葉子銘 劉喻可馨

（江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 贛州 341000）

近年來，隨著我國社會發(fā)展進(jìn)程的不斷加快，城鎮(zhèn)化人口也不斷增多。隨之而來的是，基礎(chǔ)設(shè)施投資大規(guī)模增加，污水處理項目數(shù)量逐年攀升。然而污水處理項目通常與政府及廣大人民群眾的基本利益密切相關(guān)，故多采用PPP 模式。PPP（Public-Private-partnership）是指政府為增強公共產(chǎn)品服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)的長期合作關(guān)系[1]。這類項目通常投資多、收益少，并且涉及多方利益。因此，污水處理PPP 項目的風(fēng)險因素關(guān)系也比一般項目更加錯綜復(fù)雜。

為此，本文采用ISM模型對污水處理項目各風(fēng)險因素間的相互關(guān)系進(jìn)行分析，通過一系列計算將風(fēng)險因素按層次結(jié)構(gòu)分類，以明確各因素在整個風(fēng)險影響體系中的作用，并以此作為依據(jù)對污水處理PPP 項目風(fēng)險控制提供科學(xué)、合理的依據(jù)。

1 污水處理PPP 項目風(fēng)險因素ISM 模型建立

1.1 項目概況

本文現(xiàn)以豐城市上塘鎮(zhèn)污水處理PPP 項目為例，采用ISM模型對該項目進(jìn)行系統(tǒng)風(fēng)險分析。上塘鎮(zhèn)位于豐城市域北部，贛江河西，距豐城市區(qū)15 公里，距南昌市60 公里，項目占地面積為6120m2，遠(yuǎn)期處理規(guī)模為6900m3/d。該鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)現(xiàn)狀排水系統(tǒng)不完善，老鎮(zhèn)區(qū)現(xiàn)狀為人口稠密，鎮(zhèn)區(qū)沒有城市污水處理廠，排水體制為雨、污水合流制，主要依靠主干道下的蓋板明渠排水以及地面自流排水，大部分污水匯入排洪渠后，最終排入藥湖。本項污水處理項目位于集鎮(zhèn)西北方位，陽光大道路西段拐角處北側(cè)，新建居民小區(qū)北側(cè)100 米，臨近藥湖導(dǎo)洪排渠，主要服務(wù)于上塘、梅林、尚莊及陶瓷基地。設(shè)計污水處理設(shè)計規(guī)模為11200 噸/日，并將上塘鎮(zhèn)生活污水與上塘鎮(zhèn)西側(cè)煤化工產(chǎn)業(yè)及陶瓷產(chǎn)業(yè)基地污水處理一并處理、合建。

1.2 模型介紹與構(gòu)建

1.2.1 模型原理介紹

解釋結(jié)構(gòu)模型(ISM)是由美國Warfield 教授所開發(fā)的一種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)建模方法[2]，在識別和歸納因素間關(guān)系方面得到了廣泛的應(yīng)用。ISM是在一組相互關(guān)聯(lián)的變量基礎(chǔ)上構(gòu)造出一個全面的系統(tǒng)模型[3,4]，并最終以層次圖的形式表達(dá)的方法。ISM使人們可以通過數(shù)學(xué)推導(dǎo)，在給定因素之間的成對關(guān)系的情況下，綜合出一個客觀的影響因素層次。

1.2.2 模型實施步驟

1.2.2.1 識別系統(tǒng)要素。一般采用文獻(xiàn)分析、專家訪談或頭腦風(fēng)暴等方法確定出一組系統(tǒng)要素。本文首先通過大量閱讀相關(guān)文獻(xiàn)初步擬定了15 個風(fēng)險因素，邀請5 位項目經(jīng)驗十年以上的行業(yè)專家進(jìn)行訪談，最終確定12 個風(fēng)險因素如表1 所示。

表1 污水處理PPP 項目風(fēng)險因素

1.2.2.2 構(gòu)造鄰接矩陣。根據(jù)各風(fēng)險要素間的聯(lián)系情況構(gòu)建鄰接矩陣，在判斷任意兩個因素之間的關(guān)系時，直接的二元關(guān)系由以下四個原則構(gòu)成:

(1)對于aij，如果i 對j 有影響，則aij=1;如果不是，aij=0，反之亦然;

