蘇金燕

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究院，北京 100732)

基金項(xiàng)目是高校和科研機(jī)構(gòu)的重要資金來(lái)源，高校和科研機(jī)構(gòu)獲得政府資助項(xiàng)目的研究經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)大于其他來(lái)源的經(jīng)費(fèi)[1-2]。各級(jí)別政府基金項(xiàng)目，特別是國(guó)家社科基金、國(guó)家自科基金等國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目在我國(guó)科學(xué)研究發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。一方面，要正確看待基金項(xiàng)目在學(xué)術(shù)研究過(guò)程中的作用，基金項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)的獲得與科研成果質(zhì)量、科研人員影響力等沒(méi)有必然關(guān)系[3]，要破除“唯項(xiàng)目”不良傾向，不得簡(jiǎn)單以獲得科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)規(guī)模等條件作為科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，基金項(xiàng)目的真實(shí)價(jià)值仍未能正確體現(xiàn)，學(xué)術(shù)論文中基金標(biāo)注不規(guī)范行為時(shí)有發(fā)生[4-6]，不僅影響了對(duì)基金項(xiàng)目作用的正確判斷，影響對(duì)研究投入產(chǎn)出的評(píng)估，從而影響到國(guó)家基金項(xiàng)目資助政策，而且這在一定程度上是違反科研誠(chéng)信的學(xué)術(shù)不端行為。為此，本文以近五年我國(guó)人文社科研究成果中國(guó)家社科基金項(xiàng)目標(biāo)注情況為研究樣本，分析人文社科領(lǐng)域的基金項(xiàng)目標(biāo)注行為，為防止學(xué)術(shù)不端、規(guī)范學(xué)術(shù)行為、端正學(xué)術(shù)作風(fēng)提供參考，為評(píng)估基金項(xiàng)目作用、制定資助政策提供依據(jù)。

一、基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)定與失范行為

學(xué)術(shù)成果的作者信息標(biāo)注[7]、基金項(xiàng)目標(biāo)注等日益受到基金管理部門、科研管理部門、成果出版部門及科研人員的重視，有些不規(guī)范行為已被明確為學(xué)術(shù)不端行為。2016年，教育部頒布的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中認(rèn)定了七種學(xué)術(shù)不端行為，其中偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，以及違反相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則均被列為學(xué)術(shù)不端行為。在2018年中辦、國(guó)辦頒布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》中明確指出，“擅自標(biāo)注或虛假標(biāo)注獲得科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)等資助”是違背科研誠(chéng)信的行為，科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格科研誠(chéng)信管理，并且要對(duì)違背科研誠(chéng)信要求的行為進(jìn)行查處。顯然，基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)范是科研誠(chéng)信建設(shè)的重要組成部分。

(一)基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)定

無(wú)論是國(guó)家社科基金、國(guó)家自科基金等國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目，還是省部級(jí)基金項(xiàng)目，在項(xiàng)目管理規(guī)定中一般都對(duì)研究成果的基金項(xiàng)目標(biāo)注做了規(guī)定。

1.國(guó)家社科基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)定

國(guó)家社科基金包括重大、重點(diǎn)、一般、青年、西部、后期資助和學(xué)術(shù)外譯等年度項(xiàng)目，以及針對(duì)重大問(wèn)題、緊急問(wèn)題和冷門問(wèn)題等的特別委托項(xiàng)目和專項(xiàng)項(xiàng)目，立項(xiàng)數(shù)量和資助額度逐年上升。按照《國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金管理辦法》(2013年發(fā)布)第四十五條規(guī)定：“國(guó)家社科基金項(xiàng)目研究成果在公開(kāi)出版和發(fā)表，或者向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門報(bào)送時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明受到國(guó)家社科基金資助?！眹?guó)家社科基金項(xiàng)目研究成果在基金標(biāo)注時(shí)具有排他性，“凡以國(guó)家社科基金項(xiàng)目名義發(fā)表階段性成果或最終成果，不得同時(shí)標(biāo)注多家基金項(xiàng)目資助字樣”。對(duì)基金標(biāo)注的具體內(nèi)容和位置未做要求，如是否要標(biāo)注項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目號(hào)，以頁(yè)下注形式還是致謝形式來(lái)標(biāo)注，未做硬性規(guī)定。有科研機(jī)構(gòu)會(huì)特別提醒科研人員遵守規(guī)定，國(guó)家社科基金各類型項(xiàng)目的成果“需唯一標(biāo)注國(guó)家社科基金項(xiàng)目”，并且提醒“第一標(biāo)注不算唯一標(biāo)注”。

