趙云飛

（神華工程技術(shù)有限公司，北京 100011）

隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度不斷加快，煤化工行業(yè)逐步趨向于市場化、國際化方向發(fā)展，EPC 建設(shè)模式應(yīng)用范圍更廣。EPC 模式理念首次誕生于20 世紀(jì)60 年代美國，主要就是借助投標(biāo)及議標(biāo)手段，使承包商接受業(yè)主委托，依照合同內(nèi)容對項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工與試運(yùn)行等全過程進(jìn)行承包。由于EPC 合同涉及到的內(nèi)容較多，在實(shí)際履行期間不可避免地會出現(xiàn)各類問題造成索賠后果，因此需要加強(qiáng)EPC 合同履行及索賠管控力度，切實(shí)保障煤化工項(xiàng)目開展水平。

一、項(xiàng)目EPC 合同概述和特點(diǎn)

EPC 是在項(xiàng)目管理中，以總承包方為主，受業(yè)主委托，依照委托合同開展工程設(shè)計(jì)、采購、施工等工作，并對工程總體建設(shè)質(zhì)量、安全管理與成本管控負(fù)責(zé)。EPC 模式更加強(qiáng)調(diào)了決策與設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)在工程中占據(jù)的主導(dǎo)地位，利于項(xiàng)目設(shè)計(jì)使施工方案不斷優(yōu)化。同時(shí)，EPC 項(xiàng)目管理也可將項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購與施工環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系在一起，確保項(xiàng)目各實(shí)施階段有效銜接，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的質(zhì)量、進(jìn)度、成本管控目標(biāo)。在EPC 項(xiàng)目管理模式中，各參建單位的職責(zé)明確，便于項(xiàng)目管理及后期責(zé)任追究工作，對提升項(xiàng)目整體管控水平意義重大。

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)逐漸趨向于全球化發(fā)展，EPC 項(xiàng)目管理模式也使我國煤化工建設(shè)行業(yè)與海外項(xiàng)目進(jìn)行了有效對接，加快了我國煤化工行業(yè)發(fā)展進(jìn)程。

（一）EPC 合同概念

EPC 合同主要就是一種包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、施工、設(shè)備安裝調(diào)試、竣工移交全過程的合同。EPC 合同的價(jià)格高于傳統(tǒng)合同模式價(jià)格，被最早應(yīng)用在發(fā)達(dá)國家私人業(yè)主的工業(yè)及民用項(xiàng)目中。隨著煤化工行業(yè)建設(shè)公司成立和煤化工項(xiàng)目周期逐步縮短、市場壓力逐步激化，建設(shè)單位（業(yè)主）將關(guān)注重點(diǎn)放置在工程時(shí)間、質(zhì)量等方面。因大部分建設(shè)單位（業(yè)主）投資項(xiàng)目主要是為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益最大化目標(biāo)，該投資項(xiàng)目的前提需要基于一個(gè)固定投資金額及項(xiàng)目開始投產(chǎn)確定時(shí)間，因此在預(yù)定的投資金額及投產(chǎn)時(shí)間范圍之內(nèi)，建設(shè)單位（業(yè)主）就會獲得經(jīng)濟(jì)利益。故建設(shè)單位（業(yè)主）在承包商投標(biāo)價(jià)格固定不變的情況下，將工程施工期間的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。

（二）EPC 合同特征

EPC 合同是一種快速跟進(jìn)方式的合同模式，此種EPC 合同模式相較于傳統(tǒng)合同管理模式而言，需要在項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案確定后，完善設(shè)計(jì)工作進(jìn)程，完成分項(xiàng)工程設(shè)計(jì)任務(wù)，并對分項(xiàng)工程進(jìn)行組織招標(biāo)與施工作業(yè)活動。此種快速跟進(jìn)特征能夠最大限度縮短EPC 合同從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、竣工環(huán)節(jié)周期，節(jié)省投資成本，控制項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，盡早獲得經(jīng)濟(jì)收益。在EPC合同履行時(shí)，還可以預(yù)控提前投產(chǎn)并有效控制因通貨膨脹等因素對影響對工程建設(shè)實(shí)際效果造成的不利影響。借助EPC 合同模式，承包商主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工等各項(xiàng)任務(wù)，在項(xiàng)目初期設(shè)計(jì)階段階段便綜合考量了采購、施工、成本的矛盾問題，避免工程因設(shè)計(jì)失誤而出現(xiàn)較大損失。

在煤化工項(xiàng)目實(shí)施過程中，絕大部分風(fēng)險(xiǎn)主要由承包商承擔(dān)，合同中的風(fēng)險(xiǎn)可分為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、承包商風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的三種類型。在傳統(tǒng)合同管理模式中，業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)及外界風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目存在不可抗力風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，業(yè)主會直接負(fù)擔(dān)承包商損失。而通過運(yùn)用EPC 合同管理，外界風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)可由承包商負(fù)責(zé)，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)能夠最大限度地轉(zhuǎn)嫁給承包商。對于承包商而言，EPC 合同是一項(xiàng)充滿高風(fēng)險(xiǎn)與高機(jī)遇的挑戰(zhàn)，需要加強(qiáng)EPC 合同管控力度。

