張 芳，武 杰，楊 悅

遼寧工程技術(shù)大學(xué) 營(yíng)銷管理學(xué)院，遼寧 葫蘆島125105

以CO2為主的溫室氣體的排放，給地球生態(tài)環(huán)境帶來(lái)了嚴(yán)重的損害[1]。為了有效地控制溫室氣體的排放，應(yīng)對(duì)氣候突變，全世界178個(gè)國(guó)家和組織聯(lián)合簽署了《巴黎協(xié)定》，旨在共同打贏氣候保衛(wèi)戰(zhàn)?！栋屠鑵f(xié)定》實(shí)施以來(lái)，碳排放權(quán)交易成為了歐盟、英國(guó)和芝加哥等國(guó)家實(shí)施減排的重要手段。我國(guó)也于2021年7月16日開(kāi)啟全國(guó)碳交易市場(chǎng)，并將全國(guó)2 200多家電力企業(yè)納入碳交易管理體系。碳限額交易也成為了我國(guó)實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”和“碳中和”的重要手段。

為了積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，履行社會(huì)責(zé)任，國(guó)內(nèi)外多家企業(yè)也相繼開(kāi)展減排計(jì)劃，并將打造綠色低碳供應(yīng)鏈作為企業(yè)重要戰(zhàn)略之一。例如京東物流最早于2017年6月，與寶潔、聯(lián)合利華、雀巢等國(guó)內(nèi)外著名企業(yè)共同發(fā)起了綠色低碳供應(yīng)鏈行動(dòng)，并于2018年，將該項(xiàng)行動(dòng)作為集團(tuán)的重要戰(zhàn)略之一。順豐速運(yùn)于2021年6月頒布了《碳目標(biāo)白皮書》，承諾利用數(shù)智物流，助力行業(yè)打造低碳供應(yīng)鏈。減排問(wèn)題已逐漸由單個(gè)企業(yè)的概念上升到了整個(gè)供應(yīng)鏈角度。因此，在碳限額交易的背景下，研究供應(yīng)鏈的減排問(wèn)題，更具有實(shí)際意義。

在供應(yīng)鏈減排方面，最早的研究是從Benjaafar等[2]開(kāi)始，近年來(lái)逐漸增多。大多數(shù)研究主要是探究不同主體行為對(duì)供應(yīng)鏈減排決策的影響，主要可以分為以下三個(gè)角度。一是消費(fèi)者行為角度。Ghosh等[3]設(shè)計(jì)了制造商與零售商的成本共擔(dān)模型，探究了消費(fèi)者綠色偏好系數(shù)對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)綠色行動(dòng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)消費(fèi)者的綠色偏好較高時(shí)，零售商愿意分擔(dān)更多綠化成本，以此來(lái)滿足消費(fèi)者的綠色需求。劉名武[4]等在消費(fèi)者具有低碳產(chǎn)品購(gòu)買偏好的前提下，建立了微分博弈模型，探究了消費(fèi)者低碳偏好對(duì)產(chǎn)品不同環(huán)節(jié)減排的影響。結(jié)果表明，消費(fèi)者低碳偏好能刺激產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)和使用環(huán)節(jié)的減排行動(dòng)，但同時(shí)也會(huì)對(duì)零售商的減排合作產(chǎn)生抑制作用。Du等[5]探究消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)對(duì)供應(yīng)鏈減排及運(yùn)營(yíng)策略的影響。二是基于供應(yīng)鏈成員角度。趙黎明等[6]運(yùn)用微分博弈法，探究了制造商與零售商低碳營(yíng)銷策略對(duì)供應(yīng)鏈決策的影響。結(jié)果表明，供應(yīng)鏈的最優(yōu)營(yíng)銷策略是制造商為零售商分擔(dān)一定比例的營(yíng)銷成本。J?rgensen等[7]探究了不同廣告形式對(duì)供應(yīng)鏈減排的影響。Zhou等[8]設(shè)計(jì)制造商和零售商的雙向成本分擔(dān)契約，探究了供應(yīng)鏈的減排問(wèn)題。三是基于政府角度。Toptal等[9]探究了政府不同監(jiān)管政策對(duì)供應(yīng)鏈減排及協(xié)調(diào)的影響。王道平等[10]探究了政府不同行為對(duì)成本分擔(dān)契約實(shí)施的影響。研究發(fā)現(xiàn)，政府補(bǔ)貼能有效地調(diào)節(jié)供應(yīng)鏈企業(yè)利潤(rùn)分配。Cao等[11]探究了政府低碳補(bǔ)貼政策對(duì)供應(yīng)鏈減排水平的影響。