2.國(guó)家自科基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)定

國(guó)家自科基金包括面上、重點(diǎn)、重大等年度項(xiàng)目，及青年科學(xué)基金、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目等。國(guó)家自科基金對(duì)項(xiàng)目成果的標(biāo)注有較為明確的規(guī)定。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于1997年頒布《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理暫行規(guī)定》(簡(jiǎn)稱《自科基金管理暫行規(guī)定》)，該規(guī)定共五部分，其中第二部分就是“成果的標(biāo)注”?！蹲钥苹鸸芾頃盒幸?guī)定》就成果標(biāo)注做了三點(diǎn)規(guī)定：一是要求必須標(biāo)注，“科學(xué)基金資助項(xiàng)目的研究成果，必須嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)注”。二是對(duì)標(biāo)注內(nèi)容做了規(guī)范，中文按照“國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目XXXXXXXX(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào))”標(biāo)注，英文按照“Project XXXXXXXX supported by National Natural Science Foundation of China”；可縮寫為“Project XXXXXXXX supported by NSFC”標(biāo)注，“其他語(yǔ)種，參考英文標(biāo)注”。三是規(guī)定了標(biāo)注的位置，在“封面，或扉頁(yè)，或論文首頁(yè)等醒目處，或致謝部分”進(jìn)行標(biāo)注。

《國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法》(簡(jiǎn)稱《自科基金管理辦法》)于2015年頒布，對(duì)項(xiàng)目成果標(biāo)注內(nèi)容不再做嚴(yán)格規(guī)定，勿需注明項(xiàng)目名稱，不規(guī)定標(biāo)注位置，但需要“如實(shí)注明得到國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助”，需要注明項(xiàng)目號(hào)。與《自科基金管理暫行規(guī)定》相比，《自科基金管理辦法》增加了兩項(xiàng)內(nèi)容：一是項(xiàng)目成果標(biāo)注行為不再僅僅是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及參與者的事，“依托單位應(yīng)當(dāng)督促本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及參與者發(fā)表的項(xiàng)目成果進(jìn)行標(biāo)注”；二是一個(gè)研究成果標(biāo)注多個(gè)基金項(xiàng)目時(shí)，規(guī)定“科學(xué)基金為主要資助渠道或者發(fā)揮主要資助作用的，應(yīng)當(dāng)將自然科學(xué)基金作為第一順序的標(biāo)注”。

3.其他基金標(biāo)注規(guī)定

我國(guó)其他國(guó)家級(jí)、省部級(jí)的基金項(xiàng)目，也會(huì)規(guī)定基金標(biāo)注相關(guān)內(nèi)容，但規(guī)定的標(biāo)注內(nèi)容、標(biāo)注位置等不盡相同，如2016年修訂的《上海市自然科學(xué)基金管理辦法》與《自科基金管理暫行規(guī)定》較為相似，明確規(guī)定了基金項(xiàng)目研究成果中英文標(biāo)注的具體格式。

