喻永紅，劉耀森，蔡榮

（1.重慶三峽學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院，重慶 404120；2.南京財(cái)經(jīng)大學(xué)糧食和物資學(xué)院，江蘇南京 210003）

引言

化肥農(nóng)藥長(zhǎng)期過(guò)量施用是危及農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的極大隱患[1,2]和農(nóng)業(yè)政策轉(zhuǎn)型必須關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題[3]。雖然自2015 年原農(nóng)業(yè)部實(shí)施《到2020 年化肥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》和《到2020 年農(nóng)藥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱“化肥零增長(zhǎng)”和“農(nóng)藥零增長(zhǎng)”行動(dòng)方案）以來(lái)已取得較好的農(nóng)業(yè)減量效果，但中國(guó)的化肥和農(nóng)藥使用強(qiáng)度分別是世界平均水平的近3 倍和2.5 倍，并且利用率低于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家20%～30%[4]，因此仍然存在較大減量空間[5]。降低化肥農(nóng)藥的施用數(shù)量是農(nóng)業(yè)減量化的關(guān)鍵內(nèi)容，更是推進(jìn)農(nóng)地土壤污染治理的重要途徑和實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求[4]。

學(xué)術(shù)界從生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變[6]、農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)[7]、生態(tài)環(huán)境認(rèn)知[8]、風(fēng)險(xiǎn)心理[1,9]、組織化和市場(chǎng)主體參與[5,10]、經(jīng)營(yíng)規(guī)模[11]和小農(nóng)分化[12]等方面影響農(nóng)戶化肥或農(nóng)藥減量行為和過(guò)量施用原因[2]進(jìn)行了廣泛而深入的研究，為農(nóng)業(yè)減量化和農(nóng)業(yè)污染治理做了大量建言獻(xiàn)策。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，政府監(jiān)管、市場(chǎng)激勵(lì)或組織約束并未對(duì)農(nóng)戶行為改善發(fā)揮顯著作用[5,13]?？紤]到農(nóng)業(yè)減量化行為的外部性和公共品特征，通過(guò)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償手段激勵(lì)農(nóng)戶減少化肥農(nóng)藥施用數(shù)量和采用配方施肥、有機(jī)肥替代、生物農(nóng)藥、綜合防治等措施依然是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)減量目標(biāo)和遏制農(nóng)業(yè)污染的主要政策安排。

農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償通過(guò)對(duì)農(nóng)業(yè)在生態(tài)環(huán)境保護(hù)中做出的犧牲進(jìn)行合理補(bǔ)償來(lái)協(xié)調(diào)相關(guān)主體之間的利益關(guān)系，確保農(nóng)業(yè)生態(tài)可持續(xù)發(fā)展與農(nóng)民經(jīng)濟(jì)利益平衡。其中，適宜的補(bǔ)償方式是補(bǔ)償機(jī)制科學(xué)構(gòu)建的重要內(nèi)容和補(bǔ)償政策成功實(shí)施的關(guān)鍵[14]。實(shí)踐中，政府主導(dǎo)的補(bǔ)貼和項(xiàng)目支持是主要補(bǔ)償方式[15]。但因?qū)r(nóng)民的實(shí)際需求和意愿考慮較少，現(xiàn)有農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制無(wú)法調(diào)動(dòng)農(nóng)戶的積極性和主動(dòng)性，降低了項(xiàng)目績(jī)效[16]。農(nóng)戶差異化、多樣化的補(bǔ)償需求亟須得到政策設(shè)計(jì)者的關(guān)注。農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償政策的微觀執(zhí)行主體，也是補(bǔ)償方式的主要接受者[14]，補(bǔ)償方式與農(nóng)戶的需求錯(cuò)位必將導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的低效率[17]。那么，何種補(bǔ)償方式符合農(nóng)戶參與減量化的利益訴求？農(nóng)戶對(duì)不同補(bǔ)償方式的偏好序是什么？不同補(bǔ)償方式的農(nóng)戶偏好有何特征？科學(xué)回答上述問(wèn)題對(duì)于農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償機(jī)制的科學(xué)構(gòu)建和補(bǔ)償激勵(lì)政策的合理優(yōu)化，推進(jìn)農(nóng)業(yè)生態(tài)文明及其可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

補(bǔ)償方式的合理設(shè)計(jì)不僅是生態(tài)補(bǔ)償政策順利執(zhí)行的客觀要求，其本質(zhì)也是由補(bǔ)償主體多元性與補(bǔ)償對(duì)象的需求多樣性共同決定的[16]。特別是農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償方式的認(rèn)同度，直接影響補(bǔ)償項(xiàng)目的實(shí)施效果及政策可持續(xù)性[14]。為此，學(xué)術(shù)界圍繞生態(tài)補(bǔ)償方式的農(nóng)戶響應(yīng)及補(bǔ)償政策設(shè)計(jì)做了大量有益探索。

