吳沛澤

（云南大學(xué)，云南 昆明 650091）

一、問(wèn)題的提出

從20 世紀(jì)70 年代到今天，羅克辛創(chuàng)建的客觀歸責(zé)理論在刑法學(xué)界產(chǎn)生了巨大的影響。這一理論近年來(lái)風(fēng)靡我國(guó)，面對(duì)客觀歸責(zé)理論對(duì)傳統(tǒng)學(xué)說(shuō)的沖擊，我國(guó)刑法學(xué)者形成了兩種旗幟鮮明的立場(chǎng)：全面借鑒客觀歸責(zé)理論①持此種立場(chǎng)的學(xué)者：陳興良、周光權(quán)、車(chē)浩、孫運(yùn)梁等。，在借鑒客觀歸責(zé)積極意義的基礎(chǔ)上維持或修正相當(dāng)因果關(guān)系學(xué)說(shuō)②持此種立場(chǎng)的學(xué)者：張明楷、劉艷紅、黎宏、付立慶等。。盡管客觀歸責(zé)理論引發(fā)了學(xué)界的熱烈討論，但兩大陣營(yíng)的觀點(diǎn)或許并不是真正意義上的對(duì)立，這是因?yàn)閷?duì)客觀歸責(zé)理論判斷規(guī)則的本體批判與提倡客觀歸責(zé)理論的方法論意義之間并不沖突?？陀^歸責(zé)理論對(duì)傳統(tǒng)理論真正的沖擊體現(xiàn)在犯罪論的體系構(gòu)造上，全面引入客觀歸責(zé)理論的觀點(diǎn)并未充分注意到我國(guó)與域外犯罪論體系的差異。目的理性犯罪論體系與（新）古典犯罪論體系、二階層模式與三階層模式在構(gòu)成要件的內(nèi)容、評(píng)價(jià)與判斷方式上有著根本的不同，所以歸責(zé)理論與構(gòu)成要件理論二者之間存在著一種內(nèi)在的邏輯關(guān)系，繼而會(huì)影響對(duì)“不法”內(nèi)涵的認(rèn)定，甚至對(duì)整個(gè)犯罪階層的構(gòu)造產(chǎn)生重大影響。因此，在客觀歸責(zé)理論的本土實(shí)踐上，不僅要先行明確客觀歸責(zé)理論自身的定位與功能，更要進(jìn)行體系性的思考，判斷客觀歸責(zé)理論與“違法性”和“責(zé)任”之關(guān)聯(lián)。本文認(rèn)為，恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ窃诜缸镎擉w系中檢驗(yàn)引入客觀歸責(zé)理論的必要性與合理性。換言之，客觀歸責(zé)理論的引進(jìn)所面臨的最大難題是體系上的障礙。在我國(guó)當(dāng)下的犯罪論體系中，不能全面采用客觀歸責(zé)理論的整體判斷規(guī)則，這種以改造我國(guó)犯罪論體系為代價(jià)的做法并沒(méi)有必要，但應(yīng)充分借鑒客觀歸責(zé)理論的部分具體內(nèi)容與方法論意義。

二、客觀歸責(zé)理論的基礎(chǔ)定位與功能的澄清

客觀歸責(zé)理論是指已經(jīng)發(fā)生的某個(gè)行為在客觀上通過(guò)規(guī)范性的、價(jià)值上的評(píng)價(jià)而讓某個(gè)行為人負(fù)責(zé)?？陀^歸責(zé)理論由三個(gè)基本原則構(gòu)成：制造了法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)了法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)以及結(jié)果在構(gòu)成要件的效力范圍之內(nèi)的實(shí)現(xiàn)，某個(gè)行為同時(shí)滿足這三個(gè)基本原則就可以將結(jié)果歸責(zé)于行為人[1]。客觀歸責(zé)理論在我國(guó)傳統(tǒng)的刑法研究中并沒(méi)有取得一席之地，實(shí)際上承擔(dān)結(jié)果歸屬功能的是因果關(guān)系理論。如傳統(tǒng)的刑法教科書(shū)認(rèn)為，當(dāng)危害結(jié)果發(fā)生時(shí)，要使某人對(duì)該結(jié)果負(fù)責(zé)，就必須查明他所實(shí)施的危害行為與該當(dāng)結(jié)果之間具有法律上的因果關(guān)系[2]。然而，此種“由果溯因”的思考方法并未凸顯刑法歸責(zé)中的規(guī)范內(nèi)涵，因此學(xué)界開(kāi)始反思因果關(guān)系功能的局限性，并不斷探討結(jié)果歸屬問(wèn)題的解決方案。

（一）客觀歸責(zé)理論的緣起：客觀歸責(zé)理論不是因果關(guān)系理論

客觀歸責(zé)理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。該理論得以形成的基礎(chǔ)主要緣于兩點(diǎn)：克服條件說(shuō)下的殺人、傷害罪實(shí)行行為無(wú)定型性所帶來(lái)的無(wú)限溯及的弊端與針對(duì)目的行為論下主觀歸責(zé)的限制。

1.條件說(shuō)的事實(shí)判斷標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法作為歸責(zé)依據(jù)

條件說(shuō)認(rèn)為，在行為與結(jié)果之間，如果存在“若無(wú)前者，即無(wú)后者”的關(guān)系時(shí)，則存在著刑法上的因果關(guān)系。條件說(shuō)最大的貢獻(xiàn)便是為結(jié)果的歸責(zé)提供了客觀基礎(chǔ)，這種便捷、易于操作的排除法可以直接指出哪些行為能作為造成結(jié)果的原因。然而僅僅將條件說(shuō)作為刑法上的歸責(zé)依據(jù)，存在兩個(gè)缺陷：一是條件說(shuō)使得因果關(guān)系范圍的認(rèn)定過(guò)寬，尤其是在存在介入因素的場(chǎng)合；二是條件說(shuō)運(yùn)作機(jī)制本身存在問(wèn)題。運(yùn)用思維排除法的前提，是人們必須事先就已經(jīng)知道究竟條件具備何等的原因力，即知道這些條件如何作為原因（之一）而發(fā)揮作用，否則，條件理論就根本無(wú)法運(yùn)作[3]。例如，行為人甲為乙注射了一種尚處在試驗(yàn)階段的藥，導(dǎo)致了乙的死亡。如果不了解該藥對(duì)人體產(chǎn)生的作用，僅靠思維排除法尚不能將乙的死亡歸咎于甲。如果將條件說(shuō)的結(jié)論貫徹到底，一些更為極端的案例，例如犯罪嫌疑人的父母也可以和犯罪嫌疑人造成的他人死亡具備刑法上的因果關(guān)系。

條件說(shuō)無(wú)法克服自身缺陷，將所有對(duì)結(jié)果施加影響的條件都視為刑法上的原因，然而刑法并不關(guān)心行為與結(jié)果之間存在的全部事實(shí)關(guān)聯(lián)，所以后繼學(xué)說(shuō)都是將修正條件說(shuō)作為自己理論的出發(fā)點(diǎn)，其中影響最大的便是相當(dāng)因果關(guān)系理論與客觀歸責(zé)理論。

