馬明娟 李強(qiáng) 周文瑞

摘 要：碳生態(tài)補(bǔ)償是協(xié)調(diào)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與實(shí)現(xiàn)碳中和的有效手段。為構(gòu)建黃河流域多樣化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、促進(jìn)流域低碳轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，以黃河流域9個(gè)?。▍^(qū)）為研究區(qū)域，將碳中和目標(biāo)與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制相結(jié)合，構(gòu)建碳生態(tài)補(bǔ)償理論模型，基于碳排放量與碳匯的測(cè)算，厘清碳補(bǔ)償?shù)闹骺腕w，并輔以算例探究了2007—2017年黃河流域碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)臅r(shí)空演化特征。結(jié)果表明：受經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、資源稟賦、碳資源使用效率、支付意愿與能力等的影響，9個(gè)?。▍^(qū)）碳補(bǔ)償額度區(qū)域異質(zhì)性較大;除寧夏之外，黃河上中游的青海、四川、甘肅、內(nèi)蒙古等省份的減排固碳貢獻(xiàn)度較大，為碳受償?shù)貐^(qū)，中下游的陜西、山西、河南、山東等省份為碳支付地區(qū)，并且山西和山東的碳赤字顯著高于其他省份，生態(tài)環(huán)境的改善具有一定的滯后性，亟須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來提升區(qū)域碳排放與資源稟賦特征的匹配度。根據(jù)研究結(jié)果，凝練出黃河流域低碳轉(zhuǎn)型與多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建的政策建議。

關(guān)鍵詞：碳中和;碳生態(tài)補(bǔ)償模型;碳匯;生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制;高質(zhì)量發(fā)展;黃河流域

中圖分類號(hào)：TM715;TV882.1 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.12.002

引用格式：馬明娟，李強(qiáng)，周文瑞.碳中和視域下黃河流域碳生態(tài)補(bǔ)償研究[J].人民黃河，2021，43（12）：5-11.

Abstract： Carbon ecological compensation is an effective means to coordinate regional ecological protection， promote economic development and achieve carbon neutrality. In order to build a diversified ecological compensation mechanism， promote the low-carbon transformation of the basin and achieve the goal of carbon neutrality in the Yellow River Basin， this paper took 9 provinces （regions） along the Yellow River as the research area， combined carbon neutrality targets with ecological compensation mechanisms and constructed a theoretical framework model of carbon ecological compensation. Based on carbon emissions and carbon sinks， the subject and object of carbon compensation were determined and supplementary example was used to explore the temporal and spatial evolution characteristics of carbon ecological compensation in the Yellow River Basin from 2007 to 2017. The results show that the regional heterogeneity of carbon compensation credits in the 9 provinces （regions） along the Yellow River， affected by the level of economic and social development， resources endowments， carbon resources use efficiency， willingness to pay and ability is relatively larger in terms of the temporal and spatial pattern. Except for Ningxia， Qinghai， Sichuan， Gansu and Inner Mongolia in the upper and middle reaches of the Yellow River contribute more to carbon emission reduction and sequestration and they are carbon compensated areas. The middle and lower reaches of Shaanxi， Shanxi， Henan and Shandong are carbon payment areas. The carbon deficit of Shanxi and Shandong is significantly higher than that of other provinces and the improvement of the ecological environment has a certain degree of lag. It is urgent to transform the economic development model to improve the matching degree of regional carbon emissions and resources endowment characteristics. Based on the results， policy recommendations for the construction of low-carbon transition and diversified ecological compensation mechanism in the Yellow River Basin are condensed.

Key words： carbon neutrality; carbon ecological compensation model; carbon sink; ecological compensation mechanism; ?high-quality development; Yellow River Basin

黃河流域多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建與保障措施的制定迫在眉睫。2020年4月，財(cái)政部、生態(tài)環(huán)境部、水利部和國(guó)家林草局制定的《支持引導(dǎo)黃河全流域建立橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制試點(diǎn)實(shí)施方案》指出，“建立流域多元化橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，開展綜合生態(tài)價(jià)值核算計(jì)量等多元化生態(tài)補(bǔ)償，建立排污權(quán)、水權(quán)、碳排放交易權(quán)、碳匯項(xiàng)目開發(fā)及交易等市場(chǎng)化補(bǔ)償試點(diǎn)”[1]。