EPC 合同管理方式與原有采用獨(dú)立工程師管理項(xiàng)目不同，業(yè)主對承包商的工作只為有限控制，一般不進(jìn)行直接干預(yù)，給予承包商最大范圍內(nèi)的工作自由。同時(shí)，業(yè)主方也可以雇傭項(xiàng)目管理公司（PMC）代表業(yè)主管理項(xiàng)目，該公司被稱之為業(yè)主代表。EPC 合同管理模式使業(yè)主代表被賦予的權(quán)力較小，工程是否延期及追加費(fèi)用等問題還是由業(yè)主決定。項(xiàng)目管理公司需要處理煤化工項(xiàng)目實(shí)施全過程的進(jìn)度及質(zhì)量問題，部分情況會被授權(quán)決定工期及費(fèi)用分配。

在合同實(shí)施過程中，EPC 合同的實(shí)施主要就是依照業(yè)主方要求，確定工程具體實(shí)施方式，對工程建設(shè)全過程進(jìn)行嚴(yán)格管控，要求承包商提供高額履約擔(dān)保以及竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)業(yè)主管理及項(xiàng)目管理人員監(jiān)管水平。

二、項(xiàng)目EPC 合同策劃及承包商選擇

（一）EPC 合同策劃

在EPC 項(xiàng)目中，業(yè)主方占據(jù)主導(dǎo)地位，借助合同策劃手段制約承包商各項(xiàng)行為，合同策劃水平可直接影響到煤化工項(xiàng)目實(shí)際開展情況。EPC 項(xiàng)目合同策劃目標(biāo)主要就是確定有利于項(xiàng)目實(shí)施的合同，合同條款應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)中形成，并在合同談判時(shí)正式確立。EPC 合同策劃需要經(jīng)歷以下流程：

第一，確定EPC 項(xiàng)目招標(biāo)方式。受到不同競爭機(jī)制影響，工程招標(biāo)也分為公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、議標(biāo)等三種方式?，F(xiàn)階段工程招標(biāo)可分為公開招標(biāo)及邀請招標(biāo)兩種，由于沒有對議標(biāo)形式做出明確肯定及提倡，因此其在國內(nèi)的應(yīng)用范圍較小。不同招標(biāo)方式的招標(biāo)周期、招標(biāo)費(fèi)用、可參與競爭的承包商數(shù)量不同，需要結(jié)合煤化工項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)要求，選擇適宜的招標(biāo)方式；

第二，確立EPC 項(xiàng)目招標(biāo)主體。結(jié)合招標(biāo)人身份不同，可以將招標(biāo)主體分為業(yè)主自行招標(biāo)與委托招標(biāo)兩種。其中，業(yè)主自行招標(biāo)的項(xiàng)目法人為業(yè)主，業(yè)主方派遣專業(yè)人員對項(xiàng)目承包過程進(jìn)行審查、評比及選定。委托招標(biāo)主要就是委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，由招標(biāo)代理公司完成招標(biāo)全過程，以神華榆林煤炭綜合利用項(xiàng)目（一階段工程）為例，由建設(shè)單位國能榆林化工有限公司委托集團(tuán)內(nèi)專業(yè)化招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)國際工程公司進(jìn)行招標(biāo)工作。

第三，編制EPC 招標(biāo)文件。EPC 招標(biāo)文件內(nèi)容較為繁瑣，以神華榆林煤炭綜合利用項(xiàng)目（一階段工程）為例，2018 年-2019 年項(xiàng)目EPC 招標(biāo)時(shí)，共分為4 冊16 章，包括第一冊投標(biāo)須知和合同條款、第二冊工作服務(wù)范圍和項(xiàng)目執(zhí)行要求、第三冊項(xiàng)目技術(shù)信息、第四冊裝置技術(shù)要求等內(nèi)容；

第四，招標(biāo)與評標(biāo)。對EPC 承包商的資格進(jìn)行預(yù)審，預(yù)審后選取合格的投標(biāo)人名單，最后在名單中進(jìn)行評標(biāo)，或者直接設(shè)定好EPC 項(xiàng)目業(yè)績和承包商資質(zhì)，直接通過公開招標(biāo)方式選定承包商。通過確定合理的評標(biāo)手段，從工程總報(bào)價(jià)、工程技術(shù)指標(biāo)、管理指標(biāo)等方面選擇適宜的承包商；

