國家國防科技工業(yè)局軍工項(xiàng)目審核中心 /文

習(xí)近平總書記要求我們必須從國家戰(zhàn)略和進(jìn)入新發(fā)展階段要求出發(fā)，全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。國家“十四五”規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出，要“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，實(shí)行嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國保護(hù)制度”“改革國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制”。進(jìn)一步改進(jìn)完善國防科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程管理、國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制，對(duì)加快新一代主戰(zhàn)武器裝備研發(fā)列裝，加強(qiáng)高技術(shù)武器裝備、新概念武器裝備建設(shè)，加大軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移力度，都將起到重要作用。

把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿國防科技研發(fā)全過程

長(zhǎng)期以來，政府和軍隊(duì)主管部門按分工主管國防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。國防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程管理、歸屬和轉(zhuǎn)化都取得重要成效，但還存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有貫穿到國防科技研發(fā)全過程管理中的現(xiàn)象。在宏觀層面，科研計(jì)劃管理和研制合同管理中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理還存在缺位；在微觀層面，承研承制單位沒有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿到科技創(chuàng)新、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中去。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息特別是專利文獻(xiàn)信息的利用，沒有成為國防科研和武器裝備研制過程中的強(qiáng)制性約束，承研承制單位對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息特別是專利文獻(xiàn)信息中所包含的技術(shù)信息掌握不充分，導(dǎo)致研發(fā)過程中走彎路、拖進(jìn)度、費(fèi)周折，不利于提升國防科技和裝備研發(fā)起點(diǎn)。

國家有關(guān)部門制定的國家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定等規(guī)章，都要求加強(qiáng)重大專項(xiàng)實(shí)施過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。應(yīng)根據(jù)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度和行動(dòng)計(jì)劃，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理切實(shí)貫穿到從項(xiàng)目立項(xiàng)到驗(yàn)收的國防科技研發(fā)全過程。在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，要分析本領(lǐng)域核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和主要權(quán)利人分布、本單位相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，項(xiàng)目的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，需要使用的國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)。多個(gè)單位共同承擔(dān)的科技項(xiàng)目特別是大型裝備系統(tǒng)研制項(xiàng)目，牽頭組織單位應(yīng)與參研單位分別提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標(biāo)。在論證審批項(xiàng)目任務(wù)書、研制總要求階段，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和任務(wù)。需要訂立研發(fā)合同或協(xié)議的項(xiàng)目，應(yīng)在合同或協(xié)議中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體任務(wù)、歸屬和利益分配。在項(xiàng)目實(shí)施階段，責(zé)任單位應(yīng)密切跟蹤相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展動(dòng)態(tài)，并結(jié)合項(xiàng)目中期評(píng)估、轉(zhuǎn)階段評(píng)審，對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估。研究方案和技術(shù)路線需作重大調(diào)整的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和任務(wù)也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在項(xiàng)目驗(yàn)收階段，應(yīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標(biāo)完成情況，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保護(hù)與運(yùn)用作為重要內(nèi)容，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓進(jìn)行分析預(yù)測(cè)。通過進(jìn)一步加強(qiáng)國防科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理，促進(jìn)國防科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和任務(wù)的落實(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用。

根據(jù)國防科技重大項(xiàng)目研發(fā)層次確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，國家投入資金形成的科技成果歸國家所有、歸主管部門所有、授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。單獨(dú)安排的單項(xiàng)技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬能很快確定。重大項(xiàng)目特別是大型武器裝備系統(tǒng)，其創(chuàng)新鏈包括分系統(tǒng)或子系統(tǒng)，部組件、元器件、原材料等層次，需要一些參研單位和協(xié)作單位共同完成，從近些年的情況看，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬還存在不能完全落實(shí)的問題。

為把屬于國家所有、授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得等規(guī)定落實(shí)到具體項(xiàng)目，依據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，可以根據(jù)國防科技研發(fā)目的、軍民兩用性質(zhì)，把大型武器裝備系統(tǒng)按三個(gè)層次確定國家投入專門資金取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。第一層次是武器系統(tǒng)總體、關(guān)鍵分系統(tǒng)。直接用于國防目的的武器系統(tǒng)總體、關(guān)鍵分系統(tǒng)，形成的技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國家所有，由軍隊(duì)有關(guān)裝備部門、國防科技工業(yè)主管部門代表國家擁有并進(jìn)行管理，項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)具體管理。第二層次是武器裝備的分系統(tǒng)、子系統(tǒng)。用于武器裝備的分系統(tǒng)、子系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)單位依法取得，屬于完成單位，由軍隊(duì)有關(guān)裝備部門、國防科技工業(yè)主管部門代表國家進(jìn)行監(jiān)管，其中屬于軍民通用技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可由項(xiàng)目承擔(dān)單位自行管理。第三層次是基礎(chǔ)產(chǎn)品。用于武器裝備的部組件、元器件、原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)單位依法取得，由國防科技工業(yè)主管部門、軍隊(duì)有關(guān)裝備部門代表國家進(jìn)行監(jiān)管，由裝備系統(tǒng)總體單位或構(gòu)成協(xié)作關(guān)系的分系統(tǒng)單位具體監(jiān)管。通過裝備構(gòu)成層次確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，可以明確責(zé)任主體，把由國家投入資金形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬落到實(shí)處。

