胡 濤 趙文會

上海電力大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院

0 引言

2020年，習(xí)近平主席莊嚴(yán)向世界宣告中國將力爭2030年前實現(xiàn)碳達峰、2060年前實現(xiàn)碳中和。這是中國基于推動構(gòu)建人類命運共同體的責(zé)任擔(dān)當(dāng)和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求作出的重大戰(zhàn)略決策。國務(wù)院編制的《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出：扎實做好碳達峰、碳中和各項工作；制定2030年前碳排放達峰行動方案；優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，培育壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)；加快建設(shè)全國用能權(quán)、碳排放權(quán)交易市場，完善能源消費雙控制度；實施金融支持綠色低碳發(fā)展專項政策，設(shè)立碳減排支持工具。中國作為地球村的一員，將以實際行動為全球應(yīng)對氣候變化作出應(yīng)有貢獻。在中央政府的領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，我國節(jié)能行業(yè)迎來了一個新的發(fā)展機遇。

1 上海節(jié)能項目審核現(xiàn)狀和存在的問題

1.1 節(jié)能項目審核現(xiàn)狀

節(jié)能行業(yè)是通過對用能單位進行技術(shù)改造，幫助其減少能源消耗，從而獲取收益的行業(yè)。實施技術(shù)改造模式主要有節(jié)能技改和合同能源管理兩種類型。節(jié)能行業(yè)是國家重點支持的行業(yè)，各級政府對節(jié)能項目都采取按照節(jié)能量（減排量）進行財稅獎勵的模式進行支持。

以上海為例，早在2003年上海市出臺了《上海市節(jié)能減排專項資金管理辦法》，節(jié)能減排支持范圍包括城市能源儲備及運行安全保障、可再生能源利用和新能源開發(fā)、淘汰落后生產(chǎn)能力、工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)改造、合同能源管理、建筑節(jié)能、交通節(jié)能、清潔生產(chǎn)、水污染減排、大氣污染減排、固體廢物減量、循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展、節(jié)能減排產(chǎn)品推廣及管理能力建設(shè)等十三個方面。節(jié)能減排財稅支持多以項目節(jié)能量為基礎(chǔ)進行補貼。例如對于節(jié)能技術(shù)改造項目：項目年節(jié)能300 tce以上的每噸標(biāo)煤獎勵600元，最高獎勵額不超過500萬元且不超過項目投資額的30%。對于合同能源管理項目：項目年節(jié)能50 tce以上的分享型每噸標(biāo)煤獎勵800元，診斷費200元；保證型每噸標(biāo)煤獎勵600元，診斷費200元；最高獎勵額不超過500萬元，診斷費不超過6萬元；不超過項目投資額的30%。從這些政府獎勵支持中可以發(fā)現(xiàn)，所有支持政策都涉及到對項目節(jié)能減排量的核查。

1.2 上海節(jié)能項目審核目前存在的問題

1）節(jié)能量（減排量）貫穿整個項目改造過程，判斷節(jié)能改造項目成功與否的唯一特征是節(jié)能（減排量）是否達到預(yù)期效果，過程確認(rèn)及見證機制不健全造成多數(shù)項目的節(jié)能認(rèn)定比較復(fù)雜。合同雙方發(fā)生糾紛的項目主要是因為全過程確認(rèn)及見證機制不健全造成的。

2）申請政府支持的節(jié)能項目會因為實際用能數(shù)據(jù)缺乏原始記錄，獎勵申請報告編制不規(guī)范等問題被取消或減少獎勵額度。

3）多數(shù)金融機構(gòu)沒有對項目節(jié)能效益進行評估的能力和實施監(jiān)視的手段，影響了綠色金融發(fā)放及節(jié)能服務(wù)公司融資效率。

4）隨著節(jié)能項目業(yè)務(wù)的發(fā)展，衍生出了節(jié)能項目咨詢服務(wù)的六大需求，分別是：節(jié)能量驗證方案設(shè)計、財稅獎勵申請報告編制、項目節(jié)能量審核、項目融資技術(shù)評估、全過程信息存檔管理、第三方技術(shù)仲裁服務(wù)。由此可見在節(jié)能項目開展過程中的各類第三方咨詢機構(gòu)還是很多的，節(jié)能項目效益評估流程冗長、參與方的運營成本較高，各方協(xié)同效率較低。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)特點及應(yīng)用優(yōu)勢

