王 艷，張麗娜，杜志龍，王 也，黃 勇，葉 春，劉 鐸

(1.中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化科學(xué)研究院，北京 100083；2.江西省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)工程研究所，江西 南昌 330200)

0 引言

2019年9月，科技部印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，大力倡導(dǎo)和支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)旨在克服傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)在科技體制、機(jī)制上的制約，集聚區(qū)域的創(chuàng)新要素，促進(jìn)地方科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等[1]。不同于傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不局限于服務(wù)科技創(chuàng)新活動(dòng)的某個(gè)環(huán)節(jié)，而是逐漸演變成從上游源頭創(chuàng)新到下游產(chǎn)業(yè)化的全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新體系?！靶滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)”承載著將市場(chǎng)需求、體制內(nèi)外科技資源、資金、人才、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)進(jìn)行融合的職責(zé)與功能(三融合，融體制、融資源、融市場(chǎng))，可以打破各類組織的邊界，讓資源流動(dòng)(技術(shù)、資金、人才、需求)，可以解決在原來(lái)邊界分明的組織中無(wú)法解決的問(wèn)題[2]。

大多學(xué)者把新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為遵循市場(chǎng)化運(yùn)行、現(xiàn)代化管理和注重產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，孵化育成企業(yè)的獨(dú)立法人組織，本質(zhì)上是為當(dāng)下的產(chǎn)學(xué)研合作探索出一種產(chǎn)學(xué)研資深度合作的成功模式[3]。在國(guó)家宏觀政策的指引下，近年來(lái)國(guó)內(nèi)各省份相繼出臺(tái)政策壯大新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)模，并取得顯著成效[4-6]。國(guó)外有以弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所等典型案例[7-9]。

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是我國(guó)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大重點(diǎn)，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新[10]。隨著生產(chǎn)力水平的不斷提高，農(nóng)業(yè)與食品行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)水平得到擴(kuò)大和提高。農(nóng)業(yè)與食品領(lǐng)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面擔(dān)任著重要角色。農(nóng)業(yè)與食品領(lǐng)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以其特殊的行業(yè)特性、多樣化的合作模式、多維化的目標(biāo)體系、前沿化的科學(xué)研究、市場(chǎng)化的成果轉(zhuǎn)化而展現(xiàn)出一系列創(chuàng)新特質(zhì)[11]。這些特質(zhì)決定了農(nóng)業(yè)與食品新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策的多樣性和復(fù)雜性，也造成了已有政策與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能錯(cuò)位，難以有效推動(dòng)農(nóng)業(yè)與食品新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值[12]。

為加快推進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)與食品領(lǐng)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新鏈整體效能。本文以典型案例為代表，從管理機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、存在問(wèn)題及對(duì)策建議等方面入手，探索我國(guó)農(nóng)業(yè)與食品領(lǐng)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)之路。

1 國(guó)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展模式

美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、日本產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均有明確的職能定位，以著力解決科技體制與市場(chǎng)、技術(shù)需求和創(chuàng)新供給存在錯(cuò)位的問(wèn)題。在管理機(jī)制方面，美國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公共基金經(jīng)費(fèi)是農(nóng)業(yè)公共科研機(jī)構(gòu)的主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源，申請(qǐng)的經(jīng)費(fèi)一般是私人公司資助款的2倍。如美國(guó)食品保護(hù)和防衛(wèi)國(guó)家中心經(jīng)費(fèi)來(lái)源部分為聯(lián)邦政府撥款，部分來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目申請(qǐng)及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的贊助[13-14]。在運(yùn)行機(jī)制方面，德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)采用聯(lián)盟式結(jié)構(gòu)與現(xiàn)代公司制管理相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，激發(fā)業(yè)內(nèi)復(fù)合型人才、專家掌握協(xié)會(huì)決策權(quán)，保證協(xié)會(huì)高效運(yùn)轉(zhuǎn)，避免政府主導(dǎo)專業(yè)發(fā)展可能存在的盲點(diǎn)[15]。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所實(shí)施獨(dú)立法人制度改革，實(shí)行理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，有效推動(dòng)研發(fā)創(chuàng)新及提升組織架構(gòu)的運(yùn)行效率[16-17]。