隨著全球環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展深入以及世界多個(gè)國(guó)家提出碳中和目標(biāo)，低碳綠色發(fā)展已經(jīng)成為國(guó)際發(fā)展潮流。2020年9月，習(xí)近平主席在聯(lián)合國(guó)大會(huì)宣布“中國(guó)二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，力爭(zhēng)2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”。碳中和深度影響全球價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈和新的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，是廣泛深刻的經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性變革。碳減排既是氣候環(huán)境問題，也是發(fā)展問題，涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人口、能源、環(huán)境等方面，需要統(tǒng)籌能源安全、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)民生、成本投入等諸多因素[2]，這對(duì)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展提出了更高要求。從減排（碳源）視角出發(fā)，黃河流域?qū)儆凇澳茉戳饔颉?，?jīng)濟(jì)發(fā)展依賴資源，長(zhǎng)期以來處于采掘和粗加工低端，碳排放量巨大，碳排放治理難度大。作為我國(guó)煤炭資源富集區(qū)，黃河流域含煤區(qū)域逾35.7萬km2，有國(guó)家規(guī)劃的大型煤炭生產(chǎn)基地9個(gè)，煤炭資源可采量和煤炭產(chǎn)量均為全國(guó)首位。從固碳（碳匯）視角出發(fā)，黃河流域是我國(guó)重要的生態(tài)屏障，生態(tài)區(qū)位特殊，是連接青藏高原、黃土高原、華北平原的生態(tài)廊道，尤其黃河上中游多為重要水源涵養(yǎng)區(qū)和國(guó)家級(jí)生態(tài)功能區(qū)，流域內(nèi)林草面積占流域總面積的50%以上，是重要的碳匯和碳儲(chǔ)存區(qū)域，碳承載力較大[3]。因此，從碳中和視角出發(fā)，厘清碳排放與碳吸收之間的相互作用機(jī)制，構(gòu)建跨區(qū)域碳生態(tài)補(bǔ)償模型有助于開拓補(bǔ)償渠道，建立多元化生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償方式，健全我國(guó)碳生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，可加速黃河流域生態(tài)功能區(qū)形成，助推黃河流域低碳轉(zhuǎn)型與高質(zhì)量發(fā)展。

1 理論依據(jù)與文獻(xiàn)回顧

隨著工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，環(huán)境污染問題日益突出。對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯靠梢宰匪葜?0世紀(jì)50年代，美國(guó)、法國(guó)、墨西哥、哥斯達(dá)黎加等國(guó)家將生態(tài)補(bǔ)償視為解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展矛盾的有效途徑。生態(tài)補(bǔ)償在國(guó)外又稱環(huán)境服務(wù)付費(fèi)或生態(tài)效益付費(fèi)，國(guó)際上的相關(guān)研究主要聚焦于生態(tài)服務(wù)付費(fèi)、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價(jià)值評(píng)估、外部性理論與公共物品理論等基礎(chǔ)探討、流域及礦產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域生態(tài)補(bǔ)償、碳交易、碳匯交易等[4]。在實(shí)踐中，生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵膯栴}是補(bǔ)償對(duì)象的確定、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定、補(bǔ)償方式的確定和長(zhǎng)效保障機(jī)制的構(gòu)建。