如今，由于新冠肺炎等突發(fā)事件的影響，使得供應(yīng)鏈經(jīng)營(yíng)存在多種不確定因素，大多企業(yè)為了降低損失，在決策過(guò)程中往往會(huì)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，存在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的傾向。例如麥肯錫的一項(xiàng)研究數(shù)據(jù)顯示，無(wú)論投資規(guī)模如何，企業(yè)決策者均表現(xiàn)出明顯的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向[12]。因此，學(xué)術(shù)界有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的研究也越來(lái)越多，例如，申成然等[13]探究了供應(yīng)鏈成員不同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避態(tài)度對(duì)雙渠道供應(yīng)鏈決策的影響。Zhao等[14]探究了供應(yīng)鏈成員不同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避偏好對(duì)閉環(huán)供應(yīng)鏈再制造決策的影響。Chen等[15]在零售商具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的前提下，探究了供應(yīng)鏈期權(quán)契約的協(xié)調(diào)機(jī)制。然而，目前大部分有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的研究均圍繞著綠色供應(yīng)鏈、閉環(huán)供應(yīng)鏈和供應(yīng)鏈期權(quán)等角度，在供應(yīng)鏈減排問(wèn)題中考慮企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的研究還不多。

綜上所述，當(dāng)前有關(guān)供應(yīng)鏈減排的研究均將研究對(duì)象聚焦于制造商、零售商、政府或消費(fèi)者[16]，并未考慮物流企業(yè)的減排問(wèn)題，有關(guān)物流企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)?yīng)鏈減排影響的研究更是少。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)每年在物流方面（以運(yùn)輸為主）產(chǎn)生的碳排放量?jī)H次于電力工業(yè)[17]，其中，冷鏈物流服務(wù)作為物流服務(wù)的重要組成部分，運(yùn)輸難度大、技術(shù)設(shè)備要求高等特點(diǎn)，導(dǎo)致其單位服務(wù)的排放量遠(yuǎn)高于普通服務(wù)。然而鮮有研究將物流企業(yè)的減排策略融入供應(yīng)鏈中。物流作為供應(yīng)鏈系統(tǒng)的重要組成部分，其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈的減排策略產(chǎn)生什么影響，對(duì)利潤(rùn)共享契約又會(huì)產(chǎn)生什么影響。

針對(duì)以上問(wèn)題，本文建立了一個(gè)由物流服務(wù)集成商（LSI）和冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)商（CCLSP）組成的供應(yīng)鏈，設(shè)計(jì)了冷鏈服務(wù)關(guān)于碳排放的線性函數(shù)，探究了LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)CLSP減排水平、CCLSI冷鏈服務(wù)水平以及供應(yīng)鏈整體效益的影響，并基于Rubinstein討價(jià)還價(jià)模型設(shè)計(jì)了利潤(rùn)共享契約。

1 問(wèn)題描述與模型假設(shè)

1.1 問(wèn)題描述

針對(duì)由一個(gè)物流服務(wù)集成商（LSI）和一個(gè)冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)商（CCLSP）組成的供應(yīng)鏈，其中CCLSP主導(dǎo)供應(yīng)鏈，LSI或CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向。LSI獲得客戶需求后，通過(guò)服務(wù)規(guī)劃設(shè)計(jì)將所獲客戶需求分配給CCLSP，CCLSP則通過(guò)自身冷鏈技術(shù)（運(yùn)輸和倉(cāng)儲(chǔ)等）來(lái)滿足客戶的需求。在此過(guò)程中，CCLSP通過(guò)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、設(shè)備更新和業(yè)務(wù)模式升級(jí)等努力來(lái)減少企業(yè)的碳排放量。供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，消費(fèi)者更喜愛(ài)高質(zhì)量的低碳冷鏈服務(wù)[18]，因此，CCLSP減排水平和冷鏈服務(wù)水平對(duì)市場(chǎng)需求產(chǎn)生影響。具體服務(wù)流程圖如圖1所示。

圖1 服務(wù)流程圖Fig.1 Service flow chart

1.2 模型假設(shè)