2 國(guó)內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)典型模式及存在問(wèn)題

2.1 典型模式

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)與食品領(lǐng)域涌現(xiàn)出一大批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，在發(fā)展模式、管理體制、運(yùn)作機(jī)制和協(xié)同創(chuàng)新等方面做出了全新探索，為解決科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”難題提供了新思路。這類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要有3種類型。

2.1.1 公益事業(yè)型

公益事業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在管理機(jī)制上實(shí)行“一所兩制”的模式。所謂“一所”，如江南大學(xué)(揚(yáng)州)食品生物技術(shù)研究所，是一個(gè)事業(yè)法人單位，主要圍繞食品、生物等領(lǐng)域，致力于為江蘇省乃至全國(guó)的食品生物產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)服務(wù)。該研究所由當(dāng)?shù)毓芪瘯?huì)和當(dāng)?shù)卣鲑Y，委托江南大學(xué)管理，法人為江南大學(xué)教授，該教授再派團(tuán)隊(duì)入駐研究院所進(jìn)行研究。所謂“兩制”，是指“研究所+研究所有限公司”的模式，即一套人馬兩塊牌子的運(yùn)行方式。

在運(yùn)行機(jī)制方面，目前公益事業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在探索實(shí)行“合同科研、項(xiàng)目經(jīng)理、股權(quán)激勵(lì)”運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化和提升產(chǎn)業(yè)研究院(所)的自身造血能力、產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新能力和管理運(yùn)營(yíng)能力。

2.1.2 單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)型

單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，如湖南岳麓山種業(yè)創(chuàng)新中心，由湖南省政府和中信集團(tuán)牽頭，聯(lián)合湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)、湖南農(nóng)業(yè)科學(xué)院、袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司、首農(nóng)集團(tuán)等省內(nèi)外優(yōu)勢(shì)單位共建。岳麓山種業(yè)創(chuàng)新中心有限責(zé)任公司實(shí)現(xiàn)實(shí)體化運(yùn)作，建立了涵蓋地方政府、科研單位和創(chuàng)新企業(yè)的多元治理結(jié)構(gòu)，積極探索共同出資、合作研發(fā)、平臺(tái)共建、技術(shù)入股和股權(quán)激勵(lì)等方式，其典型特點(diǎn)是服務(wù)范圍聚焦，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)儆谑准覇我恢鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

岳麓山種業(yè)創(chuàng)新中心兼具企業(yè)和民辦非企業(yè)建設(shè)模式，建立“實(shí)體化+契約制”雙保障機(jī)制。本部按照公司制實(shí)體運(yùn)行，依托中信農(nóng)業(yè)生物按公司法人治理結(jié)構(gòu)管理，具有完整的現(xiàn)代企業(yè)管理架構(gòu)，保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值。下屬專業(yè)研究中心的各部分依托牽頭單位，成果孵化轉(zhuǎn)移中心所屬的基金、眾創(chuàng)空間、孵化器等組建法人，均實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化實(shí)體運(yùn)行，本部委派專人開(kāi)展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和資源協(xié)同，其中首席專家、技術(shù)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果轉(zhuǎn)化均以契約的方式確定責(zé)權(quán)利。學(xué)術(shù)智庫(kù)屬于民辦非企業(yè)類型，依托國(guó)科現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新研究院創(chuàng)辦，負(fù)責(zé)發(fā)揮專家咨詢委員會(huì)的作用，為各級(jí)政府提供重大決策、重大規(guī)劃和重大項(xiàng)目的智力支持，建設(shè)生物種業(yè)高端人才培訓(xùn)基地。

2.1.3 服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條型

(1)服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以服務(wù)產(chǎn)業(yè)為主旨，如江西正邦農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院，是依托正邦集團(tuán)成立的民辦非企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。該研究院聚焦于農(nóng)業(yè)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展、工程和技術(shù)研究與試驗(yàn)發(fā)展、科技交流和推廣服務(wù)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)等，下屬研究中心包括技術(shù)中心、江西省生豬育種與高效擴(kuò)繁重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、江西省種豬繁育工程技術(shù)研究中心、江西省農(nóng)藥工程技術(shù)研究中心和江西省獸藥工程技術(shù)研究中心，通過(guò)與國(guó)內(nèi)外科研院校建立校企關(guān)系，在飼料、生豬和獸藥等方面解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)問(wèn)題。