一方面，直接詢問(wèn)農(nóng)戶在耕地保護(hù)、農(nóng)田生態(tài)保護(hù)、流域生態(tài)保護(hù)等不同實(shí)踐和減量替代技術(shù)采納中對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償方式的選擇偏好，并分析其影響因素。大多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶主要偏好現(xiàn)金補(bǔ)償[16,18]或直接補(bǔ)償[19]，少數(shù)研究則認(rèn)為農(nóng)戶更偏好政策補(bǔ)償和技術(shù)補(bǔ)償[20]，或者有助于能力建設(shè)的補(bǔ)償方式[17]和技術(shù)、政策、實(shí)物、現(xiàn)金、項(xiàng)目等多要素相結(jié)合的補(bǔ)償方式[14]；影響農(nóng)戶偏好不同補(bǔ)償方式的主要因素是生計(jì)策略[21]和以人力稟賦、經(jīng)濟(jì)稟賦、社會(huì)稟賦為主要構(gòu)成的農(nóng)戶稟賦[19]。另一方面，評(píng)價(jià)不同生態(tài)補(bǔ)償方式對(duì)農(nóng)戶的福利影響。生態(tài)補(bǔ)償方式不僅影響農(nóng)戶生計(jì)，更關(guān)系到社會(huì)的公平性[22]。有研究發(fā)現(xiàn)，居民對(duì)現(xiàn)行補(bǔ)償方式的貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)總體處于正向范圍，但不同補(bǔ)償方式對(duì)家庭生計(jì)或社區(qū)發(fā)展的貢獻(xiàn)度存在顯著差異[22,23]。相關(guān)研究一致認(rèn)為，當(dāng)前亟須轉(zhuǎn)變生態(tài)補(bǔ)償方式的設(shè)計(jì)理念，避免“一刀切”式的補(bǔ)償政策[19]，應(yīng)使各種補(bǔ)償方式的供給與差異化、個(gè)性化的補(bǔ)償需求在高水平上保持動(dòng)態(tài)平衡[16]；只有激勵(lì)相容度高的補(bǔ)償方式才是實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)目標(biāo)的有效方式[24]。

近年來(lái)，補(bǔ)償方式在生態(tài)環(huán)境政策設(shè)計(jì)的選擇實(shí)驗(yàn)（Choice Experiment）研究中受到了廣泛關(guān)注。比如，韓洪云和楊增旭[25]考察了農(nóng)業(yè)面源污染治理政策的農(nóng)戶接受意愿，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)支持最受農(nóng)戶偏好。潘丹[26]考察了養(yǎng)殖戶的畜禽污染治理政策偏好，結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同補(bǔ)償方式的農(nóng)戶接受意愿具有異質(zhì)性。俞振寧等[27]發(fā)現(xiàn)，含有收入補(bǔ)償較高的重金屬污染耕地治理式休耕補(bǔ)償方案更容易被農(nóng)戶選中。徐濤等[28]發(fā)現(xiàn)，較高的工時(shí)補(bǔ)貼有利于“兩型技術(shù)”補(bǔ)貼政策的農(nóng)戶參與，但農(nóng)戶對(duì)部分補(bǔ)償方式具有異質(zhì)性偏好。李想和陳宏偉[29]發(fā)現(xiàn)，不同激勵(lì)政策均能夠顯著提升農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)技術(shù)選擇效用，但農(nóng)戶偏好程度存在顯著差異。此外，農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償政策的選擇實(shí)驗(yàn)研究一般都將補(bǔ)貼金額作為方案屬性之一[30]，肯定了貨幣補(bǔ)償方式在生態(tài)補(bǔ)償政策設(shè)計(jì)中的重要作用。

現(xiàn)有研究為農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償方式的科學(xué)設(shè)計(jì)提供了豐富的理論及實(shí)證依據(jù)，但也存在一些不足：第一，大多數(shù)研究將不同補(bǔ)償方式直接呈現(xiàn)給農(nóng)戶供其做出偏好選擇，忽視了不同補(bǔ)償方式可能會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶不同的生態(tài)行為水平；并且，此類偏好獲取方法因缺乏真實(shí)行為的可觀測(cè)性，農(nóng)戶回答主觀隨意性較強(qiáng)而可能導(dǎo)致研究結(jié)論偏頗。第二，直接補(bǔ)償與間接補(bǔ)償相結(jié)合的多樣化補(bǔ)償政策設(shè)計(jì)考慮不足。第三，多數(shù)生態(tài)補(bǔ)償?shù)倪x擇實(shí)驗(yàn)文獻(xiàn)只是將貨幣補(bǔ)償或少數(shù)非貨幣補(bǔ)償方式作為補(bǔ)償政策屬性之一加以考察，專門(mén)關(guān)注不同農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償方式的農(nóng)戶偏好研究欠缺，不同農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償方式優(yōu)先序設(shè)計(jì)仍缺乏微觀證據(jù)，特別是農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方式的政策設(shè)計(jì)所受關(guān)注明顯不足。