2.1 政策推動支持區(qū)塊鏈發(fā)展

2019年10月24日習(xí)近平總書記在中共中央政治局就“區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢”進行第十八次集體學(xué)習(xí)時的講話指出，“要抓住區(qū)塊鏈技術(shù)融合、功能拓展、產(chǎn)業(yè)細(xì)分的契機，發(fā)揮區(qū)塊鏈在促進數(shù)據(jù)共享、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、降低運營成本、建設(shè)可信體系等方面的作用?！薄耙苿訁^(qū)塊鏈底層技術(shù)服務(wù)和新型智慧城市建設(shè)相結(jié)合，探索在信息基礎(chǔ)設(shè)施、智慧交通、能源電力等領(lǐng)域的推廣應(yīng)用，提升城市管理的智慧化、精準(zhǔn)化水平?！?/p>

2.2 區(qū)塊鏈

區(qū)塊鏈?zhǔn)且苑植际焦沧R算法為基礎(chǔ)實現(xiàn)的一種數(shù)學(xué)可信的、數(shù)據(jù)安全透明、數(shù)據(jù)傳輸可靠的可靠數(shù)據(jù)庫解決方案。其架構(gòu)如圖1所示。

圖1 區(qū)塊鏈架構(gòu)示意圖

區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€分布式的共享賬本和數(shù)據(jù)庫，存儲在數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)或信息，具有去中心化、難以偽造、不可竄改、全程留下痕跡、可以追溯源頭、集體維護、公開透明等特點。這些特點保證了區(qū)塊鏈的“誠實”與“透明”，為區(qū)塊鏈創(chuàng)造信任奠定基礎(chǔ)。而區(qū)塊鏈豐富的應(yīng)用場景，基本上都基于區(qū)塊鏈能夠解決信息不對稱問題，實現(xiàn)多個主體之間的協(xié)作信任與一致行動。

2.3 區(qū)塊鏈的技術(shù)特點與應(yīng)用優(yōu)勢

1）第三方身份：區(qū)塊鏈技術(shù)保全證據(jù)，是屬于在關(guān)系雙方之外，建立一個無利益的第三方身份。

2）多節(jié)點結(jié)構(gòu)：數(shù)據(jù)/內(nèi)容被區(qū)塊鏈多節(jié)點共同影響和控制，有效防止黑客等對數(shù)據(jù)本身進行攻擊、竄改。

3）時間戳證明：每一次存取、變動等行為都會有一個時間戳記錄，讓每一個行為的時間點有據(jù)可查。

4）證據(jù)鏈舉證：區(qū)塊鏈技術(shù)對行為形成了證據(jù)鏈證據(jù)，而非單點證據(jù)，有效還原了整個行為的真實過程。

5）低成本：雖然區(qū)塊鏈技術(shù)作用很大，但它還是一項低成本的技術(shù)，區(qū)塊鏈技術(shù)本身對硬件的要求不高，也不需要很大的硬件投入。

6）法律支持：法律上對鏈上數(shù)據(jù)進行司法保護，能夠證明真實性的，法院層面承認(rèn)。

7）分布式記賬：交易記賬由分布在不同地方的多個節(jié)點共同完成，而且每一個節(jié)點都記錄的是完整的賬目，因此它們都可以參與監(jiān)督交易合法性，同時也可以共同為其作證。

8）非對稱加密和授權(quán)技術(shù)：存儲在區(qū)塊鏈上的交易信息是公開的，但是賬戶身份信息是高度加密的，只有在數(shù)據(jù)擁有者授權(quán)的情況下才能訪問，從而保證了數(shù)據(jù)的安全和個人的隱私。

9）共識機制：所有記賬節(jié)點之間怎么達成共識，去認(rèn)定一個記錄的有效性，這既是認(rèn)定的手段，也是防止竄改的手段。

10）智能合約：智能合約是基于這些可信的不可竄改的數(shù)據(jù)，可以自動化地執(zhí)行一些預(yù)先定義好的規(guī)則和條款。

區(qū)塊鏈技術(shù)有效地解決了信任和安全問題，根據(jù)區(qū)塊鏈的技術(shù)特點，將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用到節(jié)能減排核查領(lǐng)域可以幫助解決節(jié)能減排項目中節(jié)能數(shù)據(jù)核查的問題，即：建立“節(jié)能減排核查+區(qū)塊鏈”，簡稱“節(jié)能減排核查鏈”。

3 節(jié)能減排核查鏈平臺建設(shè)階段性目標(biāo)

3.1 構(gòu)建節(jié)能減排核查鏈平臺階段性目標(biāo)