碳生態(tài)補(bǔ)償是協(xié)調(diào)區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與實(shí)現(xiàn)碳中和的有效手段。碳生態(tài)補(bǔ)償是在經(jīng)濟(jì)去碳化背景下產(chǎn)生的，通過碳源和碳匯的計(jì)算和平衡，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值或?qū)ζ錂C(jī)會(huì)成本的補(bǔ)償，其實(shí)質(zhì)是一種市場(chǎng)化的區(qū)域間生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。目前國(guó)外學(xué)者對(duì)碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯恐饕性诶碚撗芯颗c補(bǔ)償價(jià)值的量化分析。從碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯繗v程看，早期研究側(cè)重于探討碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕灰讬C(jī)制、可行性和地區(qū)成本差異等[5]，旨在構(gòu)建碳生態(tài)補(bǔ)償體系和交易機(jī)制，通常是針對(duì)特定項(xiàng)目展開研究，如海洋植被保護(hù)、水庫(kù)開發(fā)、林草類等的碳補(bǔ)償[6]。隨著《京都議定書》的簽署，碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯恐攸c(diǎn)演進(jìn)為《京都議定書》中相關(guān)規(guī)則的應(yīng)用與發(fā)展，如碳補(bǔ)償項(xiàng)目的管理和交易、碳市場(chǎng)交易體系等，其中，碳補(bǔ)償涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)貿(mào)易，在自愿減排成為控制溫室氣體的措施后，碳補(bǔ)償研究著重探討實(shí)現(xiàn)碳中和的支付意愿[7]。雖然碳市場(chǎng)貿(mào)易和碳補(bǔ)償項(xiàng)目在全球發(fā)展迅速，是碳排放主體實(shí)現(xiàn)碳平衡的重要手段，但是存在碳補(bǔ)償項(xiàng)目的地區(qū)成本差異和碳市場(chǎng)貿(mào)易體系，碳補(bǔ)償成本代價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于碳減排措施[4]，導(dǎo)致諸多質(zhì)疑。

受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約，國(guó)內(nèi)已有研究主要通過理論和實(shí)證的結(jié)合，從政府、個(gè)人、土地利用和橫向補(bǔ)償?shù)纫暯菍?duì)區(qū)域碳生態(tài)補(bǔ)償展開探索，研究側(cè)重點(diǎn)聚焦于碳補(bǔ)償?shù)母拍罱缍?、特征、市?chǎng)、模式和標(biāo)準(zhǔn)的確定等[8-9]。碳中和理論是構(gòu)建碳生態(tài)補(bǔ)償體系的理論前提，包括碳平衡和碳收支。例如，鄉(xiāng)村旅游碳補(bǔ)償和森林碳補(bǔ)償在核算區(qū)域碳補(bǔ)償時(shí)均以凈碳排放量作為核算生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)[10]。在碳生態(tài)補(bǔ)償體系中，碳補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及其確定方法是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建立的重點(diǎn)和難點(diǎn)，關(guān)系到碳補(bǔ)償項(xiàng)目的核證，也是碳補(bǔ)償項(xiàng)目參與碳市場(chǎng)的前提條件。國(guó)內(nèi)碳補(bǔ)償?shù)暮饬繕?biāo)準(zhǔn)眾多，主要有黃金標(biāo)準(zhǔn)、農(nóng)業(yè)林業(yè)和其他補(bǔ)償項(xiàng)目資源標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)減排量的健全標(biāo)準(zhǔn)等，在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的核算上已有研究多以條件價(jià)值法和機(jī)會(huì)成本法量化碳排放價(jià)值以替代生態(tài)服務(wù)價(jià)值損耗，同時(shí)提出了以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償為主、公共政策補(bǔ)償并存的多元化補(bǔ)償方式[11-12]。

綜上所述，已有研究對(duì)區(qū)域碳生態(tài)補(bǔ)償量化研究具有一定的理論借鑒與實(shí)證依據(jù)，但仍存在拓展空間：第一，已有研究大多基于單個(gè)省域或特定區(qū)域，鮮有針對(duì)黃河流域碳生態(tài)補(bǔ)償時(shí)空分布格局的研究;第二，鑒于我國(guó)生態(tài)環(huán)境的多樣性，地區(qū)間差異較大，在具體實(shí)施過程中，基于國(guó)家尺度的碳生態(tài)補(bǔ)償模型在不同區(qū)域的推廣具有一定難度，自然條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償意愿和能力的影響往往會(huì)被忽略，標(biāo)準(zhǔn)和量化管理具有挑戰(zhàn)性?；诖耍疚膶⑦M(jìn)一步厘清碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)陌l(fā)展學(xué)理和理論淵源，嘗試將碳中和目標(biāo)與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制相結(jié)合，構(gòu)建碳生態(tài)補(bǔ)償理論模型，以黃河流域9個(gè)?。▍^(qū)）為研究區(qū)域，基于碳排放量與碳匯增量確定碳受償與碳支付地區(qū)，并輔以算例探究其時(shí)空演化特征，以期為黃河流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立、減排固碳與低碳發(fā)展提供決策依據(jù)，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)與高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