(2)如果兩個因素互不影響，則aij=aij=0;

(3)如果兩個因素相互影響，則aij=aij=1;

(4)當(dāng)i=j，則aij=aji=0。鄰接矩陣A 如下：

1.2.2.3 生成可達(dá)矩陣。

可達(dá)矩陣M可由公式計算:

1.2.2.4 根據(jù)求得的可達(dá)性矩陣，將因素依次劃分為不同的層次。由可達(dá)矩陣導(dǎo)出可達(dá)集R 和先行集A?？蛇_(dá)集包括因素本身和它可能影響的其他因素，而先行集包括因素本身和其他可能影響它的因素。這些集合的交集R∩A是所有因素的集合。如果R∩A=R，則R 中的因素位于最上層，不再被考慮。重復(fù)這一過程以獲得下一層的因素，然后反復(fù)重復(fù)，直到所有的因素都被劃分為分層的層次，如表2 所示。

表2 污水處理PPP 項目風(fēng)險因素可達(dá)集R、先行集A、共同集R ∩A

1.2.2.5 畫一個有向圖。繪制有向圖，以節(jié)點和邊線表示這些因素之間的層次關(guān)系。首先確定的頂層因素位于層次結(jié)構(gòu)的頂層，接著第二層因素位于頂層之下。不斷重復(fù)此步驟，直到最底層的因素被放置在層次結(jié)構(gòu)的最底層。如果這兩個因素之間存在直接聯(lián)系，就畫一條線，并在檢查所有關(guān)系后得出最終的圖表。

2 污水處理PPP 項目風(fēng)險因素ISM 結(jié)果分析

ISM模型計算結(jié)果如圖1 所示為四層層次結(jié)構(gòu)，通過觀察可以得出：首先，因子S8、S3在結(jié)構(gòu)最深處，并且因子數(shù)最多，而因子S5、S7、S9、S10在結(jié)構(gòu)的表層，其余的因素都在中間。其次，第二層S12只與第四層S8因素有關(guān)聯(lián)，與其他因素皆無關(guān)聯(lián)。最后，層次結(jié)構(gòu)模型并無對稱性。下面對層次結(jié)構(gòu)圖進(jìn)行具體分析：處于第四層的管理風(fēng)險（S8）、融資風(fēng)險（S3）為最根本的項目風(fēng)險影響因素，是降低項目風(fēng)險首要解決的問題。項目建設(shè)各個階段的順利進(jìn)行離不開有序的管理，如項目施工階段管理混亂，將嚴(yán)重影響后續(xù)一系列作業(yè)與運營，使項目風(fēng)險劇增。同時，項目全生命周期內(nèi)的資金運作順利也是項目風(fēng)險的決定性條件，倘若沒有資金支持的項目將無法進(jìn)行。處于中間層的土地風(fēng)險（S2）、運營風(fēng)險（S11）、項目支持度風(fēng)險（S12）、審批風(fēng)險（S1）、設(shè)計風(fēng)險（S4）、技術(shù)風(fēng)險（S6）為間接項目風(fēng)險影響因素，這層因素作為中間層，起到連接上下層并傳遞解決關(guān)系的作用，同時因其層級位置的特殊性，任何對這兩個層級因素產(chǎn)生影響的作用都最終會直接影響到整個層次結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響到污水處理項目的風(fēng)險發(fā)生。處于第一層的完工風(fēng)險（S5）、供應(yīng)風(fēng)險（S7）、違約風(fēng)險（S9）、成本風(fēng)險（S10）為最表層項目風(fēng)險影響因素，也是影響項目風(fēng)險最直接的因素。項目是否按時完工是直接影響項目風(fēng)險程度的重要因素，但在具體實施過程中，也依賴于供應(yīng)及時與成本合理等因素。其次，若項目各利益相關(guān)方出現(xiàn)違約行為必定使得項目風(fēng)險劇增。而這些表層風(fēng)險因素控制主要依賴于中間層和第四層因素的解決。

圖1 污水處理項目ISM 層次結(jié)構(gòu)