本文以化肥農(nóng)藥減量施用為例，采用選擇實(shí)驗(yàn)法定量分析農(nóng)戶對(duì)不同農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方式的偏好、異質(zhì)性及其來(lái)源。不同于以往研究通常將貨幣支付或貨幣受償作為政策選擇結(jié)果和衡量農(nóng)戶行為水平的指標(biāo)，本文認(rèn)為，“化肥農(nóng)藥減量比例”更能體現(xiàn)農(nóng)戶的生態(tài)行為水平并具有更強(qiáng)的實(shí)踐意義，因此將其作為目標(biāo)結(jié)果變量來(lái)分析農(nóng)戶對(duì)不同補(bǔ)償方式的偏好。本文進(jìn)一步豐富了選擇實(shí)驗(yàn)法在農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境政策研究中的應(yīng)用案例，從補(bǔ)償方式的農(nóng)戶響應(yīng)視角提供了農(nóng)戶生態(tài)參與行為邏輯的微觀證據(jù)，并為農(nóng)業(yè)減量化生態(tài)補(bǔ)償?shù)募?lì)制度設(shè)計(jì)提供了實(shí)證依據(jù)。

2 研究方法：計(jì)量模型及實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

2.1 計(jì)量模型

選擇實(shí)驗(yàn)法是基于Lancaster 的屬性價(jià)值理論和McFadden 的隨機(jī)效用理論分析框架，構(gòu)造由不同政策屬性組合的多個(gè)方案選項(xiàng)供被試者權(quán)衡取舍。由于該方法加大了被試者策略性行為的認(rèn)知成本并具有興趣行為的可觀測(cè)性和激勵(lì)相容性[30-32]，因而比偏好的直接詢問(wèn)法具有更高的外部效度[33]而被廣泛采用。本文通過(guò)構(gòu)造由不同補(bǔ)償方式和行動(dòng)要求所構(gòu)成的多個(gè)農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方案供農(nóng)戶權(quán)衡選擇。設(shè)決策者i選擇某個(gè)方案j的效用Uij可以表示為：

式中，Vij表示選擇方案j的可觀測(cè)效用部分，由方案j的補(bǔ)償方式屬性和行動(dòng)要求屬性來(lái)解釋；eij為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，表示選擇方案j的不可觀測(cè)效用部分。

當(dāng)決策者在由多個(gè)方案構(gòu)成的選擇情景（即選擇集）C中選擇方案g時(shí)，由效用最大化原則可知，方案g被選中的概率Pig為：

應(yīng)用中，在eij服從極值分布且滿足獨(dú)立同分布（IID）和不相關(guān)選擇獨(dú)立性假設(shè)（IIA）下，式（2）為多元Logit 模型（MNL）并采用極大似然估計(jì)法估計(jì)參數(shù)。若考慮農(nóng)戶偏好的異質(zhì)性，則前述限制性假設(shè)通常無(wú)法滿足[26,27,30]，此時(shí)需允許屬性參數(shù)存在隨機(jī)性，式（2）則成為隨機(jī)參數(shù)Logit 模型（RPL）并采用擬極大似然估計(jì)法估計(jì)參數(shù)。

在式（1）和式（2）中，可觀測(cè)效用Vij通常被設(shè)定為方案屬性的線性函數(shù)[34]：

其中，ASCi為選擇特定常數(shù)變量。本文中，如果決策者在每個(gè)選擇情景中選擇任一“補(bǔ)償”方案，ASCi賦值為1；如果選擇“都不選”方案，則ASCi賦值為0。系數(shù)αASC用來(lái)表示不可觀測(cè)因素對(duì)決策者選擇特定方案帶來(lái)的平均效用。Dij表示決策者i所選方案j的支付屬性，本文指補(bǔ)償方案的行動(dòng)要求（目標(biāo)結(jié)果）“化肥農(nóng)藥減量比例”；CMijk表示決策者i所選方案j的第k個(gè)補(bǔ)償方式屬性；K為屬性個(gè)數(shù)。βd、βk為待估計(jì)參數(shù)，亦即各屬性的平均邊際效用，可反映決策者對(duì)第k個(gè)政策屬性的偏好程度[28]。式（3）通常為MNL 模型的效用函數(shù)基準(zhǔn)方程。

在式（4）中，σik表示決策者i關(guān)于第k個(gè)政策屬性變量CMijk的個(gè)體系數(shù)與總體均值系數(shù)βk的差異，即標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)，σik顯著則表明決策者在選擇參與減量化補(bǔ)償方案時(shí)，對(duì)第k個(gè)補(bǔ)償方式的偏好具有異質(zhì)性。式（4）通常為RPL 模型的效用函數(shù)基準(zhǔn)方程。