完善國防科技研發(fā)各環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機(jī)制

我國武器裝備研制和民用航天等重大工程，分為預(yù)先研究階段和型號(hào)研制階段，一些重點(diǎn)型號(hào)項(xiàng)目是在預(yù)先研究基礎(chǔ)上進(jìn)行的。型號(hào)研制一般分為論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計(jì)定型階段、生產(chǎn)定型階段。有關(guān)環(huán)節(jié)的科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)如得不到合理利益補(bǔ)償和激勵(lì)，創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性將受到抑制。國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃就明確提出：“強(qiáng)化國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施組織管理”，“推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理融入國防科研生產(chǎn)和裝備采購各環(huán)節(jié)”。為促進(jìn)各環(huán)節(jié)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和協(xié)同攻關(guān)，需要進(jìn)一步完善武器裝備預(yù)先研究與型號(hào)研制，型號(hào)研制的論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計(jì)定型階段和生產(chǎn)定型階段各環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機(jī)制。

完善單項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)入分系統(tǒng)、系統(tǒng)總體后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機(jī)制。為分系統(tǒng)、系統(tǒng)總體研究的單項(xiàng)技術(shù)和產(chǎn)品，如果仍由單項(xiàng)技術(shù)承擔(dān)單位繼續(xù)承擔(dān)，則形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于同一單位。如轉(zhuǎn)到分系統(tǒng)、系統(tǒng)總體單位，則要根據(jù)有關(guān)法規(guī)和訂立的合同確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與權(quán)益分配。如單項(xiàng)技術(shù)是分系統(tǒng)、系統(tǒng)總體委托，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬可按合同辦理。如是有關(guān)部門下達(dá)給單項(xiàng)技術(shù)承擔(dān)單位，則應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理，確保單項(xiàng)技術(shù)承擔(dān)單位的權(quán)益。

完善從預(yù)先研究轉(zhuǎn)入型號(hào)研制后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機(jī)制。從預(yù)先研究轉(zhuǎn)入型號(hào)研制后，如果仍由原單位繼續(xù)承擔(dān)型號(hào)研制任務(wù)，則形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于同一單位。如型號(hào)研制轉(zhuǎn)到其他單位承擔(dān)，或主要研制單位又增加了有關(guān)單位，則要明確預(yù)先研究階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分配，確保預(yù)先研究承擔(dān)單位的權(quán)益。

完善裝備生產(chǎn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機(jī)制。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定：將該項(xiàng)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于百分之五的比例。軍用技術(shù)與民用技術(shù)研發(fā)有很大不同，可以針對(duì)不同階段予以細(xì)化。型號(hào)研制的論證階段、方案階段、工程研制階段和設(shè)計(jì)定型階段主要由研究院所承擔(dān)，生產(chǎn)定型后的批生產(chǎn)由工廠承擔(dān)。對(duì)有一定生產(chǎn)批量的武器裝備，可以根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，從批產(chǎn)后的新增留利中提取一定比例的利潤(rùn)給研究院所，以加強(qiáng)科研院所與生產(chǎn)單位之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，促進(jìn)武器裝備的改造和性能提升。

進(jìn)一步明確合作參研單位國防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施轉(zhuǎn)讓權(quán)益

國防科技重大項(xiàng)目需要一批參研協(xié)作單位共同承擔(dān)，需要產(chǎn)學(xué)研用形成合力推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。但由于未能建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配機(jī)制，一些科研院所與生產(chǎn)企業(yè)兩個(gè)利益主體之間，系統(tǒng)總體、分系統(tǒng)單位與協(xié)作配套單位之間，還沒有真正形成相互結(jié)合的利益紐帶，需要根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，進(jìn)一步明確合作參研單位國防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施轉(zhuǎn)讓權(quán)益。