3 污水處理PPP 項目風(fēng)險因素MICMAC 分析

在上述ISM模型分析結(jié)果基礎(chǔ)上，對影響污水處理PPP 項目的風(fēng)險因素進(jìn)行MICMAC 分析。交叉影響矩陣相乘法（MICMAC）通常用于計算各因素的驅(qū)動力和依賴力[5]。下面對MICMAC 方法分析步驟進(jìn)行簡要介紹:

3.1 計算各因素的驅(qū)動力和依賴力。通過對最終可達(dá)矩陣的每一行求和得到各因素的驅(qū)動力，通過對最終可達(dá)矩陣的每一列求和得到各因素的依賴力，見表3。

表3 MICMAC 驅(qū)動力與依賴力求解

3.2 將這些因素分為四組。根據(jù)影響因素的驅(qū)動力和依賴力，可將其劃分為4 個集群，結(jié)果如圖2 所示。

圖2 污水處理PPP 項目風(fēng)險因素MICMAC 分析

根據(jù)污水處理PPP 項目風(fēng)險因素MICMAC 分析結(jié)果我們可以看出：第一，在本例中沒有因素是屬于聯(lián)系因素區(qū)域的。第二，S2屬于自治因素區(qū)域，在此區(qū)域中的因素主要特點為依賴性與驅(qū)動力都弱。第三，S5、S7、S9、S10都屬于依賴因素區(qū)域，容易受到其他因素的影響。第四，S3、S4、S6、S8屬于獨立因素區(qū)域，在此區(qū)域中的因素主要特點為對系統(tǒng)內(nèi)因素有很強的驅(qū)動力，而驅(qū)動力強意味著容易影響到其他因素。

對照圖1，這四個因素屬于層次圖的最底層，是影響項目風(fēng)險最根本的因素，如若能對這四個因素進(jìn)行一定的調(diào)整與把控，能夠有效降低項目風(fēng)險。第五，對照圖1 可以發(fā)現(xiàn)，S11、S12處于層次結(jié)構(gòu)的中間層，與圖2 結(jié)果相吻合，因此，需要重點關(guān)注。第六，S11、S12位于各象限的中心點，表明其驅(qū)動力與依賴度都處于較強位置，屬于核心因素。

4 結(jié)論

PPP 項目相較于一般項目而言，利益相關(guān)方數(shù)量眾多且關(guān)系復(fù)雜，因此有必要對其進(jìn)行風(fēng)險因素分析。本文結(jié)合PPP 項目實例，通過解釋結(jié)構(gòu)模型與交叉影響矩陣相乘法對其風(fēng)險因素進(jìn)行分析，不僅可以清晰地找出項目各風(fēng)險因素間的層次關(guān)系，而且能根據(jù)MICMAC 分析結(jié)果對不同風(fēng)險因素采取不同應(yīng)對措施。基于此，就污水處理PPP 項目風(fēng)險管理提出以下幾點建議：

4.1 全方位提高管理能力，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度。首先，動態(tài)制定管理規(guī)定，依據(jù)項目所處不同階段，不斷調(diào)整、細(xì)化崗位職責(zé)分工，明確崗位責(zé)任制。其次，專門設(shè)立監(jiān)督部門，管理層定期向此部門報告項目最新進(jìn)展，以減少管理疏忽、遺漏等情況發(fā)生，降低管理風(fēng)險。最后，監(jiān)管的同時設(shè)立獎勵制度，鼓勵各階段管理水平較高、控制風(fēng)險能力強的骨干人員，做到無事故即獎勵。

4.2 嚴(yán)格篩選社會資本，把控資金流動情況。首先，提出新優(yōu)惠政策，吸引大批具有競爭力的社會企業(yè)進(jìn)行項目競標(biāo)，篩選優(yōu)秀資本企業(yè)與之合作。其次，嚴(yán)格把控資金流動，定期對現(xiàn)金流進(jìn)行預(yù)測，以降低項目融資風(fēng)險。

4.3 切實提高項目所在地居民對污水處理設(shè)施建設(shè)認(rèn)識。通過政府加大污水處理相關(guān)知識宣傳力度，引導(dǎo)居民對水污染環(huán)境防治建立科學(xué)、合理地認(rèn)識，從而提高項目支持度。

本文就如何合理地降低項目風(fēng)險提出了相應(yīng)解決措施，望為同類項目風(fēng)險分析提供借鑒。