摘 要：黃河重要水源涵養(yǎng)區(qū)作為高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益輸出區(qū)，為黃河干流供給可持續(xù)的水資源，對維護(hù)黃河流域水安全起著重要作用。為保障高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益持續(xù)輸出，協(xié)調(diào)解決區(qū)域間及保護(hù)者間保護(hù)貢獻(xiàn)度的矛盾與沖突，并為補(bǔ)償資金分配提供依據(jù)，構(gòu)建了跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商平臺及協(xié)商層次，對相關(guān)利益主體間協(xié)商博弈行為進(jìn)行了分析。結(jié)果表明：保護(hù)貢獻(xiàn)度的協(xié)商應(yīng)統(tǒng)籌考慮各級行政單元經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平、高寒草地生態(tài)功能重要性和退化程度，以及保護(hù)者生產(chǎn)生活實(shí)際;應(yīng)建立流域、省（區(qū)）、地（市）、縣（市）4個(gè)層次垂直管理和橫向協(xié)商的逐級自愿協(xié)商運(yùn)作模式，整個(gè)協(xié)商與整合過程分“自下而上”與“自上而下”兩階段;為保證協(xié)商效率，整個(gè)協(xié)商過程通過設(shè)置仲裁機(jī)構(gòu)，以其強(qiáng)制力約束協(xié)商博弈雙方拖延時(shí)間。

關(guān)鍵詞：高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益;輸出區(qū);保護(hù)者;逐級自愿協(xié)商;博弈;黃河

中圖分類號：F062.2;X321;TV882.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2021.11.005

引用格式：宗鑫.黃河重要水源涵養(yǎng)區(qū)協(xié)同保護(hù)協(xié)商及博弈分析[J].人民黃河，2021，43（11）：23-28.

Coordinative Protection Consultation and Game Analysis of Important Water Conservation Areas of the Yellow River

ZONG Xin

（1.School of Economics， North Minzu University， Yinchuan 750021， China;

2.Key Research Institute of Humanities and Social Sciences Research Center for the Governance of

Relative Poverty in Ethnic Regions，Yinchuan 750021，China）

Abstract： The important water conservation area of the Yellow River， as the output area of water conservation service benefit of alpine grassland， provides sustainable water resources for the mainstream of the Yellow River and plays an important role in maintaining the water security of theYellow River Basin. In order to ensure the continuous output of the benefits of alpine grassland water conservation services， coordinate and resolve the contradictions and conflicts in the protection contribution between regions and protectors， and at the same time provide a basis for the allocation of compensation funds， a cross-regional level-by-level voluntary consultation platform and level had been built， and the related behavior of negotiation and game among stakeholders was analyzed. The results show that the consultation on the contribution of protection should take into account the economic and social development level of administrative units at all levels， the importance of the ecological function and degradation of alpine grasslands， and the actual production and life of the protector; the four-level vertical management and horizontal consultations of watershed， province （region）， prefecture （city） and county are established based on a level-by-level voluntary negotiation operation mode. The entire negotiation and integration process is divided into two stages of “from bottom to top” and “from top to bottom”; in order to ensure the efficiency of negotiation， the entire negotiation process is set up through arbitration institutions， with their coercive force， both sides of the negotiation game are constrained to delay time.

Key words： alpine grassland water conservation service benefit;output area;protector; level-by-level voluntary consultation; game;Yellow River