2 碳生態(tài)補(bǔ)償理論模型

2.1 模型構(gòu)建

碳交易是指將碳排放權(quán)作為稀缺資源，碳吸收能力作為收益手段，基于區(qū)域碳排放與碳吸收量的差異確定碳赤字情況，通過交換形式形成合理的交易價(jià)格，使生態(tài)服務(wù)從無償走向有償[13]。碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵睦砟钍腔谔冀灰住⑦\(yùn)用社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向自然生態(tài)系統(tǒng)的“反哺投入”，協(xié)調(diào)不同主體之間的利益矛盾，解決經(jīng)濟(jì)效益的外部性問題，其研究關(guān)鍵在于碳補(bǔ)償主客體的確定、政府和市場(chǎng)在跨區(qū)域碳補(bǔ)償中的承接性、區(qū)域碳排放與碳吸收（碳匯能力動(dòng)態(tài)值）的測(cè)算?？紤]到區(qū)域經(jīng)濟(jì)、資源稟賦差異等原因，本文主要以碳平衡理論、外部性理論、碳補(bǔ)償理論、生態(tài)服務(wù)功能理論為基礎(chǔ)，從補(bǔ)償必要性、制度公平性及可行性等視角構(gòu)建碳生態(tài)補(bǔ)償理論模型，并基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、支付意愿與能力以及碳資源使用效率對(duì)其進(jìn)行修正，見圖1。

2.2 碳生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施流程

（1）重新審視保護(hù)與補(bǔ)償客體。二氧化碳排放的流動(dòng)性使得碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w之間存在相互交織的損益關(guān)系。堅(jiān)持“誰受益、誰補(bǔ)償”原則，從經(jīng)濟(jì)理性和減排貢獻(xiàn)度界定碳補(bǔ)償區(qū)域：①9個(gè)?。▍^(qū)）生態(tài)區(qū)位不同，產(chǎn)生的生態(tài)效益不同，區(qū)域碳排放量、碳匯建設(shè)以及生態(tài)系統(tǒng)亟待改善的緊迫程度異質(zhì)性較大，需要因地制宜確定補(bǔ)償范圍，采取“分區(qū)域逐步推進(jìn)實(shí)施”的補(bǔ)償政策，優(yōu)先選擇碳盈余地區(qū)作為補(bǔ)償區(qū)域。②明確哪些地區(qū)因減排固碳承擔(dān)了成本和利益損失，將未承擔(dān)保護(hù)責(zé)任而“搭便車”的利益方排除在外。

（2）政府、市場(chǎng)在跨區(qū)域碳生態(tài)補(bǔ)償中的承接性。生態(tài)服務(wù)享受者具有經(jīng)濟(jì)理性，在自身未明顯感覺生態(tài)服務(wù)質(zhì)量有所改觀時(shí)，是不會(huì)提供保護(hù)與補(bǔ)償資金的。為此，劃分碳生態(tài)補(bǔ)償階段，實(shí)施“基本補(bǔ)償+增效補(bǔ)償”的模式。第一階段：生態(tài)恢復(fù)前，以政府現(xiàn)有的基本補(bǔ)償為主;第二階段：生態(tài)恢復(fù)后，引入市場(chǎng)補(bǔ)償，從保護(hù)與補(bǔ)償對(duì)象所具有的自然屬性和社會(huì)屬性分別確定前后兩階段的保護(hù)與補(bǔ)償主體。

（3）區(qū)域碳補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定。關(guān)鍵在于確定區(qū)域碳排放量、區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)碳匯增量以及碳價(jià)格[4]。

（4）保護(hù)與補(bǔ)償資金的差別化分配。為提升生態(tài)服務(wù)供給者的減排積極性，產(chǎn)生有效的生態(tài)生產(chǎn)性激勵(lì)，通過測(cè)算區(qū)域碳補(bǔ)償額度進(jìn)行區(qū)域間橫向補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)基于碳平衡的生態(tài)效益增效補(bǔ)償。