2.對(duì)目的行為論主觀歸責(zé)的限制

客觀歸責(zé)理論并非僅僅濫觴于條件說(shuō)的理論缺陷，因?yàn)樽酝柌郀栆詠?lái)，已經(jīng)有目的行為論者通過(guò)利用責(zé)任要素來(lái)限制過(guò)于寬泛的不法范圍了。如在“打雷事件”中，侄子為了繼承叔叔的遺產(chǎn)，就勸叔叔在雨天去樹(shù)林里散步，希望叔叔在樹(shù)林中被雷劈死。倘若侄子的想法實(shí)現(xiàn)了，目的行為論者就會(huì)通過(guò)否定存在故意而使結(jié)論合理，即將對(duì)那種罕見(jiàn)因果流程的認(rèn)識(shí)稱為“愿望”而不是“故意”。然而，用故意論來(lái)限制因果關(guān)系的觀點(diǎn)并不妥當(dāng)，如西田典之教授就批評(píng)道：“故意的認(rèn)識(shí)對(duì)象之前提必須是在經(jīng)驗(yàn)法則上具有相當(dāng)性的因果過(guò)程。然而一方面在客觀上只需存在條件關(guān)系即可，另一方面在主觀上卻要求對(duì)相當(dāng)因果關(guān)系過(guò)程存在認(rèn)識(shí)，這在理論上并不能成立?！盵4]因此，恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵诳陀^方面就可以予以排除、過(guò)濾掉的行為沒(méi)有必要轉(zhuǎn)移到更難以做出認(rèn)定的主觀方面（故意或過(guò)失）上。同時(shí)，若堅(jiān)持客觀主義立場(chǎng)，構(gòu)成要件該當(dāng)性階層中的“主觀判斷受到客觀判斷限制”這一原則仍需遵守。所以，從學(xué)說(shuō)史的角度來(lái)看，羅克辛的客觀歸責(zé)理論的初衷是用來(lái)對(duì)抗威爾策爾的主觀歸責(zé)，即依靠客觀標(biāo)準(zhǔn)（而不是威爾策爾的故意或過(guò)失下的違反謹(jǐn)慎義務(wù)）來(lái)限制構(gòu)成要件概念的無(wú)邊無(wú)際[5]。

由此可見(jiàn)，客觀歸責(zé)理論一方面是規(guī)范的、價(jià)值評(píng)判的、實(shí)質(zhì)的歸責(zé)理論，從而區(qū)別與條件說(shuō)這樣的事實(shí)因果關(guān)系理論；另一方面是客觀的、一般性與普遍性的不法判斷，即站在行為人立場(chǎng)上，將一般人認(rèn)識(shí)和行為人特別認(rèn)知的事實(shí)作為危險(xiǎn)判斷的基礎(chǔ)，但也區(qū)別于目的行為論者因片面關(guān)注主觀構(gòu)成要件所采取的主觀歸責(zé)。

（二）客觀歸責(zé)理論的內(nèi)涵：與相當(dāng)因果關(guān)系理論實(shí)體分歧

刑法并不關(guān)注所有自然科學(xué)意義上的事實(shí)關(guān)聯(lián)，基于刑法學(xué)規(guī)范的學(xué)科基質(zhì)，刑法需要在實(shí)質(zhì)評(píng)價(jià)后過(guò)濾掉并不重要的因果聯(lián)系，并將結(jié)果歸責(zé)于某人的行為。其實(shí)我國(guó)學(xué)者多已承認(rèn)，相當(dāng)因果關(guān)系理論已經(jīng)超越了傳統(tǒng)的因果關(guān)系理論，實(shí)際上已成為一種歸責(zé)理論。一個(gè)隨之而來(lái)的問(wèn)題便是：既然二者都注意到了歸因與歸責(zé)的不同，那相比于相當(dāng)因果關(guān)系理論，客觀歸責(zé)理論是一種嶄新的理論嗎？二者究竟是術(shù)語(yǔ)差異還是實(shí)體分歧？如果要處理個(gè)案，二者的結(jié)論可能不會(huì)存在太大的差異。然而，從體系定位、判斷規(guī)則到規(guī)范程度的角度觀察，客觀歸責(zé)理論與相當(dāng)因果關(guān)系理論并非可以放置于同一層面的具有并列關(guān)系的理論。

其一，相當(dāng)因果關(guān)系是針對(duì)構(gòu)成要件之內(nèi)的因果關(guān)系的判斷，而客觀歸責(zé)理論則面向整個(gè)構(gòu)成要件。相當(dāng)因果關(guān)系理論所要排除的是實(shí)行行為和最終結(jié)果之間不具備“相當(dāng)性”的因果關(guān)聯(lián)，而實(shí)行行為性與相當(dāng)性是兩個(gè)彼此獨(dú)立的判斷規(guī)則，因此該理論本身并不能夠包含實(shí)行行為的概念，欲運(yùn)用相當(dāng)因果關(guān)系理論，必須要先確定實(shí)行行為的概念與內(nèi)涵，否則相當(dāng)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)便無(wú)法發(fā)揮作用。

例如，丙地經(jīng)常發(fā)生旅客被殺案，甲想借此機(jī)會(huì)殺掉乙，于是甲勸說(shuō)乙去丙地旅行，希望乙在丙地被殺害。乙聽(tīng)了甲的建議，最終真的死于丙地。持相當(dāng)因果關(guān)系理論的學(xué)者要么會(huì)認(rèn)為甲的勸說(shuō)行為不是具有法益侵害現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)的實(shí)行行為，從而沒(méi)有必要運(yùn)用相當(dāng)因果關(guān)系理論進(jìn)行判斷；要么認(rèn)為勸說(shuō)旅行與旅行被殺之間不存在普遍的、經(jīng)驗(yàn)上可想象的相當(dāng)性，從而排除甲的行為與乙死亡結(jié)果之間的因果關(guān)聯(lián)。而持客觀歸責(zé)理論的學(xué)者則會(huì)直接運(yùn)用制造法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)這一原則，認(rèn)為甲的建議行為屬于一般人類生活中的風(fēng)險(xiǎn)，并沒(méi)有制造刑罰上有意義的、不被允許的風(fēng)險(xiǎn)，因此故意殺人的客觀構(gòu)成要件并不具備，乙的死亡結(jié)果不能歸責(zé)于甲[6]。由此可見(jiàn)，客觀歸責(zé)是關(guān)于“行為人—行為—結(jié)果”之間在刑法意義上的客觀關(guān)聯(lián)，在內(nèi)容上涉及的是犯罪成立的客觀事實(shí)，故在犯罪論的體系上自然當(dāng)屬犯罪成立第一階段的內(nèi)容[7]。

其二，相當(dāng)因果關(guān)系理論的全部?jī)?nèi)容只是客觀歸責(zé)理論下位判斷規(guī)則之一?？陀^歸責(zé)理論第二個(gè)下位判斷歸責(zé)是實(shí)現(xiàn)了法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)。從內(nèi)容上講，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容之一便是偏離常軌的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)（異常的因果關(guān)系），即如果行為與結(jié)果之間的因果歷程不存在重大的偏差，就可以認(rèn)定行為與結(jié)果之間存在常態(tài)的關(guān)聯(lián)。因果歷程的重大偏離主要為了解決因果異常（比如介入因素）的問(wèn)題，例如行為人打傷他人，被害者在醫(yī)院因火災(zāi)而被燒死；將運(yùn)動(dòng)員的腿打傷導(dǎo)致運(yùn)動(dòng)員不能跑步而跳樓；等等。在上述情形中，客觀歸責(zé)理論都認(rèn)為行為與結(jié)果間的因果歷程反常，從而欠缺可歸責(zé)性。

