文·王愛(ài)輝
隨著我國(guó)社會(huì)治理的持續(xù)推進(jìn),檔案領(lǐng)域的治理話題得到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。不少學(xué)者就新形勢(shì)下的檔案制度與檔案治理這一角度進(jìn)行了深入研究,著眼社會(huì)治理發(fā)展對(duì)檔案制度的影響以及檔案制度順應(yīng)治理趨勢(shì)的創(chuàng)新建設(shè)取向,傳達(dá)出社會(huì)治理之下檔案制度建設(shè)的重要性。而檔案治理的實(shí)踐在不斷變化發(fā)展,如我國(guó)基層檔案治理仍在試點(diǎn)推行階段,對(duì)于基層檔案治理的機(jī)制、制度、文化等方面建設(shè)也有待深入探討。筆者認(rèn)為順應(yīng)推進(jìn)基層社會(huì)治理的需要,結(jié)合新形勢(shì)下我國(guó)基層檔案治理的實(shí)踐導(dǎo)向,進(jìn)一步探討我國(guó)基層檔案治理的制度建設(shè)問(wèn)題是十分必要的。應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中探索完善基層檔案治理的制度建設(shè),讓制度成為牽引,不斷提高基層檔案治理的水平和效能,讓檔案工作更好地服務(wù)基層社會(huì),服務(wù)于國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。
基層檔案治理是基層社會(huì)治理的重要組成部分,是在基層黨和政府的領(lǐng)導(dǎo)下,由檔案部門(mén)發(fā)揮主導(dǎo)作用,檔案機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和基層群眾等社會(huì)主體積極參與,通過(guò)法律規(guī)章、制度的引導(dǎo)與規(guī)約,達(dá)成多元主體之間的協(xié)同合作,參與完成基層檔案管理、利用服務(wù)等檔案事務(wù)。[1]從管理層面來(lái)看,“基層”是指我國(guó)縣級(jí)及以下的地區(qū),涵蓋了城鄉(xiāng)基層政權(quán)和基層群眾性自治組織兩個(gè)領(lǐng)域。
基層檔案治理是從基層檔案工作的高效化、規(guī)范化、可持續(xù)化出發(fā),以高水平檔案工作服務(wù)基層社會(huì)治理,最終以一個(gè)成熟完備的治理生態(tài)融入我國(guó)社會(huì)治理大格局中。2019年8月國(guó)家檔案局發(fā)布《國(guó)家檔案局辦公室關(guān)于組織開(kāi)展檔案工作服務(wù)農(nóng)村基層社會(huì)治理試點(diǎn)工作的通知》,與民政部聯(lián)合組織“檔案工作服務(wù)農(nóng)村基層社會(huì)治理”的試點(diǎn)工作,這是檔案部門(mén)貫徹落實(shí)黨的十九屆四中全會(huì)精神、服務(wù)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施和農(nóng)村基層社會(huì)治理創(chuàng)新的重要行動(dòng)。在此動(dòng)員下,浙江、廣東、江蘇、福建等多個(gè)省、市也紛紛依據(jù)地區(qū)實(shí)情開(kāi)展省級(jí)試點(diǎn)工作。廣東清遠(yuǎn)市還將試點(diǎn)工作納入到了市委全面深化改革委員會(huì)2020年重點(diǎn)改革工作安排,并視完成情況納入全市績(jī)效考核統(tǒng)籌中。[2]“治理”成為基層檔案工作的重要關(guān)注點(diǎn),以檔案工作服務(wù)基層社會(huì)治理為抓手,基層檔案治理逐漸成為我國(guó)基層檔案工作新常態(tài)。