另外，學(xué)術(shù)期刊也會(huì)明確規(guī)定基金項(xiàng)目在其期刊中的標(biāo)注格式[8]，如：需要在文章首頁(yè)地腳以“基金項(xiàng)目”為標(biāo)志，指出文章產(chǎn)出的基金名稱、項(xiàng)目名稱，在“圓括號(hào)”內(nèi)注明項(xiàng)目編號(hào)，多項(xiàng)基金依次列出，以“；”隔開(kāi)。由多家法學(xué)期刊(24家)、法律出版社(9家)和法律數(shù)據(jù)庫(kù)(2家)聯(lián)合制定的《法學(xué)引注手冊(cè)》[9]也對(duì)基金標(biāo)注做了規(guī)定：一是規(guī)定了標(biāo)注內(nèi)容，可注明項(xiàng)目支持機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目號(hào)；二是規(guī)定標(biāo)注基金項(xiàng)目的數(shù)量，原則上只寫一項(xiàng)，最多不超過(guò)兩項(xiàng)；三是規(guī)定科研成果與支持項(xiàng)目應(yīng)有關(guān)聯(lián)性。已經(jīng)有多個(gè)法學(xué)期刊從2021年開(kāi)始使用《法學(xué)引注手冊(cè)》。

(二)基金項(xiàng)目標(biāo)注失范行為

盡管國(guó)家政策文件、基金資助機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊等從不同層次、不同角度對(duì)基金標(biāo)注提出較為明確的規(guī)定，但目前來(lái)看，論文、圖書(shū)等科研成果中的基金標(biāo)注行為還存在一些不規(guī)范之處，甚至存在一些學(xué)術(shù)不端行為。舒安琴等對(duì)科技期刊中國(guó)家自科基金標(biāo)注的失范現(xiàn)象進(jìn)行了調(diào)查，認(rèn)為目前科技期刊論文中普遍存在國(guó)家自科基金標(biāo)注失范問(wèn)題[10]；孔艷等調(diào)查發(fā)現(xiàn)，近15年來(lái)，學(xué)術(shù)期刊論文中基金項(xiàng)目的不當(dāng)標(biāo)注現(xiàn)象一直未有減少[11]；閆建軍同時(shí)對(duì)自科、社科期刊論文的基金標(biāo)注情況進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，兩者都存在較為突出的一篇論文標(biāo)注多個(gè)項(xiàng)目情況[12]；徐紅萍對(duì)八所“211”師范大學(xué)社科版學(xué)報(bào)論文進(jìn)行基金項(xiàng)目標(biāo)注信息研究，發(fā)現(xiàn)這些期刊論文的基金項(xiàng)目標(biāo)注存在學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，如一篇論文標(biāo)注多個(gè)項(xiàng)目、收稿日期早于項(xiàng)目獲批日期、項(xiàng)目不存在等問(wèn)題[13]；姜慶國(guó)等以733種人文社會(huì)科學(xué)期刊的28萬(wàn)余篇論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)在標(biāo)注基金信息的論文中有37%的論文標(biāo)注了多個(gè)(2個(gè)及以上)基金項(xiàng)目，存在比較突出的“一女多嫁”現(xiàn)象[14]；Alvarez-Bornstein等以Web of Science中西班牙學(xué)者論文為統(tǒng)計(jì)樣本，發(fā)現(xiàn)論文致謝部分標(biāo)注的基金項(xiàng)目信息中，12%的論文存在基金項(xiàng)目信息漏標(biāo)、錯(cuò)標(biāo)現(xiàn)象[15]；Liu等分析Web of Science中論文基金項(xiàng)目資助情況時(shí)發(fā)現(xiàn)，僅分析該數(shù)據(jù)庫(kù)中FT字段中標(biāo)注的基金項(xiàng)目信息是不夠的，因?yàn)榇罅看嬖跇?biāo)注信息不全等情況[16]。

本文將基金項(xiàng)目標(biāo)注的不規(guī)范行為、學(xué)術(shù)不端行為等統(tǒng)稱為失范行為，將基金標(biāo)注失范行為歸納為形式失范和內(nèi)容失范兩類，主要失范行為包括以下7種情況。

1.基金項(xiàng)目標(biāo)注的形式失范

基金項(xiàng)目標(biāo)注的形式失范主要指未按照相關(guān)基金標(biāo)注規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目來(lái)源、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目號(hào)等進(jìn)行規(guī)范標(biāo)注。