3 研究方法

對(duì)于碳生態(tài)補(bǔ)償額度的確定，本文整理并分析了各類生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和可行性，針對(duì)碳生態(tài)補(bǔ)償市場(chǎng)機(jī)制多元化的特征，基于碳平衡理論、碳交易市場(chǎng)價(jià)值法進(jìn)行綜合分析。

3.1 碳排放量（碳源值）測(cè)算模型

選取煤炭、原油、天然氣等14種能源消費(fèi)類型為研究指標(biāo)，對(duì)比國(guó)內(nèi)外碳排放量估算方法（實(shí)測(cè)法、物料衡量法、排放系數(shù)法等）的優(yōu)缺點(diǎn)，參考聯(lián)合國(guó)政府氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）的碳排放量計(jì)算方法，將能源消費(fèi)總量轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)煤后，根據(jù)每種能源的碳排放系數(shù)核算9個(gè)?。▍^(qū)）的碳排放量：

4 實(shí)證分析

4.1 研究區(qū)域

黃河流經(jīng)青海、四川、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、山西、陜西、河南、山東9個(gè)省（區(qū)），橫跨我國(guó)東、中、西三大區(qū)域。從碳中和視域出發(fā)，黃河流域具有較大的減排壓力和固碳潛力。如由寧東、榆林和鄂爾多斯組成的“能源金三角”，煤炭?jī)?chǔ)量占全國(guó)的27%，但經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展整體滯后，產(chǎn)業(yè)構(gòu)成以第二產(chǎn)業(yè)為主，其中初級(jí)加工業(yè)占比較高，能源資源采掘業(yè)特色突出，碳減排壓力巨大[16-17]。同時(shí)，黃河上中游多為重要水源涵養(yǎng)區(qū)和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，草原、濕地、森林資源富集，生態(tài)碳匯富饒，在增強(qiáng)水源涵養(yǎng)、水土保持等生態(tài)功能，以及保持生物多樣性方面發(fā)揮著重要作用。

4.2 數(shù)據(jù)來源

在總結(jié)相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)9個(gè)省（區(qū)）的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，以能源消耗數(shù)據(jù)、主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量、主要農(nóng)作物產(chǎn)量、農(nóng)作物經(jīng)濟(jì)系數(shù)、農(nóng)作物碳吸收率、GDP、人口、恩格爾系數(shù)等為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。鑒于各省（區(qū)）相關(guān)數(shù)據(jù)的連續(xù)性、可獲得性和準(zhǔn)確性，以及2007年中國(guó)政府正式發(fā)布了《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》，以2007—2017年為研究時(shí)段，數(shù)據(jù)獲取除了查閱《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)農(nóng)業(yè)年鑒》，以及各?。▍^(qū)）的統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)之外，還通過文獻(xiàn)資料與部門調(diào)研獲得。以上數(shù)據(jù)均以當(dāng)年實(shí)際數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，對(duì)涉及的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步統(tǒng)計(jì)、單位換算、公式計(jì)算、合并、歸納等處理和分析。

對(duì)于碳排放量的測(cè)算，能源終端消費(fèi)實(shí)物量來源于歷年統(tǒng)計(jì)年鑒，依據(jù)《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》附錄獲取能源燃燒發(fā)熱值，其余因子、缺失碳排放系數(shù)采用IPCC（2006）指南中的默認(rèn)值，其中，能源燃燒氧化因子IPCC默認(rèn)為1，結(jié)合我國(guó)能源利用過程中的實(shí)際情況，并參考有關(guān)學(xué)者的研究成果，最終確定符合實(shí)際的參數(shù)，具體取值見表1。

對(duì)于碳吸收情況的測(cè)算，發(fā)揮碳匯作用的主要有森林、草地、農(nóng)作物等。河流對(duì)二氧化碳的吸收和排放量大致相等，因此本文將河流的二氧化碳通量取值為0，農(nóng)作物經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量的相關(guān)數(shù)據(jù)摘自中國(guó)農(nóng)業(yè)年鑒統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和相關(guān)參考文獻(xiàn)[4，14]，主要農(nóng)作物的碳吸收率和經(jīng)濟(jì)系數(shù)見表2。

