(chuàng)造1億個(gè)工作機(jī)會(huì)?！坝《戎圃臁庇?jì)劃不僅限于國防工業(yè)，涵蓋25個(gè)不同的部門，構(gòu)成莫迪政府更大的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃一部分。(5)“Make in India，”http：∥www.makeinindia.com/policy/national-manufacturing，12 May 2022.其中，最顯著的指標(biāo)是推動(dòng)鐵路、國防、保險(xiǎn)和醫(yī)療器械等關(guān)鍵部門前所未有地開放，以提高外國直接投資水平。(6)Ibid.在“印度制造”運(yùn)動(dòng)下，政府將國防確定為改革和發(fā)展的關(guān)鍵部門之一，其主要目標(biāo)是促進(jìn)自力更生、本土化、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、發(fā)展出口能力、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國內(nèi)研發(fā)。(7)“Make in India：Achieving self-reliance in defence production，” The Report of Assocham India，2017，p.9在提出該計(jì)劃后，國防產(chǎn)業(yè)本土化議程一直是政府戰(zhàn)略計(jì)劃的核心政綱，莫迪不斷重申他力圖將印度變成主要國防產(chǎn)業(yè)行為體的目標(biāo)。

印度自力更生運(yùn)動(dòng)是莫迪所設(shè)想的新印度愿景。在新冠肺炎疫情肆虐的背景下，經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性和自主性的價(jià)值日益凸顯。2020年5月12 日，莫迪向全國發(fā)出號(hào)召，啟動(dòng)印度自力更生運(yùn)動(dòng)(Atmanirbhar Bharat Abhiyaan)，目的是使國家及其公民在各種意義上實(shí)現(xiàn)獨(dú)立和自力更生。莫迪進(jìn)一步概述了自力更生運(yùn)動(dòng)的支柱——經(jīng)濟(jì)、基礎(chǔ)設(shè)施、系統(tǒng)、充滿活力的人口和需求。(8)“Atmanirbhar Bharat Abhiyaan or Self-reliant India，” https：∥www.investindia.gov.in/atmanirbhar-bharat-abhiyaan，12 May 2022.為了在軍事領(lǐng)域大力推動(dòng)印度自力更生運(yùn)動(dòng)，莫迪政府?dāng)R置通過“購買”路徑采購的一些國防進(jìn)口項(xiàng)目。許多與飛機(jī)相關(guān)的項(xiàng)目，包括作戰(zhàn)平臺(tái)、槍支和船只，都將受到政府這種新計(jì)劃的影響。莫迪一直親自審查“印度制造”在國防領(lǐng)域的進(jìn)展，并不時(shí)要求三軍和國防部官員確保采取更多措施在國防領(lǐng)域推廣“印度制造”。(9)“To promote Aatmanirbhar Bharat，Modi government to shelve multiple defence import projects，” 11 January 2022，https：∥zeenews.india.com/india/to-promote-aatmanirbhar-bharat-modi-government-to-shelve-multiple-defence-import-projects-2426971.html，12 May 2022.

(二)現(xiàn)實(shí)舉措

莫迪執(zhí)政后，尤其是2020年以來，印度國防產(chǎn)業(yè)本土化方面的革新和舉措可謂層出不窮。主要包括：國防政策框架的變化、機(jī)構(gòu)設(shè)置、便利營商舉措。國防政策框架的變化主要涉及產(chǎn)業(yè)許可、外國直接投資上限、國防出口、公有和私營部門公平競爭等方面。因國防采購程序直接關(guān)聯(lián)國防產(chǎn)品的制造、研發(fā)、采購等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，修訂條款以簡化流程，對(duì)國防產(chǎn)業(yè)本土化意義攸關(guān)。

1.政策框架的變化。 首先是國防采購程序的修訂。根據(jù)用戶要求，國防采購程序(DPP)在 2016年之前已經(jīng)歷了幾次后續(xù)修訂，2016年國防采購程序引入了一個(gè)新的資本采購類別“購買印度自主設(shè)計(jì)、開發(fā)和制造”。其中的制造(Make)類別，下設(shè)幾個(gè)具體條目：Make-I 是指政府資助的項(xiàng)目；Make-II 是指企業(yè)資助的項(xiàng)目；Make-III涵蓋可能不是在本國設(shè)計(jì)和開發(fā)的軍事硬件，但可以在該國制造以替代進(jìn)口，印度公司可以與外國合作伙伴合作制造這些硬件?？紤]到國防生產(chǎn)的具體條件，Make-II正在成為首選采購模式。(10)Rahul Singh，“Indigenous tech key to winning wars，says Army chief Gen Naravane，” 9 November 2021，https：∥www.hindustantimes.com/india-news/indigenous-tech-key-to-winning-wars-says-army-chief-gen-naravane-101636397221479.html，12 May 2022.

2020年3月，國防部發(fā)布了《2020年國防采購程序(草案)》。在征求了利益攸關(guān)方的意見后，修改后的草案于10月最終生效。該采購程序是莫迪政府精簡印度國防采購體系的又一次嘗試，旨在變革冗繁的采購過程，在國防制造領(lǐng)域推廣“印度制造”，其關(guān)鍵變化體現(xiàn)為：(1)彰顯本土內(nèi)容，國防采購中對(duì)本土內(nèi)容(IC)的要求增強(qiáng)，在所有領(lǐng)域提高到50%(11)Defence Acquisition Procedure，2020，Chapter I：Acquisition Categories，Acquisition Planning and Indigenous Content，https：∥www.mod.gov.in/dod/sites/default/files/DAP2030new_0.pdf， 12 May 2022.，同時(shí)規(guī)定軍隊(duì)采購類別中更多使用本土軍事材料和軟件。(12)Laxman Kumar Behera，“Defence Acquisition Procedure 2020：Imperatives for Further Reforms，” ORF Issue Brief，no.440，F(xiàn)ebruary 2021，p.7.(2)對(duì)小、中和初創(chuàng)企業(yè)的推動(dòng)，國防部引入“創(chuàng)新”作為新采購類別。主要由國防卓越創(chuàng)新組織向初創(chuàng)企業(yè)和 MSME 提供資助，用于國防和航空航天技術(shù)開發(fā)；(3)增加了涉及信息和通信技術(shù)(ICT)系統(tǒng)采購的新章節(jié)，以提供獲取和升級(jí)ICT系統(tǒng)的機(jī)制；(4)將租賃作為設(shè)備和平臺(tái)采購的替代形式，以定期支付租金代替巨額初始資本支出。(13)Ikigai Law，“India's Defence Acquisition Procedure 2020：An overview，” 4 February 2021，https：∥www.ikigailaw.com/indias-defence-acquisition-procedure-2020-an-overview/#acceptLicense，12 May 2022.此舉旨在解決印度軍隊(duì)亟需軍事硬件而本土不具備生產(chǎn)能力問題。依據(jù)這一原則，海軍租用了兩架美國無人機(jī) MQ-9B，空軍計(jì)劃租用空中加油機(jī)和教練機(jī)(14)Rahul Singh，“India leases hi-tech US naval drones to boost surveillance，intel，”The Hindustan Times，25 November 2020，https：∥www.hindustantimes.com/india-news/india-leases-hi-tech-us-naval-drones-to-boost-surveillance-intel/story-NeW0gNA1HYJ44V3m9C5qAL.html，13 May 2022.；(5)修改抵消政策，主要目標(biāo)是利用資本收購和供應(yīng)商的技術(shù)來推動(dòng)印度國內(nèi)國防工業(yè)的發(fā)展。供應(yīng)商可以將抵消額用于直接購買印度產(chǎn)品、投資國防工業(yè)、轉(zhuǎn)讓技術(shù)或研發(fā)。在修改后的抵消政策中，為了推動(dòng)本土化，在“購買”類別中實(shí)現(xiàn)至少 30% 本土制造的供應(yīng)商不必履行抵消義務(wù)。