第五，合同談判。在EPC 合同談判階段，需要具有合同文本內(nèi)容進(jìn)行解讀，準(zhǔn)確描述合同邊界條件，避免工程各參與單位對合同內(nèi)容出現(xiàn)誤解。談判過程中需要著重關(guān)注合同條例談判前的準(zhǔn)備工作，確立談判目標(biāo)，準(zhǔn)備談判文件。在合同條例談判過程中，還需要確定價(jià)格條款及支付條款內(nèi)容，避免在工程實(shí)施期間出現(xiàn)支付方式不一致的問題。

（二）EPC 合同承包商選擇

EPC 工程承包商的選擇需要借助招投標(biāo)活動開展，確保業(yè)主方能夠選擇出適合的EPC 承包商，使承包商能夠依照自身技術(shù)規(guī)范和業(yè)主要求的工期開展煤化工項(xiàng)目建設(shè)工作。招投標(biāo)開展水平可直接影響到承包商合同的選擇情況，需要以實(shí)現(xiàn)業(yè)主方及承包商雙贏為目標(biāo)，

在選擇EPC 合同承包商過程中，需要承包商具備足夠的能力完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工到交付使用的工作，提供的投標(biāo)報(bào)價(jià)與項(xiàng)目工期應(yīng)滿足業(yè)主建設(shè)要求，并且承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施全過程中的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)。為使選擇出的承包商更加合適，應(yīng)當(dāng)從對業(yè)主要求理解、類似工程施工經(jīng)驗(yàn)及業(yè)績、財(cái)務(wù)情況、工程負(fù)荷情況、設(shè)計(jì)能力、采購及管理能力、工程投標(biāo)報(bào)價(jià)及工期等方面入手，對參與投標(biāo)的企業(yè)能力進(jìn)行綜合評估。

在招標(biāo)文件編制時(shí)要確保使用的評標(biāo)辦法客觀科學(xué)，通過在招標(biāo)文件編制小組成員中使用頭腦風(fēng)暴及層次分析等方式，合理判斷出各因素在評標(biāo)辦法中的權(quán)重占比，使投標(biāo)商的綜合能力能夠得到全面及精準(zhǔn)的評估，從而選擇出滿足項(xiàng)目要求的合同承包商。

三、項(xiàng)目EPC 合同履行和管理

（一）項(xiàng)目EPC 合同準(zhǔn)備階段管理

在煤化工項(xiàng)目EPC 合同簽署期間，應(yīng)當(dāng)制定出適宜的信用等級評估標(biāo)準(zhǔn)，對合作方信用等級進(jìn)行充分評估，掌握其資產(chǎn)情況。制定出專業(yè)審查制度，查看合作方營業(yè)執(zhí)照的合規(guī)性，確保其能夠具備履行合同的能力。煤化工項(xiàng)目EPC 需認(rèn)真篩選招標(biāo)信息，通過總結(jié)當(dāng)前市場發(fā)展規(guī)律，制定出專項(xiàng)可行的煤化工項(xiàng)目EPC 合同決策。對于存在于合同中的不平等條約，需要保持強(qiáng)硬態(tài)度，避免高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目。

重點(diǎn)關(guān)注EPC 合同簽訂與生效環(huán)節(jié)。要求各參與方均能夠嚴(yán)格遵循合同內(nèi)容，對合同中的具體細(xì)節(jié)進(jìn)行補(bǔ)充與細(xì)化，在保障合同具有法律效益的情況下，簽字生效。

（二）合同簽署環(huán)節(jié)管理

煤化工項(xiàng)目EPC 合同應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)部商定來起草合同，將電子版合同內(nèi)容發(fā)送到相關(guān)負(fù)責(zé)人員，確保其能夠及時(shí)針對合同進(jìn)行協(xié)商處理。由于煤化工項(xiàng)目EPC 合同內(nèi)容較為復(fù)雜，還需要確保合同具備較強(qiáng)的雙方約束力。嚴(yán)格遵照國家及有關(guān)部門針對煤化工項(xiàng)目EPC 發(fā)布的相關(guān)文件規(guī)定，對合同進(jìn)行進(jìn)一步完善及優(yōu)化。針對竣工合同起始時(shí)間、合同施工成本、實(shí)施地點(diǎn)等內(nèi)容，明確合同責(zé)任范圍，確保合同可在施工期間起到制約、指導(dǎo)作用。

（三）合同履行環(huán)節(jié)管理

煤化工項(xiàng)目EPC 合同需要明確內(nèi)部執(zhí)行內(nèi)容，確保合同參與雙方均可依照相關(guān)條款履行職責(zé)，防止違約問題出現(xiàn)。煤化工項(xiàng)目EPC 合同管理人員需要對合同履行情況進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，及時(shí)溝通與匯報(bào)合同進(jìn)展情況，對存在問題的合同內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)修改。