對(duì)于碳生態(tài)補(bǔ)償額度的測(cè)算，目前國(guó)際上的碳稅價(jià)格為66～99元/t，參考已有研究成果[10]，單位碳匯的影子價(jià)格為67.85～101.81元/t。黃河流域生態(tài)系統(tǒng)脆弱，生態(tài)環(huán)境容量有限，生態(tài)建設(shè)任務(wù)艱巨，因此應(yīng)采用碳匯影子價(jià)格的上限作為單位碳價(jià)格，本文取100元/t。

4.3 討論與分析

4.3.1 黃河流域碳排放情況分析

9個(gè)省（區(qū)）2007—2017年的碳排放量見表3。整體來看，2007—2017年9個(gè)?。▍^(qū)）的碳排放量增長(zhǎng)呈現(xiàn)出顯著的階段性特征，其中2007—2011年碳排放量增長(zhǎng)較快，而2012—2017年碳排放量增長(zhǎng)趨于平緩，這反映了黃河流域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不高的現(xiàn)實(shí)情況。分區(qū)域來看，受經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、環(huán)境承載力、資源稟賦、人口等多重因素的影響，9個(gè)省（區(qū)）碳排放量的區(qū)域異質(zhì)性較大。從年均碳排量來看，陜西、山東、山西、河南4個(gè)省份的碳排放量較大且較為穩(wěn)定，均在1.5億t以上，屬于黃河流域高碳排放地區(qū);四川、內(nèi)蒙古2個(gè)?。▍^(qū)）的碳排放量在0.50億～1.00億t之間，屬于黃河流域中碳排放區(qū);青海、甘肅、寧夏3個(gè)省（區(qū)）的碳排放量在0.50億t以下，屬于黃河流域低排放區(qū)。究其原因，近年來黃河流域各?。▍^(qū)）經(jīng)濟(jì)保持了較快發(fā)展，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了固碳減排，但黃河流域作為我國(guó)重要的煤炭生產(chǎn)基地，重工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占比相對(duì)較高，高耗能、低效率的生產(chǎn)方式在短期內(nèi)得不到顯著改善。

4.3.2 黃河流域碳吸收情況分析

總體來看，2007—2017年9個(gè)?。▍^(qū)）固碳總量和森林固碳量呈現(xiàn)出“階梯式”增長(zhǎng)的變化趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率約2%，并且2011年后的碳匯量增長(zhǎng)速度超過了碳排放增長(zhǎng)速度，主要原因是從2010年開始我國(guó)低碳試點(diǎn)城市建設(shè)持續(xù)推進(jìn)，增強(qiáng)了固碳減排能力。從碳吸收構(gòu)成來看，9個(gè)?。▍^(qū)）的固碳能力主要源于森林固碳和農(nóng)業(yè)固碳，其中森林固碳量占固碳總量的60%以上，主要原因是21世紀(jì)以來政府主導(dǎo)的一系列強(qiáng)制性的環(huán)境制度變遷成效顯著[19]。如六盤山地區(qū)是黃河中上游重要支流“三河源”——涇河、清水河、葫蘆河的發(fā)源地，總面積為8 499.6 km2，以前年平均徑流量1.65億m3。經(jīng)過近60 a的生態(tài)建設(shè)與修復(fù)，該地區(qū)已成為黃土高原西部重要的水源涵養(yǎng)林基地和重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，年徑流量達(dá)2.9億m3，森林面積約4.05萬hm2，森林覆蓋率從20世紀(jì)50年代的20%左右增加到65.4%，被稱為“高原綠島”，擁有良好的生態(tài)環(huán)境和豐富的野生動(dòng)植物，僅寧夏境內(nèi)就有高等植物788種，有林地3.10萬hm2，其中喬木林2.60萬hm2，森林覆蓋率近70%。相比而言，黃河流域農(nóng)業(yè)固碳量增長(zhǎng)較為緩慢，2015—2016年農(nóng)業(yè)固碳量還呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，主要原因是青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古等?。▍^(qū)）自然環(huán)境惡劣，生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性差，農(nóng)牧業(yè)對(duì)氣候敏感，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)極易受到氣候變化的影響。例如，寧夏的西海固地區(qū)風(fēng)沙、干旱、霜凍、冰雹等災(zāi)害性天氣頻發(fā)，素有“十年一大旱，五年一中旱，三年兩頭旱”之說，難以維持農(nóng)作物生產(chǎn)及大面積種植，農(nóng)作物碳承載力有限，亟須提升生態(tài)系統(tǒng)碳匯增量。