我國(guó)基層檔案治理實(shí)踐在探索中不斷發(fā)展,同時(shí)各地區(qū)立足實(shí)踐,緊抓基層檔案治理創(chuàng)新,追求更高的治理實(shí)效。浙江省湖州市為提升基層檔案治理水平,積極深化完善檔案工作“1+3+9”協(xié)作機(jī)制,取得了一定成效。[3]德清縣通過(guò)創(chuàng)新開(kāi)展檔案工作協(xié)作組活動(dòng)、精準(zhǔn)開(kāi)展檔案歸檔指導(dǎo)等一系列工作,進(jìn)一步健全了檔案治理制度體系,推進(jìn)了基層檔案治理創(chuàng)新。[4]治理實(shí)踐證明,行之有效的機(jī)制、制度會(huì)成為我國(guó)基層檔案治理創(chuàng)新的重要經(jīng)驗(yàn)參考,也激勵(lì)著各地區(qū)積極探索具有地方特色的基層檔案治理體系。
雖然我國(guó)基層檔案治理實(shí)踐在多地陸續(xù)開(kāi)展,但不可否認(rèn),受限于基層社會(huì)的治理環(huán)境與治理?xiàng)l件,以及治理制度亟待完善等問(wèn)題,基層檔案治理在我國(guó)檔案治理建設(shè)過(guò)程中仍然存在較大的劣勢(shì)。一方面,雖然檔案治理為廣大人民群眾提供了一個(gè)參與國(guó)家公共文化服務(wù)的途徑,但就我國(guó)基層社會(huì)的整體水平而言,基層檔案治理的推進(jìn)存在三大阻礙:檔案工作基礎(chǔ)相對(duì)較弱、群眾檔案意識(shí)相對(duì)弱、社會(huì)參與主體的職能類型有限,這些方面的局限往往會(huì)導(dǎo)致基層檔案治理的成效微薄。這就需要以相對(duì)完善的制度體系克服不足之處,通過(guò)明確具體、合理有效的制度內(nèi)容規(guī)范基層檔案治理行為,以構(gòu)筑健康的基層檔案治理生態(tài)。
另一方面,在我國(guó)基層檔案治理體系的建設(shè)完善過(guò)程中,制度體系的不健全,甚至是部分相關(guān)內(nèi)容的缺失成為基層檔案治理緩慢前進(jìn)的主要阻礙?;鶎訖n案治理體系的完善需要不斷適應(yīng)治理實(shí)踐形勢(shì),而從總體來(lái)看,現(xiàn)有基層檔案制度對(duì)于治理工作的相關(guān)規(guī)范,對(duì)于一些治理形勢(shì)下的新要求,如對(duì)社會(huì)主體參與基層檔案工作的途徑與規(guī)范等方面,都未曾很好地覆蓋?;鶎訖n案治理制度需要在已有的基層檔案管理制度基礎(chǔ)上做出適應(yīng)性的創(chuàng)新調(diào)整,其內(nèi)容理應(yīng)涵蓋基層檔案治理工作開(kāi)展的各個(gè)方面,包括社會(huì)主體之間的合作制度,覆蓋多主體的問(wèn)責(zé)制度,治理成效評(píng)價(jià)制度等。相應(yīng)制度的建立與完善是我國(guó)基層檔案治理過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)卻也是關(guān)鍵環(huán)節(jié),仍需砥礪前行。
黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)指出,要進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)治理的制度建設(shè),完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會(huì)治理體制,并從推進(jìn)制度建設(shè)的角度提出了打造共建共治共享的社會(huì)治理格局的思路和要求。實(shí)現(xiàn)檔案制度的科學(xué)化是推進(jìn)檔案治理現(xiàn)代化的根本前提,不能離開(kāi)檔案制度建設(shè)而空談檔案治理。[5]