2020年4月，財(cái)政部等四部門發(fā)布的《支持引導(dǎo)黃河全流域建立橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制試點(diǎn)實(shí)施方案》指出，應(yīng)建立黃河流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制管理平臺，圍繞流域保護(hù)治理的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，發(fā)揮管理平臺作用，各省（區(qū)）要建立地區(qū)間有效溝通協(xié)商機(jī)制，還應(yīng)建立流域管理機(jī)構(gòu)、?。▍^(qū)）、地（市）間跨區(qū)域管理協(xié)調(diào)機(jī)制，完善河湖長機(jī)制等。該方案旨在遵循“保護(hù)責(zé)任共擔(dān)、流域環(huán)境共治、生態(tài)效益共享”的原則，探索建立具有示范意義的全流域橫向生態(tài)補(bǔ)償模式。實(shí)現(xiàn)此目的的關(guān)鍵在于通過協(xié)商平臺及機(jī)制構(gòu)建，圍繞保護(hù)貢獻(xiàn)度與水資源使用總量關(guān)系、保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤?、水?quán)分配等，協(xié)調(diào)解決生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)效益輸出區(qū)與受益區(qū)之間、輸出區(qū)之間、受益區(qū)之間相關(guān)利益者關(guān)系。近年來，一些專家學(xué)者對流域水權(quán)分配協(xié)商進(jìn)行了研究[1-8]，但對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)效益輸出區(qū)保護(hù)貢獻(xiàn)度協(xié)商的研究較少。

黃河重要水源涵養(yǎng)區(qū)是生態(tài)功能區(qū)，區(qū)內(nèi)高寒草地在產(chǎn)水和補(bǔ)水等方面發(fā)揮著重要的生態(tài)功能，是水源涵養(yǎng)服務(wù)效益輸出區(qū)，對維護(hù)黃河流域水安全起著關(guān)鍵作用。黃河重要水源涵養(yǎng)區(qū)生態(tài)環(huán)境極為脆弱，若高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)功能退化則會加劇黃河流域水資源供需矛盾，進(jìn)而制約中下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。目前，該區(qū)為維護(hù)水源涵養(yǎng)服務(wù)功能付出了巨大的代價(jià)，同時(shí)保護(hù)生態(tài)也出現(xiàn)內(nèi)生動力不足的情況[9]。協(xié)調(diào)輸出區(qū)與受益區(qū)利益平衡關(guān)系，促使受益區(qū)向輸出區(qū)提供補(bǔ)償資金，實(shí)現(xiàn)生態(tài)有效保護(hù)和區(qū)域均衡發(fā)展成為提升輸出區(qū)生態(tài)保護(hù)內(nèi)生動力的關(guān)鍵，而補(bǔ)償資金分配的公平與否是激發(fā)保護(hù)者參與積極性的重要環(huán)節(jié)。為此，需要將補(bǔ)償資金分配與保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)傁鄴煦^，而該分?jǐn)偙壤拇_定需要建立在輸出區(qū)各?。▍^(qū)）、各地（市）、各縣（市）保護(hù)者協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商的基礎(chǔ)上。因此，在黃河重要水源涵養(yǎng)區(qū)，基于保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偅瑖L試構(gòu)建協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商平臺、協(xié)商層次及協(xié)商辦法，并對保護(hù)者間的博弈進(jìn)行分析，以期為跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)提供參考。

1 輸出區(qū)保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度與補(bǔ)償資金的關(guān)系

1.1 保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度、高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益、補(bǔ)償資金相互作用

保護(hù)者獲取受益者補(bǔ)償資金的前提是高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益增量產(chǎn)生，即存在“額外性”。這與國家對高寒草地生態(tài)系統(tǒng)的補(bǔ)償及保護(hù)者的保護(hù)貢獻(xiàn)度相關(guān)。前者是基本補(bǔ)償，是“額外性”產(chǎn)生的生態(tài)基礎(chǔ);后者是保護(hù)者做出生態(tài)保護(hù)行為的努力程度，是按照“誰保護(hù)、誰受償”原則獲取受益者補(bǔ)償資金的重要依據(jù)。保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度、高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益、補(bǔ)償資金三者之間的關(guān)系見圖1（圖中S0為輸出區(qū)保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度供給下限;S′為輸出區(qū)保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度供給;S為輸出區(qū)保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度供給上限;Y0為受益區(qū)受益者水資源使用總量需求下限;Y′為受益區(qū)受益者水資源使用總量需求;Y為受益區(qū)受益者水資源使用總量需求上限;X0為受益區(qū)受益者提供的補(bǔ)償資金下限;X′、X″為受益區(qū)受益者提供的補(bǔ)償資金;X為受益區(qū)受益者提供的補(bǔ)償資金上限），即保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度（S0～S）越高，高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益增量（Y0～Y）越大，可供受益者使用的水資源總量及從中獲取的經(jīng)濟(jì)社會效益越多，相應(yīng)提供的補(bǔ)償資金（X0～X）越多?；谶@種關(guān)系，便可采用一種折中辦法確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，即最小數(shù)據(jù)方法[10-14]，在獲取保護(hù)者單位面積高寒草地保護(hù)成本和水源涵養(yǎng)服務(wù)效益理論目標(biāo)值的基礎(chǔ)上，以單位面積高寒草地為中間變量，模擬保護(hù)成本與水源涵養(yǎng)服務(wù)效益增量之間關(guān)系，進(jìn)而確定單位面積高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益補(bǔ)償資金。