其次是推出促進(jìn)國防生產(chǎn)及出口促進(jìn)政策。2020年國防部頒布《國防生產(chǎn)和出口促進(jìn)政策 (DPEPP)(草案)》，該指導(dǎo)文件旨在為印度國防生產(chǎn)能力提供集中和重要推力，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的自力更生和出口。具體目標(biāo)為：到 2025年，實(shí)現(xiàn) 1750 億盧比(230 億美元)的營業(yè)額，包括 3500 億盧比(46 億美元)的航天及國防商品和服務(wù)出口。同時(shí)發(fā)展充滿活力、穩(wěn)健和有競爭力的國防工業(yè)，包括航空航天和造船工業(yè)，以優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品滿足武裝部隊(duì)的需求；減少進(jìn)口依賴，通過國內(nèi)設(shè)計(jì)和開發(fā)推進(jìn)“印度制造”倡議；促進(jìn)國防產(chǎn)品出口，成為全球國防價(jià)值鏈的一部分；創(chuàng)造鼓勵(lì)研發(fā)、獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新、創(chuàng)造印度知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)并促進(jìn)強(qiáng)大和自力更生的國防工業(yè)環(huán)境。(15)“Draft Defence Production & Export Promotion Policy 2020，”https：∥www.ddpmod.gov.in/sites/default/files/pdfupload/DraftDPEPP.pdf，13 May 2022.

2.機(jī)構(gòu)設(shè)置。為進(jìn)一步鼓勵(lì)和促進(jìn)出口，國防部在國防生產(chǎn)司(DDP)下設(shè)出口促進(jìn)小組(EPC)。其主要職能在于協(xié)調(diào)和跟進(jìn)出口部門的相關(guān)行動(dòng)，包括接收不同國家的詢問，推動(dòng)私營部門和公共部門實(shí)體的產(chǎn)品出口，與潛在購買國的武官(DA)定期互動(dòng)與協(xié)調(diào)，便利私營企業(yè)和國防部之間的協(xié)調(diào)以促進(jìn)出口等。(16)“Export Promotion Cell，” https：∥defenceexim.gov.in/show_content.php?id=3，13 May 2022.

在機(jī)構(gòu)設(shè)置中，具有較大影響的是將軍械廠委員會(huì)(OFB國防部下屬辦公室)下屬的41個(gè)軍械廠轉(zhuǎn)變?yōu)?7 個(gè)新的 100% 國家所有的企業(yè)實(shí)體，以提高職能自主權(quán)和效率，并釋放新的增長潛力和創(chuàng)新機(jī)制。印度軍械廠雖歷史悠久，但軍隊(duì)對(duì)其產(chǎn)品的高成本、質(zhì)量不穩(wěn)定和供應(yīng)延遲越來越不滿。新結(jié)構(gòu)模式旨在激勵(lì)公司提高競爭力，通過優(yōu)化將軍械廠轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)性和盈利性資產(chǎn)。(17)Rajnath Singh，“India's defense minister：Sowing the seeds for a new era in defense manufacturing，” 6 December 2021，https：∥www.defensenews.com/outlook/2021/12/06/indias-defense-minister-sowing-the-seeds-for-a-new-era-in-defense-manufacturing，13 May 2022.改組后的7個(gè)實(shí)體，根據(jù)制造類別進(jìn)行劃分，其中印度軍火有限公司(Munitions India Limited)、阿瓦尼(Avani)裝甲車輛公司、印度先進(jìn)武器裝備有限公司(Advanced Weapons and Equipment India Limited)最為重要。

3.便利和激勵(lì)舉措。(1)修改外商直接投資限額。2020年9月，工業(yè)和國內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)部宣布在自動(dòng)路徑下(無須經(jīng)過政府批準(zhǔn))將國防領(lǐng)域的外國直接投資從 49% 提高到 74%。(2)實(shí)行項(xiàng)目管理單位制(PMU)。政府通過設(shè)立項(xiàng)目管理單位，開始有時(shí)限的國防采購和更快的決策，以提高采購、交付效能。(3)減少國防進(jìn)口。政府公布禁止進(jìn)口的武器與平臺(tái)清單，規(guī)定此類物品只能從國內(nèi)市場購買。2020年，政府宣布了101項(xiàng)禁令，該清單將由新成立的軍事司(DMA)每年逐步審查。2021年5月，第二份本土化正面清單(即禁止進(jìn)口)規(guī)定了 108個(gè)項(xiàng)目。2022年4月，印度國防部公布第三份武器進(jìn)口負(fù)面清單，時(shí)間表為未來5年，進(jìn)口禁令清單上的項(xiàng)目總數(shù)達(dá)到351項(xiàng)。(18)Cheena Kapoor，“What Does India's Defense Indigenization Mean?”29 April 2022，https：∥www.thedefensepost.com/2022/04/29/india-defense-indigenization-2/#，13 May 2022.公布禁止進(jìn)口清單的目的在于使國防產(chǎn)業(yè)評(píng)估軍隊(duì)的預(yù)期要求，從而為實(shí)現(xiàn)本土化目標(biāo)做好準(zhǔn)備(19)Lt Gen H S Panag，“‘Positive indigenisation list’ got lengthier but India's defence industry far from ready，” 3 June 2021，https：∥theprint.in/opinion/positive-indigenisation-list-got-lengthier-but-indias-defence-industry-far-from-ready/670630/，13 May 2022.，同時(shí)為國內(nèi)資本采購單獨(dú)提供預(yù)算，以減少國防進(jìn)口費(fèi)用并鼓勵(lì)國防設(shè)備的國內(nèi)制造。(4)鼓勵(lì)私營國防部門。內(nèi)部流程數(shù)字化提供，制約和平衡以限制進(jìn)口和促進(jìn)出口，制定旨在促進(jìn)公平競爭、便利營商的計(jì)劃，以及鼓勵(lì)制造和購買本土產(chǎn)品。(20)“Self Reliance in Defence Manufacturing，” 22 May 2020，https：∥www.drishtiias.com/daily-updates/daily-news-editorials/self-reliance-in-defence-manufacturing，13 May 2022.(5)研發(fā)領(lǐng)域?qū)λ綘I企業(yè)的放權(quán)。由DRDO頒布新的專利政策，便利印度私營國防企業(yè)自由使用DRDO的專利，使之獲取創(chuàng)新機(jī)會(huì)，進(jìn)一步推動(dòng)其研發(fā)和開發(fā)新技術(shù)；啟動(dòng)科技發(fā)展基金項(xiàng)目，給印度企業(yè)設(shè)計(jì)、發(fā)展創(chuàng)新國防產(chǎn)品提供資金支持。(21)“Reforms in Defence Sector Propelling Private Sector Participation(2014-2021)，” https：∥static.pib.gov.in/WriteReadData/specificdocs/documents/2021/oct/doc202110411.pdf，13 May 2022.