(2)以政府部門(mén)、高校為依托成立的事業(yè)單位型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)也較多聚焦于服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條，如陜西農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)研究院(以下簡(jiǎn)稱農(nóng)研院)，成立于2007年12月，是陜西省農(nóng)業(yè)廳主管，依托陜西科技大學(xué)，以政研企共同參與模式組建的研發(fā)機(jī)構(gòu)，實(shí)行事業(yè)法人管理、企業(yè)化運(yùn)作。農(nóng)研院定位于營(yíng)養(yǎng)健康食品研發(fā)創(chuàng)制、產(chǎn)業(yè)化推廣及慢性疾病干預(yù)，致力于打造中小企業(yè)農(nóng)產(chǎn)品加工科技創(chuàng)新及技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，加速校企科技成果轉(zhuǎn)化與對(duì)接，屬于典型的服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。內(nèi)設(shè)營(yíng)養(yǎng)健康食品研發(fā)中心、中試生產(chǎn)中心、檢驗(yàn)檢測(cè)中心和成果轉(zhuǎn)化中心，主要以農(nóng)產(chǎn)品精深加工研究為突破口，開(kāi)展領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)及共用技術(shù)集成研究、項(xiàng)目孵化和培植企業(yè)等工作，走產(chǎn)、學(xué)、研、企一體化的發(fā)展路子。

在管理機(jī)制上，農(nóng)研院按照省屬自收自支事業(yè)單位管理，實(shí)行企業(yè)化運(yùn)作，全員勞動(dòng)合同聘用制，實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、技術(shù)服務(wù)人員項(xiàng)目負(fù)責(zé)制、研發(fā)人員目標(biāo)管理制、咨詢服務(wù)人員責(zé)任落實(shí)制。在運(yùn)行機(jī)制上，農(nóng)研院由陜西省政府、陜西科技大學(xué)共同投資、共同建設(shè)，每年的投入采取無(wú)償資助、種子基金或投資的方式參與到技術(shù)研究中心的建設(shè)和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中。

2.2 存在的問(wèn)題

研發(fā)機(jī)構(gòu)是實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略、推動(dòng)科研改革打造創(chuàng)新生態(tài)體系的重要主體，各省財(cái)政除了對(duì)各類研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目支持之外，部分省份還改革科研資助與管理模式，促進(jìn)地方新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展[18-19]。但在農(nóng)業(yè)科研領(lǐng)域，雖然科研經(jīng)費(fèi)總量不斷增長(zhǎng)，但相對(duì)份額仍顯不足。

我國(guó)農(nóng)業(yè)與食品領(lǐng)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要以農(nóng)業(yè)大省及農(nóng)機(jī)工業(yè)大省數(shù)量較多，在農(nóng)機(jī)智能領(lǐng)域又以沿海城市為主，區(qū)域之間發(fā)展極不均衡。以山東省和江西省為例，山東省既是農(nóng)業(yè)大省又是農(nóng)機(jī)工業(yè)大省，2020年，其農(nóng)業(yè)食品相關(guān)省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有35家，而江西省2020年度省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)只有7家，農(nóng)業(yè)與食品領(lǐng)域的數(shù)量為零。另一方面，不少新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在發(fā)展動(dòng)力不足、創(chuàng)新效率不高、創(chuàng)新效果不大等發(fā)展瓶頸，體現(xiàn)在職能定位不清晰、引導(dǎo)能力較弱等方面。