檔案治理體系的建設(shè)完善需要制度的牽引,需要通過(guò)推動(dòng)檔案治理的制度規(guī)劃、強(qiáng)化制度實(shí)施、促進(jìn)制度創(chuàng)新等方式,來(lái)推動(dòng)基層檔案治理的制度建設(shè)。[6]制度建設(shè)的成果很大程度上影響著基層檔案治理體系的建設(shè)成效與成熟度,檔案制度所框定的內(nèi)容是整個(gè)基層檔案治理體系建設(shè)過(guò)程的“航向標(biāo)”,它規(guī)定治理工作的參與準(zhǔn)則與形式,規(guī)范各主體在檔案治理工作中的行為,奠定基層檔案服務(wù)的創(chuàng)新基調(diào)。如江蘇省張家港市通過(guò)完善農(nóng)村基層檔案工作發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)、制度設(shè)計(jì)、考核機(jī)制等,建立適應(yīng)農(nóng)村基層社會(huì)治理體系改革需求的新型農(nóng)村檔案治理體系。[6]加強(qiáng)基層檔案治理的制度建設(shè),是促進(jìn)基層檔案治理的社會(huì)化、法治化、規(guī)范化水平不斷提高的重要途徑,也是進(jìn)一步完善基層檔案治理體系的“必經(jīng)之路”。
在社會(huì)治理的大背景下,檔案制度創(chuàng)新應(yīng)該具備主體多元化、手段信息化、工作法制化和管理高效化特點(diǎn)。[7]基層檔案治理制度建設(shè)是為基層檔案治理工作服務(wù),其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基層檔案“善治”。因此,我國(guó)基層檔案治理制度建設(shè)的推進(jìn)應(yīng)該綜合考慮多元主體之間的高效合作、法治有序、權(quán)責(zé)清晰等優(yōu)化方向。
基層檔案治理過(guò)程中,檔案部門(mén)和其他社會(huì)主體的關(guān)系包括協(xié)同合作關(guān)系、利益相關(guān)關(guān)系、資源互補(bǔ)關(guān)系等,其中最主要的治理邏輯是通過(guò)多方主體之間的密切合作,并在協(xié)同治理過(guò)程中充分發(fā)揮主體之間資源、力量配合互補(bǔ)的優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值共創(chuàng),并由此推動(dòng)高效治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
社會(huì)力量的參與是傳統(tǒng)檔案管理與檔案治理的重要區(qū)別?!懊颀R者強(qiáng)”,多方參與主體協(xié)同合作參與治理,可以提高檔案工作的效率;另外,在一些檔案事務(wù)中,檔案部門(mén)資源、能力的局限性都是客觀存在的,例如檔案數(shù)字化工作的開(kāi)展需要大量人力物力,特別是對(duì)于基層檔案部門(mén)而言,僅依靠部門(mén)內(nèi)工作人員來(lái)完成長(zhǎng)期積累檔案的數(shù)字化工作需要很長(zhǎng)時(shí)間,也會(huì)在一定程度上影響其他工作的有序開(kāi)展;而在此過(guò)程中讓社會(huì)力量參與進(jìn)來(lái),促成各社會(huì)主體之間的合作能夠?qū)崿F(xiàn)資源、優(yōu)勢(shì)的互補(bǔ)。江蘇省張家港市檔案局為讓更多的基層群眾參與到基層檔案治理實(shí)踐,在完善相關(guān)制度過(guò)程中將基層組織、村(社區(qū))志愿者、居民群眾都納入到檔案資源建設(shè)的主體范疇之內(nèi),在此基礎(chǔ)上共同組織開(kāi)展了1.5萬(wàn)余戶家庭建檔工作,并完成了別具地方特色的“百村萬(wàn)戶”口述歷史檔案建設(shè)、鄉(xiāng)村記憶影像記錄以及方言鄉(xiāng)音數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)等工作。[8]這不僅能讓基層群眾參與進(jìn)來(lái),而且充分發(fā)揮了社會(huì)主體的力量,大大地提高了地區(qū)檔案工作效率??梢?jiàn)我國(guó)基層檔案治理制度的建設(shè)需要在價(jià)值共創(chuàng)導(dǎo)向下,以追求多元主體高效合作為目標(biāo),讓社會(huì)力量成為基層檔案工作開(kāi)展的重要組成部分,在檔案數(shù)字化管理、檔案信息資源開(kāi)發(fā)與利用等檔案工作中創(chuàng)造價(jià)值。