(三)國防產(chǎn)品聯(lián)合生產(chǎn)與研發(fā)

國防產(chǎn)業(yè)本土化與聯(lián)合生產(chǎn)、研發(fā)呈現(xiàn)彼此促進(jìn)、相互交融的關(guān)系，聯(lián)合生產(chǎn)與研發(fā)本就是實(shí)現(xiàn)本土化的一種方式，而國防產(chǎn)業(yè)本土化的最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的自主設(shè)計(jì)與生產(chǎn)能力。印度在獨(dú)立之初國防生產(chǎn)能力的獲取主要就是在蘇聯(lián)、英國的幫助下，通過許可組裝的方式進(jìn)行的。在莫迪政府看來，更多的外國參與是實(shí)現(xiàn)國防本土化的一種手段。以往的案例也顯示，印度獲得最先進(jìn)技術(shù)是突破外資投資限額的前提條件。(22)Gilli A. and Gilli M.，“Why China has not caught up yet：military-technological superiority and the limits of imitation，reverse engineering，and cyber espionage，” International Security， vol.43，no.3，2019，p.144.

印度與俄羅斯在聯(lián)合生產(chǎn)國防產(chǎn)品方面歷史久遠(yuǎn)。1998年印度與俄羅斯簽署協(xié)議，聯(lián)合開發(fā)“布拉莫斯”巡航導(dǎo)彈，2006年成功列裝。(23)Richa Tokas，“Self-Reliance in Defence Sector，” 4 August 2021，https：∥www.idsa.in/idsacomments/self-reliance-in-defence-sector-040821，14 May 2022.2019年9月印度與俄羅斯簽署“聯(lián)合制造與國防設(shè)備相關(guān)的備件、部件、集成和其他材料方面相互合作”的政府間協(xié)議(IGA)。目標(biāo)是在“印度制造”倡議的框架下與俄羅斯原始設(shè)備制造商合作，通過創(chuàng)建合資企業(yè)及伙伴關(guān)系的方式組織印度工業(yè)在境內(nèi)生產(chǎn)備件和部件，提高印度武裝部隊(duì)目前服役的俄羅斯原產(chǎn)設(shè)備的售后支持和運(yùn)營可用性。(24)“Private Players in Defence Manufacturing Sector，” 26 July 2021，http：∥pib.gov.in/PressReleaseIframePage.aspx?PRID=1739049，14 May 2022.

近年來，印度主要通過與美國、以色列供應(yīng)商的合作實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的聯(lián)合研發(fā)與生產(chǎn)。印度與以色列的合作主要有以下項(xiàng)目：(1)小型武器制造、通訊系統(tǒng)、無人機(jī)；(2)采購程序下的系統(tǒng)和組建提供。印度國防制造商贏得一份價(jià)值1億美元的合同，為以色列國防制造商供應(yīng)導(dǎo)彈套件，生產(chǎn)“Barak-8”中程地對(duì)空導(dǎo)彈。這是海外原始設(shè)備制造商與一家印度私營國防公司簽訂的第一份合同。2016年一家印度國防企業(yè)贏得了VFH通信系統(tǒng)的第一份重大合同，之后通過另外兩份重大合同確立了自己作為領(lǐng)先供應(yīng)商的地位。2017年，該印度公司簽署了一份價(jià)值3000萬美元的合同，為“Mi-17”直升機(jī)制造智能顯示器、應(yīng)答器、支架等組件。通過這種合作，2019年，公司獲得第一筆高科技干擾放大器的出口訂單；(3)聯(lián)合開發(fā)國防平臺(tái)和系統(tǒng)，包括：聯(lián)合開發(fā)遠(yuǎn)程地空導(dǎo)彈(LR-SAM)“Barak-8”，作為能應(yīng)對(duì)多種超視距威脅的地對(duì)空導(dǎo)彈，“Barak-8”可以在任何天氣條件下同時(shí)攻擊多個(gè)目標(biāo)。除以色列和印度外，世界其他國家也已簽約采購該系統(tǒng)，對(duì)印度與以色列的國防制造業(yè)產(chǎn)生重大推動(dòng)。(25)“Collaborative partnership between India and Israel in aerospace and defence，”The Report of Society of Indian Defence Manufacturers，September 2020，pp.18-19.以色列拉斐爾先進(jìn)防御系統(tǒng)有限公司(Rafael Advanced DefenseSystems)與印度同行巴拉特動(dòng)力(Bharat Dynamics)簽訂備忘錄，為印度海軍提供一種SHADE反魚雷防御襲統(tǒng)。(26)Ninad D. Sheth，“India's $130bn defense update sparks interest from arms makers，” 24 February 2021，https：∥asia.nikkei.com/Business/Aerospace-Defense/India-s-130bn-defense-update-sparks-interest-from-arms-makers，14 May 2022.

美國波音(Boeing)、洛克希德·馬丁(Lockheed Martin)、霍尼韋(Honeywell)、德事龍公司(Textron)在印度投資，與印度國防企業(yè)聯(lián)合制造印度亟需的國防產(chǎn)品。最初的合作項(xiàng)目包括：“探路者”(Pathfinder)項(xiàng)目的啟動(dòng)和后續(xù)發(fā)展。如下一代“渡鴉”無人機(jī)系統(tǒng)、“C-130J”超級(jí)“大力神”飛機(jī)偵察模塊、移動(dòng)電子混合動(dòng)力、單兵生化防護(hù)裝備等硬件方面的合作。第二批“探路者”項(xiàng)目合作內(nèi)容則為：登山頭盔電子顯示系統(tǒng)、生物戰(zhàn)術(shù)偵查系統(tǒng)的聯(lián)合生產(chǎn)(27)“Defence Trade and Technology Initiative：India，Us agree on 2 new ‘pathfinder’projects，” 14 July 2018，http：∥economictimes.indiatimes.com/news/defence/defence-trade-and-technology-initiative-india-us-agree-on-2-new-pathfinder-projects/articleshow/51800651.cms，14 May 2022.；DTTI框架下核心技術(shù)的研發(fā)、生產(chǎn)。針對(duì)印度的急需，兩國建立了航母和噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)工作組，在飛機(jī)彈射和收回系統(tǒng)的聯(lián)合研發(fā)、市場上取得積極進(jìn)展(28)Aaron Mehta，Joe Gould，“Modi Visit Underlines Changed India-US Relationship，”http：∥www.defensenews.com/story/defense/international/2016/06/05/modi-visit-underlines-changed-india-us-relationship/85188894/，14 May 2022.；印度與美國制造商通用電氣聯(lián)合生產(chǎn)印度第一架本國開發(fā)的“特雅”(Tejas)輕型戰(zhàn)斗機(jī)的發(fā)動(dòng)機(jī)。