具體到不同類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，則存在不同的個(gè)性問(wèn)題。①公益事業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)受傳統(tǒng)事業(yè)單位管理規(guī)定的重重約束，在財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持、人員聘用方面存在諸多不明確的模糊地帶，自身造血能力不足，可持續(xù)的生存和發(fā)展問(wèn)題必須得到重視。②單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)容易存在屬性尷尬，民辦非營(yíng)利企業(yè)易面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及用人風(fēng)險(xiǎn)，如何解決不與企業(yè)爭(zhēng)利潤(rùn)、強(qiáng)調(diào)公益性是值得思考的問(wèn)題。③服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)沿襲院所高校的事業(yè)單位屬性和垂直隸屬關(guān)系，按事業(yè)單位模式運(yùn)作，功能定位多重，創(chuàng)新主體功能受擾，機(jī)構(gòu)缺乏自主權(quán)。

3 發(fā)展建議

3.1 實(shí)施差異化戰(zhàn)略

細(xì)分市場(chǎng)類別，明確發(fā)展方向，實(shí)施差異化戰(zhàn)略。公益事業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)調(diào)整運(yùn)行機(jī)制，積極對(duì)接企業(yè)需求，整合相關(guān)技術(shù)力量，有針對(duì)性地開(kāi)展合作研發(fā)活動(dòng)，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)資源轉(zhuǎn)化能力與科技創(chuàng)新能力。單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以掌握的技術(shù)資源為支撐，加快推進(jìn)成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，獲得相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)創(chuàng)辦公司與孵化企業(yè)盤(pán)活技術(shù)資源，打通產(chǎn)學(xué)研鏈條，形成可市場(chǎng)化的技術(shù)資源，提升產(chǎn)業(yè)化能力。

3.2 完善運(yùn)行管理機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源有多種形式，包括政府部門(mén)、社會(huì)捐贈(zèng)和自身活動(dòng)收入等。政府有關(guān)部門(mén)可以有條件地對(duì)某個(gè)科研項(xiàng)目資助，其研究成果可以向社會(huì)公開(kāi)，也可以委托合同進(jìn)行具體規(guī)定。在吸引社會(huì)資金方面，通過(guò)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等途徑，樹(shù)立良好聲譽(yù)。其他機(jī)構(gòu)如高校、科研院所可以通過(guò)技術(shù)入股等形式，依托新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面向的市場(chǎng)需求，及時(shí)調(diào)整科研方向，全方位保障新型研發(fā)機(jī)構(gòu)良性發(fā)展。

各地在組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的同時(shí)，要明確其內(nèi)涵和公益性定位，即面向產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求從事技術(shù)供給和創(chuàng)新服務(wù)的公益性社會(huì)化機(jī)構(gòu)，不得直接從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性活動(dòng)，即機(jī)構(gòu)不以營(yíng)利為目的，收入用于自身運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)發(fā)展。同時(shí)，注重政策引導(dǎo)，包括準(zhǔn)入門(mén)檻、運(yùn)行管理、考核機(jī)制和退出機(jī)制等，制定扶持新興研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施。如設(shè)立專項(xiàng)技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，保障新型研發(fā)機(jī)構(gòu)前期穩(wěn)定運(yùn)行；實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，將資源配置關(guān)系與機(jī)構(gòu)發(fā)展水平及功能結(jié)合在一起，提供差異化資源支撐，激勵(lì)其發(fā)展；定期差異化考核，及時(shí)清退水平過(guò)低的機(jī)構(gòu)，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整體核心能力提升等。

4 結(jié)束語(yǔ)

作為國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系中的重要組成部分，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈深度融合、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能和建設(shè)世界農(nóng)業(yè)科技強(qiáng)國(guó)的重要載體。當(dāng)前，隨著農(nóng)業(yè)與食品領(lǐng)域新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量的不斷增加，公益事業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、單一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈條型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均存在自身造血能力不足、屬性尷尬及發(fā)展動(dòng)力不足等問(wèn)題。在對(duì)比國(guó)內(nèi)外典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀及存在問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提出從實(shí)施差異化戰(zhàn)略來(lái)解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)屬地發(fā)展不均衡、機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)化能力不足等問(wèn)題；提出完善運(yùn)行管理機(jī)制建設(shè)來(lái)解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)造血能力不足、發(fā)展動(dòng)力不足等問(wèn)題，為推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整體核心能力提升提供參考。