在不影響模型實(shí)際意義的基礎(chǔ)上，為了便于理解和方便計(jì)算，文章做出以下假設(shè)：

假設(shè)1 CCLSP提高減排水平x和冷鏈服務(wù)水平y(tǒng)需花費(fèi)相應(yīng)的成本，且各成本滿足邊際成本遞增規(guī)律[19]，可表示為：

其中，d1＞0和d2＞0分別為減排水平和冷鏈服務(wù)水平成本因子。

假設(shè)2冷鏈物流服務(wù)的市場(chǎng)需求為不確定需求，受零售價(jià)格、減排水平和冷鏈服務(wù)水平的影響[20]，可表示為：

其中，a＞0為冷鏈物流服務(wù)的潛在市場(chǎng)需求，α＞0為市場(chǎng)需求對(duì)減排水平的敏感系數(shù)，β＞0為市場(chǎng)需求對(duì)冷鏈服務(wù)水平的敏感系數(shù)。ξ為需求的隨機(jī)變量，服從ξ～N(0,δ2)。

假設(shè)3參考梁喜等[21]，假設(shè)CCLSP的冷鏈服務(wù)成本為0，不影響文章研究結(jié)果。

假設(shè)4單位碳排的市場(chǎng)售價(jià)為P，政府分配給CCLSP的碳排額度為E0。

假設(shè)5由于LSI在規(guī)劃物流服務(wù)的過(guò)程中的碳排放量較少，因此不考慮LSI的碳排放問(wèn)題。CCLSP不使用冷鏈技術(shù)時(shí)的碳排放量為e，由于單位冷鏈物流服務(wù)的碳排放量高于普通物流服務(wù)，因此，CCLSP使用冷鏈技術(shù)時(shí)的碳排放量為e+μy，即冷鏈服務(wù)水平與碳排放量成正比。CCLSP開(kāi)展減排行動(dòng)后的碳排放量則為e+μy-θx，其中μ＞0為碳排放量對(duì)冷鏈服務(wù)水平的敏感系數(shù)，θ＞0為碳排放量對(duì)減排水平的敏感系數(shù)。此時(shí)，CCLSP碳排交易獲利為：

為了方便計(jì)算，此處令E=E0-e，則π0可以簡(jiǎn)化為π0=P(E-μy+θx)。

假設(shè)6參考Xiao等[22]和Choi等[23]，采用均值-方差法來(lái)刻畫LSI和CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向，則具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向的LSI和CCLSP效用可表示為：

其中，E(πi)和E(πp)為L(zhǎng)SI和CCLSP的期望利潤(rùn)，λ1＞0和λ2＞0為L(zhǎng)SI和CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)，λ1和λ2越大，說(shuō)明LSI和CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向越明顯。

其中，冷鏈服務(wù)零售價(jià)格、冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格、減排水平和冷鏈服務(wù)水平為決策變量，其他均為常數(shù)，具體符號(hào)含義見(jiàn)表1。

表1 符號(hào)含義Table 1 Symbol meaning

2 模型求解

由于文章的主要研究?jī)?nèi)容為探究LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)滏溛锪鞣?wù)供應(yīng)鏈減排和協(xié)調(diào)決策的影響，僅考慮單個(gè)主體的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向即可達(dá)到研究目的，因此，文章無(wú)需建立LSI和CCLSP同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向的模型。

本章的符號(hào)說(shuō)明如下：上標(biāo)“C”表示集中決策；上標(biāo)“LA”表示分散決策下，僅LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向；上標(biāo)“PA”表示分散決策下，僅CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向；上標(biāo)“*”表示對(duì)應(yīng)參數(shù)的最優(yōu)值；下標(biāo)“i”表示LSI的相關(guān)符號(hào)。下標(biāo)“p”表示CCLSP的相關(guān)符號(hào)。

2.1 集中決策

集中決策下，CCLSP領(lǐng)導(dǎo)LSI以供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體利益為目標(biāo)進(jìn)行決策，此時(shí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總效用為：

定理1集中決策下，冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)鏈均衡決策為：

證畢。

將pC*、xC*和yC*代入式（1），可得：

2.2 僅LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向

分散決策下，當(dāng)僅LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)鏈的決策順序如下：首先由CCLSP制定冷鏈服務(wù)的批發(fā)價(jià)格w、減排水平x和冷鏈服務(wù)水平y(tǒng)，LSI根據(jù)CCLSP的決策制定冷鏈服務(wù)的零售價(jià)格p。此時(shí)，LSI和CCLSP的效用可表示為：