洛克希德·馬丁公司與印度企業(yè)塔塔集團(tuán)成立了一家合資企業(yè)，為“C-130J”超級(jí)“大力神”運(yùn)輸機(jī)制造主要部件。波音公司則與塔塔集團(tuán)的塔塔先進(jìn)系統(tǒng)公司建立合資企業(yè)，生產(chǎn)“CH-47”支奴干直升機(jī)(Chinook)的冠部和尾錐組件以及“AH-64”阿帕奇直升機(jī)(Apache)的垂直穩(wěn)定器。自 2018年5月以來，位于南部城市海得拉巴的塔塔波音工廠一直在為全球客戶交付阿帕奇機(jī)身。(29)Ninad D Sheth，“India's $130bn defense update sparks interest from arms makers，” 24 February 2021，https：∥asia.nikkei.com/Business/Aerospace-Defense/India-s-130bn-defense-update-sparks-interest-from-arms-makers，14 May 2022.2021年8月，Raghu Vamsi公司贏得了制造波音飛機(jī)和供應(yīng)精密機(jī)械的合同。為此，公司計(jì)劃在未來三年內(nèi)向海得拉巴工廠投資 1500 萬美元并招聘 300 多名員工。(30)“Indian Defence Manufacturing Industry Report，” 12 April 2016，https：∥www.ibef.org/industry/defence-manufacturing.aspx，15 May 2022.2021年9月，印度和美國宣布根據(jù)國防技術(shù)與貿(mào)易倡議 (DTTI) 倡議簽署一項(xiàng)空中發(fā)射無人駕駛飛行器 (ALUAV) 的項(xiàng)目協(xié)議。該項(xiàng)目成本約為 2200 萬美元，由兩國平均分?jǐn)偂?31)“India and US sign project agreement to co-develop air-launched UAVs，” 6 September 2021，https：∥www.airforce-technology.com/news/india-us-sign-project-agreement/，15 May 2022.

(四)推動(dòng)國防產(chǎn)品出口

國防產(chǎn)業(yè)本土化作為莫迪政府傾力推動(dòng)的政策，其目的在于促進(jìn)本土國防制造，最終實(shí)現(xiàn)武器系統(tǒng)和部件的出口。國防產(chǎn)品的出口更有助于推進(jìn)“印度制造”的目標(biāo)，長期的抱負(fù)則是使印度逐漸趨進(jìn)為“世界制造”的夢(mèng)想。(32)“A step towards self-reliance，” 14 May 2021，https：∥www.thehindu.com/brandhub/a-step-towards-self-reliance/article34554553.ece，15 May 2022.而在此之前，印度政府往往回避武器出口，更愿意借助軟實(shí)力實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略影響力。因而，對(duì)莫迪政府來說本土化必然伴隨著出口武器給友好國家及同中國展開武器競爭的雙重目標(biāo)，同時(shí)兼具通過武器銷售創(chuàng)造影響力的戰(zhàn)略考量。每當(dāng)中印邊界事態(tài)緊張之際，必然出現(xiàn)國防產(chǎn)品本土化的緊迫性亟需提升的呼聲。對(duì)印度來說，渲染和夸大中國的邊界威脅及周邊拓展往往構(gòu)成政府進(jìn)一步推進(jìn)武器本土化的“催化劑”。

為替代中國對(duì)一些國家的武器銷售，印度正極力推動(dòng)對(duì)東南亞、印度洋及非洲伙伴的軍售，以鞏固其作為友好安全伙伴的定位。印度公布的供友好國家使用的國防產(chǎn)品清單，包括152種國防物品，其中有印度力推的“特雅”戰(zhàn)斗機(jī)、Dhruv 和 Rudra 直升機(jī)，以及輕型戰(zhàn)斗機(jī)、“布拉莫斯”超音速巡航導(dǎo)彈和“阿卡什”防空系統(tǒng)。印度斯坦航空有限公司(HAL)董事長瑪?shù)鹿f(R. Madhavan)表示，印度正在積極挖掘“特雅”戰(zhàn)斗機(jī)的出口潛力，每架飛機(jī)價(jià)格為30.9億盧比，東南亞和西亞國家已對(duì)其表現(xiàn)出興趣。(33)Nayanima Basu，Snehesh Alex Philp，“Buy weapons from us，India says as it pushes exports to compete with China in neighbourhood，” 16 March 2021，https：∥theprint.in/defence/buy-weapons-from-us-india-says-as-it-pushes-exports-to-compete-with-china-in-neighbourhood/622216/，15 May 2022.2022年1月29日，印度正式與菲律賓簽署價(jià)值約3.75億美元的“布拉莫斯”導(dǎo)彈購置協(xié)議。印度國防部表示，該合同是印度促進(jìn)負(fù)責(zé)任的國防出口政策的重要一步。(34)“India，Philippines ink $ 375 million deal for BrahMos missiles，” 29 January 2022，https：∥economictimes.indiatimes.com/news/defence/india-philippines-ink-375-million-deal-for-brahmos-missiles/articleshow/89188501.cms，15 May 2022.菲律賓作為有著重要地緣政治價(jià)值的東盟國家及南海爭端當(dāng)事國，印度極為看重與其發(fā)展國防安全關(guān)系，而“布拉莫斯”巡航導(dǎo)彈的購入，顯然可以在威懾中國上發(fā)揮巨大作用。印度雖然已準(zhǔn)備好向其他國家出口產(chǎn)品，但受疫情影響許多國家的國防預(yù)算受限。為達(dá)到目的，印度正考慮采取不同融資方案，包括延長信貸額度(LoC)，將重點(diǎn)延伸到維護(hù)和服務(wù)領(lǐng)域，而不單純集中于產(chǎn)品交付。(35)Nayanima Basu，Snehesh Alex Philp，“Buy weapons from us，India says as it pushes exports to compete with China in neighbourhood，” 16 March 2021.

國防出口作為國防制造能力的核心部分，重點(diǎn)在于制定可信和結(jié)構(gòu)化的國防出口計(jì)劃。莫迪政府更將國防產(chǎn)品出口作為外交的延伸，服務(wù)于其戰(zhàn)略考量。為促進(jìn)和鼓勵(lì)出口，專門設(shè)立了國防生產(chǎn)司下屬的出口促進(jìn)小組。印度在出口國防設(shè)備方面已取得一定程度的增長，其國防產(chǎn)品出口無疑有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)并刺激本土國防生產(chǎn)的質(zhì)量改進(jìn)。政府設(shè)定在2025年將該行業(yè)營業(yè)額提高到250億美元，其中包括50億美元的出口。(36)Javin Aryan，“The evolving landscape of India's arms trade，” Young Voices of ORF，31 March 2021，https：∥www.orfonline.org/expert-speak/the-evolving-landscape-of-indias-arms-trade/，15 May 2022.根據(jù)斯德哥爾摩和平研究所的數(shù)據(jù)，2021年3月，印度在2016—2020年主要武器出口國名單中排名第24位，主要對(duì)象國為緬甸、斯里蘭卡、毛里求斯。(37)“Trends in international arms transfer，” March 2021，https：∥sipri.org/sites/default/files/2021-03/fs_2103_at_2020_v2.pdf，15 May 2022.