4.3.3 碳生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值測(cè)算與分析

基于2007—2017年碳排放量、碳匯量以及碳平衡情況的測(cè)算，結(jié)合我國(guó)單位碳價(jià)格計(jì)算了9個(gè)?。▍^(qū)）碳生態(tài)補(bǔ)償額度，用以反映碳補(bǔ)償額度的時(shí)空演變特征，見表4。從表4可以看出，除寧夏之外，黃河上中游?。▍^(qū)）的碳平衡狀況均為碳盈余，即為碳受償?shù)貐^(qū)，主要原因是黃河上中游地區(qū)為黃河重要水源涵養(yǎng)林基地和國(guó)家級(jí)自然生態(tài)保護(hù)區(qū)，森林、草原、濕地面積廣袤，碳匯資源富饒，碳承載力與固碳能力較強(qiáng)。對(duì)于寧夏而言，雖然六盤山地區(qū)森林覆蓋率高，但是寧東地區(qū)煤炭富集，工業(yè)發(fā)展依賴資源，近年來碳排放量不斷上升，碳排放大于碳吸收，總體呈現(xiàn)出碳赤字現(xiàn)象。黃河中下游的陜西、山西、河南、山東等省份均為碳赤字地區(qū)，即為碳支付地區(qū)，且山西和山東的碳赤字情況顯著高于其他省份的，主要原因是陜西、山西、河南、山東均為我國(guó)的煤炭生產(chǎn)大省，長(zhǎng)期以來的線性粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使得碳排放量激增，能源資源采掘業(yè)特色突出，減排壓力大。山西和山東是重要的煤炭基地，2007年山西受全球金融危機(jī)的影響，GDP增速放緩，能源消耗量出現(xiàn)了一定程度的下滑，與此同時(shí)碳排放量降低，二氧化碳的空間溢出效益減小，碳補(bǔ)償額度降低，但隨著經(jīng)濟(jì)逐漸回暖，能源消耗量迅速增加，碳排放量隨之增加，亟須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來提升區(qū)域碳排放與資源稟賦特征的匹配度。2010年，隨著全國(guó)低碳試點(diǎn)城市的實(shí)施，山西、山東積極探索低碳發(fā)展路徑，相繼出臺(tái)應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)規(guī)劃，碳減排工作取得了顯著成效，碳補(bǔ)償額度呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，這說明環(huán)境保護(hù)措施可以實(shí)現(xiàn)黃河流域減排固碳，且效果明顯。

5 政策建議

（1）強(qiáng)化多層次政策引導(dǎo)，加強(qiáng)黃河流域碳生態(tài)補(bǔ)償頂層設(shè)計(jì)?！笆奈濉睍r(shí)期是碳達(dá)峰的關(guān)鍵期、窗口期，應(yīng)從財(cái)政預(yù)算、健全生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)法律法規(guī)、碳金融與綠色金融支持等方面加強(qiáng)碳生態(tài)補(bǔ)償頂層設(shè)計(jì)。以重要水源涵養(yǎng)區(qū)、重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)作為碳生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹攸c(diǎn)，形成與碳生態(tài)補(bǔ)償相適應(yīng)、相配套、高水平的體制機(jī)制，營(yíng)造契合碳中和目標(biāo)的政策環(huán)境，從機(jī)制上促進(jìn)流域協(xié)調(diào)發(fā)展：①加強(qiáng)碳生態(tài)補(bǔ)償制度建設(shè)，如完善有關(guān)政策制度、構(gòu)建生態(tài)價(jià)值核算體系、建立生態(tài)補(bǔ)償監(jiān)管體系等;②拓展補(bǔ)償資金渠道，創(chuàng)新投融資模式，吸引民間資本，加強(qiáng)地方政府間的通力合作，保證生態(tài)類橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付得以實(shí)施。