在簽訂合同后，各參與部門逐一研究合同各項(xiàng)條例，如合同工期、合同質(zhì)量要求、發(fā)包人權(quán)責(zé)。為根本上提高合同管控效率，確保合同內(nèi)容能夠得到充分落實(shí)，還應(yīng)當(dāng)做好合同交底工作，使各參與者均能夠認(rèn)知到自身履職要求，分析并解決合同實(shí)施期間可能存在的各類問題，確保合同內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)能夠得到及時(shí)管控。對合同實(shí)施情況進(jìn)行動態(tài)化跟蹤，防止出現(xiàn)違約行為。加大合同查看密度，跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展情況，對項(xiàng)目部門進(jìn)行及時(shí)反饋。

（四）合同變更及索賠環(huán)節(jié)管理

合同索賠主要就是在項(xiàng)目實(shí)施期間，合同當(dāng)事方由于另一方未履行或沒有正確履行合同義務(wù)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤情況，借助合同規(guī)定程序?qū)Ψ教岢鲑M(fèi)用或工期等方面的補(bǔ)償。合同索賠可分為費(fèi)用索賠與工期索賠兩種類型。從業(yè)主方角度分析，合同索賠工作需要首先認(rèn)知到合同索賠本質(zhì)，要求承包商應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行合同內(nèi)容，避免向業(yè)主提出索賠。

在煤化工項(xiàng)目實(shí)施過程中，對合同變更及索賠影響較大的環(huán)節(jié)主要為業(yè)主方設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)頻繁發(fā)生變動、業(yè)主下發(fā)技術(shù)文件書延誤。在變更索賠事件發(fā)生后，相關(guān)工作人員需要以合同條例為準(zhǔn)則，在合同約定的時(shí)間內(nèi)，成本商向業(yè)主方發(fā)出變更及索賠書面建議或函件，確保自身核心利益能夠得到切實(shí)保障。在變更及索賠事件發(fā)生后，還需要注重收集項(xiàng)目實(shí)施全過程的發(fā)票、相關(guān)資料、會議紀(jì)要、來往郵件等信息，確保信息全面精準(zhǔn)。

在承包商投標(biāo)階段，綜合單價(jià)已包括承包商進(jìn)行相應(yīng)工作的工程成本及合理利潤，變更金額計(jì)算需要依據(jù)合同中的已有綜合單價(jià)確立。如果在合同中沒有適當(dāng)?shù)膮⒖紗蝺r(jià)或費(fèi)率，還需要與承包商及業(yè)主進(jìn)行協(xié)商處理，以神華榆林煤炭綜合利用項(xiàng)目（一階段工程）為例，在變更事項(xiàng)中包含專項(xiàng)條款，對變更價(jià)格的各種情況進(jìn)行了約定，基本涵蓋了所有情況，在EPC 合同文件中設(shè)立專門的章節(jié)工程變更合同價(jià)款調(diào)整依據(jù)，如仍有特殊情況，由項(xiàng)目組、項(xiàng)目費(fèi)控部門、項(xiàng)目商務(wù)部門及承包人商定一個(gè)適宜的單價(jià)及費(fèi)率。如果協(xié)商存在問題，則提交項(xiàng)目主任組專題審議。

在合同變更及索賠管理過程中，相關(guān)工作人員還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目合同變更及索賠談判環(huán)節(jié)。著重審核變更及索賠文件的準(zhǔn)確性，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，做到合情合理并有法律及合同基礎(chǔ)。要求審核變更人員需要實(shí)際掌握技術(shù)方案內(nèi)容，充分了解到項(xiàng)目情況及流程，準(zhǔn)確描述項(xiàng)目變更及索賠事件實(shí)際情況，列出變更索賠的重點(diǎn)與難點(diǎn)。項(xiàng)目商務(wù)談判人員需要提前掌握技術(shù)方案內(nèi)容，了解項(xiàng)目實(shí)際施工情況，準(zhǔn)確描述向變更及索賠事件發(fā)展全過程。

在合同變更及索賠談判后，承包商還需要主動與業(yè)主相關(guān)人員落實(shí)談判結(jié)果，調(diào)整新版項(xiàng)目結(jié)算表，補(bǔ)充新增子項(xiàng)、單價(jià)、總價(jià)等內(nèi)容，確保合同變更及索賠談判結(jié)果能夠轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目的實(shí)際收益。

總結(jié)：總而言之，煤化工項(xiàng)目EPC 合同的履行及索賠環(huán)節(jié)極為復(fù)雜。為從根本上提升 EPC 合同整體管控水平，還需要著重關(guān)注合同履行要點(diǎn)，分析合同從簽訂到實(shí)施全過程存在的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，加強(qiáng)合同綜合管控效果，確保在 EPC 項(xiàng)目下，業(yè)主方及承保商可實(shí)現(xiàn)雙贏目標(biāo)。