為了進(jìn)一步考察農(nóng)戶偏好異質(zhì)性的來(lái)源，直接的方法是在RPL 模型中引入農(nóng)戶個(gè)體特征，并設(shè)置其與政策屬性的交叉項(xiàng)：

式（5）中，CMijk×Zim為第k個(gè)補(bǔ)償方式變量CMijk與第m個(gè)農(nóng)戶個(gè)體特征變量Zim的交叉項(xiàng)，用于考察參與農(nóng)戶對(duì)第k個(gè)補(bǔ)償方式偏好的異質(zhì)性來(lái)源；M為農(nóng)戶個(gè)體特征變量的個(gè)數(shù)；λm為待估計(jì)參數(shù)。

2.2 實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

2.2.1 農(nóng)業(yè)減量化選擇實(shí)驗(yàn)的方案屬性設(shè)置及選擇情景設(shè)計(jì)

選擇實(shí)驗(yàn)法成功的核心在于確定方案屬性及其狀態(tài)水平，進(jìn)而設(shè)計(jì)選擇情景。根據(jù)研究目的，本文將農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方案的主要屬性解構(gòu)為補(bǔ)償方式屬性和行動(dòng)要求屬性兩個(gè)方面。

根據(jù)“化肥零增長(zhǎng)”和“農(nóng)藥零增長(zhǎng)”行動(dòng)方案中的技術(shù)路徑和保障措施，結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)、補(bǔ)償實(shí)踐及專家討論，本文將農(nóng)業(yè)減量化的主要補(bǔ)償方式分兩類：一是直接補(bǔ)償，主要指用于彌補(bǔ)減量化行動(dòng)成本的現(xiàn)金補(bǔ)償和直接提供化肥農(nóng)藥替代投入品的物資補(bǔ)償兩種方式①本研究旨在考察不同補(bǔ)償方式的農(nóng)戶偏好，因此現(xiàn)金補(bǔ)償和物資補(bǔ)償不涉及具體數(shù)量，調(diào)查中當(dāng)受訪者問(wèn)及“補(bǔ)償多少”時(shí)，均以“按照當(dāng)?shù)卣蜣r(nóng)業(yè)技術(shù)相關(guān)部門(mén)測(cè)算的適當(dāng)數(shù)量進(jìn)行補(bǔ)償，并且現(xiàn)金補(bǔ)償與物資補(bǔ)償?shù)呢泿艃r(jià)值相當(dāng)”作為回答。當(dāng)然，實(shí)驗(yàn)中沒(méi)有設(shè)計(jì)多個(gè)數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的另一原因則是為了降低選擇實(shí)驗(yàn)的復(fù)雜性。；二是間接補(bǔ)償，主要指以化肥農(nóng)藥減量化技術(shù)培訓(xùn)與指導(dǎo)為目的的技術(shù)補(bǔ)償和以安全農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證服務(wù)為主要內(nèi)容的政策補(bǔ)償兩種方式。農(nóng)業(yè)減量化的主要目標(biāo)在于改變化肥農(nóng)藥長(zhǎng)期過(guò)量施用現(xiàn)狀，因此本文將“化肥農(nóng)藥減量比例”作為減量化補(bǔ)償方案的行動(dòng)要求②實(shí)際調(diào)查時(shí)，向受訪者說(shuō)明“化肥農(nóng)藥減量通過(guò)以下途徑實(shí)現(xiàn)：以有機(jī)肥替代、配方施肥、水肥一體化等技術(shù)實(shí)現(xiàn)化肥減量，通過(guò)應(yīng)用高效低毒農(nóng)藥或生物農(nóng)藥和采用生物防治、物理防治、綜合防治等技術(shù)減少農(nóng)藥施用水平?！保ɑ蚍桨傅哪繕?biāo)結(jié)果），并結(jié)合專家咨詢和預(yù)調(diào)查結(jié)果最終確定10%、20%、30%共3個(gè)水平。選擇情景通常采用部分因子正交設(shè)計(jì)[25]。根據(jù)前述屬性及水平定義，本文利用SPSS 26.0 軟件的正交程序設(shè)計(jì)農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方案，剔除無(wú)效方案后進(jìn)行方案匹配并刪除含占優(yōu)方案的選擇情景，最終保留8 個(gè)選擇情景供農(nóng)戶選擇：每個(gè)選擇情景中包括兩個(gè)“補(bǔ)償”方案（方案①和方案②）和一個(gè)“都不選”方案（方案③）。選擇情景示例見(jiàn)表1。

表1 農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方案的選擇情景示例

2.2.2 實(shí)驗(yàn)問(wèn)卷的有效性設(shè)計(jì)