（2）引入市場(chǎng)機(jī)制，建立市場(chǎng)化、多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，形成“政府政策+市場(chǎng)機(jī)制”的協(xié)同效應(yīng)。①基于“減排貢獻(xiàn)度”科學(xué)界定流域生態(tài)保護(hù)者與受益者的權(quán)利義務(wù)，通過資金補(bǔ)助、對(duì)口協(xié)作、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、人才培訓(xùn)和共建園區(qū)等方式進(jìn)行補(bǔ)償，構(gòu)建多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制[20]。②碳排放權(quán)交易、碳匯交易可以視為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先行“生產(chǎn)要素”，通過引導(dǎo)資金、技術(shù)等資源要素的區(qū)域轉(zhuǎn)移，推進(jìn)流域綠色化補(bǔ)償，構(gòu)建市場(chǎng)化的補(bǔ)償機(jī)制。例如，內(nèi)蒙古、青海等?。▍^(qū)）利用能源資源優(yōu)勢(shì)率先參與了碳交易，內(nèi)蒙古依托清潔發(fā)展機(jī)制運(yùn)作方式實(shí)施的溫室氣體減排項(xiàng)目和青海三江源地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償交易項(xiàng)目，可以為其他?。▍^(qū)）提供參考。

（3）建立基于省級(jí)單元的碳平衡數(shù)據(jù)庫(kù)，開發(fā)林草類碳匯能力速查工具。①為提升碳生態(tài)補(bǔ)償數(shù)據(jù)獲取的便利，在政府公報(bào)、統(tǒng)計(jì)信息、中國(guó)碳排放數(shù)據(jù)庫(kù)等官方數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，建立覆蓋省級(jí)單元的碳平衡數(shù)據(jù)庫(kù)，涵蓋社會(huì)碳排放量、分行業(yè)排放量、碳排放類型、碳排放強(qiáng)度、生態(tài)系統(tǒng)碳匯總量及碳匯增量等，并定期對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行更新與優(yōu)化。②對(duì)于林草類碳匯的監(jiān)測(cè)，建立一套適合黃河流域的林草類碳匯能力速查工具，作為地方政府財(cái)政預(yù)算與績(jī)效考核的重要依據(jù)。碳匯值高于參考基準(zhǔn)的部分即為碳匯效益增加部分，參考當(dāng)年林草碳匯項(xiàng)目交易的市場(chǎng)價(jià)值，確定補(bǔ)償總金額并予以動(dòng)態(tài)補(bǔ)償;若低于參考基準(zhǔn)，則取消補(bǔ)償資格，并要求其整改。

（4）促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升黃河流域生態(tài)系統(tǒng)碳匯增量，動(dòng)態(tài)調(diào)整碳生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。①利用流域能源資源優(yōu)勢(shì)和現(xiàn)有技術(shù)積累，發(fā)揮可再生能源與礦產(chǎn)資源、生物資源的比較優(yōu)勢(shì)，加快礦產(chǎn)資源綠色開采和技術(shù)升級(jí)改造，形成低碳產(chǎn)業(yè)體系。②考慮森林的自我補(bǔ)償能力，提升黃河流域林草質(zhì)量與生態(tài)系統(tǒng)碳匯增量，進(jìn)行森林自我收益、林業(yè)內(nèi)部補(bǔ)償。同時(shí)，針對(duì)禁采禁伐林區(qū)，適度發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)，充分發(fā)揮土地資源作用，合理利用非木質(zhì)資源。③我國(guó)現(xiàn)有的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來說明顯偏低，監(jiān)測(cè)與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不明晰、補(bǔ)償效益難量化。以碳平衡的動(dòng)態(tài)消漲為參考指標(biāo)，調(diào)整公共補(bǔ)償額度，不僅能彌補(bǔ)現(xiàn)行機(jī)制的不足，調(diào)動(dòng)林農(nóng)保護(hù)和參與增匯營(yíng)造林活動(dòng)的積極性，而且相較于純市場(chǎng)手段，易于實(shí)施和統(tǒng)籌管理，符合國(guó)際上REDD+（在發(fā)展中國(guó)家通過減少砍伐森林和減緩森林退化而降低溫室氣體排放，增加碳匯）的基本思路和發(fā)展趨勢(shì)。

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