3.1.1 建立節(jié)能減排核查鏈

1）搭建節(jié)能減排核查鏈。區(qū)塊鏈架構(gòu)設(shè)計，區(qū)塊鏈平臺搭建，由市能效主管部門牽頭組織試點企業(yè)上鏈。

2）將驗證方案、實施數(shù)據(jù)等信息實時上鏈存證。節(jié)能量審核，原始資料采集、檢測、線下見證材料準(zhǔn)備以及相關(guān)信息上鏈。上鏈信息包括：節(jié)能量驗證方案，項目實施前邊界范圍內(nèi)基準(zhǔn)節(jié)能量、項目節(jié)能量分享期間逐月用能數(shù)據(jù)記錄等（以上海市能效中心的要求為準(zhǔn)）。

3）利用上鏈信息編制財稅獎勵申請報告及項目節(jié)能量審核報告，相關(guān)報告也同時上鏈。

4）達到節(jié)能方案共識、項目原始數(shù)據(jù)可追溯、項目階段性評估可見證的目標(biāo)。

3.1.2 建立節(jié)能減排核查鏈“聯(lián)盟鏈”

以節(jié)能技改或合同能源管理項目全過程鑒證管理為主線，搭建包含政府監(jiān)管部門、第三方咨詢審核機構(gòu)、相關(guān)金融機構(gòu)及節(jié)能技術(shù)改造需求和實施單位的聯(lián)盟鏈為平臺，利用區(qū)塊鏈技術(shù)進一步的推廣應(yīng)用，實現(xiàn)節(jié)能量精準(zhǔn)管理、精準(zhǔn)核算，增強信任度。

1）引入金融機構(gòu)和多公信力節(jié)點，搭建聯(lián)盟鏈；第三方技術(shù)仲裁機構(gòu)可以憑借鏈上信息為依據(jù)對存在糾紛項目進行仲裁。金融機構(gòu)可以通過區(qū)塊鏈信息對融資項目進行評估，融資信息也同時上鏈。

2）對于長期效益分享的項目除了項目建設(shè)全過程上鏈管理外，可以做到全壽命上鏈管理及信息長期存檔管理。

3）數(shù)據(jù)采集和分析更加專業(yè)，對原始數(shù)據(jù)的積累形成次生數(shù)據(jù)進行分析，在業(yè)務(wù)平臺呈現(xiàn)分析結(jié)果。

4）開發(fā)節(jié)能技改DAPP，開發(fā)合同能源管理DAPP。

5）擴大參與企業(yè)范圍。

6）業(yè)務(wù)資產(chǎn)數(shù)字化，引入金融機構(gòu)服務(wù)建設(shè)方。

3.2 實現(xiàn)節(jié)能減排核查鏈層級目標(biāo)

1）全過程重點環(huán)節(jié)核查信息儲存共享（無法竄改的分布式記賬），傳統(tǒng)服務(wù)工作+信息共享，大幅提升誠信度，減少重復(fù)勞動，降低成本30%，大幅減少低級錯誤。

2）節(jié)能減排量核查電算化、標(biāo)準(zhǔn)化；提升傳統(tǒng)核查方法（半自動化）；大幅減少核查人員自由裁量權(quán)，進一步降低成本30%。

3）節(jié)能減排量核查在線化、智能化、實時化；真正的去中心化，節(jié)能項目收益實時可見（全自動化）；第三方機構(gòu)的工作量再降30%，工作性質(zhì)變?yōu)閰^(qū)塊鏈平臺的服務(wù)機構(gòu)。

4 上海市節(jié)能減排核查鏈平臺

為了解決多年來節(jié)能減排核查過程中所面臨的各種問題，并依據(jù)區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢,探索節(jié)能行業(yè)和區(qū)塊鏈技術(shù)相結(jié)合的創(chuàng)新發(fā)展，上海市能效中心加大了投入力度，建立節(jié)能減排核查鏈。

4.1 節(jié)能減排核查鏈平臺搭建方案

建立節(jié)能減排核查鏈平臺，首先要構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的微模型、數(shù)據(jù)對接等鏈管理平臺，實現(xiàn)對鏈上數(shù)據(jù)的狀態(tài)監(jiān)控。其次設(shè)置鏈上的各個節(jié)點，并根據(jù)職能定義各自角色。最終實現(xiàn)多公信力節(jié)點交叉驗證，有效監(jiān)管，解決各方信任問題。上海市節(jié)能減排核查鏈平臺見圖2。