選擇實(shí)驗(yàn)的有效性要求確保模擬真實(shí)決策情景。本文研究在受訪農(nóng)民對(duì)選擇情景做出回答之前，調(diào)查員向其介紹實(shí)驗(yàn)?zāi)康暮驼f(shuō)明選擇方法，并詳細(xì)介紹補(bǔ)償方案的政策屬性含義及內(nèi)容。然后，依次將8 個(gè)選擇情景以卡片方式呈現(xiàn)給受訪農(nóng)民。最后，在受訪農(nóng)民完成全部選擇之后，通過(guò)詢問(wèn)“您是否確定已完全理解上述問(wèn)題，并按照自己的真實(shí)意愿準(zhǔn)確做出了回答”和“現(xiàn)實(shí)中，您是否意愿按照您所做出的上述選擇付諸實(shí)際行動(dòng)”兩個(gè)問(wèn)題來(lái)進(jìn)一步保證實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的有效性。

3 數(shù)據(jù)來(lái)源、變量設(shè)置及樣本描述性統(tǒng)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所用數(shù)據(jù)來(lái)自課題組2020 年1 月和4—5 月對(duì)重慶市十區(qū)縣開(kāi)展的抽樣調(diào)查。重慶市農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平較低，生態(tài)環(huán)境脆弱。雖然該市化肥農(nóng)藥施用總量和強(qiáng)度均實(shí)現(xiàn)雙減目標(biāo)，但利用率僅有35%和30%[35]，仍然存在較大減量空間。作為三峽庫(kù)區(qū)的重要水源涵養(yǎng)區(qū)和長(zhǎng)江中下游地區(qū)的生態(tài)環(huán)境屏障，重慶特殊的地理位置和農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)矛盾，決定進(jìn)一步治理化肥農(nóng)藥過(guò)度投入具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

調(diào)查樣本點(diǎn)的選取采用分層抽樣和隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方法。首先，在綜合考慮了區(qū)位因素和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的基礎(chǔ)上，課題組確定渝東南片區(qū)2 個(gè)區(qū)縣、渝東北片區(qū)4 個(gè)區(qū)縣、渝西片區(qū)4 個(gè)區(qū)縣，共3 個(gè)片區(qū)的10 個(gè)區(qū)縣作為調(diào)查樣本區(qū)縣；然后，在每個(gè)區(qū)縣隨機(jī)抽取2 個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)再隨機(jī)抽取20～25戶農(nóng)戶作為調(diào)查對(duì)象。調(diào)查方式為入戶面對(duì)面訪談，調(diào)查對(duì)象為農(nóng)戶主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策者。因部分樣本農(nóng)戶拒絕訪問(wèn)或無(wú)人在家，調(diào)查實(shí)際收回問(wèn)卷371 份，有效問(wèn)卷357 份，樣本有效率96%。

3.2 變量設(shè)置及樣本描述性統(tǒng)計(jì)

本文模型中的被解釋變量為某方案是否被受訪農(nóng)戶選中。核心解釋變量為方案屬性，其中：補(bǔ)償方式屬性包括現(xiàn)金補(bǔ)償、物資補(bǔ)償、技術(shù)補(bǔ)償和政策補(bǔ)償，均為二分類變量；行動(dòng)要求屬性指農(nóng)業(yè)減量比例。

為了解釋農(nóng)戶選擇參與農(nóng)業(yè)減量化方案時(shí)對(duì)補(bǔ)償方式可能存在的偏好異質(zhì)性，借鑒農(nóng)戶行為理論和有關(guān)農(nóng)戶補(bǔ)償政策選擇的相關(guān)文獻(xiàn)[14,28,29]，本文在式（5）中引入的農(nóng)戶個(gè)體特征變量包括主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策者的個(gè)體特征、家庭經(jīng)營(yíng)/生計(jì)特征、區(qū)域虛擬變量共3 類。變量定義見(jiàn)表2。

表2 變量定義及其描述性統(tǒng)計(jì)

變量的描述性統(tǒng)計(jì)顯示（表2），農(nóng)戶決策者以男性為主（占68.9%），平均年齡54.61 歲，平均文化程度初中以下（均值1.27）；農(nóng)戶平均耕種規(guī)模0.209 hm2，按平均人口規(guī)模（4.72 人/戶）計(jì)算的人均耕種土地面積僅0.044 hm2；農(nóng)戶平均非農(nóng)就業(yè)比例58.58%，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要目的是自足需要（僅8.1%的農(nóng)戶以收入為目的）。對(duì)比重慶市第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)①重慶市第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)顯示，2016 年重慶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員（不包括規(guī)模經(jīng)營(yíng)戶）男性占比54.2%，36～54 歲和55 歲以上人員占比分別為60.4%和26.3%，小學(xué)和初中文化程度人員占比分別為30.2%和45%。，可以認(rèn)為以上樣本特征基本符合研究區(qū)的農(nóng)村社會(huì)現(xiàn)實(shí)，具有較好的代表性。