2.基金項(xiàng)目標(biāo)注的內(nèi)容失范

基金項(xiàng)目標(biāo)注的內(nèi)容失范主要包括虛假基金、冒用基金、掛名基金、過(guò)期基金、補(bǔ)充基金、多個(gè)基金、內(nèi)容無(wú)關(guān)基金等失范行為，在一定程度上具有學(xué)術(shù)不端性質(zhì)。(1)虛假基金。即研究成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目并不真實(shí)存在，通過(guò)篡改、捏造等手段方法標(biāo)注一個(gè)看起來(lái)很像真實(shí)基金項(xiàng)目的課題名稱、項(xiàng)目號(hào)等進(jìn)行標(biāo)注。(2)冒用基金。即研究成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目信息是真實(shí)的，但是此研究成果的取得與所標(biāo)注基金沒(méi)有關(guān)系，在基金項(xiàng)目組不知情情況下，盜用他人基金項(xiàng)目信息。(3)掛名基金。即研究成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目信息是真實(shí)的，此研究成果的取得與所標(biāo)注基金沒(méi)有關(guān)系，與冒名基金不同的是，該基金項(xiàng)目組對(duì)該研究成果標(biāo)注此基金項(xiàng)目是知情的。掛名基金相較冒用基金在表現(xiàn)形式上較為一致。(4)內(nèi)容無(wú)關(guān)基金。即研究成果內(nèi)容與標(biāo)注基金項(xiàng)目的研究范圍沒(méi)有關(guān)聯(lián)，研究成果的取得不是該基金項(xiàng)目支持的結(jié)果。內(nèi)容無(wú)關(guān)基金中有一些是冒名基金和掛名基金。(5)過(guò)期基金。即研究成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)項(xiàng)，但此研究成果發(fā)表時(shí)(發(fā)表時(shí)滯原因除外)仍然標(biāo)注已結(jié)項(xiàng)基金項(xiàng)目。(6)補(bǔ)充基金。即研究成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目在投稿時(shí)還未立項(xiàng)，在正式發(fā)表時(shí)又補(bǔ)充了新立項(xiàng)的基金項(xiàng)目。(7)多個(gè)基金。即研究成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目不止一個(gè)。

二、樣本數(shù)據(jù)的采集與處理

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文統(tǒng)計(jì)分析使用的數(shù)據(jù)主要包括三類：一是基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)，來(lái)自全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作辦公室網(wǎng)站及其國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)；二是研究成果及其基金標(biāo)注數(shù)據(jù)，如成果名稱、發(fā)表年、發(fā)表載體，及標(biāo)注基金的項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目號(hào)等數(shù)據(jù)，來(lái)自中國(guó)知網(wǎng)；三是研究成果所發(fā)期刊信息，如期刊評(píng)價(jià)等級(jí)等數(shù)據(jù)，來(lái)自中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、北京大學(xué)、南京大學(xué)三家機(jī)構(gòu)發(fā)布的帶有期刊評(píng)價(jià)性質(zhì)的期刊評(píng)價(jià)結(jié)果，即《中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)期刊AMI綜合評(píng)價(jià)報(bào)告(2018年)》《中文核心期刊要目總覽(2017版)》和《CSSCI來(lái)源期刊目錄(2019-2020)》；四是研究成果轉(zhuǎn)載情況，來(lái)自《新華文摘》《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》和《復(fù)印報(bào)刊資料》。

(二)數(shù)據(jù)采集

研究成果及其基金標(biāo)注信息來(lái)自中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)。