圖2 上海市節(jié)能減排核查鏈平臺

政府節(jié)能行政主管部門可以通過建立一個“節(jié)能減排核查鏈”聯(lián)盟鏈，將節(jié)能服務(wù)公司、用戶方、金融機構(gòu)、行政主管部門、司法部門、行業(yè)協(xié)會、區(qū)塊鏈維護平臺等相關(guān)機構(gòu)作為節(jié)點納入該聯(lián)盟鏈。納入“節(jié)能減排核查鏈”聯(lián)盟鏈的每一個機構(gòu)處設(shè)為一個區(qū)塊鏈節(jié)點，所有節(jié)點單位同時擁有節(jié)能減排項目全部的信息和節(jié)能數(shù)據(jù)記錄，包含但不限于項目能耗數(shù)據(jù)和項目改造各項成本數(shù)據(jù)等，可隨時掌握項目能耗數(shù)據(jù)、節(jié)能效益和節(jié)能效益的分享情況。項目節(jié)能數(shù)據(jù)受聯(lián)盟鏈各方監(jiān)管認(rèn)可，各個節(jié)點均可查看，但不能單方面對數(shù)據(jù)進行修改，在符合司法證據(jù)要求的情況下具有證據(jù)效力。

4.2 建立節(jié)能減排核查鏈的實施步驟

1）組建區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)。上海市能效中心在節(jié)點服務(wù)器上部署安裝區(qū)塊鏈節(jié)點程序，啟動節(jié)點程序，互聯(lián)形成“節(jié)能減排核查鏈”區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)。

2）區(qū)塊鏈中間件軟件安裝。在節(jié)點服務(wù)器上安裝中間件軟件，提供數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)解密、密鑰存儲、數(shù)據(jù)存證API接口等功能。

3）數(shù)據(jù)上鏈。上鏈數(shù)據(jù)建模、上鏈SDK定制、上鏈SDK使用對接、數(shù)據(jù)定時上鏈程序定制等功能研究與實現(xiàn)。

4）可視化業(yè)務(wù)系統(tǒng)定制開發(fā)。根據(jù)需求分析調(diào)研定制業(yè)務(wù)系統(tǒng)，功能包括可視化展示企業(yè)及項目信息、節(jié)能量驗證方案、實施后逐月節(jié)點數(shù)據(jù)、投資憑證、分享信息等數(shù)據(jù)在鏈上的存儲情況，并且可以按要求生成PDF報告。

4.3 節(jié)能減排核查鏈管理首個建筑節(jié)能示范項目

上海市能效中心、上海能發(fā)能源有限公司等作為節(jié)點首批加入上海市節(jié)能減排核查鏈管理平臺。同時，上海市能效中心與上海能發(fā)能源有限公司聯(lián)手建設(shè)了節(jié)能減排區(qū)塊鏈管理首個建筑節(jié)能示范項目，推動了節(jié)能行業(yè)和區(qū)塊鏈技術(shù)的深度融合和有效探索。上海市節(jié)能減排區(qū)塊鏈管理首個建筑節(jié)能示范項目平臺界面見圖3。