4 模型結(jié)果及分析

本文采用Nlogit 6.0 軟件進(jìn)行模型參數(shù)估計(jì)。模型估計(jì)的樣本容量為8568 個(gè)（357×8×3）。

4.1 農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方式的農(nóng)戶偏好及其對(duì)參與選擇的影響

本文首先對(duì)基準(zhǔn)方程式（3）進(jìn)行多元Logit 模型的極大似然估計(jì)。結(jié)果顯示（表3 中Model 1），所有補(bǔ)償方式屬性變量的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明各種補(bǔ)償方式均能顯著提高農(nóng)戶選擇參與農(nóng)業(yè)減量化方案的概率，因此符合農(nóng)戶利益預(yù)期，方案屬性設(shè)計(jì)具有代表性。但考慮到偏好可能存在異質(zhì)性及多元Logit 模型的假設(shè)違背，本文進(jìn)一步對(duì)基準(zhǔn)方程式（4）進(jìn)行隨機(jī)參數(shù)Logit 模型的仿真似然估計(jì)：根據(jù)慣例[34]，將ASC 和具有支付屬性的農(nóng)業(yè)減量比例變量設(shè)定為固定參數(shù)變量，補(bǔ)償方式屬性變量設(shè)定為服從正態(tài)分布的隨機(jī)參數(shù)變量，并進(jìn)行100 次Halton 抽樣估計(jì)。根據(jù)結(jié)果（表3 中Model 2），正的補(bǔ)償方式屬性系數(shù)和負(fù)的農(nóng)業(yè)減量比例系數(shù)表明本文實(shí)驗(yàn)方案含有較好的效用權(quán)衡特征，符合選擇實(shí)驗(yàn)法的設(shè)計(jì)要求；與Model 1 相比，PseudoR2和對(duì)數(shù)似然值明顯增大，說(shuō)明隨機(jī)參數(shù)Logit 模型具有更好的擬合效果。

表3 基準(zhǔn)方程的多元Logit模型和隨機(jī)參數(shù)Logit模型估計(jì)結(jié)果

根據(jù)Model 2 的結(jié)果，補(bǔ)償方式屬性變量的全部均值系數(shù)顯著為正，說(shuō)明無(wú)論是直接補(bǔ)償、還是間接補(bǔ)償，均能顯著提高農(nóng)戶選擇“參與”農(nóng)業(yè)減量化方案的效用。從不同補(bǔ)償方式的作用看，現(xiàn)金補(bǔ)償和農(nóng)資補(bǔ)償可以直接彌補(bǔ)農(nóng)戶采用減量化技術(shù)的部分成本，而技術(shù)補(bǔ)償和政策補(bǔ)償則可以降低農(nóng)戶采用減量化措施的不確定性及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，在推進(jìn)農(nóng)業(yè)減量化行動(dòng)中向農(nóng)戶提供適當(dāng)?shù)默F(xiàn)金補(bǔ)償、農(nóng)資補(bǔ)償、技術(shù)補(bǔ)償和政策補(bǔ)償可以提高其項(xiàng)目參與概率。進(jìn)一步地，從不同補(bǔ)償方式的均值系數(shù)大小和其邊際效用含義可知，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)資補(bǔ)償和現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)钠骄贸潭茸罡撸浯问羌夹g(shù)補(bǔ)償，偏好最低的是政策補(bǔ)償。但是，各補(bǔ)償方式的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)統(tǒng)計(jì)顯著，意味著不同農(nóng)戶對(duì)不同補(bǔ)償方式具有顯著的偏好差異。

行動(dòng)要求屬性變量農(nóng)業(yè)減量比例的系數(shù)顯著為負(fù)，意味著保持其他條件不變時(shí)，化肥農(nóng)藥減量比例提高會(huì)顯著降低農(nóng)戶方案“參與”效用。這符合經(jīng)驗(yàn)預(yù)期，由于長(zhǎng)期生產(chǎn)習(xí)慣形成對(duì)化肥農(nóng)藥過(guò)度“信任”，提高減量比例會(huì)降低農(nóng)戶項(xiàng)目參與概率。