以法治為基本原則,通過(guò)建設(shè)完善基層檔案治理規(guī)章制度,在“依法治理”思想總領(lǐng)的基礎(chǔ)上,推動(dòng)形成有制可循、依制而治的協(xié)同共治局面。
人多力量大的前提是合理有序的合作環(huán)境,“協(xié)同共治”“合作治理”需要注重“協(xié)”與“合”,建立健全基層檔案治理主體之間協(xié)同共治的管理規(guī)章與制度是基層檔案治理工作開(kāi)展的依據(jù)與向?qū)?,也是重要的保障措施,能夠在多元參與檔案治理過(guò)程中減少冗雜、重復(fù)的工作,避免權(quán)責(zé)模糊而致使檔案工作混亂的問(wèn)題。在基層檔案治理制度創(chuàng)新規(guī)劃過(guò)程中,地方性檔案規(guī)章制度對(duì)治理秩序的保障與維護(hù)主要體現(xiàn)在兩個(gè)層面:從制度內(nèi)容創(chuàng)新層面來(lái)看,基層檔案治理制度建設(shè)圍繞“多元主體協(xié)同合作”這一中心,需要明確各參與主體之間的關(guān)系與合作模式,并就多元主體作出法規(guī)制度相關(guān)內(nèi)容的增添;而從檔案治理過(guò)程層面來(lái)看,基層檔案治理的制度建設(shè)是與檔案治理工作環(huán)節(jié)密切聯(lián)系的,需要從參與檔案治理的主體選擇,主體參與治理的形式優(yōu)化,社會(huì)力量參與不同類型檔案工作的程度界定、治理監(jiān)督與成效評(píng)價(jià)等方面形成制度化規(guī)定,從而確保檔案治理的參與有序、程序合理、成效顯著。
積極建設(shè)協(xié)同之法、共治之制是基層檔案治理制度建設(shè)的重要任務(wù)與內(nèi)容。社會(huì)主體參與基層檔案治理的途徑包括自發(fā)參與式、開(kāi)放外包式、民主協(xié)商式等多種形式,協(xié)作方式也可靈活選擇,需要因地制宜、因“實(shí)”制宜,根據(jù)不同的實(shí)際治理需求與社會(huì)主體的參與意愿情況等創(chuàng)新實(shí)施“共治”形式,并將建立良好治理合作秩序的經(jīng)驗(yàn)上升到制度層面,用制度加以固定,使之成為我國(guó)基層檔案治理有序開(kāi)展的基礎(chǔ)。[9]
“檔案治理的本質(zhì)與要求是明確參與檔案事業(yè)治理各種主體之間的利益和權(quán)責(zé)關(guān)系,并滿足其利益訴求?!盵10]基層檔案治理制度的建設(shè),應(yīng)該明確規(guī)定不同參與主體的職責(zé)定位及其關(guān)系;考慮到各社會(huì)主體的參與程度、參與方式以及其社會(huì)職能、社會(huì)責(zé)任等存在差異,需要在綜合多種情況下進(jìn)一步理清各主體的權(quán)利、責(zé)任。一個(gè)良好的治理生態(tài)離不開(kāi)清晰的職責(zé)邊界和良好的監(jiān)督環(huán)境,只有在職責(zé)明晰的基礎(chǔ)上,才能進(jìn)一步推進(jìn)檔案治理過(guò)程中的監(jiān)督與問(wèn)責(zé),保障檔案治理工作的可持續(xù)發(fā)展,形成健康的基層檔案治理生態(tài)。