1.2 保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偱c補(bǔ)償資金分配

在確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，補(bǔ)償資金的分配應(yīng)依據(jù)保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤M(jìn)行，而保護(hù)者又是分布于輸出區(qū)各?。▍^(qū)）、各地（市）、各縣（市）的利益群體，因此不僅要考慮保護(hù)者間的分配，還應(yīng)考慮同級行政區(qū)不同行政單元間的分配。保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤齽t需各級行政單元結(jié)合本區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平、高寒草地生態(tài)功能重要性和退化程度、保護(hù)者生產(chǎn)生活實(shí)際進(jìn)行跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商確定。保護(hù)者主要為輸出區(qū)不同行政單元牧戶，其以牧業(yè)生產(chǎn)為主，生產(chǎn)生活所需物質(zhì)資源大多由高寒草地提供，生計(jì)方式、生產(chǎn)活動極為有限。保護(hù)高寒草地以保證水源涵養(yǎng)服務(wù)效益增量產(chǎn)生，就是要牧戶犧牲一部分物質(zhì)資源用以保護(hù)高寒草地生態(tài)，以及將放牧草場劃為禁牧草場，超載區(qū)牧民要減少牲畜。因此，牧戶間保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤齾f(xié)商需要考慮不同牧戶擁有的草場面積大小、超載放牧程度、生計(jì)來源、家庭供養(yǎng)人員等。

首先，依據(jù)生態(tài)功能重要性和草場退化程度，在不同行政單元進(jìn)行分?jǐn)?。生態(tài)功能越重要、草場退化程度越高的地區(qū)，保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤礁?，補(bǔ)償資金分配越多。其次，結(jié)合牧戶草場面積大小、超載放牧程度、生計(jì)來源、家庭供養(yǎng)人員等情況進(jìn)行分?jǐn)?。草場面積相對較大、超載放牧程度越高、生態(tài)功能越重要、草場退化程度越高的草場，保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤礁?，補(bǔ)償資金分配越多。這是一個(gè)相對復(fù)雜的過程，在具體執(zhí)行的過程中還需統(tǒng)籌考慮單戶與聯(lián)戶之間，以及不同規(guī)模聯(lián)戶體內(nèi)牧戶間保護(hù)貢獻(xiàn)度的分?jǐn)偙壤?/p>

2 跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商層次、主體、客體和仲裁機(jī)構(gòu)

2.1 協(xié)商層次

圍繞黃河重要水源涵養(yǎng)區(qū)保護(hù)貢獻(xiàn)度協(xié)商與分?jǐn)?，建立一個(gè)權(quán)威、高效、科學(xué)的專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)/監(jiān)督/主管輸出區(qū)各?。▍^(qū)）、各地（市）、各縣（市）及保護(hù)者間協(xié)商行為，激發(fā)保護(hù)者參與的積極性，強(qiáng)化高寒草地生態(tài)保護(hù)是實(shí)施跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)的關(guān)鍵。