定理2分散決策下，當(dāng)LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)鏈均衡決策為：

證明過(guò)程與定理1證明相似，從略。在此需要說(shuō)明的是，上述均衡決策存在的條件為

將pLA*、xLA*和yLA*代入式（2）和（3），可得：

其中

2.3 僅CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向

分散決策下，當(dāng)僅CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)鏈的決策順序如下：由CCLSP制定冷鏈服務(wù)的批發(fā)價(jià)格w、減排水平x和冷鏈服務(wù)水平y(tǒng)，LSI根據(jù)CCLSP的決策制定冷鏈服務(wù)的零售價(jià)格p。此

定理3分散決策下，當(dāng)CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)鏈均衡決策為：

證明過(guò)程與定理1證明相似，從略。在此需要說(shuō)明的是，上述均衡決策存在的條件為

將pPA*、xPA*和yPA*代入式（4）和（5），可得：

其中，F(xiàn)=αd2(2αμ-aθ+4δλ2)-8Ed1d2。

3 比較與分析

在定理1、定理2和定理3的基礎(chǔ)上，本章進(jìn)行了比較與分析，得出以下推論：

推論1不同模型下，冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格間的關(guān)系及變化趨勢(shì)如下：

證明 首先，計(jì)算wLA*與wPA*的差值可得：

由定理1和定理2均衡決策存在的約束條件可得α2d2-4d1d2+β2d1＜0，又因?yàn)?2d1d2δ(λ1+2λ2)＜0，所以可證得wLA*＞wPA*。接著計(jì)算可得：

推論1的結(jié)果表明，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格要高于CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格，且冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而減小，隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而增大。說(shuō)明，LSI的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向會(huì)降低自身議價(jià)能力，使得冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格提高，不利于自身的發(fā)展。同樣，CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向也會(huì)降低自身的議價(jià)能力，不利于自身的發(fā)展，不同的是CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向會(huì)使得冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格降低。

推論2不同模型下，CCLSP減排水平間的關(guān)系及變化趨勢(shì)如下：

證明步驟與推論1的證明類同，從略。由推論2可知，集中決策下的CCLSP減排水平總是大于分散決策下的CCLSP減排水平。分散決策下，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的CCLSP減排水平大于CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的CCLSP減排水平。此外，CCLSP的減排水平隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而增大，隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而減小。說(shuō)明，LSI的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向有利于CCLSP開(kāi)展減排行動(dòng)，而CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向不利于自身開(kāi)展減排行動(dòng)。

推論3不同模型下，CCLSP冷鏈服務(wù)水平間的關(guān)系及變化趨勢(shì)如下：

證明步驟與推論1的證明類同，從略。由推論3可知，集中決策下的CCLSP冷鏈服務(wù)水平總是大于分散決策下的CCLSP冷鏈服務(wù)水平。分散決策下，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的CCLSP冷鏈服務(wù)水平大于CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的CCLSP冷鏈服務(wù)水平。此外，CCLSP冷鏈服務(wù)水平隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而增大，隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而減小。說(shuō)明，LSI的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向有利于CCLSP提高冷鏈服務(wù)水平，而CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向不利于自身提高冷鏈服務(wù)水平。

推論4不同模型下，冷鏈物流服務(wù)零售價(jià)格間的關(guān)系及變化趨勢(shì)如下：

證明步驟與推論1的證明類同，從略。由推論4可知，當(dāng)CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)(λ2)小于A時(shí)，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格，大于CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格，大于集中決策下的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格。當(dāng)CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)(λ2)大于A時(shí)，并小于一定范圍時(shí)，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格，大于集中決策下的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格，大于CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格。此外，冷鏈服務(wù)零售價(jià)格隨LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而減小。說(shuō)明，LSI和CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，冷鏈服務(wù)的零售價(jià)格將會(huì)降低，受益的將會(huì)是消費(fèi)者。此外，集中決策下的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格不總是最低的，當(dāng)CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向較大時(shí)，分散決策下的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格也會(huì)小于集中決策下的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格。