圖3 上海市節(jié)能減排區(qū)塊鏈管理首個建筑節(jié)能示范項目平臺界面

1）該示范項目在鏈上設(shè)有2個監(jiān)管賬號+1個節(jié)能公司賬號；

2）實現(xiàn)功能：企業(yè)及項目信息、節(jié)能量驗證方案、實施后逐月節(jié)能數(shù)據(jù)、投資憑證、分享信息等上鏈存證；

3）逐月生成PDF報告；

4）隨時供監(jiān)管單位和金融機構(gòu)查詢數(shù)據(jù)。

5 結(jié)語

1）區(qū)塊鏈技術(shù)保障了節(jié)能減排項目數(shù)據(jù)可信度，解決了節(jié)能減排項目融資難的問題。節(jié)能減排項目改造前的基準(zhǔn)能耗數(shù)據(jù)、項目合同等信息都通過節(jié)能服務(wù)公司將所有數(shù)據(jù)信息上傳上鏈；項目實施過程中產(chǎn)生的各類合同、發(fā)票、能耗數(shù)據(jù)也隨著節(jié)能減排項目推進同步進行上傳上鏈。節(jié)能減排項目場景和節(jié)能數(shù)據(jù)可以同步分享給包括金融機構(gòu)在內(nèi)的各方，甚至在發(fā)放融資之前金融機構(gòu)就可以查看相關(guān)的數(shù)據(jù)，為評估融資額度和融資風(fēng)險提供數(shù)據(jù)。在區(qū)塊鏈技術(shù)的保障下，可以確認(rèn)節(jié)能數(shù)據(jù)真實可靠、清晰明了。金融機構(gòu)基于可靠數(shù)據(jù)可以提供更多的綠色融資支持。數(shù)據(jù)越多，越真實，節(jié)能項目推廣和落地所能獲得的融資金額就會越多，利率越低。同時，金融機構(gòu)與節(jié)能服務(wù)公司之間的資金往來數(shù)據(jù)，比如融資金額，節(jié)能服務(wù)公司還本付息的記錄也可以記錄在區(qū)塊鏈上，通過區(qū)塊鏈技術(shù)進行固定和分享。

2）區(qū)塊鏈技術(shù)保障了節(jié)能減排項目的合同履約，解決了節(jié)能減排項目雙方對節(jié)能效益分享的爭議問題。節(jié)能減排項目改造完成后，用戶方通過傳感器、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等技術(shù)集成，建立能耗在線監(jiān)測系統(tǒng)，實時監(jiān)測能源消耗數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)上鏈。項目實際產(chǎn)生的能耗賬單和節(jié)能數(shù)據(jù)通過附加在用能設(shè)備上的傳感器采集，節(jié)能效益測量與驗證報告、節(jié)能效益分享數(shù)據(jù)、發(fā)票等數(shù)據(jù)上傳上鏈，再通過物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實時上鏈固定，可以達到數(shù)據(jù)公開透明且不能單方面被竄改的效果。節(jié)能服務(wù)公司與用戶方的資金往來數(shù)據(jù)也可以通過區(qū)塊鏈技術(shù)進行固定和分享。用戶方支付給節(jié)能服務(wù)公司的節(jié)能效益分成，支付的記錄也記錄在區(qū)塊鏈上，作為證明履約的一部分。

3）區(qū)塊鏈技術(shù)保障了節(jié)能減排項目的數(shù)據(jù)可信度，解決了節(jié)能減排政府獎勵扶持對項目節(jié)能減排量的核查難問題。節(jié)能減排項目改造完成后，通過傳感器、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等技術(shù)集成建立項目能耗在線監(jiān)測系統(tǒng)，實時監(jiān)測能源消耗數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)上鏈。項目實際產(chǎn)生的能耗賬單和節(jié)能數(shù)據(jù)通過附加在用能設(shè)備上的傳感器采集，再通過物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實時上鏈固定，可以達到數(shù)據(jù)公開透明且不能單方面被竄改的效果。

4）區(qū)塊鏈技術(shù)增強了節(jié)能減排項目的數(shù)據(jù)公信力，提高了數(shù)據(jù)使用率，解決了節(jié)能減排的原始數(shù)據(jù)缺失問題和各方協(xié)同問題，而且大幅提高了審核效率。各機構(gòu)、公司在“節(jié)能減排數(shù)據(jù)鏈”見證下，形成對節(jié)能減排項目的共識，增加參與各方信任度。共同建設(shè)可信的節(jié)能減排體系，滿足“公平、公正、公開”的要求，實現(xiàn)對全過程以及評價體系的共識。同時，為后期的供應(yīng)鏈金融產(chǎn)品儲備基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。參與項目的企業(yè)在“節(jié)能方案設(shè)計階段”、“實施階段”及“運營階段”進行全過程節(jié)能數(shù)據(jù)信息上鏈存證，有效解決原始數(shù)據(jù)缺失等問題。充分發(fā)揮區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)共享方面的優(yōu)勢，上鏈數(shù)據(jù)不可竄改、可追溯，避免因數(shù)據(jù)偏差等問題被取消或減少獎勵額度。各企業(yè)、機構(gòu)共同上鏈，可以優(yōu)化節(jié)能項目效益評估流程、降低參與方運營成本，提升協(xié)同效率。

綜上，基于區(qū)塊鏈技術(shù)，建立節(jié)能減排核查鏈、聯(lián)盟鏈，構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的節(jié)能減排核查平臺體系，能夠有效解決目前節(jié)能減排項目中遇到的節(jié)能量確認(rèn)、數(shù)據(jù)采集、獎勵申請、綠色金融貸等諸多復(fù)雜問題，同時，將有利推進落實政府節(jié)能減排工作扶持政策，為我們的碧水藍(lán)天做出貢獻。