我國對流域水資源實(shí)行流域與區(qū)域相結(jié)合的管理體制，流域的分區(qū)及區(qū)域的分級特征十分清晰，縱向的垂直管理機(jī)制相對健全?？鐓^(qū)域協(xié)同保護(hù)會直接觸碰或重新調(diào)整輸出區(qū)各?。▍^(qū)）、各地（市）、各縣（市）及保護(hù)者利益關(guān)系，影響面廣，因此大部分政策制定與落實(shí)需要依附于許多部門，一些緊迫問題解決往往需要上級政府協(xié)調(diào)。通常來說，政府主導(dǎo)權(quán)威性協(xié)調(diào)/監(jiān)督/主管機(jī)構(gòu)的建立，從體制上可以保證不同行政區(qū)的局部利益為全局利益“讓道”的可能性[15]。為此，搭建依托政府主導(dǎo)的輸出區(qū)各省（區(qū)）、各地（市）、各縣（市）及保護(hù)者共同參與的協(xié)商平臺，具有執(zhí)行的可行性，也能保障其順利實(shí)施。在借鑒劉玉龍等[1]、徐大偉等[6]提出的分級模式基礎(chǔ)上，構(gòu)建了流域、省級、地級、縣級4個(gè)層次的協(xié)調(diào)/監(jiān)督/主管機(jī)構(gòu)、協(xié)商主體、仲裁機(jī)構(gòu)，以確?？鐓^(qū)域協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商全面落實(shí)及實(shí)施，見表1。

2.2 協(xié)調(diào)/監(jiān)督/主管機(jī)構(gòu)

協(xié)調(diào)/監(jiān)督/主管機(jī)構(gòu)在流域、省（區(qū)）、地（市）、縣（市）4個(gè)層次實(shí)行縱向垂直管理。依據(jù)《中華人民共和國水法》第十二條、第三十二條和《支持引導(dǎo)黃河全流域建立橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制試點(diǎn)實(shí)施方案》的規(guī)定，可以明確流域管理機(jī)構(gòu)由水利部及其派出機(jī)構(gòu)、生態(tài)環(huán)境部、財(cái)政部、國家林草局構(gòu)成，省級管理機(jī)構(gòu)由?。▍^(qū)）水利廳、生態(tài)環(huán)境廳、財(cái)政廳、林草局構(gòu)成，地級管理機(jī)構(gòu)由地（市）水務(wù)局、生態(tài)環(huán)境局、財(cái)政局、林草局構(gòu)成，縣級管理機(jī)構(gòu)由縣（市）水務(wù)局、生態(tài)環(huán)境局、財(cái)政局、林草局構(gòu)成。

2.3 協(xié)商主體

各級協(xié)調(diào)/監(jiān)督/主管機(jī)構(gòu)下分別設(shè)置本級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會。為鼓勵(lì)和激發(fā)輸出區(qū)保護(hù)者參與積極性及意愿充分表達(dá)，各級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會成員分別由下一級行政單元代表組成，即流域生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會由各?。▍^(qū)）代表組成、省級委員會由各地（市）代表組成、地級委員會由各縣（市）代表組成、縣級委員會由各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）保護(hù)者代表組成。

2.4 仲裁機(jī)構(gòu)

各級仲裁機(jī)構(gòu)均為非常設(shè)官方機(jī)構(gòu)。流域仲裁機(jī)構(gòu)是整個(gè)流域的仲裁機(jī)構(gòu)，由流域管理機(jī)構(gòu)管理，其職責(zé)應(yīng)由國家法律、法規(guī)明確規(guī)定，主要由各?。▍^(qū)）代表組成;省級、地級、縣級仲裁機(jī)構(gòu)分別由本級協(xié)調(diào)/監(jiān)督/主管機(jī)構(gòu)會同本級人民政府授權(quán)，同樣由各地（市）、各縣（市）保護(hù)者組成。

3 跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商辦法

依據(jù)前文對協(xié)商主體、客體、仲裁機(jī)構(gòu)的劃分，協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商采取垂直管理、橫向協(xié)商的運(yùn)作模式。垂直管理是指上級對下級的管理與領(lǐng)導(dǎo);橫向協(xié)商是指同級行政區(qū)之間的協(xié)商。整個(gè)協(xié)商與整合過程采取先“自下而上”后“自上而下”的辦法，可構(gòu)建協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商流程（見圖2）。