進(jìn)一步明確按科研計(jì)劃或合同約定收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)和使用費(fèi)。有關(guān)武器裝備研制合同辦法規(guī)定，研制武器裝備的技術(shù)成果按軍品研制計(jì)劃應(yīng)用推廣時(shí)，研制單位或生產(chǎn)單位均不得收取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。完全用自籌資金研制的科研成果，歸研制單位所有，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓。由國家決定在指定單位用于武器裝備研制時(shí)，使用該技術(shù)成果的單位應(yīng)支付使用費(fèi)。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)和使用費(fèi)在一些單位之間沒有得到真正落實(shí)，有的科研院所不愿意將科研成果轉(zhuǎn)給企業(yè)，從而想方設(shè)法增加自身生產(chǎn)能力；有的科研院所為防止被生產(chǎn)企業(yè)甩掉，在交付設(shè)計(jì)圖紙和軟件時(shí)留一手。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，針對(duì)當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同研制出現(xiàn)的新情況，利用國家財(cái)政性資金形成的協(xié)同創(chuàng)新成果，參研協(xié)作單位之間按科研計(jì)劃應(yīng)用成果時(shí)不得相互收取轉(zhuǎn)讓費(fèi)和使用費(fèi)，在計(jì)劃外和其他領(lǐng)域應(yīng)用時(shí)可收取適當(dāng)費(fèi)用。

進(jìn)一步明確國防科技研究開發(fā)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無償實(shí)施范圍?！犊茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定，利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)等，國家為了國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施?！秶铱萍贾卮髮ｍ?xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》明確規(guī)定：涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的，屬于國家，項(xiàng)目（課題）責(zé)任單位有免費(fèi)使用的權(quán)利。根據(jù)上述規(guī)定，利用國家財(cái)政性資金形成的國防科技研究成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，承擔(dān)同一項(xiàng)目的參研協(xié)作單位在項(xiàng)目研究開發(fā)階段，包括裝備研制方案階段、工程研制階段、設(shè)計(jì)定型階段和生產(chǎn)定型階段，都可以無償實(shí)施，免費(fèi)使用。不屬于同一項(xiàng)目的單位，如屬于國家安全需要，可以無償實(shí)施；如用于民用產(chǎn)業(yè)開發(fā)，可許可他人有償實(shí)施。

進(jìn)一步明確各參研單位合作形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和實(shí)施權(quán)利。有關(guān)政策法規(guī)已明確規(guī)定，科技成果完成單位與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)依法由合同約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。各軍工集團(tuán)承擔(dān)的重大型號(hào)研制任務(wù)都是集團(tuán)內(nèi)部有關(guān)單位和民口配套單位合作進(jìn)行，一些科技成果由系統(tǒng)總體單位、分系統(tǒng)單位與其他單位合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。有的系統(tǒng)總體、分系統(tǒng)單位把協(xié)作配套單位的設(shè)計(jì)圖紙稍加改動(dòng)就變換成自己的成果，或者把配套A 單位的圖紙交給配套B 單位生產(chǎn)，不再從配套A 單位訂購產(chǎn)品，影響國防科技協(xié)同創(chuàng)新主體的有機(jī)結(jié)合。建議根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策，進(jìn)一步明確各參研單位合作形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和實(shí)施權(quán)利，特別是要明確系統(tǒng)總體、分系統(tǒng)單位不得擅自將協(xié)作配套單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸為本單位，不得無償將配套A 單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交給配套B 單位。將軍用科技成果轉(zhuǎn)為民用的，明確各參研單位不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和實(shí)施權(quán)利。

進(jìn)一步明確實(shí)施“他人”國防專利的范圍。《國防專利條例》規(guī)定，實(shí)施他人國防專利的，應(yīng)當(dāng)向國防專利權(quán)人支付國防專利使用費(fèi)。實(shí)施使用國家直接投入的國防科研經(jīng)費(fèi)或者其他國防經(jīng)費(fèi)進(jìn)行科研活動(dòng)所產(chǎn)生的國防專利，符合產(chǎn)生該國防專利的經(jīng)費(fèi)使用目的的，可以只支付必要的國防專利實(shí)施費(fèi)。實(shí)施他人國防專利的單位應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定向國防專利權(quán)人支付費(fèi)用。根據(jù)國防專利實(shí)施使用情況，對(duì)國防科技協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同研制項(xiàng)目，需對(duì)“他人”進(jìn)一步予以界定。作為一個(gè)大型武器系統(tǒng)項(xiàng)目，共同參加研究試制的參研協(xié)作單位屬于一個(gè)共同體，不能定為“他人”。因此，實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同研制形成的國防專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，各參研協(xié)作單位之間不支付使用費(fèi)。屬于參研協(xié)作單位之外的國防專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以支付使用費(fèi)。

國防科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心是國防專利權(quán)。在改革和完善國防科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機(jī)制和歸屬機(jī)制中，要把國防專利作為重點(diǎn)內(nèi)容，促進(jìn)國防專利成果的轉(zhuǎn)化利用，為國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)提供強(qiáng)有力支撐。