三、莫迪政府國防產(chǎn)業(yè)本土化評(píng)估及啟示

通過莫迪政府一系列的倡議、改革及舉措，印度國防產(chǎn)業(yè)本土化取得一定成效。印度本土國防產(chǎn)品生產(chǎn)額及出口額都有大幅增長，建立了國防產(chǎn)業(yè)走廊，在開發(fā)新技術(shù)以及聯(lián)合生產(chǎn)、研發(fā)方面取得一些進(jìn)展。同時(shí)受制于國防預(yù)算、資金分配、制造業(yè)能力、采購程序等方面約束，國防產(chǎn)業(yè)本土化仍面臨發(fā)展與提升的困境，挑戰(zhàn)和制約極為明顯。在審視印度國防產(chǎn)業(yè)本土化成效及不足的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步思考其對(duì)中國產(chǎn)生的啟發(fā)與借鑒，無疑更具有現(xiàn)實(shí)意義。

(一)成效與進(jìn)展

在莫迪治下，國防產(chǎn)業(yè)本土化的成效首先體現(xiàn)在營業(yè)額與出口額的增長。2020財(cái)年?duì)I業(yè)額為 107 億美元，2021財(cái)年增長為109 億美元。印度的國防出口2019—2020年估計(jì)為12.9億美元，在過去兩年中實(shí)現(xiàn)了強(qiáng)勁增長。(38)“Indian Defence Manufacturing Industry，” https：∥www.ibef.org/industry/defence-manufacturing.aspx.而據(jù)來自另一個(gè)統(tǒng)計(jì)口徑和時(shí)段的數(shù)據(jù)，2015—2020年期間，印度的國防出口從約200億盧比增長到900億盧比。(39)S. Samuel C. Rajiv，“Promoting Defence Exports”，Manohar Parrikar Institute for Defence Studies and Analyses， 31 March 2021，p.4.與此相對(duì)應(yīng)，印度的國防產(chǎn)品進(jìn)口2016—2020年間相比2011—2015年減少了33%(40)“SIPRI Arms Transfers Database，” https：∥www.sipri.org/databases/armstransfers，15 May 2022.，國防系統(tǒng)進(jìn)口的減少，突顯了新德里促進(jìn)本土國防制造和出口的決心，在2021年政府更是預(yù)留了 7022億盧比，約占2021—2022財(cái)年資本支出的63%，用于采購本土生產(chǎn)的防御系統(tǒng)。(41)Javin Aryan，“The evolving landscape of India's arms trade，” Young Voices of ORF，31 March 2021，p.4.由于對(duì)研發(fā)和出口的重視，其武器出口擴(kuò)展到超過75個(gè)國家。在 2020—2021財(cái)年，陸軍74%的合同授予印度供應(yīng)商。(42)“Defence Manufacturing，” https：∥www.makeinindia.com/sector/defence-manufacturing，15 May 2022.在本土化程度上，來自印度海軍2015年的數(shù)據(jù)稱，在“浮動(dòng)”領(lǐng)域的國產(chǎn)化率已達(dá)90%，“機(jī)動(dòng)”領(lǐng)域的國產(chǎn)化率為50%～60%，而“作戰(zhàn)”領(lǐng)域僅為30%。(43)Directorate of Indigenisation，IHQ MOD (Navy)，Indian Naval Indigenisation Plan (2015-2030)，p.9.

其次是國防工業(yè)走廊的設(shè)立。為了支持國防部門的發(fā)展并提高該部門的制造能力，印度正在建立兩條國防工業(yè)走廊，一條在北方邦，由阿格拉、阿利加爾、奇特拉庫特、賈西、坎普爾和勒克瑙6個(gè)制造節(jié)點(diǎn)構(gòu)成。第一個(gè)國防技術(shù)與測試中心(DTTC)在北方邦建立，占地約22英畝，旨在加速國防和航空航天制造集群的發(fā)展。(44)“Defence Manufacturing，” https：∥www.makeinindia.com/sector/defence-manufacturing，15 May 2022.另一條在泰米爾納德邦，由欽奈、哥印拜陀、霍蘇爾、塞勒姆和蒂魯吉拉伯利5個(gè)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成。國防工業(yè)走廊將促進(jìn)國防和航空相關(guān)產(chǎn)品的本土生產(chǎn)。以減少印度的國防產(chǎn)品進(jìn)口并促進(jìn)向其他國家的出口。(45)“Defence Industrial Corridors in India：Introduction，” https：∥www.makeinindia.com/defence-industrial-corridors-india，15 May 2022.為推進(jìn)國防工業(yè)走廊的建設(shè)速度，政府邀請(qǐng)外國企業(yè)在印度投資并利用“印度制造”的機(jī)會(huì)。2021年6月，防長拉杰納特·辛格邀請(qǐng)瑞典公司投資北方邦和泰米爾納德邦的國防工業(yè)走廊。

再次，開發(fā)新設(shè)備和新技術(shù)。DRDO于2021年3月通過驗(yàn)證路基原型，實(shí)現(xiàn)了空氣獨(dú)立推進(jìn)(AIP)系統(tǒng)開發(fā)的一個(gè)重要里程碑，該系統(tǒng)由DRDO的海軍材料研究實(shí)驗(yàn)室(NMRL)開發(fā)。AIP可以將潛艇的水下續(xù)航能力提高幾倍，其技術(shù)形態(tài)已達(dá)到適合目標(biāo)船只的成熟階段。(46)“India one step closer to indigenous AIP，” 9 March 2021，https：∥indiandefenceindustries.in/index.php/drdo-test-aip-submarine，15 May 2022.4月，國防研究與發(fā)展組織開發(fā)了一種先進(jìn)的箔條技術(shù)，以保護(hù)海軍艦艇免受導(dǎo)彈襲擊。其下屬的焦特布爾國防實(shí)驗(yàn)室(DLJ)自主開發(fā)了該關(guān)鍵技術(shù)的三種變體，即短程箔條火箭(SRCR)、中程箔條火箭(MRCR)和遠(yuǎn)程箔條火箭(LRCR)，滿足印度海軍的質(zhì)量要求。同一時(shí)段，位于坎普爾(Kanpur)國防材料與儲(chǔ)存研究實(shí)驗(yàn)室和開發(fā)機(jī)構(gòu)(DMSRDE)開發(fā)了一種重量為 9公斤且符合印度陸軍質(zhì)量要求的輕型防彈夾克(BPJ)。(47)“Indian Defence Manufacturing Industry Report，” https：∥www.ibef.org/industry/defence-manufacturing.aspx，15 May 2022.2022年4月，印度在拉達(dá)克附近山谷成功測試了自行設(shè)計(jì)和制造的巡飛彈，印度研制的反坦克導(dǎo)彈HELINA也在高空成功進(jìn)行了飛行測試。(48)“Indian-developed loitering munitions tested at 15，000 ft，” 11 April 2022，https：∥economictimes.indiatimes.com/news/defence/indian-developed-loitering-munitions-tested-at-15000-ft/printarticle/90766614.cms，15 May 2022; Ravi Sharma，“India successfully test-fires anti-tank guided missile Helina，”12 April 2022，https：∥frontline.thehindu.com/dispatches/india-successfully-test-fires-anti-tank-guided-missile-helina/article38471875.ece，15 May 2022.