3.1 輸出區(qū)“自下而上”保護(hù)貢獻(xiàn)度基礎(chǔ)調(diào)查及協(xié)商

輸出區(qū)各縣（市）、各地（市）、各?。▍^(qū)）保護(hù)者間依據(jù)自身擁有草場面積大小、超載放牧程度、生計(jì)來源、家庭供養(yǎng)人員等情況就保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤M(jìn)行協(xié)商，若達(dá)成協(xié)議則按“自下而上”流程上報(bào)本級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會，若未達(dá)成協(xié)議則由本級仲裁機(jī)構(gòu)仲裁并上報(bào)本級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會。

各縣（市）、各地（市）、各?。▍^(qū)）生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會，在整合本級行政區(qū)保護(hù)者保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤Y(jié)果基礎(chǔ)上，結(jié)合本區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平、高寒草地生態(tài)功能重要性和退化程度進(jìn)行區(qū)域間保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤齾f(xié)商，若達(dá)成協(xié)議則按“自下而上”流程上報(bào)上一級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會，若未達(dá)成協(xié)議則由上一級仲裁機(jī)構(gòu)仲裁并上報(bào)上一級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會。最終，上報(bào)至流域生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會。

3.2 輸出區(qū)“自上而下”保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偧皡f(xié)商

輸出區(qū)進(jìn)行“自上而下”保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)倕f(xié)商的基礎(chǔ)是其與受益區(qū)就保護(hù)貢獻(xiàn)度總額供給與水資源使用總量需求之間的協(xié)商，并確定供給與需求均衡點(diǎn)。若輸出區(qū)保護(hù)貢獻(xiàn)度供給為S′，受益區(qū)水資源使用總量需求為Y′，供給小于需求，為尋求均衡狀態(tài)，則需要輸出區(qū)提高保護(hù)貢獻(xiàn)度至C點(diǎn)或受益區(qū)減少水資源使用總量需求至D點(diǎn)（見圖1）。但是，在協(xié)商區(qū)間[B，A]下，C點(diǎn)并未超出A點(diǎn)，只需就輸出區(qū)提高保護(hù)貢獻(xiàn)度至C點(diǎn)進(jìn)行協(xié)商。在該過程中，輸出區(qū)與受益區(qū)省級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會通過協(xié)商或仲裁確定輸出區(qū)與受益區(qū)供給與需求均衡點(diǎn)。

輸出區(qū)從流域生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會領(lǐng)取均衡點(diǎn)對應(yīng)的補(bǔ)償資金。各?。▍^(qū)）、各地（市）、各縣（市）生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會以“自下而上”保護(hù)貢獻(xiàn)度基礎(chǔ)調(diào)查協(xié)商為基礎(chǔ)，按照“自上而下”流程逐級下發(fā)保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偡桨福⒕推溥M(jìn)行協(xié)商。若達(dá)成協(xié)議，則向下一級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會下發(fā)保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偡桨?若未達(dá)成協(xié)議，則由上一級仲裁機(jī)構(gòu)仲裁并上報(bào)上一級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會。最終，下發(fā)至保護(hù)者。

4 跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商博弈分析

在協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商過程中，保護(hù)者間、各級生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會間的協(xié)商實(shí)質(zhì)上是一種“討價(jià)還價(jià)”的博弈，博弈的次數(shù)將直接影響跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)實(shí)施效率。

不管是“自下而上”保護(hù)貢獻(xiàn)度基礎(chǔ)調(diào)查協(xié)商，還是“自上而下”保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤齾f(xié)商，這里對保護(hù)者間協(xié)商博弈的分析結(jié)果，可適用到各?。▍^(qū)）、各地（市）、各縣（市）生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會間協(xié)商博弈。

4.1 博弈假設(shè)與規(guī)則

4.1.1 博弈假設(shè)