推論5不同模型下，LSI和CCLSP效用的變化趨勢(shì)如下：

證明步驟與推論1的證明類同，從略。由推論5可知，當(dāng)LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，LSI的效用隨LSI規(guī)避系數(shù)的增加而降低，CCLSP的效用隨LSI規(guī)避系數(shù)的增加而提高。當(dāng)CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，LSI的效用隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而提高，CCLSP效用隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而降低。說(shuō)明，供應(yīng)鏈企業(yè)具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)⒂欣趯?duì)方企業(yè)的發(fā)展，而不利于自身的發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向不僅會(huì)降低自身的議價(jià)能力，同時(shí)也會(huì)降低自身效用。

推論6不同模型下，冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)鏈總效用間的關(guān)系如下：

證明步驟與推論1的證明類同，從略。由推論6可知，集中決策下的供應(yīng)鏈總效用要大于分散決策下的供應(yīng)鏈總效用。分散決策下，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的供應(yīng)鏈總效用又大于CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的供應(yīng)鏈總效用。

綜合推論2、推論3、推論4和推論6可知，集中決策下，冷鏈服務(wù)零售價(jià)格、減排水平、冷鏈服務(wù)水平和供應(yīng)鏈總效用均優(yōu)于分散決策。原因?yàn)椋诜稚Q策下，LSI和CCLSP均以自身利益最大化為目標(biāo)進(jìn)行決策，導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)中會(huì)存在“雙重邊際效應(yīng)”，使得供應(yīng)鏈系統(tǒng)決策效率下降，低于集中決策水平。因此，若要使得供應(yīng)鏈的決策效率提高，應(yīng)設(shè)計(jì)合理的契約，使得分散決策的效率趨近于集中決策。

4 契約設(shè)計(jì)

由第3章的推論可知，分散決策會(huì)使得供應(yīng)鏈的決策效率降低，為了有效地解決上述問(wèn)題，本章基于Rubinstein討價(jià)還價(jià)模型[24]設(shè)計(jì)了利潤(rùn)共享契約（用上標(biāo)“TC”表示）。具體條款如下：CCLSP領(lǐng)導(dǎo)供應(yīng)鏈進(jìn)行集中決策，最終采用支付轉(zhuǎn)移的方式來(lái)合理分配供應(yīng)鏈的期望利潤(rùn)，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的完美協(xié)調(diào)。在期望利潤(rùn)分配的過(guò)程中，LSI獲得的期望利潤(rùn)分配比例為φ(0≤φ≤1)，CCLSP獲得的期望利潤(rùn)分配比例為(1-φ)。參考王芹鵬等[25]研究，假設(shè)LSI和CCLSP的貼現(xiàn)因子分別為ρi(0＜ρi＜1)和ρp(0＜ρp＜1)，貼現(xiàn)因子越大，說(shuō)明參與人的心理和經(jīng)濟(jì)承受能力越強(qiáng)，即表示討價(jià)還價(jià)能力越強(qiáng)。為了使得LSI和CCLSP均接受利潤(rùn)共享契約，則需滿足以下條件：

（1）當(dāng)LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)

（2）當(dāng)CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)

定理4契約模型下，LSI和CCLSP的最優(yōu)期望利潤(rùn)分配比例為：

（1）當(dāng)LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)

（2）當(dāng)CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)

證明 當(dāng)LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，由式（6）的約束條件可求得期望利潤(rùn)比例的分配區(qū)間為φLA∈可得φLA∈[-φLA,φˉLA]，根據(jù)Rubinstein討價(jià)還價(jià)模型，由主導(dǎo)企業(yè)CCLSP先出價(jià)，最終可得LSI和CCLSP獲得的契約利潤(rùn)分配比例為：

同理可證得，當(dāng)CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，LSI和CCLSP的最優(yōu)期望利潤(rùn)分配比例為：

運(yùn)用MATLAB（R2021a）畫圖可證。推論7的結(jié)果表明，LSI獲得的期望利潤(rùn)分配比例隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而增加，隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而降低。相反，CCLSP獲得的期望利潤(rùn)分配比例則隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而降低，隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而增大。說(shuō)明，在契約模型中，LSI和CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向有利于提高自身在供應(yīng)鏈內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)力，降低對(duì)方企業(yè)在供應(yīng)鏈內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)力。