(二)挑戰(zhàn)和制約

1.本土技術(shù)自主程度和國防制造能力的限制

國防制造能力取決于國家總體工業(yè)化水平，尤其是技術(shù)創(chuàng)新及自主程度。印度多年來一直是世界第二大武器進(jìn)口大國，其國防制造能力可見一斑。尤其是關(guān)鍵技術(shù)設(shè)計(jì)能力，一直是印度的短板，主要武器系統(tǒng)平臺(tái)和部件依賴進(jìn)口，阻礙了本土制造的發(fā)展。研發(fā)機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)機(jī)構(gòu)和最終用戶之間的關(guān)系極為薄弱。(49)“Self Reliance in Defence Manufacturing，” 4 February 2022，https：∥www.drishtiias.com/daily-updates/daily-news-editorials/self-reliance-in-defence-manufacturing，15 May 2022.除技術(shù)水平的總體約束，造成其國防能力提升的主要障礙有：雖然國防總體預(yù)算額有所增加，但用于長期投資和研發(fā)的預(yù)算并未增長，工資及養(yǎng)老金等支出擠占了國防研發(fā)及生產(chǎn)費(fèi)用，例如在 2020—2021財(cái)年國防預(yù)算總額中，58.6%分配給工資和養(yǎng)老金，而只有22.7% 用于資本支出(50)PRS Legislative Research，Demand for Grants 2020-2021 Analysis：Defence，https：∥www.prsindia.org/parliamenttrack/budgets/demand-grants-2020-21-analysis-defence，15 May 2022.；政府主導(dǎo)的運(yùn)作模式導(dǎo)致程序復(fù)雜、效率低下，雖然政府為激發(fā)私營企業(yè)投資國防產(chǎn)業(yè)出臺(tái)了很多政策，但關(guān)鍵和重大合同政府不愿授予私營部門。(51)Harsh V. Pant，“India's defence policy change，” 8 May 2019，https：∥www.orfonline.org/research/indias-defense-policy-challenge-50601/，15 May 2022.

2.政策提案多樣化與具體落實(shí)乏力的差距

莫迪執(zhí)政以來，推出多項(xiàng)改革舉措，涉及機(jī)構(gòu)、政策、程序等各領(lǐng)域，令人眼花繚亂、目不暇接。為應(yīng)對(duì)國防本土化問題，政府建立了多個(gè)高級(jí)別委員會(huì)，提出了很多目標(biāo)和要求，但并未據(jù)此設(shè)定和采取必要步驟。(52)Jaishankar，Dhruva. “The Indigenisation of India's Defence Industry” Brookings India Impact Series，8 August 2019，https：∥www.brookings.edu/research/the-indigenisation-of-indias-defence-industry/，15 May 2022.在過去5年中，印度政府批準(zhǔn)了 200 多項(xiàng)帶有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國防采購提案，價(jià)值約4萬億盧比，但大多數(shù)仍處于相對(duì)早期處理階段。(53)“Self Reliance in Defence Manufacturing，” 4 February 2020，https：∥www.drishtiias.com/daily-updates/daily-news-editorials/self-reliance-in-defence-manufacturing，15 May 2022.政府的一些倡議、舉措的實(shí)際收效并不能令人滿意，如2020年9月發(fā)布的將FDI上限提高到74%的政策，其中幾項(xiàng)附加條款幾乎使自動(dòng)投資的承諾無效，致使印度國防部門收到的投資額僅為微不足道的1005萬美元。至12月，這一數(shù)額才增加到1015萬美元。(54)Amit Cowshish，“One Year Later，Whither Atmanirbharta in Defence?” 27 May 2021，https：∥thewire.in/government/whither-atmanirbharta-in-defence，16 May 2022.由于缺乏整體性協(xié)調(diào)，印度國防產(chǎn)品采購—生產(chǎn)—交付環(huán)節(jié)一直存在著延遲問題，國防部雖已提議將項(xiàng)目管理單元(PMU)作為采購流程的一部分，卻并未充分授權(quán)PMU以確保各個(gè)利益相關(guān)者的問責(zé)。

在政府引以為豪的聯(lián)合研發(fā)與本土制造項(xiàng)目上，也存在著過度渲染、迷惑公眾行為。如“特雅”戰(zhàn)斗機(jī)項(xiàng)目，作為政府主推的國防出口戰(zhàn)機(jī)，號(hào)稱零部件國產(chǎn)化率已提升至65%。其關(guān)鍵設(shè)備中機(jī)載火控雷達(dá)由以色列引進(jìn)，動(dòng)力系統(tǒng)為美國提供，裝載導(dǎo)彈主要為以色列生產(chǎn)，號(hào)稱自主開發(fā)的中距導(dǎo)彈也是法國與俄羅斯技術(shù)，且仍在研發(fā)階段。(55)“India's LCA Tejas Steals The ‘Thunder’ As Sino-Pak JF-17 Jet Again Takes A Back Seat At Singapore Air Show，” 17 Feburay 2022，https：∥eurasiantimes.com/indias-lca-tejas-steals-the-thunder-as-sino-pak-jf-17-jet-again-takes-a-back-seat-at-singapore-air-show/，16 May 2022.在NG7輕機(jī)槍項(xiàng)目上，印度為規(guī)避本土制造設(shè)置的障礙，與以色列IWI公司合資成立PLR公司，該公司在印度獲準(zhǔn)授權(quán)生產(chǎn)以色列武器，而其核心技術(shù)仍為以色列控制，公司只進(jìn)行簡單的加工操作(56)Rahul Bedi，“Many Bumps in Defence Ministry's Attempts to Buy the Right Light Machine Guns，” 4 August 2021，https：∥thewire.in/government/defence-ministry-light-machine-guns-procurement，16 May 2022.，其產(chǎn)品則名正言順的打著“印度制造”的旗號(hào)。即便是有些產(chǎn)品在國內(nèi)生產(chǎn)，在系統(tǒng)和子系統(tǒng)層面都有大量原材料進(jìn)口成分。在與美國合作方面，雖然2012年推出了雙邊國防技術(shù)與貿(mào)易倡議(DTTI)，但該倡議下并無聯(lián)合研發(fā)的重大項(xiàng)目啟動(dòng)。商定的一些合作項(xiàng)目，如噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)聯(lián)合工作組等項(xiàng)目由于出口管制的限制，被證明過于具有挑戰(zhàn)性，因此不得不擱置。(57)Rahul Singh，“US Suspends Cooperation on Jet Engine Tech，” Hindustan Times，25 October 2019，https：∥www.hindustantimes.com/india-news/us-suspends-cooperation-on-jet-engine-tech/storyXZQgIx93RecYudiIrT8cJL.html，16 May 2022.