保護(hù)者是一個(gè)分布于輸出區(qū)各?。▍^(qū)）、各地（市）、各縣（市）的利益群體，是這樣一種集合：保護(hù)者={保護(hù)者1，保護(hù)者2，保護(hù)者 …}，這里以同一行政單元內(nèi)兩個(gè)保護(hù)者間的協(xié)商博弈進(jìn)行分析。

假設(shè)1：有兩個(gè)保護(hù)者，即保護(hù)者1和保護(hù)者2。

假設(shè)2：保護(hù)者就保護(hù)貢獻(xiàn)度進(jìn)行基礎(chǔ)調(diào)查協(xié)商或就保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤M(jìn)行協(xié)商，并且已定下這樣的規(guī)則，保護(hù)者1提出一種方案，保護(hù)者2選擇接受與否，若拒絕則需要提出另一種方案，讓保護(hù)者1選擇……。在上述過程中，只要一方的方案被對方接受，那么該博弈結(jié)束，若被拒絕則與以后的討價(jià)還價(jià)沒有關(guān)系。

假設(shè)3：一方提出的一個(gè)方案和對方選擇接受與否為一個(gè)回合，由于存在協(xié)商、談判、仲裁費(fèi)用等，因此每進(jìn)行一個(gè)回合雙方利益都要打折扣λ（0<λ<1），稱之為“消耗系數(shù)”。

假設(shè)4：該博弈最多進(jìn)行3個(gè)回合，到第三個(gè)回合博弈雙方必須接受仲裁機(jī)構(gòu)仲裁結(jié)果。否則，就會無限循環(huán)下去，嚴(yán)重影響跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)執(zhí)行效率。

假設(shè)5：在“自下而上”保護(hù)貢獻(xiàn)度基礎(chǔ)調(diào)查協(xié)商中，保護(hù)者1和保護(hù)者2協(xié)商上報(bào)生態(tài)保護(hù)與補(bǔ)償委員會的保護(hù)貢獻(xiàn)度下限分別為S01和S02，受益者水資源使用實(shí)際需求為Ys，且Ys>S01+S02。否則，當(dāng)Ys=S01+S02時(shí)，該博弈不存在，原因是保護(hù)者只需按下限提供保護(hù)貢獻(xiàn)度即可滿足受益者水資源使用需求，這是一種理想結(jié)果，在現(xiàn)實(shí)中很難達(dá)到。

4.1.2 博弈擴(kuò)展式

為更清楚描述三回合“討價(jià)還價(jià)”博弈，可以用下述擴(kuò)展式表達(dá)（見圖3，圖中S1為保護(hù)者1在第一回合的保護(hù)貢獻(xiàn)度;S2為保護(hù)者1在第二回合的保護(hù)貢獻(xiàn)度;S3為仲裁機(jī)構(gòu)仲裁結(jié)果保護(hù)者1的保護(hù)貢獻(xiàn)度）。

第一回合：保護(hù)者1的方案使自己得S1，且S1>S01，保護(hù)者2得Ys-S1，保護(hù)者2接受則協(xié)商結(jié)束，若拒絕則進(jìn)行下一回合。

第二回合：保護(hù)者2的方案使對方得S2，自己得Ys-S2，且Ys-S2>S02，保護(hù)者1若接受則雙方得益分別為λS2和λ（Ys-S2），協(xié)商結(jié)束，若拒絕則進(jìn)行下一回合。

第三回合：保護(hù)者1和保護(hù)者2通過仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，雙方必須接受，假如仲裁結(jié)果是保護(hù)者1得S 且S3>S01，對方得Ys-S 且Ys-S3>S02，雙方得益分別為λ2S3和λ2（Ys-S3）。

上述三回合中雙方提出的S1、Ys-S2及仲裁機(jī)構(gòu)仲裁結(jié)果S 都存在S1∈[ S01，Ys]、Ys-S2∈[S02，Ys]、S3∈[S01，Ys]。因此，在三回合博弈中，S1、Ys-S2、S3均在大于“供給”下限、小于“需求”上限中具有無限多種可能，是一種無限策略動態(tài)博弈，無法用標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)展式進(jìn)行表示。但如果先不考慮S1、Ys-S2、S3的具體選擇，那么在形式上可以用一個(gè)擴(kuò)展式表示，這種圖形對理解本博弈的分析是有好處的。