重大偏異的界定標(biāo)準(zhǔn)與相當(dāng)因果關(guān)系中相當(dāng)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)幾乎相同，都是由于不具備常態(tài)關(guān)聯(lián)，從而不能將結(jié)果歸責(zé)于行為。周光權(quán)教授指出：“行為人造成的危險(xiǎn)和具體結(jié)果發(fā)生的方式之間不存在風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，即行為與結(jié)果之間有異常關(guān)聯(lián)性的，相當(dāng)性難以得到確認(rèn)?！盵8]因此，二者在判斷規(guī)則上的唯一交叉點(diǎn)便是是否存在重大的因果偏離，但這也從另一個(gè)方面揭示了二者的不同：相當(dāng)因果關(guān)系理論的全部?jī)?nèi)容僅僅是客觀歸責(zé)理論下位判斷規(guī)則中的一個(gè)輔助規(guī)則。

其三，相當(dāng)因果關(guān)系理論規(guī)范評(píng)價(jià)不足。相當(dāng)因果關(guān)系理論認(rèn)為，通過(guò)一般性地觀察某種事態(tài)，當(dāng)一般人在經(jīng)驗(yàn)上認(rèn)為存在某種先行事實(shí)就會(huì)發(fā)生某種后行事實(shí)是通常的，就肯定刑法上的因果關(guān)系[9]。此處的經(jīng)驗(yàn)判斷更多是指事物之間事實(shí)上的關(guān)聯(lián)。如此看來(lái)，相當(dāng)因果關(guān)系理論的工作是在根據(jù)條件說(shuō)所認(rèn)定導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的全部條件中篩選出對(duì)結(jié)果發(fā)生具有相當(dāng)性的條件，采用的是“事實(shí)限制事實(shí)”的方法，最終將得到的不斷縮小的事實(shí)范圍冠以“相當(dāng)性”之名，難言規(guī)范。而反觀客觀歸責(zé)理論，其內(nèi)部的判斷規(guī)則，如可允許的風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范保護(hù)目的、構(gòu)成要件效力范圍等概念都超越了事實(shí)層面，實(shí)現(xiàn)了規(guī)范的、價(jià)值的評(píng)價(jià)。

如在“胡某光涉嫌交通肇事案”中，胡某光在駕車(chē)通過(guò)高速路隧道時(shí)，沒(méi)有遵守限速以及進(jìn)隧道開(kāi)大燈的要求。在駕駛過(guò)程中，胡某光發(fā)現(xiàn)隧道里有一位老人，因車(chē)速過(guò)快避讓不及而將老人撞飛。胡某光下車(chē)后只是檢查了一下車(chē)輛，未對(duì)老人實(shí)施救助，也未報(bào)警。老人隨即被過(guò)往的眾多車(chē)輛碾壓致死。最終安徽省岳西縣檢察院以交通肇事罪將胡某光批準(zhǔn)逮捕[10]。如果采用相當(dāng)因果關(guān)系理論，很難否認(rèn)司機(jī)超速駕車(chē)將老人撞飛的行為與老人最終被其他車(chē)輛碾壓致死之間的相當(dāng)性關(guān)系，但是按照客觀歸責(zé)理論卻可以否認(rèn)結(jié)果的歸屬，理由是高速公路禁止行人通行，老人的行為屬于自陷風(fēng)險(xiǎn)的行為，應(yīng)對(duì)相應(yīng)的危險(xiǎn)負(fù)責(zé)；在高速公路上遵守相關(guān)安全規(guī)范是要保護(hù)車(chē)輛之間的安全行駛，而對(duì)進(jìn)入高速路的行人的保護(hù)已經(jīng)超越了規(guī)范保護(hù)目的。

三、客觀歸責(zé)理論對(duì)構(gòu)成要件的超越

在新古典犯罪論體系改造了貝林—李斯特的古典犯罪論體系之后，構(gòu)成要件與違法性階層的關(guān)系不再?zèng)芪挤置骱捅舜烁盍?，但?gòu)成要件“該當(dāng)性—違法性—有責(zé)性”的階層劃分還是整體地維持了下來(lái)。即使持兩階層（不法—責(zé)任）的學(xué)者也承認(rèn)不法階層里同時(shí)包含了構(gòu)成要件和違法性，其和三階層并無(wú)太多實(shí)質(zhì)上的區(qū)別①例如：張明楷教授在其教科書(shū)中寫(xiě)道：“本書(shū)采取形式上的兩階層實(shí)際上也可謂三階層的體系?！盵11]。然而，如前所述，客觀歸責(zé)理論既不是因果關(guān)系理論，也不同于相當(dāng)因果關(guān)系理論，而是一種包含了行為、結(jié)果與因果關(guān)系的構(gòu)成要件理論。許多客觀歸責(zé)理論實(shí)際上并非涉及結(jié)果歸責(zé)，而是涉及“是否存在構(gòu)成要件該當(dāng)、受禁止的行為”這個(gè)問(wèn)題。作為囊括了眾多理論的超級(jí)范疇，客觀歸責(zé)理論仿佛并不滿足于自身的構(gòu)成要件的體系定位，而是超越了構(gòu)成要件的固有內(nèi)涵，既將傳統(tǒng)的責(zé)任要素放入麾下，又不斷向違法性階層進(jìn)軍。面對(duì)上述情形，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者許玉秀教授認(rèn)為，客觀歸責(zé)理論是刑法學(xué)思潮乃至法學(xué)思潮實(shí)質(zhì)化運(yùn)用的一環(huán)[12]。適用客觀歸責(zé)理論的明顯后果，便是大量的阻卻違法行為或阻卻責(zé)任的行為變成了阻卻構(gòu)成要件的行為。因此，一個(gè)進(jìn)一步的疑問(wèn)便是：構(gòu)成要件實(shí)質(zhì)化運(yùn)動(dòng)是否會(huì)使客觀歸責(zé)理論從構(gòu)成要件理論轉(zhuǎn)變?yōu)榭陀^不法理論？

（一）客觀歸責(zé)理論與責(zé)任的判斷

如果說(shuō)客觀歸責(zé)理論只是判斷客觀構(gòu)成要件該當(dāng)與否的實(shí)質(zhì)依據(jù)的話[13]，那么客觀歸責(zé)理論中就不應(yīng)該包含更多的主觀要素，這是僅承認(rèn)主觀違法要素的（新）古典構(gòu)成要件理論的應(yīng)有之義。但是，在普遍承認(rèn)構(gòu)成要件的故意對(duì)主觀構(gòu)成要件的歸屬性的德國(guó)刑法學(xué)界，故意和過(guò)失均可以成為構(gòu)成要件要素，即對(duì)案件事實(shí)情況的事實(shí)性認(rèn)識(shí)和具體情形下行為人對(duì)避免結(jié)果的謹(jǐn)慎義務(wù)的違反。因此，主觀要件的體系變動(dòng)在以下兩個(gè)方面影響了客觀歸責(zé)理論的構(gòu)想：其一，由于故意和過(guò)失結(jié)果犯的本質(zhì)都是制造和實(shí)現(xiàn)不被允許的風(fēng)險(xiǎn)，所以客觀歸責(zé)理論就成為建立在故意犯與過(guò)失犯共同之上的歸責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。其二，由于故意與過(guò)失被前置到構(gòu)成要件階層，以往在罪責(zé)階段解決的問(wèn)題都變成構(gòu)成要件該當(dāng)性的判斷。