3.私營企業(yè)缺乏與公有企業(yè)公平競爭的營商環(huán)境

印度大型武器制造公司多為國有企業(yè)，控制國內(nèi)需求的絕大部分，政府通常也將國防公共部門置于私營企業(yè)之上。政府雖對(duì)這些企業(yè)實(shí)體寄于厚望，但長期以來他們無法滿足部隊(duì)日益增長的需求，印度的國防采購與這些實(shí)體供應(yīng)之間的差距超過50%。此外，在生產(chǎn)力、研發(fā)、技術(shù)吸收和新產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、增值、產(chǎn)能利用率、產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量等方面的痼疾也一直未能解決。同時(shí)，國防部專注于私營部門的作用發(fā)揮和招標(biāo)過程中的競爭，公共部門實(shí)體和軍械廠盡管表現(xiàn)不佳、飽受詬病，也只有面向市場、改善功能以保持與政策的相關(guān)性，并作為印度制造的主要參與者。在“印度制造”的旗號(hào)下，政府取消了授予公有企業(yè)的消費(fèi)稅和關(guān)稅豁免，以及政府頒發(fā)給私營企業(yè)與彈藥有關(guān)的工業(yè)許可證，給公共部門造成巨大沖擊。現(xiàn)有狀態(tài)下，利益協(xié)調(diào)成為政府必須考慮的隱憂。(58)Laxman Kumar Behera，Indian Defence Industry：An Agenda for Making in India，p.166.雖然政府在私營企業(yè)方面的改革力度很大，承諾在采購、投資、營商便利等方面給予更多的優(yōu)惠，但對(duì)私營企業(yè)來說，缺乏有利的融資框架、激勵(lì)措施不足以及研發(fā)薄弱、技能缺陷使之在國防生產(chǎn)、供應(yīng)鏈條中處于邊緣位置，重要和大宗國防合同政府的首選仍是公有企業(yè)。維持公平競爭的生態(tài)系統(tǒng)以及有效實(shí)施改革的框架變得極為重要。在涵蓋采購、生產(chǎn)、交付等全部環(huán)節(jié)的整個(gè)流程方面，印度自力更生的一個(gè)根本弱點(diǎn)是缺乏強(qiáng)有力的總體制度機(jī)制來設(shè)定政策目標(biāo)，將各種利益相關(guān)者(用戶、研發(fā)機(jī)構(gòu)和行業(yè))帶到一個(gè)共同的平臺(tái)，監(jiān)控本土項(xiàng)目的進(jìn)展和確定問責(zé)。(59)Ibid., p.164.

4.戰(zhàn)略環(huán)境和制造環(huán)境的整體約束

國防產(chǎn)業(yè)本土化的首要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)武器供應(yīng)的本土化，安全戰(zhàn)略及武裝部隊(duì)的需求是必須納入考量的重要參數(shù)。缺乏國家安全戰(zhàn)略或國防白皮書的引領(lǐng)，國防采購難以擺脫臨時(shí)性的約束。(60)Laxman Kumar Behera，“Defence Acquisition Procedure 2020：Imperatives for Further Reforms，” ORF，Issue Brief，no.440，F(xiàn)ebruary 2021，p.14.而印度長期戰(zhàn)略評(píng)估和現(xiàn)實(shí)威脅緊迫性的權(quán)衡，易于造成武器系統(tǒng)研發(fā)、量產(chǎn)的猶疑、難于決斷。如長期來看，采購先進(jìn)的監(jiān)聽系統(tǒng)屬于優(yōu)先級(jí)的需求，而邊界情勢使得山地裝備成為亟需供應(yīng)的選項(xiàng)。在面臨預(yù)算、技術(shù)、研發(fā)投入及時(shí)限的多種約束下，既需從戰(zhàn)略上，也需要?jiǎng)?wù)實(shí)地規(guī)劃武裝部隊(duì)的武器配備，并投資高科技武器的長期發(fā)展，但印度目前的國防政策難以實(shí)現(xiàn)二者的均衡。(61)Ikigai Law，“India：India's Pursuit of Self-Reliance in Defence Manufacturing And The Challenges Ahead，” 4 February 2022, https:∥www.drishtiias.com/daily-updates/daily-news-editorials/self-reliance-in-defence-manufacturing,16 May 2022.在制造環(huán)境上，嚴(yán)格的勞動(dòng)法、合規(guī)負(fù)擔(dān)和缺乏技能相關(guān)問題影響了國防本土制造的發(fā)展，致使印度很難在國防領(lǐng)域吸引外國直接投資。同時(shí)國防部和產(chǎn)業(yè)促進(jìn)部的管轄權(quán)重疊也削弱了印度的國防制造能力。(62)“Self Reliance in Defence Manufacturing，” 4 February 2022, https:∥www.drishtiias.com/daily-updates/daily-news-editorials/self-reliance-in-defence-manufacturing,16 May 2022.

(三)對(duì)中國的啟發(fā)和借鑒

從印度國防產(chǎn)業(yè)本土化的進(jìn)展及挑戰(zhàn)、制約的具體細(xì)節(jié)可見，首先意欲保持武器系統(tǒng)的自足，避免進(jìn)口依賴產(chǎn)生受制于他國和變動(dòng)的國際形勢，需不斷提升國家制造能力，保證國防研發(fā)經(jīng)費(fèi)的足額和持續(xù)投入。印度的技術(shù)水平及制造能力使其雖有國防產(chǎn)業(yè)本土化的抱負(fù)，但實(shí)際產(chǎn)出及實(shí)現(xiàn)程度受限，交付的產(chǎn)品也很難令軍隊(duì)滿意。同時(shí)，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足，進(jìn)一步制約其防務(wù)產(chǎn)品效能的提升。以2022—2023財(cái)年國防預(yù)算為例，國防預(yù)算撥款702.3億美元，其中分配給研發(fā)(R&D)的份額僅為12.4億美元，僅占國防預(yù)算總額的 1.7%。為體現(xiàn)對(duì)國防領(lǐng)域非國有部門的重視，25%的研發(fā)預(yù)算(總計(jì)3.1億美元)分配給私營部門行業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。防長辛格和財(cái)政西塔拉曼認(rèn)為此舉是研發(fā)預(yù)算的重大分配，有些印度學(xué)者則評(píng)價(jià)說數(shù)額小的可笑、令人擔(dān)憂。(63)Kartik Bommakanti，“Weak Investment in Defence R&D：Key Factor BehindIndia' Poor Defence Indigenization，” India Matters，19 Feb 2022，https：∥www.orfonline.org/expert-speak/weak-investment-in-defence-rd/，16 May 2022.

其次，構(gòu)建完善的生產(chǎn)、研發(fā)及用戶融合的國防體系。印度的生產(chǎn)和研發(fā)機(jī)構(gòu)是彼此分離的，最終用戶也未完全參與DRDO等關(guān)鍵研發(fā)機(jī)構(gòu)的決策過程，這就造成研發(fā)—生產(chǎn)—用戶之間的割裂，不利于產(chǎn)品性能的改進(jìn)、提升以及與用戶的適配性問題。雖然政府制定了多項(xiàng)政策鼓勵(lì)私營部門投資、研發(fā)，但現(xiàn)實(shí)的國防產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍由公有企業(yè)定義，私營部門很大程度上被排斥，簡化采購程序的政策雖已推出，但多部門協(xié)調(diào)的缺失使程序計(jì)劃無法落到實(shí)處，這就使得研發(fā)、生產(chǎn)、交付環(huán)節(jié)難以形成整體融合。

再次，依據(jù)國家整體發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)推進(jìn)國防產(chǎn)業(yè)建設(shè)，不受短期策略性需求的干擾。印度雖然推進(jìn)國防產(chǎn)業(yè)本土化的意愿較高，并擬定了多批次的限制進(jìn)口清單，但較容易受到臨時(shí)性和意外事件的干擾，從而遲滯國防本土化的進(jìn)程。如在2020年4月，中印邊界對(duì)峙之際，防長辛格訪問俄羅斯，很快就立即交付12架SU30 MKI戰(zhàn)機(jī)和22架米格29戰(zhàn)斗機(jī)問題達(dá)成協(xié)議。(64)Praful Bakshi，“Indigenisation of Indian defence industry a must，” 15 August 2020，https：∥www.sundayguardianlive.com/opinion/indigenisation-indian-defence-industry-must，16 May 2022.同時(shí)，在2021—2022財(cái)年的資本支出預(yù)算中，大量資金用于邊界地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)(65)Arzan Tarapore，“The Crisis After the Crisis：How Ladakh Will Shape India's Competition with China，” Lowy Institute Analyses，May 2021，p.14.，這一時(shí)期山地裝備也超越其他選項(xiàng)成為優(yōu)先采購條目。