5 算例分析

為了更直觀地探究LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)?yīng)鏈決策及最優(yōu)利潤(rùn)分配比例影響，本章對(duì)上述兩章的推論進(jìn)行了數(shù)值分析。相關(guān)參數(shù)設(shè)置如下：a=80、P=2、E0=80、e=60、d1=2、d2=3、α=0.5、β=0.8、μ=2、θ=3、δ=3。為了滿足均衡決策存在且模型具有實(shí)際意義，此參數(shù)下要求通過(guò)MATLAB（R2021a），繪圖2～8如下。

圖2 批發(fā)價(jià)格隨風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)λ1(λ2)的變化情況Fig.2 Changes of wholesale price with risk aversion coefficient λ1(λ2)

由圖2可知，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格，大于CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)批發(fā)價(jià)格，且冷鏈服務(wù)的批發(fā)價(jià)格隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而增大，隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而減小。說(shuō)明，LSI和CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向均會(huì)使得自身的議價(jià)能力降低，當(dāng)LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，LSI將會(huì)以更高的價(jià)格購(gòu)買冷鏈服務(wù)。相反，當(dāng)CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，CCLSP會(huì)以更低的價(jià)格出售冷鏈服務(wù)。與推論1的描述相符。

由圖3和圖4可知，集中決策下的CCLSP減排水平和冷鏈服務(wù)水平總是大于分散決策下的CCLSP減排水平和冷鏈服務(wù)水平。由圖3和圖4還可知，CCLSP減排水平和冷鏈服務(wù)水平隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而增加，隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而降低，且變化趨勢(shì)相同。說(shuō)明，LSI的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向有利于CCLSP開(kāi)展減排行動(dòng)和提高冷鏈服務(wù)質(zhì)量。相反，CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向不利于自身開(kāi)展減排行動(dòng)和提高冷鏈服務(wù)質(zhì)量。與推論2、3的描述相符。

圖3 減排水平隨風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的變化情況Fig.3 Change of emission reduction level with risk aversion coefficient

圖4 冷鏈服務(wù)水平隨風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的變化情況Fig.4 Change of cold chain service level with risk aversion coefficient

由圖5可知，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格總是大于CCLSP有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格，且冷鏈服務(wù)零售價(jià)格隨LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而降低。由圖5還可知，集中決策下的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格總是低于分散決策下LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格，但不總是低于CCLSP有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格。當(dāng)0＜λ2＜9.131 3時(shí)，集中決策下的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格低于CCLSP有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格，當(dāng)9.131 3＜λ2＜10.354 1時(shí)，集中決策下的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格要高于CCLSP有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的冷鏈服務(wù)零售價(jià)格。說(shuō)明LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向會(huì)使得冷鏈服務(wù)的零售價(jià)格降低，換個(gè)角度，即消費(fèi)者將能夠以更低的價(jià)格獲得冷鏈服務(wù)。因此，LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)，消費(fèi)者將從中收益。

圖5 零售價(jià)格隨風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)λ1(λ2)的變化情況Fig.5 Changes of retail price with risk aversion coefficient λ1(λ2)

由圖6可知，LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向均會(huì)使得自身的效用降低，同樣也會(huì)使得對(duì)方企業(yè)的效用提高。此外，由圖6還可知，當(dāng)0≤λ2＜2.458時(shí)，即CCLSP均風(fēng)險(xiǎn)中性或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)較小時(shí)，CCLSP的效用總是大于LSI的效用。當(dāng)2.458＜λ2＜10.354 1時(shí)，即CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)較大時(shí)，LSI的效用反而大于CCLSP的效用。與推論5的描述相符。

圖6 LSI和CCLSP效用隨風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)λ1(λ2)的變化情況Fig.6 Changes of LSI and CCLSP utility with risk aversion coefficient λ1(λ2)

由圖7可知，集中決策下的供應(yīng)鏈總效用總是大于分散決策下的供應(yīng)鏈總效用，且分散決策下，LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的供應(yīng)鏈總效用總是大于CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向時(shí)的供應(yīng)鏈總效用。由圖7還可知，分散決策下，LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)?yīng)鏈總效用的影響并不是單調(diào)的，當(dāng)0＜λ1＜2.498時(shí)，供應(yīng)鏈總效用隨LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而減小，當(dāng)2.498＜λ1＜10.073時(shí)，供應(yīng)鏈總效用隨LSI具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而增大。同理，當(dāng)0＜λ2＜5.317時(shí)，供應(yīng)鏈總效用隨CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而減小，當(dāng)5.317＜λ2＜10.354 1時(shí)，供應(yīng)鏈總效用隨CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增大而增大。與推論6的描述相符。