在故意犯中，行為人的特殊認(rèn)知是客觀歸責(zé)的一個(gè)重要因素。在考察法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通常采用的判斷模式是“一般人認(rèn)識(shí)+行為人特殊認(rèn)知”。如在毒蘑菇案中，一個(gè)生物系的學(xué)生，在餐廳打工端菜時(shí)，根據(jù)他的專業(yè)知識(shí)，發(fā)現(xiàn)了菜品里有一個(gè)有毒的蘑菇，卻仍然端給了顧客食用。在這個(gè)案件中，打工的學(xué)生對(duì)蘑菇的毒性存在特殊認(rèn)知，所以他制造了顧客死亡的風(fēng)險(xiǎn)①也有我國(guó)學(xué)者站在雅科布斯維護(hù)規(guī)范效力的立場(chǎng)上，認(rèn)為符合角色的要求并不能將結(jié)果歸責(zé)于行為人，從而否定了毒蘑菇案中的客觀歸責(zé)。[14]。之所以肯定上述案件的結(jié)果歸責(zé)，是因?yàn)樾袨槿说奶厥庹J(rèn)知在客觀上對(duì)危險(xiǎn)流程起到了支配性的作用。對(duì)此，許玉秀教授指出：“客觀的風(fēng)險(xiǎn)是不被容許的風(fēng)險(xiǎn)，并不全然和主觀構(gòu)成要件無(wú)關(guān)、和行為人的故意或者過(guò)失無(wú)關(guān)?！盵15]

而在過(guò)失犯中，客觀歸責(zé)理論則是重構(gòu)了整個(gè)過(guò)失不法體系?？陀^歸責(zé)理論用制造不被允許的風(fēng)險(xiǎn)作為對(duì)構(gòu)成要件行為的實(shí)質(zhì)定義來(lái)取代傳統(tǒng)意義上對(duì)過(guò)失行為的定義，客觀構(gòu)成要件上可歸責(zé)的，至少成立過(guò)失。因此，預(yù)見(jiàn)可能性、避免可能性、客觀注意義務(wù)等要件的判斷都統(tǒng)攝于客觀歸責(zé)的下位判斷原則中。例如，客觀歸責(zé)理論中“制造法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)”原則彌補(bǔ)了舊過(guò)失論注重預(yù)見(jiàn)可能性而不關(guān)注實(shí)行行為的缺陷②雖然修正的舊過(guò)失論用對(duì)結(jié)果發(fā)生具有“實(shí)質(zhì)不被允許的危險(xiǎn)”來(lái)定義過(guò)失犯的實(shí)行行為，但由于沒(méi)有建立起關(guān)于“危險(xiǎn)”的體系化的判斷規(guī)則，最終并沒(méi)有解決過(guò)失判斷類型化、規(guī)范化的問(wèn)題。[16]，并站在事前的立場(chǎng)，采用“一般人認(rèn)識(shí)+行為人特殊認(rèn)知”的能力標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷行為有無(wú)危險(xiǎn)③陳璇教授反對(duì)“一般人認(rèn)識(shí)+行為人特殊認(rèn)知”的事實(shí)認(rèn)定模式，而是主張站在行為時(shí)、以事后查明的全部客觀事實(shí)作為判斷危險(xiǎn)的基礎(chǔ)。[17]。與此同時(shí)，客觀歸責(zé)理論中“實(shí)現(xiàn)了法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)”原則則突出了結(jié)果歸責(zé)中的規(guī)范評(píng)價(jià)功能，即站在事后的立場(chǎng)，通過(guò)考察結(jié)果回避可能性、規(guī)范保護(hù)目的等因素來(lái)判斷結(jié)果究竟是否算作行為人的作品。如在“京都鐵路道口案”中，由于火車(chē)司機(jī)的疏忽大意，在通過(guò)視野極差的鐵路道口時(shí)，沒(méi)有注意到鐵路道口有一個(gè)小孩而將其軋死。事后查明，即使火車(chē)司機(jī)在發(fā)現(xiàn)小孩之后迅速采取拉響警笛、緊急剎車(chē)等措施，但從火車(chē)的時(shí)速、與人行道口間的距離看，也難以阻止該結(jié)果的發(fā)生。面對(duì)此案，黎宏教授先是承認(rèn)了火車(chē)司機(jī)駕駛火車(chē)的行為與小孩死亡之間具備刑法上的因果關(guān)系，然后又通過(guò)火車(chē)司機(jī)沒(méi)有回避結(jié)果發(fā)生的可能性而否定其過(guò)失責(zé)任[18]。與此不同，客觀歸責(zé)理論會(huì)認(rèn)為上述沒(méi)有結(jié)果避免可能性的行為并未實(shí)現(xiàn)法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)，因此并不具備過(guò)失犯的客觀構(gòu)成要件。

（二）客觀歸責(zé)理論與違法性判斷

在（新）古典犯罪論體系中，構(gòu)成要件被看作是用來(lái)描述各種不同犯罪行為的“不法內(nèi)涵”[19]。盡管構(gòu)成要件與違法性的關(guān)系日漸密切，但是刑法學(xué)界仍然賦予了違法性階層獨(dú)立的內(nèi)涵，即在違法性階層判斷是否存在違法阻卻事由（正當(dāng)化事由）。之所以不能將違法阻卻事由簡(jiǎn)單地置換為消極的構(gòu)成要件，一個(gè)重要的原因便是二者的本質(zhì)與功能不同。對(duì)此，耶賽克教授指出：“欠缺構(gòu)成要件的行為之所以不受處罰，是因?yàn)樗痪哂行谭ㄉ系闹匾?，而雖然符合構(gòu)成要件，但被合法化的行為之所以不受處罰，則是因?yàn)楸M管行為對(duì)受保護(hù)的法益造成了損害，但例外地不是實(shí)質(zhì)的不法?！盵20]因此，正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)等違法阻卻事由在傳統(tǒng)的刑法理論中一般都是放在違法性階層予以檢討，然而客觀歸責(zé)理論的下位判斷規(guī)則將原本的違法阻卻事由視為不符合構(gòu)成要件的行為。

1.用“允許的風(fēng)險(xiǎn)”代替違法性階層中的正當(dāng)化判斷

客觀歸責(zé)理論的判斷核心是制造并實(shí)現(xiàn)了法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)，換言之，如果行為降低了風(fēng)險(xiǎn)、沒(méi)有制造風(fēng)險(xiǎn)、制造了可允許的風(fēng)險(xiǎn)或得到了被害人同意、承諾的行為，就排除了結(jié)果的歸責(zé)。上述四個(gè)行為的本質(zhì)并不相同，但是“制造了法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)”這一上位判斷原則卻同時(shí)涵蓋了刑法不在意的行為（如勸說(shuō)他人雷雨天去散步）和基于正當(dāng)化原理解釋的行為（如醫(yī)生為了治療而摘取病人器官），并將其全部視為構(gòu)成要件排除事由。因此，在客觀歸責(zé)理論中，違法性階層“還剩下了什么”就值得懷疑。這是因?yàn)閷⒎ㄒ胬斫鉃橐恢碧幵诮^對(duì)安全狀態(tài)中的傳統(tǒng)結(jié)果無(wú)價(jià)值論者并不需要“允許的風(fēng)險(xiǎn)”這一概念，其通過(guò)利益的闕如或法益的衡量來(lái)阻卻造成了法益侵害但不具備違法性的行為；而行為無(wú)價(jià)值論者認(rèn)為法益遭受到一定程度的損耗，是社會(huì)不可避免的正?，F(xiàn)象[21]，倘若風(fēng)險(xiǎn)被允許，便難以認(rèn)為此種行為符合構(gòu)成要件。由此可見(jiàn)，與行為無(wú)價(jià)值具有親和性的客觀歸責(zé)理論認(rèn)為，傳統(tǒng)上被視為阻卻違法的行為現(xiàn)在變成了構(gòu)成要件排除事由，導(dǎo)致違法性階層的實(shí)質(zhì)內(nèi)容所剩無(wú)幾，而僅僅保留了正當(dāng)化的錯(cuò)誤問(wèn)題①也有學(xué)者將允許的風(fēng)險(xiǎn)定位于跨越構(gòu)成要件與違法性兩大階層，但是在違法性階層討論允許的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)質(zhì)上將允許的風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)相當(dāng)性進(jìn)行了混同。[22]。