1.檢索方式

在CNKI中，首先測(cè)試“一框式檢索”“高級(jí)檢索”和“專業(yè)檢索”的檢索結(jié)果情況。高級(jí)檢索和專業(yè)檢索可更方便地實(shí)現(xiàn)檢索意圖，所以排除一框式檢索。從測(cè)試檢索的結(jié)果看，高級(jí)檢索和專業(yè)檢索的查準(zhǔn)率基本相同，但高級(jí)檢索的查全率遠(yuǎn)大于專業(yè)檢索，例如在專業(yè)檢索框中輸入“FU=‘國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金’+‘國(guó)家社科基金’+‘國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金’‘國(guó)家哲社基金’+‘國(guó)家哲學(xué)社科基金’”，檢出結(jié)果為4 836條，而采用高級(jí)檢索可檢索到24萬(wàn)條左右的記錄。所以，本文采用高級(jí)檢索方式進(jìn)行檢索。

2.檢索式

在高級(jí)檢索中“基金”字段以“精確”方式分別以“國(guó)家社科基金”“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金”“國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金”等國(guó)家社科基金的變形寫法進(jìn)行檢索。

3.檢索時(shí)間

檢索時(shí)間段是近5年，即2016年1月1日至2020年12月31日。檢索時(shí)間是2021年1月20日。

(三)數(shù)據(jù)處理

數(shù)據(jù)采集完成進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí)遵循“第一作者”原則，如涉及國(guó)家社科基金項(xiàng)目成果所在地區(qū)情況分析時(shí)，以科研成果中第一作者的第一個(gè)機(jī)構(gòu)所在地區(qū)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。其他統(tǒng)計(jì)參照“第一作者”原則，以標(biāo)注的第一個(gè)信息為準(zhǔn)。如在進(jìn)行基金項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)時(shí)，有的期刊論文標(biāo)注了多個(gè)基金項(xiàng)目，那么將以其標(biāo)注的第一個(gè)國(guó)家社科基金項(xiàng)目的類型、立項(xiàng)年度等信息為準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

三、基金項(xiàng)目標(biāo)注行為分析

(一)基金項(xiàng)目標(biāo)注數(shù)量情況

近年來(lái)，國(guó)家社科基金項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量不斷增加，資助力度持續(xù)加強(qiáng)。2011—2020年，國(guó)家社科基金共資助立項(xiàng)53 964項(xiàng)，其中2011年立項(xiàng)數(shù)為4 124，到2020年時(shí)立項(xiàng)數(shù)達(dá)到7 067項(xiàng)，是10年前的1.7倍。2016—2020年，我國(guó)共產(chǎn)出科研成果4783.3萬(wàn)項(xiàng)(表1)，其中有8.99%(4 302 362項(xiàng))的科研成果標(biāo)注了基金項(xiàng)目。在標(biāo)注基金項(xiàng)目的科研成果中，有5.64%(242 852項(xiàng))標(biāo)注了國(guó)家社科基金，有72.07%(3 100 628項(xiàng))標(biāo)注了國(guó)家自科基金，另有958 882項(xiàng)(22.29%)為其他基金項(xiàng)目資助產(chǎn)生的科研成果。

表1 基金項(xiàng)目各類型成果數(shù)量(2016—2020年)

(二)基金項(xiàng)目形式失范行為分析

1.基金項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)標(biāo)注情況

檢索分析發(fā)現(xiàn)，在242 852個(gè)標(biāo)注國(guó)家社科基金項(xiàng)目的研究成果中，有56.31%的成果標(biāo)注“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金”，而有46.72%標(biāo)注“國(guó)家社科基金”，另外還有1.13%標(biāo)注“國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金”，還有少量標(biāo)注“國(guó)家哲學(xué)社科基金”“國(guó)家哲社基金”。也就是說(shuō)對(duì)于資助機(jī)構(gòu)的名稱，大家有一定共識(shí)，但又沒(méi)有完全統(tǒng)一的標(biāo)注方式。

2.基金項(xiàng)目號(hào)標(biāo)注情況

在242 852個(gè)國(guó)家社科基金研究成果中，34 409項(xiàng)基金項(xiàng)目發(fā)表的200 061項(xiàng)(占82.38%)成果準(zhǔn)確標(biāo)注了國(guó)家社科基金項(xiàng)目號(hào)(表2)。