一方面,監(jiān)督是提高基層檔案治理成效必不可少的保障路徑,在參與主體權(quán)責(zé)透明化的基礎(chǔ)上,建立多方社會(huì)主體共同監(jiān)督制度,通過(guò)多方參與主體之間相互監(jiān)督,貫徹相關(guān)工作規(guī)章的規(guī)定,或是依托于檔案治理工作評(píng)價(jià)指標(biāo)的實(shí)施,以確保治理工作不流于形式、不虛化。另一方面,有監(jiān)督,就有問(wèn)責(zé)。理性化的問(wèn)責(zé)追責(zé)是一切建立在嚴(yán)格遵循責(zé)任構(gòu)成要件的基礎(chǔ)之上,正是得益于在基層檔案治理制度的前端對(duì)各個(gè)參與主體的職責(zé)明晰,問(wèn)責(zé)追責(zé)也就有“源”可溯?;鶎訖n案治理制度關(guān)于問(wèn)責(zé)追責(zé)的內(nèi)容是與法治下的多元共治緊密關(guān)聯(lián)的,堅(jiān)持“權(quán)責(zé)一致”以實(shí)施問(wèn)責(zé);同時(shí),也需要和整個(gè)基層檔案治理制度中的工作規(guī)范、成效評(píng)價(jià)等其他內(nèi)容呼應(yīng),形成嚴(yán)密公平的問(wèn)責(zé)追責(zé)機(jī)制。
檔案制度之于基層社會(huì)在一定程度上仍是一種相對(duì)“上層”的內(nèi)容,僅僅依靠制度的規(guī)范指導(dǎo)在基層檔案治理工作開(kāi)展過(guò)程中可能會(huì)略顯單薄,其效果也會(huì)大打折扣。從具體執(zhí)行層面來(lái)講,過(guò)于宏觀、籠統(tǒng)的檔案法規(guī)規(guī)章在基層的落實(shí)過(guò)程中往往容易流于表面,一是在貫徹過(guò)程中一些宏大的制度理論規(guī)定很難讓基層群眾感同身受,特別是對(duì)于我國(guó)農(nóng)村來(lái)講,法律制度從某種意義上缺乏鄉(xiāng)土社會(huì)運(yùn)行的文化根基,也難以適應(yīng)農(nóng)民的鄉(xiāng)土社會(huì)心理。[11]二是基層檔案治理實(shí)際情況更為具體也更為復(fù)雜,過(guò)于籠統(tǒng)和原則化的內(nèi)容使得其規(guī)范性和可操作性不足。而脫胎于村民對(duì)于鄉(xiāng)村社會(huì)自治的鄉(xiāng)規(guī)民約則可以很好地避免這些問(wèn)題。它產(chǎn)生發(fā)展于群眾日常生活,根植于鄉(xiāng)村的本土社會(huì),[12]在基層檔案治理過(guò)程中,鄉(xiāng)規(guī)民約可以在釋義治理制度核心理念與要求的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮規(guī)范引導(dǎo)基層檔案治理行為以及基層群眾檔案意識(shí)培養(yǎng)的作用。
從法律到制度,再到鄉(xiāng)規(guī)民約是一個(gè)逐步“落地”的規(guī)約體系,也是一個(gè)不斷加以詮釋理解的過(guò)程,基層檔案治理制度建設(shè)需要將相對(duì)“上層”“宏觀”的制度內(nèi)容與“本土”的鄉(xiāng)規(guī)民約融合在一起,以群眾最容易理解接受的方式闡明基層檔案治理工作基本要求,對(duì)基層檔案治理實(shí)際工作進(jìn)行規(guī)范與引導(dǎo),使治理有規(guī)可循;同時(shí)通過(guò)鄉(xiāng)規(guī)民約的影響不斷提高基層群眾的檔案意識(shí),激發(fā)基層活力,讓群眾在參與中“成長(zhǎng)”,推動(dòng)基層檔案治理的可持續(xù)發(fā)展。
社會(huì)力量參與、檔案工作社會(huì)化是檔案工作發(fā)展的趨勢(shì)與要求,我國(guó)社會(huì)治理實(shí)踐也朝著“深度合作”這一公眾參與目標(biāo)推進(jìn)。社會(huì)主體在基層檔案治理中的“參與”不能一直停留在建言獻(xiàn)策、信息公開(kāi)的層面,需要引導(dǎo)社會(huì)力量進(jìn)入檔案事務(wù),分擔(dān)“實(shí)務(wù)”,或者說(shuō)真正實(shí)現(xiàn)一定意義上的“分權(quán)”。同時(shí),也需要考慮到由于我國(guó)地區(qū)之間的發(fā)展水平各異,一些社會(huì)組織參與基層檔案工作的資質(zhì)與能力有待篩選考察,各地基層群眾的檔案意識(shí)與素質(zhì)也都良莠不齊等情況,以及部分特殊檔案的保密性與限制傳播范圍等要求,對(duì)于社會(huì)主體參與基層檔案治理工作也需要有一個(gè)限度的概念。質(zhì)變尚需量變的積累,社會(huì)力量的參與不是一蹴而就的飛躍,而是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。