2.在客觀歸責(zé)理論內(nèi)部難以區(qū)分正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)

柯耀程教授指出：“無(wú)論是正當(dāng)防衛(wèi)還是緊急避險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)概念下，都屬于降低風(fēng)險(xiǎn)的行為，根據(jù)客觀歸責(zé)的下屬規(guī)則檢驗(yàn)，二者都是非制造風(fēng)險(xiǎn)的行為，但正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)在權(quán)利侵害的本質(zhì)上仍有不同，如何區(qū)隔這種本質(zhì)意義的差異也是客觀歸責(zé)的難題?！盵23]正當(dāng)防衛(wèi)與緊急避險(xiǎn)在性質(zhì)上存在明顯區(qū)別，然而客觀歸責(zé)理論將二者都作為降低風(fēng)險(xiǎn)或制造了法所允許的風(fēng)險(xiǎn)的行為，從而否定了構(gòu)成要件該當(dāng)性。這種做法可能會(huì)面臨如下兩個(gè)問(wèn)題。

第一，客觀歸責(zé)理論技術(shù)性地割裂了緊急避險(xiǎn)的體系位置。在德國(guó)，單純的降低風(fēng)險(xiǎn)與通過(guò)新的低風(fēng)險(xiǎn)代替原來(lái)的高風(fēng)險(xiǎn)具有不同的性質(zhì)，前者是屬于不能客觀歸責(zé)的情形（如推了被害人一把，使原本要落在被害人頭上的磚塊落在了被害人的肩上），需要在構(gòu)成要件中解決；而后者才屬于緊急避險(xiǎn)（如消防員在大火中將被害人拋至窗外），需要在違法性階層檢討。然而，二者在某些場(chǎng)合難以區(qū)分。例如，客車(chē)司機(jī)在高速路上的駕駛途中發(fā)現(xiàn)前方山體滑坡，如果繼續(xù)行駛或停車(chē)等待，全車(chē)人都會(huì)遇難。情急之下，客車(chē)司機(jī)倒車(chē)行駛，后方卻不幸也發(fā)生了山體滑坡，于是造成后排乘客的死亡。從降低風(fēng)險(xiǎn)的角度看，客車(chē)司機(jī)延后了一個(gè)既存的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于構(gòu)成要件結(jié)果的時(shí)間，應(yīng)排除客觀歸責(zé)，但是從另一方面看，客車(chē)司機(jī)高速倒車(chē)的行為已經(jīng)對(duì)行為客體制造了新的、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)?？陀^歸責(zé)理論為了將風(fēng)險(xiǎn)降低這種不符合犯罪類型的法益侵害的行為排除在構(gòu)成要件之外，將一部分原本是緊急避險(xiǎn)的行為放置在了構(gòu)成要件中進(jìn)行討論，再加之德國(guó)、日本通說(shuō)認(rèn)可的阻卻違法與阻卻責(zé)任的緊急避險(xiǎn)的二分，反而增加了對(duì)行為當(dāng)屬緊急避險(xiǎn)與否的審查負(fù)擔(dān)。

第二，如果嚴(yán)格貫徹“創(chuàng)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)是法所不允許的”這一原則，會(huì)導(dǎo)致正當(dāng)防衛(wèi)永遠(yuǎn)都不可能構(gòu)成不作為犯中的先行行為。學(xué)界一般認(rèn)為，先行行為創(chuàng)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)必須是法所不允許的，才能引發(fā)行為人居于保證人地位。例如，甲用刀刺殺乙，乙拿起身邊的棍子奮起反抗，將甲打倒在地。面對(duì)流血不止的甲，乙并未采取任何急救措施，而是直接離開(kāi)，最終甲因失血過(guò)多而死亡。按照客觀歸責(zé)理論，乙正當(dāng)防衛(wèi)的行為并未創(chuàng)設(shè)出法所不允許的風(fēng)險(xiǎn)，因此乙并未處于保證人地位，從而不構(gòu)成不純正的不作為犯。在不存在防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)膱?chǎng)合，德國(guó)學(xué)界承認(rèn)上述案例中的乙不能構(gòu)成不作為的故意殺人罪，但可以根據(jù)《德國(guó)刑法典》第323 條c 款①《德國(guó)刑法典》第323 條c 款規(guī)定，意外事故、公共危險(xiǎn)或困境發(fā)生時(shí)，需要救助且根據(jù)行為人當(dāng)時(shí)的情況可期待其予以救助，尤其對(duì)自己無(wú)重大危險(xiǎn)又不違背其他重要義務(wù)而不進(jìn)行救助的，處1 年以下自由刑或罰金刑。的“見(jiàn)危不救罪”規(guī)定進(jìn)行處罰。但我國(guó)并沒(méi)有類似的規(guī)定，完全從行為無(wú)價(jià)值的角度出發(fā)，一律認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)由于沒(méi)有義務(wù)的違反而不構(gòu)成先行行為的觀點(diǎn)并不妥當(dāng)。如果放棄援引“允許的風(fēng)險(xiǎn)”這一法理，認(rèn)為正當(dāng)防衛(wèi)行為本身具有可能造成防衛(wèi)過(guò)當(dāng)?shù)奈ｋU(xiǎn)，就有承認(rèn)防衛(wèi)人能夠構(gòu)成保證人地位的余地，從而使結(jié)論相對(duì)合理。

四、客觀歸責(zé)理論的本土化揚(yáng)棄

如上所述，客觀歸責(zé)理論并非單純的構(gòu)成要件理論，毋寧說(shuō)是一種客觀不法理論。學(xué)者們所喝彩的客觀歸責(zé)理論發(fā)展出的精細(xì)的判斷規(guī)則，跨越了犯罪論的三大階層，其核心內(nèi)容不過(guò)是將眾多分散的具體學(xué)說(shuō)匯集成一個(gè)大全體系，其內(nèi)部的下位判斷規(guī)則都可以被既有理論所包含，難言是客觀歸責(zé)理論的專屬。德國(guó)本土學(xué)者也開(kāi)始對(duì)客觀歸責(zé)理論進(jìn)行反思，如希爾根多夫教授把客觀歸責(zé)理論看作是“一堆為了堆放未被解決的構(gòu)成要件與正當(dāng)化事由問(wèn)題的雜貨間，并認(rèn)為適用客觀歸責(zé)常常只是為了滿足人們感情的需求[24]；弗里施教授更是指出，客觀歸責(zé)理論掩蓋了實(shí)質(zhì)上根本不屬于歸責(zé)、而是僅僅（也）對(duì)歸責(zé)問(wèn)題有所影響的那些課題[25]。近年來(lái)，我國(guó)刑法學(xué)界引進(jìn)客觀歸責(zé)理論的呼聲愈發(fā)高漲，但是一種理論的選擇絕不是個(gè)人主觀上的偏好，而是理論意義、實(shí)踐價(jià)值、社會(huì)現(xiàn)實(shí)等眾多因素綜合考慮下的理性取舍。