表2 研究成果發(fā)表時(shí)間與基金項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)間數(shù)據(jù)(2016—2020年)

另外42 791項(xiàng)(17.62%)研究成果，有的成果標(biāo)注了錯(cuò)誤的項(xiàng)目號(hào)，無(wú)法與正確的國(guó)家社科基金項(xiàng)目號(hào)相匹配。如論文標(biāo)注的基金項(xiàng)目名稱為真實(shí)項(xiàng)目，但標(biāo)注的項(xiàng)目號(hào)出錯(cuò)。如果此類成果未標(biāo)注項(xiàng)目名稱的話，將無(wú)法辨別標(biāo)注信息的正確性，也無(wú)法準(zhǔn)確識(shí)別該項(xiàng)目。另外，有的成果未標(biāo)注項(xiàng)目號(hào)，一是因?yàn)橛行┲卮箜?xiàng)目在公布時(shí)未公布項(xiàng)目號(hào)，二是雖然有項(xiàng)目號(hào)但未標(biāo)注。

(三)基金項(xiàng)目?jī)?nèi)容失范行為分析

1.虛假基金標(biāo)注行為

有些成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目信息存在明顯的錯(cuò)誤，只要了解基金項(xiàng)目的基本情況即可做出判斷，但有些成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目信息在形式上(項(xiàng)目號(hào)等)與真實(shí)基金非常像，較難辨別，具有一定迷惑性。如一篇2019年的期刊論文，標(biāo)注的基金項(xiàng)目信息是“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(13B22051)”。從標(biāo)注形式上看，包含了基金項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)(國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金)和項(xiàng)目號(hào)(13B22051)，標(biāo)注內(nèi)容基本完整，項(xiàng)目號(hào)也基本符合國(guó)家社科基金的標(biāo)注形式，但此基金項(xiàng)目卻無(wú)法在國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)中查詢到。根據(jù)國(guó)家社科基金項(xiàng)目號(hào)編碼規(guī)則(1)除單列的藝術(shù)學(xué)、教育學(xué)和軍事學(xué)三學(xué)科外，國(guó)家社科基金其他23個(gè)學(xué)科項(xiàng)目號(hào)的編碼規(guī)則是：采用8位編號(hào)法(個(gè)別為6位)，編碼前2位為立項(xiàng)年度，第3位為項(xiàng)目類型，第4-5位為學(xué)科類型，最后3位為順序號(hào)。來(lái)推斷，該項(xiàng)目應(yīng)為2013年批準(zhǔn)立項(xiàng)的一般項(xiàng)目，第4位和第5位本應(yīng)該為字母型的學(xué)科類型編碼，此處標(biāo)注的是“22”，這與國(guó)家社科基金的編碼規(guī)則不符，但“22”看起來(lái)與“ZZ”(政治學(xué)的學(xué)科代碼)較為相似，讓人誤以為是2013年立項(xiàng)的政治學(xué)一般項(xiàng)目。但仔細(xì)核查后發(fā)現(xiàn)，此文作者與基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不同，且所發(fā)論文內(nèi)容與基金項(xiàng)目的研究方向不匹配。如果說(shuō)國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目的真?zhèn)芜€可查詢的話，有些省部級(jí)項(xiàng)目，特別是研究機(jī)構(gòu)自己設(shè)立的基金項(xiàng)目，則很難核實(shí)真?zhèn)巍?/p>