最后，充分發(fā)揮國防科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，重視國家在組織、制度因素上的導(dǎo)向性，使之成為科技創(chuàng)新的催化因素。印度的教訓(xùn)足可引以為戒，在類似印度這樣的技術(shù)欠發(fā)達(dá)國家及其國防創(chuàng)新體系中，吸收導(dǎo)向因素尤為關(guān)鍵，但印度領(lǐng)導(dǎo)力在國防創(chuàng)新中的作用僅停留在口頭上，使得技術(shù)流入未能被充分吸收。同時(shí)，組織因素及國防創(chuàng)新子系統(tǒng)的深度橫向分離，也阻斷了創(chuàng)新動(dòng)力(66)Tai Ming Cheung，“A conceptual framework of defence innovation，” Journal of Strategic Studies，vol.44，no.6，2021，pp.790-791.，而中國的引入—消化—吸收—再創(chuàng)新的路徑和能力與之形成鮮明對(duì)照。

四、前景與趨勢

從印度國防產(chǎn)品進(jìn)口額減少、出口額增加可見國防產(chǎn)業(yè)本土化的成效已現(xiàn)，但并不顯著。政府推出的機(jī)構(gòu)及政策改革，重在消除投資限額、簡化程序、激勵(lì)私營企業(yè)參與、便利營商等，但涉及公共企業(yè)實(shí)體的實(shí)質(zhì)性舉措較少，而其恰恰是產(chǎn)業(yè)本土化的主力軍，這必然在公平營商、激發(fā)活力方面有所欠缺。印度為減少進(jìn)口依賴試圖推進(jìn)武器來源的多樣化，必然會(huì)涉及如何妥善處理與國防合作伙伴關(guān)系的問題，如印度引進(jìn)俄羅斯S-400導(dǎo)彈系統(tǒng)引發(fā)美國威脅制裁問題。推進(jìn)國防采購的本土內(nèi)容也時(shí)常會(huì)遭遇影響與國防合作伙伴的已有合同問題。2019年11月，印度向美國訂購13門MK455英寸/62口徑艦炮及相關(guān)設(shè)備，后來國防部以進(jìn)一步推動(dòng)印度本土制造為名，取消這一采購項(xiàng)目，將其納入巴拉特公司升級(jí)的超快速炮架 (SRGM)項(xiàng)目。(67)Himaja Ganta，“India's DAC approves $1.06bn defence equipment procurement，”3 November 2021，https：∥www.naval-technology.com/news/dac-approves-defence-equipment-procurement/，16 May 2022.

國防產(chǎn)業(yè)本土化需要政府的持續(xù)推動(dòng)、簡化程序、總體監(jiān)控、預(yù)算及資金傾斜等各種有利因素。從目前來看，政治和官僚意愿較高，但管理體制的等級(jí)制和分層決策妨礙了采購過程的效率，導(dǎo)致拖延、效率低下這一問題仍未解決。莫迪政府雖針對(duì)多個(gè)問題、在多個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行改革，但并未根本上觸動(dòng)原有陋習(xí)，未來也將繼續(xù)作為官僚體制的痼疾而存在。預(yù)算投入及資金分配問題，受總體收支的困擾和資金分配固有模式的影響，也很難做出較大的調(diào)整。在禁止進(jìn)口方面，政府雖對(duì)禁止進(jìn)口武器做了數(shù)量的規(guī)定和條目的細(xì)化，但并未相應(yīng)制定強(qiáng)有力和制度化的本土化計(jì)劃，而這是需要以為其5年及10年的中長期國防生產(chǎn)計(jì)劃作為支撐的，可見其規(guī)劃的嚴(yán)謹(jǐn)性需要進(jìn)一步提升。(68)Laxman Kumar Behera，“Defence Acquisition Procedure 2020：Imperatives for Further Reforms，”Issue Briefs and Special Reports of ORF,4 February 2021, p.17.

綜合而言，莫迪政府時(shí)期，印度國防產(chǎn)業(yè)本土化成效及進(jìn)展受多種因素的影響，未來發(fā)展不容樂觀。因本土化的提升需要多種要素的有機(jī)融匯，包含總體工業(yè)化發(fā)展水平、國防創(chuàng)新與研發(fā)程度等能力要素，機(jī)構(gòu)賦權(quán)及程序簡化等機(jī)構(gòu)要素以及各類企業(yè)實(shí)體的主動(dòng)配合與參與等主體要素?，F(xiàn)有生態(tài)下，印度在上述幾個(gè)方面都明顯受限。依靠政府的大力推動(dòng)，國防產(chǎn)業(yè)本土化形式上的表現(xiàn)足夠引入關(guān)注，數(shù)量上也有直觀增長，而本土化的量級(jí)未獲大幅提升，與國外合作伙伴的聯(lián)合研發(fā)也僅局限在技術(shù)要求不高的少數(shù)項(xiàng)目上，武器產(chǎn)品的出口多數(shù)集中在周邊鄰國。未來印度國防產(chǎn)業(yè)本土化的發(fā)展既需依賴政府的持續(xù)推動(dòng)和改革，也需要將已有的政策舉措落到實(shí)處，更需要印度經(jīng)濟(jì)增長和工業(yè)發(fā)展水平的整體帶動(dòng)。而印度政府是否能一直堅(jiān)持本土化政策和發(fā)展方向，同時(shí)在優(yōu)化營商環(huán)境、研發(fā)資金占比、政府投入方面給予持續(xù)的支持尤為關(guān)鍵。

結(jié) 語

自獨(dú)立以來，印度一直推行國防產(chǎn)業(yè)本土化政策，不過在不同時(shí)期命名有所區(qū)別。莫迪執(zhí)政后，隨著地緣政治和經(jīng)濟(jì)雄心的增長，凸顯發(fā)展獨(dú)立的國防產(chǎn)業(yè)能力的迫切性，政府在涉及國防產(chǎn)業(yè)的機(jī)構(gòu)、政策等方面推出了多項(xiàng)改革舉措，力圖有所推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)國防產(chǎn)業(yè)本土化和國防產(chǎn)品出口的目標(biāo)。從實(shí)效來看，印度的國防進(jìn)口額有所減少，營業(yè)額和出口額都實(shí)現(xiàn)了增長。政府新建了國防產(chǎn)業(yè)走廊，開放了新技術(shù)和新設(shè)備。但相比政府雄心勃勃的預(yù)期目標(biāo)，受總體創(chuàng)新文化缺失、創(chuàng)新及制造能力不足、舉措落實(shí)乏力、國防產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)等多重因素制約，莫迪政府提出的國防產(chǎn)業(yè)本土化的具體指標(biāo)實(shí)現(xiàn)難度較大。對(duì)印度國防本土化成效的進(jìn)一步評(píng)估及原有目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的探討，需要我們隨其動(dòng)態(tài)發(fā)展保持密切關(guān)切，前景及態(tài)勢尚難論定。