4.2 不同減量化補(bǔ)償方式的農(nóng)戶偏好異質(zhì)性來(lái)源

本文引入農(nóng)戶個(gè)體特征變量，對(duì)含交叉項(xiàng)方程式（5）進(jìn)行隨機(jī)參數(shù)Logit 模型的仿真似然估計(jì)，考察農(nóng)戶對(duì)不同減量化補(bǔ)償方式的偏好異質(zhì)性。具體做法是：首先進(jìn)行共線性診斷，確保模型變量共線性不顯著（所有變量的方差膨脹因子＜10）；然后，將各個(gè)補(bǔ)償方式屬性變量設(shè)定為隨機(jī)參數(shù)變量，并分別與農(nóng)戶個(gè)體特征變量形成交叉項(xiàng)，再將交叉項(xiàng)和其他變量均設(shè)定為固定參數(shù)變量，采用100 次Halton 抽樣估計(jì)。結(jié)果顯示（表4 中的Model 3～6），PseudoR2和對(duì)數(shù)似然值均比Model 2 有所提高，且各個(gè)屬性變量的系數(shù)符號(hào)及顯著性未發(fā)生變化，說(shuō)明模型結(jié)果具有穩(wěn)健性，但帶交叉項(xiàng)的模型解釋能力更高。

根據(jù)表4，不同補(bǔ)償方式的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)在引入交叉項(xiàng)后較Model 2 均有所降低，說(shuō)明農(nóng)戶個(gè)體特征解釋了不同農(nóng)戶對(duì)不同補(bǔ)償方式的部分偏好差異。根據(jù)交叉項(xiàng)系數(shù)的顯著性，這種偏好差異如下。

表4 帶交叉項(xiàng)的隨機(jī)參數(shù)Logit模型估計(jì)結(jié)果

從農(nóng)戶主要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)決策者的個(gè)體特征來(lái)看：①男性決策者更偏好現(xiàn)金補(bǔ)償，但不偏好技術(shù)補(bǔ)償?？赡艿慕忉屖?，男性一般比女性有更多的社會(huì)交往和資源獲取機(jī)會(huì)，因此男性偏好獲得現(xiàn)金補(bǔ)償來(lái)購(gòu)買減量化投入資源和自己獲取減量化技術(shù)。②年齡越大的決策者對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償和政策補(bǔ)償?shù)钠迷降汀Ｒ话愣?，年齡越大的農(nóng)民越保守，對(duì)傳統(tǒng)的農(nóng)藥化肥施用方式越依賴，安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)意識(shí)也越淡薄，通過(guò)現(xiàn)金補(bǔ)償和以安全農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證為主要內(nèi)容的政策補(bǔ)償難以激勵(lì)其行為轉(zhuǎn)變。③教育程度越高、參加過(guò)農(nóng)技培訓(xùn)的決策者更偏好技術(shù)補(bǔ)償。教育程度較高和參加過(guò)農(nóng)技培訓(xùn)的農(nóng)民具有更好的學(xué)習(xí)能力和較高的生態(tài)認(rèn)知水平，更愿意通過(guò)技術(shù)培訓(xùn)與指導(dǎo)來(lái)獲取并采用化肥農(nóng)藥減量施用技術(shù)。

從家庭經(jīng)營(yíng)/生計(jì)特征來(lái)看：①人口規(guī)模越大的農(nóng)戶越偏好現(xiàn)金補(bǔ)償。家庭人口越多，支出壓力越大，寄希望于現(xiàn)金補(bǔ)償來(lái)增加消費(fèi)性和生產(chǎn)性支出的心理決定了大家庭對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償方式的強(qiáng)烈偏好。②非農(nóng)就業(yè)比例越高的農(nóng)戶對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償和農(nóng)資補(bǔ)償?shù)钠迷降?。非農(nóng)就業(yè)增加了農(nóng)戶收入來(lái)源，進(jìn)而增加其采用減量化技術(shù)的生產(chǎn)資料購(gòu)買能力，對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償和農(nóng)資補(bǔ)償?shù)钠幂^弱。③耕種規(guī)模越大的農(nóng)戶對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償和技術(shù)補(bǔ)償?shù)钠迷綇?qiáng)烈。通過(guò)現(xiàn)金補(bǔ)償來(lái)購(gòu)買采用減量化技術(shù)的生產(chǎn)資料和通過(guò)技術(shù)補(bǔ)償來(lái)學(xué)習(xí)并采用減量化技術(shù)，可能對(duì)于農(nóng)業(yè)大戶具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。④農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以出售為目的的農(nóng)戶對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)钠幂^低。樣本農(nóng)戶中，農(nóng)業(yè)以出售為目的的農(nóng)戶通常是那些沒(méi)有更多非農(nóng)收入來(lái)源的農(nóng)戶，迫于收入來(lái)源的單一性導(dǎo)致的生計(jì)壓力，他們認(rèn)為現(xiàn)金補(bǔ)償不足以彌補(bǔ)采取減量化措施的風(fēng)險(xiǎn)損失。⑤參加合作社的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)資補(bǔ)償?shù)钠幂^低。提供農(nóng)資服務(wù)是合作社的重要功能之一，參加合作社的農(nóng)戶可以享受這一便利性，因而并不看重農(nóng)資補(bǔ)償方式。