2.過(guò)期基金標(biāo)注行為

(1)從立項(xiàng)角度看過(guò)期基金情況。

整體來(lái)看，基金項(xiàng)目研究成果的平均發(fā)表時(shí)間為項(xiàng)目立項(xiàng)后2～3年(表3)?；痦?xiàng)目成果發(fā)表與立項(xiàng)時(shí)間差為2年的主要是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的15個(gè)學(xué)科，即：黨史·黨建、法學(xué)、管理學(xué)、國(guó)際問(wèn)題研究、理論經(jīng)濟(jì)、馬列·科社、民族學(xué)、人口學(xué)、體育學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、圖書(shū)館·情報(bào)與文獻(xiàn)學(xué)、新聞學(xué)與傳播學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)、政治學(xué)、宗教學(xué)；成果發(fā)表與立項(xiàng)時(shí)間為3年的主要是人文學(xué)科領(lǐng)域的8個(gè)學(xué)科，即：考古學(xué)、社會(huì)學(xué)、世界歷史、外國(guó)文學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、哲學(xué)、中國(guó)歷史、中國(guó)文學(xué)。也就是說(shuō)，人文學(xué)科從項(xiàng)目立項(xiàng)到成果產(chǎn)出所花費(fèi)的時(shí)間要比社會(huì)科學(xué)長(zhǎng)1年左右，這在一定程度上也是國(guó)家社科基金項(xiàng)目管理規(guī)定的反映。國(guó)家社科基金項(xiàng)目規(guī)定基礎(chǔ)研究的完成時(shí)限一般為3～5年，延期時(shí)間不得超過(guò)2年，應(yīng)用對(duì)策研究一般為2～3年，延期時(shí)間不得超過(guò)1年。

從國(guó)家社科基金項(xiàng)目規(guī)定的完成時(shí)限和延期時(shí)限來(lái)推斷，國(guó)家社科基金基礎(chǔ)研究項(xiàng)目最長(zhǎng)完成時(shí)間應(yīng)為7年，應(yīng)用對(duì)策研究最長(zhǎng)完成時(shí)間應(yīng)為4年。但從統(tǒng)計(jì)看，有一部分研究成果標(biāo)注的是立項(xiàng)多年的基金項(xiàng)目，存在“過(guò)期基金”失范行為。在準(zhǔn)確標(biāo)注了國(guó)家社科基金項(xiàng)目號(hào)的200 061個(gè)成果中，成果發(fā)表于立項(xiàng)6年及以后的有17 871項(xiàng)，占8.93%；成果發(fā)表于立項(xiàng)10年及以后的有525項(xiàng)，占1.5%，甚至還有10個(gè)成果發(fā)表于立項(xiàng)20年后(表3)。

表3 基金項(xiàng)目成果發(fā)表與立項(xiàng)時(shí)間差

如有一篇農(nóng)林經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的期刊論文發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊2019年第2期上，標(biāo)注的國(guó)家社科基金項(xiàng)目是23年前(1996年)立項(xiàng)、19年前(2000年)結(jié)項(xiàng)的項(xiàng)目。從標(biāo)注形式來(lái)看，此項(xiàng)目標(biāo)注了5個(gè)基金項(xiàng)目，第一個(gè)基金就是國(guó)家社科基金。經(jīng)國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)查詢，該國(guó)家社科基金項(xiàng)目真實(shí)(課題名稱、項(xiàng)目號(hào)正確)，但該文作者與基金項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不相同，且兩人的工作單位不同，該文研究?jī)?nèi)容與基金項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容的一致性也較難判斷。該文標(biāo)注的另外幾個(gè)課題，從項(xiàng)目號(hào)來(lái)推斷，也是發(fā)表前9年、12年、22年前立項(xiàng)的項(xiàng)目，并且標(biāo)注的最后一個(gè)基金項(xiàng)目“中國(guó)可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”讓人難以查驗(yàn)相關(guān)信息。為何會(huì)出現(xiàn)這種標(biāo)注情況，值得思考。