（一）采取客觀歸責(zé)理論并非本土化的最優(yōu)選擇

當(dāng)下，學(xué)界關(guān)于客觀歸責(zé)理論本體論的抨擊多少有些言過(guò)其實(shí)，其實(shí)不難看出，對(duì)客觀歸責(zé)理論持反思態(tài)度的學(xué)者多為結(jié)果無(wú)價(jià)值論者，其將法益理解為“一直處于絕對(duì)安全狀態(tài)下”的觀點(diǎn)勢(shì)必與客觀歸責(zé)理論“可允許的風(fēng)險(xiǎn)”這一核心概念有所抵牾。其他的一些批判（如風(fēng)險(xiǎn)升高規(guī)則的合理性存在疑問(wèn)、被害人承諾與被害人的危險(xiǎn)接受混為一談等）在客觀歸責(zé)論者內(nèi)部也有人主張，所以客觀歸責(zé)理論本體論上的內(nèi)核并未受到真正的挑戰(zhàn)。因此，我國(guó)不宜全面借鑒客觀歸責(zé)理論的主要原因并不是因?yàn)楸倔w論，即客觀歸責(zé)理論判斷規(guī)則上的缺陷，而是因?yàn)榭陀^歸責(zé)理論的全面引入容易導(dǎo)致體系上的混亂，難以與我國(guó)實(shí)際情況兼容。

1.將刑事政策作為客觀歸責(zé)中風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的必要性存疑

客觀歸責(zé)理論是目的理性犯罪論體系的產(chǎn)物之一，其必須要和刑事政策上的目的設(shè)定保持邏輯上的一致，一個(gè)典型的體現(xiàn)便是隨著客觀歸責(zé)理論的確立，構(gòu)成要件該當(dāng)性階層便需要完成更多的實(shí)質(zhì)性的審查任務(wù)（如一般預(yù)防功能）。而在我國(guó)刑法學(xué)界，（新）古典犯罪論體系則有著更為深厚的基礎(chǔ)，其雖然也賦予了構(gòu)成要件一定的規(guī)范判斷，但卻始終抵御將刑事政策作為構(gòu)成要件的解釋依據(jù)。例如，倘若認(rèn)為產(chǎn)生了一般生活上的風(fēng)險(xiǎn)的行為不能受到刑事處罰，也應(yīng)該圍繞刑法的教義學(xué)原理展開(kāi)，而不能認(rèn)為該行為是因?yàn)椴淮嬖谔幜P必要性而排除在構(gòu)成要件之外的。換言之，即使采取客觀歸責(zé)理論，認(rèn)為在構(gòu)成要件一開(kāi)始就可以排除那些輕微的、社會(huì)可以容忍的損害，也應(yīng)該理解為這是一種處在社會(huì)共同生活秩序范圍內(nèi)的、于刑法評(píng)價(jià)上并不重要的內(nèi)容在構(gòu)成要件上的體現(xiàn)，而不宜認(rèn)為是刑事政策的必然要求。

2.客觀歸責(zé)理論的體系性位置并不明確

按照一般理解，客觀歸責(zé)理論是構(gòu)成要件理論，其反映的是客觀不法的內(nèi)容，理應(yīng)放在構(gòu)成要件該當(dāng)性階層中進(jìn)行研究。然而陳興良教授卻指出：“如果客觀歸責(zé)仍然放在構(gòu)成要件該當(dāng)性里研究，即使像耶賽克那樣將因果關(guān)系與客觀歸責(zé)并列，也并不能使客觀歸責(zé)真正脫離因果關(guān)系理論的囿困。若將歸責(zé)理論貫徹到底，就應(yīng)當(dāng)將客觀歸責(zé)納入有責(zé)性中加以研究?！盵26]這種讓人不易理解的主張反映了（新）古典犯罪論體系與客觀歸責(zé)理論難以和諧共處的局面。因此，為了維持（新）古典犯罪論體系的立場(chǎng)，陳興良教授主張把客觀歸責(zé)放逐出構(gòu)成要件而納入到有責(zé)性階層中。但這樣的做法卻多少違背了客觀歸責(zé)理論的原初定位，所以陳興良教授轉(zhuǎn)變了觀點(diǎn)，將客觀歸責(zé)阻卻事由作為消極的構(gòu)成要件[27]。但這樣做法的后果便是：第一，容易引發(fā)誤解，因?yàn)橄麡O的構(gòu)成要件要素一般是用來(lái)指違法阻卻事由，并非客觀歸責(zé)排除歸屬的事由；第二，依照陳興良教授的觀點(diǎn)，消極的構(gòu)成要件是實(shí)質(zhì)判斷，而同處于構(gòu)成要件之中的包含了行為、結(jié)果與因果關(guān)系的積極的構(gòu)成要件是形式判斷，這就有可能導(dǎo)致刑法上的重復(fù)評(píng)價(jià)，因?yàn)橄扔跇?gòu)成要件的、裸的行為概念并無(wú)意義，所以構(gòu)成要件中的行為就不可能只是單純的形式判斷，如果憑借所謂的積極的構(gòu)成要件本身就能實(shí)現(xiàn)出罪功能時(shí)，再引入消極的構(gòu)成要件這一概念的必要性就存在疑問(wèn)。例如，勸人雷雨天散步的行為既可以因?yàn)椴环戏e極構(gòu)成要件（沒(méi)有實(shí)行行為性），也可以因?yàn)榇嬖谙麡O的構(gòu)成要件（行為沒(méi)有制造風(fēng)險(xiǎn)）而阻卻構(gòu)成要件符合性。