從區(qū)域特征來(lái)看：渝東北片區(qū)的農(nóng)戶更偏好現(xiàn)金補(bǔ)償和農(nóng)資補(bǔ)償，渝東北片區(qū)和渝西片區(qū)的農(nóng)戶對(duì)技術(shù)補(bǔ)償?shù)钠幂^低。這可能是由不同區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和資源條件差異所決定。

5 結(jié)論與討論

補(bǔ)償方式是決定農(nóng)業(yè)生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵因素，合理的農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方式應(yīng)符合農(nóng)戶利益預(yù)期和意愿。本文基于重慶10 區(qū)縣357 戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，采用選擇實(shí)驗(yàn)法和隨機(jī)參數(shù)Logit 模型分析了農(nóng)戶對(duì)化肥農(nóng)藥減量施用的補(bǔ)償方式偏好及異質(zhì)性。結(jié)論如下：第一，無(wú)論是以現(xiàn)金補(bǔ)償和農(nóng)資補(bǔ)償為內(nèi)容的直接補(bǔ)償方式，還是以技術(shù)補(bǔ)償和政策補(bǔ)償為內(nèi)容的間接補(bǔ)償方式，均能顯著提高農(nóng)戶對(duì)減量化的參與效用。第二，農(nóng)戶平均偏好程度最高的補(bǔ)償方式是農(nóng)資補(bǔ)償和現(xiàn)金補(bǔ)償，其次是技術(shù)補(bǔ)償，最低的是政策補(bǔ)償。第三，農(nóng)戶對(duì)不同補(bǔ)償方式存在顯著的偏好異質(zhì)性。從決策者的個(gè)體特征來(lái)看，男性農(nóng)民更偏好現(xiàn)金補(bǔ)償、但不偏好技術(shù)補(bǔ)償，年齡越大的農(nóng)民對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償和政策補(bǔ)償?shù)钠迷降?，教育程度越高、參加過(guò)農(nóng)技培訓(xùn)的農(nóng)民更偏好技術(shù)補(bǔ)償；從家庭經(jīng)營(yíng)/生計(jì)特征來(lái)看，人口規(guī)模越大的農(nóng)戶越偏好現(xiàn)金補(bǔ)償，非農(nóng)就業(yè)比例越高的農(nóng)戶對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償和農(nóng)資補(bǔ)償?shù)钠迷降停N規(guī)模越大的農(nóng)戶對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償和技術(shù)補(bǔ)償?shù)钠迷綇?qiáng)烈，農(nóng)業(yè)以出售為目的的農(nóng)戶對(duì)現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)钠幂^低，參加合作社的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)資補(bǔ)償?shù)钠幂^低；同時(shí)，不同補(bǔ)償方式的農(nóng)戶偏好還存在區(qū)域差異。

以上結(jié)論的政策啟示包括：第一，通過(guò)各種補(bǔ)償方式進(jìn)行激勵(lì)依然是有效推進(jìn)農(nóng)業(yè)減量化行動(dòng)的重要政策手段，但補(bǔ)償方式設(shè)計(jì)應(yīng)該充分尊重農(nóng)戶偏好差異方能取得較好的農(nóng)業(yè)減量化效果和政策效率。第二，結(jié)合樣本區(qū)分散化、小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)自足為主、生計(jì)非農(nóng)為主的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，激勵(lì)農(nóng)戶減量化行為的適宜補(bǔ)償方式，應(yīng)該以提供有機(jī)肥料與高效低毒農(nóng)藥或生物農(nóng)藥為內(nèi)容的農(nóng)資補(bǔ)償方式和以提供技術(shù)培訓(xùn)與指導(dǎo)為內(nèi)容的技術(shù)補(bǔ)償方式為主，對(duì)耕種規(guī)模較大和以農(nóng)為主的農(nóng)戶著重進(jìn)行技術(shù)補(bǔ)償；同時(shí)，補(bǔ)償方式選擇還應(yīng)考慮區(qū)域差異，不同區(qū)域應(yīng)該采取不同的補(bǔ)償方式及組合設(shè)計(jì)。

由于化肥減量與農(nóng)藥減量對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響不同，農(nóng)戶的操作難度亦不相同，加之二者不具備必然的同步性，農(nóng)戶的補(bǔ)償方式偏好在兩種減量實(shí)踐中可能會(huì)有差異，因此后續(xù)研究需要進(jìn)一步對(duì)此進(jìn)行比較，以完善農(nóng)業(yè)減量化補(bǔ)償方式的科學(xué)設(shè)計(jì)。此外，受數(shù)據(jù)所限，本文并未就農(nóng)戶對(duì)不同補(bǔ)償方式的偏好異質(zhì)性做出完全解釋，各補(bǔ)償方式的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)依然顯著，這也給后續(xù)研究留下了進(jìn)一步探索空間。本文可以為不同生態(tài)保護(hù)項(xiàng)目的合理補(bǔ)償方式設(shè)計(jì)提供研究方法借鑒。