4.2 博弈分析與結(jié)果

本博弈有兩關(guān)鍵點(diǎn)：一是第三回合仲裁機(jī)構(gòu)仲裁結(jié)果具有強(qiáng)制力，即保護(hù)者1和保護(hù)者2必須接受仲裁方案;二是該博弈多進(jìn)行一個(gè)回合，雙方的利益都要打一個(gè)折扣，拖得越久對雙方越不利。下面用逆推歸納法來分析：

首先，分析第三回合。該回合協(xié)商博弈的結(jié)果是仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的結(jié)果，保護(hù)者1和保護(hù)者2必須接受，而S3有無限多種可能，所以保護(hù)者1和保護(hù)者2得到的結(jié)果可能分別是S3={S01，…，Ys}、Ys-S3={Ys-S01，…，Ys}。為了容納更多可能，先不認(rèn)定S3具體數(shù)額，仍保留S3作為該回合的選擇。此時(shí)，雙方得益分別為λ2S3和λ2（Ys-S3）。

其次，分析第二回合保護(hù)者2的選擇。保護(hù)者2知道進(jìn)行到第三回合，保護(hù)者1得益為λ2S3，自己得益為λ2（Ys-S3）。此時(shí)，保護(hù)者2已經(jīng)拒絕第一回合的方案，需要考慮怎樣選擇才能使自己的得益最大化。如果保護(hù)者2出的Sn使保護(hù)者1的得益小于λ2S3，肯定會被拒絕，會進(jìn)行到第三回合，自己的得益為λ2（Ys-S3）。如果保護(hù)者2出的Sn既能讓保護(hù)者1的得益不小于λ2S 又能使自己的得益大于λ2（Ys-S3），那么Sn就是符合保護(hù)者2利益的方案。因此，Sn應(yīng)滿足使保護(hù)者1的得益λS2=λ2S 即保護(hù)者2的方案為S2=λS3。此時(shí)，保護(hù)者2的得益為λ（Ys-S2）=λ（Ys-λS3）=λYs-λ2S3。因?yàn)?<λ<1，所以保護(hù)者2的得益λYs-λ2S3大于λ2（Ys-S3），這是保護(hù)者2可能獲取的最大得益。

最后，分析第一回合保護(hù)者1的考慮。假如保護(hù)者1知道進(jìn)行到第三回合自己的得益為λ2S 也知道保護(hù)者2在第二回合的方案S2=λS 自己在第二回合得益為λ2S 而保護(hù)者2則會滿足于λYs-λ2S3的得益。因此，如果保護(hù)者1在第一回合的方案能夠使保護(hù)者2獲取λYs-λ2S 同時(shí)自己又能獲取比λ2S3更大的得益，是一種理想的結(jié)果。只要令S1滿足Ys-S1=λYs-λ2S 即S1=Ys-（λYs-λ2S3）。保護(hù)者2此時(shí)的得益與進(jìn)行到第二回合的得益λYs-λ2S3相同，而保護(hù)者1的得益Ys-（λYs-λ2S3）要比第二、三回合的得益λ2S3更大。

因此，在第三回合仲裁機(jī)構(gòu)仲裁結(jié)果雙方必須接受的情況下，即保護(hù)者1得S 保護(hù)者2得Ys-S3。保護(hù)者1在第一回合給出方案S1=Ys-（λYs-λ2S3），保護(hù)者2接受，則保護(hù)者1和保護(hù)者2的得益分別為Ys-（λYs-λ2S3）和λYs-λ2S 是該博弈的子博弈完美納什均衡。

4.3 博弈結(jié)果討論

在該博弈中，得出上述結(jié)果的前提是假設(shè)雙方預(yù)先知道仲裁機(jī)構(gòu)仲裁結(jié)果，且雙方必須接受。在這種情況下，考慮一種極端情況，當(dāng)然這種極端情況可能不會出現(xiàn)。