3.客觀歸責(zé)理論削弱了刑事違法性的功能，難以契合我國(guó)的立法模式

按照客觀歸責(zé)理論的觀點(diǎn)，構(gòu)成要件階段就已經(jīng)包含了實(shí)質(zhì)的判斷。通常情況下，構(gòu)成要件行為即制造了法不允許的風(fēng)險(xiǎn)的行為，這在沒(méi)有罪量規(guī)定的德國(guó)自然不存在適用上的障礙。然而，我國(guó)刑法第十三條的“但書(shū)”規(guī)定了情節(jié)顯著輕微危害不大的行為，不認(rèn)為是犯罪。因此，客觀歸責(zé)理論的判斷規(guī)則很難排除一些具有社會(huì)危害性但又不具備刑事違法性的行為。例如，醉駕、非法拘禁、扒竊等行為，客觀歸責(zé)理論很容易因?yàn)樾袨橹圃斓娘L(fēng)險(xiǎn)得以實(shí)現(xiàn)這一思路就肯定了結(jié)果的歸屬①例如周光權(quán)教授便認(rèn)為醉酒駕駛根本不涉及但書(shū)的問(wèn)題。[28]。如果再運(yùn)用刑法第十三條的“但書(shū)”來(lái)限制入罪，就會(huì)得出這樣奇怪的結(jié)論：一種“不允許的風(fēng)險(xiǎn)”經(jīng)過(guò)刑法評(píng)價(jià)后變成了“可允許的風(fēng)險(xiǎn)”；一個(gè)肯定了結(jié)果歸屬的行為，行為人卻不必為此買(mǎi)單。因此，企圖在構(gòu)成要件內(nèi)部運(yùn)用客觀歸責(zé)理論“一步走”式的完成違法性的判斷并不可取。我國(guó)刑法第十三條“但書(shū)”的規(guī)定并非說(shuō)情節(jié)顯著輕微危害不大的行為阻卻了構(gòu)成要件該當(dāng)性，而是認(rèn)為由于該行為不具備刑事違法性或可罰的違法性才不構(gòu)成犯罪。如在黎某強(qiáng)危險(xiǎn)駕駛罪再審案件中②四川省高級(jí)人民法院（2019）川刑再18 號(hào)刑事判決書(shū)。，被告人黎某強(qiáng)飲酒后在小區(qū)內(nèi)挪動(dòng)他人事先停放好的機(jī)動(dòng)車(chē)，在倒車(chē)過(guò)程中與其他三輛機(jī)動(dòng)車(chē)發(fā)生刮碰。事后查明，黎某強(qiáng)血液中乙醇濃度為241.2mg/100ml。四川省高院認(rèn)為，雖然被告人黎某強(qiáng)醉酒后挪車(chē)的行為屬于危險(xiǎn)駕駛行為，但依照我國(guó)刑法第十三條之規(guī)定，情節(jié)顯著輕微危害不大，不認(rèn)為是犯罪。

（二）客觀歸責(zé)理論對(duì)我國(guó)的借鑒意義

盡管在我國(guó)全面借鑒客觀歸責(zé)理論既不現(xiàn)實(shí)，也無(wú)必要。但仍不可否認(rèn)，客觀歸責(zé)理論是一個(gè)生命力旺盛的、相對(duì)優(yōu)質(zhì)的刑法理論。換言之，在理論研究與司法實(shí)踐中，絕不能忽視客觀歸責(zé)理論獨(dú)特的方法論意義。

1.歸因與歸責(zé)功能的區(qū)分

因果關(guān)系只是刑法歸責(zé)的事實(shí)前提，在確定了因果關(guān)系之后，仍然要進(jìn)行刑法上規(guī)范的評(píng)價(jià)來(lái)限定處罰范圍。將因果關(guān)系直接等同于刑法歸責(zé)的做法混淆了事實(shí)與規(guī)范、歸因與歸責(zé)，導(dǎo)致法律性思考不足，甚至把法律現(xiàn)象當(dāng)作自然界現(xiàn)象來(lái)觀察。目前，在我國(guó)的司法實(shí)踐中，仍然存在著歸因與歸責(zé)不予區(qū)分的現(xiàn)象。

如在程某平濫用職權(quán)罪一案①華亭縣人民法院（2012）華刑初字第82 號(hào)刑事判決書(shū)。中，被告人程某平、王某東、屈某等四人在執(zhí)行“封山禁牧”巡查任務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有人在禁牧林里放羊，便趕往現(xiàn)場(chǎng)欲當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行處罰。四人均未出示工作證件，便將羊攔在村民賀某家的苜蓿地內(nèi)，因放羊人賀某的兒媳王某對(duì)抗執(zhí)法，態(tài)度惡劣，與王某東發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，王某東便給王某銬上手銬。之后因王某情緒激動(dòng)，王某東便給王某解開(kāi)了手銬。解開(kāi)手銬后，王某見(jiàn)程某平拉著一只羊往溝口方向走，便連聲叫喊：“拉了羊我就不活了”，并用腳蹬開(kāi)王某東，跑到苜蓿地邊，欲跳到下面一塊3.9 米寬的草地上，屈某追去阻攔時(shí)沒(méi)有抓住王某，王某遂跳到草地上，并跑到草地邊的一高崖處，坐著從高崖處溜了下去，墜下10.45 米高的懸崖。最終，王某送至醫(yī)院經(jīng)搶救無(wú)效死亡。華亭縣人民法院認(rèn)為，被告人程某平、王某東身為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，在行使職權(quán)過(guò)程中，違反法定程序，執(zhí)法行為不規(guī)范，致使被害人產(chǎn)生對(duì)抗情緒，發(fā)生被害人死亡的嚴(yán)重后果。被告人程某采、王某東的行為與被害人的死亡結(jié)果之間具有刑法意義上的因果關(guān)系，即無(wú)濫用職權(quán)行為就不會(huì)產(chǎn)生受害人死亡的結(jié)果，其行為確已構(gòu)成濫用職權(quán)罪。本文認(rèn)為，華亭縣人民法院的做法明顯混淆了歸因與歸責(zé)，不能因?yàn)槌棠称降热私o被害人銬手銬的行為是引發(fā)被害人跳崖的原因就肯定了刑法上結(jié)果的歸責(zé)。

2.堅(jiān)持客觀判斷優(yōu)先于主觀判斷

山口厚教授曾指出：“是否成立犯罪，按照由客觀到主觀、由事實(shí)到評(píng)價(jià)、由形式到實(shí)質(zhì)這樣的順序進(jìn)行判斷是重要的，因?yàn)?，這樣的話，就賦予了原本困難的犯罪成立與否的判斷以安定性?！盵29]（新）古典犯罪論體系不僅貫徹了“不法是客觀的，責(zé)任是主觀的”這一格言，還由于構(gòu)成要件“該當(dāng)性—違法性—有責(zé)性”的階層構(gòu)造，使客觀判斷先于主觀判斷。在過(guò)失犯的場(chǎng)合，面對(duì)一個(gè)過(guò)失行為造成的實(shí)害結(jié)果，傳統(tǒng)的做法往往是在肯定構(gòu)成要件該當(dāng)性與違法性之后，將判斷的重心放在責(zé)任階層。但出于經(jīng)濟(jì)性與保障人權(quán)的考慮，為了盡早排除不法，能在前兩個(gè)階層就能解決的問(wèn)題，便沒(méi)有必要放在責(zé)任階段中予以討論，否則反而不利于出罪的實(shí)現(xiàn)。這既是客觀歸責(zé)理論的優(yōu)勢(shì)，也是犯罪論階層體系的應(yīng)有之義。雖然修正的舊過(guò)失論在構(gòu)成要件該當(dāng)性中增添了實(shí)行行為的判斷，但是過(guò)失犯的實(shí)行行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)并不明確，既不能將其實(shí)行行為性直接等同于故意犯的實(shí)行行為性，也難以在內(nèi)部確認(rèn)何為過(guò)失犯實(shí)行行為危險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。對(duì)此，客觀歸責(zé)理論的判斷規(guī)則（如降低風(fēng)險(xiǎn)、信賴原則、結(jié)果避免可能性等）就成了重要的分析工具[30]。