圖7 供應(yīng)鏈總效用隨風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)λ1(λ2)的變化情況Fig.7 Changes of total utility of supply chain with risk aversion coefficient λ1(λ2)

由圖8可知，在契約模型下，最優(yōu)利潤(rùn)分配比例隨LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而增加，隨CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)的增加而減小。說(shuō)明，LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)均會(huì)使得自身在供應(yīng)鏈內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)力降低，相反會(huì)提高對(duì)方企業(yè)在供應(yīng)鏈內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)力。

圖8 最優(yōu)利潤(rùn)分配比例隨風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)λ1(λ2)的變化情況Fig.8 Changes of optimal profit distribution ratio with risk aversion coefficient λ1(λ2)

綜上所述，在大多數(shù)情況下，LSI和CCLSP的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)ψ陨砗凸?yīng)鏈系統(tǒng)是不利，但有利于對(duì)方企業(yè)。因此，LSI和CCLSP應(yīng)降低自身的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向和合理估計(jì)對(duì)方企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向，以實(shí)現(xiàn)自身和供應(yīng)鏈的可持續(xù)發(fā)展。例如，國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合農(nóng)業(yè)部和商務(wù)部等部門，印發(fā)了《京津冀農(nóng)產(chǎn)品流通體系創(chuàng)新行動(dòng)方案》，其中明確指出，京津冀各級(jí)政府應(yīng)積極探索建設(shè)京津冀農(nóng)產(chǎn)品公共信息平臺(tái)，以降低農(nóng)產(chǎn)品流通企業(yè)面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)，間接達(dá)到降低物流企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的目的。2020年，順豐為各地農(nóng)副食品建立了區(qū)塊鏈溯源平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)農(nóng)副食品的全過(guò)程防疫監(jiān)控，降低了自身運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也降低了合作企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向。國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于加快發(fā)展冷鏈物流保障食品安全促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)的意見(jiàn)》中指出，在冷鏈物流的發(fā)展中，各級(jí)政府應(yīng)積極起到引導(dǎo)、幫扶和監(jiān)督的作用，為冷鏈物流行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，降低物流企業(yè)在政策方面的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向。

6 結(jié)論與展望

在碳限額交易的背景下，針對(duì)由單個(gè)物流服務(wù)集成商（LSI）和單個(gè)冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)商（CCLSP）組成的冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)鏈，在考慮LSI或CCLSP具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向的基礎(chǔ)上，建立集中決策和分散決策模型，探究了LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)滏溛锪鞣?wù)供應(yīng)鏈減排與協(xié)調(diào)決策的影響，并基于Rubinstein討價(jià)還價(jià)模型，設(shè)計(jì)了利潤(rùn)共享契約，以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。主要得到以下結(jié)論：（1）LSI風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向會(huì)降低自身的議價(jià)能力，不利于自身的發(fā)展，但有利于CCLSP開(kāi)展減排行動(dòng)和提高冷鏈服務(wù)水平。（2）CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向會(huì)降低自身議價(jià)能力，同時(shí)也不利于自身開(kāi)展減排行動(dòng)和提高冷鏈服務(wù)水平。（3）LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向均會(huì)降低自身效用，提高對(duì)方企業(yè)的效用，會(huì)使得冷鏈物流服務(wù)的零售價(jià)格降低，讓消費(fèi)者以更低的價(jià)格獲得冷鏈物流服務(wù)。（4）契約模型下，LSI和CCLSP風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向能提高自身在供應(yīng)鏈內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)力，降低對(duì)方企業(yè)在供應(yīng)鏈內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)力。

文章僅探究了在單條冷鏈物流服務(wù)供應(yīng)鏈中，不同企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向?qū)?yīng)鏈決策的影響，而現(xiàn)實(shí)中，供應(yīng)鏈?zhǔn)蔷W(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，存在多個(gè)物流集成商和冷鏈物流服務(wù)商，他們的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈決策產(chǎn)生什么影響，消費(fèi)者和政府作為影響供應(yīng)鏈決策的重要主體，他們的介入又會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈決策產(chǎn)生什么影響？這些問(wèn)題將在未來(lái)得到進(jìn)一步探究。