參與和共治應(yīng)該有一個(gè)適宜的尺度,對(duì)于社會(huì)主體參與檔案治理的形式、范圍、深度等都有需要一個(gè)相對(duì)清晰的界定并嚴(yán)格貫徹遵循。正如Sherry Arnstein提出的“公眾參與階梯理論”,公眾的參與應(yīng)該根據(jù)具體活動(dòng)來(lái)設(shè)立不同的參與層次。在基層檔案治理的制度規(guī)劃時(shí),要充分考慮不同檔案工作、不同檔案素質(zhì)的參與主體甚至是涉及到的不同類型檔案等因素及實(shí)際需要,始終需要明確一個(gè)“參與度”的問(wèn)題,把握好基層社會(huì)主體參與檔案治理的廣度和深度。
不僅僅是“共建”和“共治”,“共享”也是基層檔案治理的重要內(nèi)容。德清縣在檔案治理取得一定成效的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步規(guī)范電子目錄交換格式與數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu),確定檔案資源共享技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),建立了遠(yuǎn)程利用平臺(tái),積極開(kāi)展館藏?cái)?shù)字化成果與鄉(xiāng)鎮(zhèn)的交互共享;[13]這積極響應(yīng)了我國(guó)檔案服務(wù)均等化政策,很好地實(shí)現(xiàn)了治理成果“取之于民而用之于民”。這也啟示著:在基層檔案治理的制度建設(shè)過(guò)程中,應(yīng)該平衡好“共建”向“共享”之間的轉(zhuǎn)化。社會(huì)主體通過(guò)多種途徑與方式,積極主動(dòng)地參與到基層檔案治理中去,不只有為國(guó)家科學(xué)文化事業(yè)盡心盡力的精神滿足,也理應(yīng)享受“共建”之下的檔案工作成果。就像檔案數(shù)字化工作的開(kāi)展,不是將傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)化為數(shù)字形式保存后繼續(xù)“束之高閣”,數(shù)字化的重要推動(dòng)力與吸引力在于其在利用、傳輸和共享等方面的便捷性優(yōu)勢(shì),這種優(yōu)勢(shì)也需深刻體現(xiàn)在為利用者提供數(shù)字化檔案資源以及創(chuàng)新便捷利用方式等現(xiàn)實(shí)工作之中。
在制度規(guī)定之下,通過(guò)建立共享平臺(tái)、檔案資源數(shù)據(jù)庫(kù)等途徑,將基層檔案治理的“共建”成果轉(zhuǎn)化為面向社會(huì)“共享”的資源,這種高效轉(zhuǎn)化是基層檔案治理生命力所在,是其可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)核之一。只有讓基層檔案治理的成果更好地惠及廣大人民群眾,真正實(shí)現(xiàn)“從群眾中來(lái)到群眾中去”,才能深刻實(shí)現(xiàn)基層檔案治理的“初心”,同時(shí)又不斷提高受益的多方社會(huì)主體參與檔案治理的積極性,維護(hù)并不斷完善基層檔案治理新格局。
治理不能脫離制度,沒(méi)有制度或制度很差的治理雖說(shuō)也是一種治理,卻是不健全的治理。[14]同時(shí),“制度是規(guī)則,治理出成效”,相對(duì)完善的制度只是提升基層檔案治理能力,完善基層檔案治理體系的關(guān)鍵一步,更有賴于在實(shí)踐過(guò)程中將檔案治理制度嚴(yán)格貫徹和落實(shí),才能將基層檔案治理制度建設(shè)成果轉(zhuǎn)化成實(shí)實(shí)在在的檔案治理成效。