如在朱某乙過(guò)失致人死亡案②昌邑市人民法院（2017）魯0786 刑初88 號(hào)刑事判決書(shū)。中，被告人朱某乙駕駛小型貨車(chē)，在尚未開(kāi)通的道路上（為了阻止車(chē)輛通行，道路兩端設(shè)置土堆）由南向北行駛時(shí)，因前方有拖拉機(jī)在施工，便制動(dòng)降低行駛速度，致使李某駕駛的電動(dòng)三輪車(chē)（經(jīng)查明，該電動(dòng)三輪車(chē)為機(jī)動(dòng)車(chē)）發(fā)生追尾，造成李某因心臟破裂而死亡。昌邑市人民法院認(rèn)為，案發(fā)路段尚未開(kāi)通，道路兩端均設(shè)置障礙物以阻止車(chē)輛、行人進(jìn)入。被告人駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)行經(jīng)此處，明知該路段尚未開(kāi)通，通行安全得不到保障，可能存在安全隱患，仍心存僥幸駕車(chē)?yán)@過(guò)障礙物駛?cè)朐撀范?，最終造成他人死亡，其行為符合過(guò)失致人死亡罪的構(gòu)成要件，因此判處被告人朱某乙構(gòu)成過(guò)失致人死亡。根據(jù)過(guò)失犯的傳統(tǒng)理論，行為人在公共道路交通管理范圍外的、未開(kāi)通的、具有一定安全隱患的道路上駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)，是能夠認(rèn)識(shí)到發(fā)生事故可能性的，因此得出上述的結(jié)論并不奇怪。但是，朱某乙雖然在未開(kāi)通的道路上行駛，但該道路為了禁止車(chē)輛通行只是用土堆作為障礙物設(shè)在了道路兩端，并未設(shè)置任何禁止通行的標(biāo)志，被告人朱某乙也辯稱不知道該路不能通行；其次，被告人在遇到障礙物時(shí)只是減緩車(chē)速，而并非緊急剎車(chē)。按照客觀歸責(zé)論的觀點(diǎn)，朱某乙的行為并未制造法所反對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)當(dāng)將被害人死亡的結(jié)果歸屬于被告人。

3.重視規(guī)范保護(hù)目的理論的運(yùn)用

當(dāng)最初行為與實(shí)害結(jié)果之間存在一定相當(dāng)性的關(guān)聯(lián)時(shí)，司法機(jī)關(guān)就有可能肯定結(jié)果的歸屬。在此情形下，僅運(yùn)用相當(dāng)因果關(guān)系判斷可能會(huì)不當(dāng)擴(kuò)大處罰范圍，因此，運(yùn)用規(guī)范保護(hù)目的相關(guān)原理進(jìn)行判斷就有著重要的實(shí)踐意義。從正面講，只有注意規(guī)范保護(hù)目的能夠包含該結(jié)果，行為才受到歸責(zé)；從反面講，倘若結(jié)果的發(fā)生與造成風(fēng)險(xiǎn)的行為有關(guān)聯(lián)，但該結(jié)果不是該規(guī)范所要力圖避免的，不能被規(guī)范保護(hù)目的所涵蓋，就不可以將結(jié)果歸責(zé)于該行為。

如在曾某、張某交通肇事、過(guò)失致人死亡案①詳情可查閱北大法律信息網(wǎng)，劉仁文、王棟：《交通事故的行政責(zé)任認(rèn)定與交通肇事罪的刑事責(zé)任認(rèn)定之關(guān)系——以一起交通肇事案為例》，https://article.chinalawinfo.com/Article Full Text.aspx?ArticleId=94896&list Type=0，訪問(wèn)日期：2021 年9 月13 日。中，曾某無(wú)證駕駛一輛未按規(guī)定粘貼車(chē)身反光標(biāo)識(shí)、未經(jīng)過(guò)年檢的套牌重型自卸貨車(chē)行駛。張某駕駛一輛輕型廂式貨車(chē)，在曾某的后方同向行駛。張某因疲勞駕駛追尾前方曾某駕駛的重型自卸貨車(chē)。事故發(fā)生后，曾某明知后車(chē)追尾自己所駕駛的車(chē)輛，但因自己系無(wú)證駕駛，害怕而駕車(chē)離開(kāi)事故現(xiàn)場(chǎng)，后車(chē)司機(jī)張某向高速公路交警報(bào)案，該起交通事故造成輕型廂式貨車(chē)上的乘員李某死亡、司機(jī)張某受傷、輕型廂式貨車(chē)損壞的后果。后經(jīng)交警部門(mén)認(rèn)定，在事故原因方面，曾某駕駛的車(chē)輛尾部未按規(guī)定粘貼反光標(biāo)識(shí)且夜間在高速公路上行駛，和追尾碰撞事故的發(fā)生具有法律上的直接因果關(guān)系；張某疲勞駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的行為與事故的發(fā)生有法律上的直接因果關(guān)系；曾某未依法取得機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)與未按規(guī)定登記車(chē)輛的行為與事故的發(fā)生無(wú)法律上的直接因果關(guān)系。在事故責(zé)任方面，曾某駕駛的車(chē)輛尾部未按規(guī)定粘貼反光標(biāo)識(shí)，且在發(fā)生交通事故后駕車(chē)逃逸，負(fù)該起事故的主要責(zé)任；張某因過(guò)度疲勞駕駛而追尾曾某所駕駛的重型自卸貨車(chē)，負(fù)該起事故的次要責(zé)任。

由于張某負(fù)該起事故的次要責(zé)任，故其不構(gòu)成交通肇事罪，而應(yīng)判處過(guò)失致人死亡罪，這并不存在疑問(wèn)。問(wèn)題是，曾某的行為該如何定性？如果按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)，曾某未粘貼反光標(biāo)識(shí)的行為與后車(chē)追尾的結(jié)果之間的因果關(guān)聯(lián)并不異常，且曾某也有認(rèn)識(shí)到事故發(fā)生的可能性，因此可以構(gòu)成交通肇事罪。然而，此種觀點(diǎn)有混淆了公安交警部門(mén)認(rèn)定的交通事故責(zé)任與交通肇事罪刑事責(zé)任區(qū)別的嫌疑，同時(shí)也忽視了注意規(guī)范保護(hù)目的與結(jié)果之間的關(guān)聯(lián)性要求。根據(jù)《機(jī)動(dòng)車(chē)運(yùn)行安全技術(shù)條件》規(guī)定，大型貨車(chē)應(yīng)在車(chē)身后部粘貼能夠體現(xiàn)其車(chē)身寬度和高度的反光標(biāo)識(shí)，其目的是為了在后車(chē)難以識(shí)別前車(chē)時(shí)，遠(yuǎn)距離地提醒后車(chē)及時(shí)避讓前車(chē)，從而避免發(fā)生追尾等交通事故。然而，曾某的大型貨車(chē)的示寬燈及尾部的信號(hào)燈尚可以正常工作，而且，張某駕駛的輕型廂式貨車(chē)的前大燈也可以提醒駕駛員準(zhǔn)確識(shí)別前方車(chē)輛。換言之，要求大型貨車(chē)粘貼反光標(biāo)識(shí)的規(guī)范保護(hù)目的是在大型貨車(chē)尾部信號(hào)燈微弱、發(fā)生故障、被灰塵覆蓋等特殊情況下保護(hù)車(chē)輛間的行車(chē)安全，而不是在任何情況下都要防止后車(chē)追尾或剮蹭前車(chē)的危險(xiǎn)。在該案中，由于張某的疲勞駕駛造成了被害人的死亡，盡管曾某的行為制造了法不允許的風(fēng)險(xiǎn)，但最終的結(jié)果超出了相關(guān)規(guī)范保護(hù)目的之外，其制造的風(fēng)險(xiǎn)并未實(shí)現(xiàn)。因此，曾某不構(gòu)成交通肇事罪。