如果仲裁機(jī)構(gòu)仲裁結(jié)果是保護(hù)者1得Ys的方案，即保護(hù)者1獨(dú)自提供全部高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益，其結(jié)果是保護(hù)者1在第一回合方案為S1=Ys-（λYs-λ2Ys）=Ys[1-（λ-λ2）]，保護(hù)者2接受，雙方得益分別為Ys[1-（λ-λ2）]和Ys（λ-λ2）。在這種情況下，保護(hù)者1和保護(hù)者2獲取得益取決于λ-λ2大小。λ-λ2越大，保護(hù)者1獲得的得益即保護(hù)貢獻(xiàn)度越小，保護(hù)者2獲取的得益即保護(hù)貢獻(xiàn)度越大。

當(dāng)λ=0.5時(shí)，λ-λ2=0.25，有最大值;當(dāng)0.5<λ<1時(shí)，λ越大，λ-λ2越小，保護(hù)者1得益越大，保護(hù)者2得益越小;當(dāng)0<λ<0.5時(shí)，λ越小，λ-λ2越大，保護(hù)者1得益越小，保護(hù)者2得益越大。這種結(jié)果反映了保護(hù)者2把討價(jià)還價(jià)作為籌碼與保護(hù)者1拖延時(shí)間。雖然在這種極端情況下，仲裁機(jī)構(gòu)仲裁結(jié)果可以使保護(hù)者1獲取全部得益，但是拖延時(shí)間會給其造成損失，拖延時(shí)間越久損失越大，也會降低跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)的執(zhí)行效率。因此，若造成這種極端的結(jié)果，則保護(hù)者1不如給出能夠使該博弈及早結(jié)束的方案，以獲取最大得益。

5 結(jié) 語

在黃河重要水源涵養(yǎng)區(qū)開展跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)是踐行保護(hù)責(zé)任共擔(dān)，推進(jìn)區(qū)域間協(xié)同大保護(hù)的重要內(nèi)容，也是實(shí)施黃河流域跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)與補(bǔ)償?shù)闹匾M成部分之一。通過協(xié)同保護(hù)保證黃河重要水源涵養(yǎng)區(qū)高寒草地水源涵養(yǎng)服務(wù)效益增量產(chǎn)生，為黃河干流供給可持續(xù)水資源，保障受益區(qū)需求?；诒Ｗo(hù)貢獻(xiàn)度基礎(chǔ)調(diào)查協(xié)商或保護(hù)貢獻(xiàn)度分?jǐn)偙壤齾f(xié)商，構(gòu)建協(xié)同保護(hù)逐級自愿協(xié)商平臺及機(jī)制是協(xié)調(diào)保護(hù)者及區(qū)域間利益關(guān)系，使保護(hù)者意愿及需求得到充分表達(dá)，激發(fā)其參與積極性，增強(qiáng)內(nèi)生動力，保障協(xié)同保護(hù)的重要途徑。

首先，協(xié)商平臺構(gòu)建應(yīng)堅(jiān)持政府主導(dǎo)、廣泛參與的原則，構(gòu)建流域、省級、地級、縣級4個(gè)層次，以使各層次保護(hù)者意愿及需求得到充分表達(dá)，以及同級行政區(qū)域不同行政單元之間就保護(hù)貢獻(xiàn)度進(jìn)行協(xié)商。其次，整個(gè)協(xié)同保護(hù)自愿協(xié)商過程采取垂直管理、橫向協(xié)商的運(yùn)作模式，分“自下而上”和“自上而下”兩個(gè)階段逐級整合。最后，不管是保護(hù)者還是各層次行政區(qū)域，均有追求利益最大化需求，為滿足各方需求，同時(shí)提高跨區(qū)域協(xié)同保護(hù)執(zhí)行效率，整個(gè)協(xié)商過程通過設(shè)置仲裁機(jī)構(gòu)以約束協(xié)商博弈雙方拖延時(shí)間的行為。

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