(2)從結(jié)項(xiàng)角度看過(guò)期基金情況。

在準(zhǔn)確標(biāo)注了國(guó)家社科基金項(xiàng)目號(hào)的200 061個(gè)成果中，有62 050個(gè)(31.02%)成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)項(xiàng)(截至2021年4月)。從這62 050個(gè)成果的發(fā)表及結(jié)項(xiàng)時(shí)間來(lái)看，結(jié)項(xiàng)1年后發(fā)表的占7.54%。由于成果發(fā)表通常有時(shí)滯現(xiàn)象，所以這4 677個(gè)結(jié)項(xiàng)1年后發(fā)表成果有可能是因?yàn)榘l(fā)表時(shí)滯造成的。有1 830個(gè)(2.95%)和807個(gè)(1.3%)成果分別標(biāo)注了已經(jīng)結(jié)項(xiàng)2年和3年的基金項(xiàng)目。還有26個(gè)成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目是10年前就已結(jié)項(xiàng)的項(xiàng)目(表4)。

表4 基金項(xiàng)目成果發(fā)表與結(jié)項(xiàng)時(shí)間差

3.補(bǔ)充基金標(biāo)注行為

從立項(xiàng)與發(fā)表的時(shí)間順序來(lái)說(shuō)，基金立項(xiàng)在先，成果發(fā)表在后，只有基金立項(xiàng)后發(fā)表成果時(shí)才能標(biāo)注出基金項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目號(hào)等信息。但從表2陰影部分可以看出，有些成果發(fā)表的時(shí)間竟然在基金立項(xiàng)之前，并且還能標(biāo)注正確的基金信息。如2016年發(fā)表的成果中，有4個(gè)標(biāo)注了2017年的基金項(xiàng)目，有7個(gè)標(biāo)注了2018年的基金項(xiàng)目，甚至還有一個(gè)標(biāo)注了2019年的項(xiàng)目。這些成果是怎樣才能未卜先知標(biāo)注出正確基金項(xiàng)目信息呢？如有一篇論文顯示的刊期是2018第11期，標(biāo)注的國(guó)家社科基金項(xiàng)目是2017年立項(xiàng)的，但是該文在中國(guó)知網(wǎng)中顯示的發(fā)表時(shí)間是“2016-10-19”。如果該文發(fā)表刊期時(shí)間(2018年)、標(biāo)注項(xiàng)目的立項(xiàng)年(2017年)、中國(guó)知網(wǎng)顯示的發(fā)表時(shí)間(2016年)都是正確的話，那么有可能是此文在2016年時(shí)就被其發(fā)表期刊錄用并在中國(guó)知網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版，該作者在2017年時(shí)拿到了國(guó)家社科基金項(xiàng)目資助，等到2018年在紙質(zhì)刊物正式發(fā)表時(shí)作者添加了2017年立項(xiàng)的基金項(xiàng)目信息。這是一種典型的補(bǔ)充基金行為，也就是該成果的取得是在基金項(xiàng)目立項(xiàng)之前，正式發(fā)表時(shí)又在基金項(xiàng)目立項(xiàng)之后，所以發(fā)表時(shí)補(bǔ)充添加了項(xiàng)目信息。

另外一種情況是，標(biāo)注的基金項(xiàng)目信息可能是捏造的，也有可能是筆誤寫錯(cuò)了，表面看起來(lái)是補(bǔ)充基金標(biāo)注行為，其實(shí)是虛假基金標(biāo)注行為或者形式失范行為。如某期刊2016年第5期刊發(fā)的一篇論文，標(biāo)注了兩個(gè)基金項(xiàng)目信息，一個(gè)是“國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目‘中國(guó)特色社會(huì)主義道路基本特征研究’(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：18BKS025)”，另一個(gè)是“教育部人文社會(huì)科學(xué)研究專項(xiàng)任務(wù)項(xiàng)目(高校思想政治理論課)‘怎樣理解全面深化改革中推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化’(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：14JDSZK026)的階段性成果”。經(jīng)查詢，項(xiàng)目號(hào)為“18BKS025”的項(xiàng)目名稱為“‘逆全球化’背景下習(xí)近平人類命運(yùn)共同體思想研究”，不是此文標(biāo)注的基金項(xiàng)目名稱。以項(xiàng)目名稱“中國(guó)特色社會(huì)主義道路基本特征研究”進(jìn)行查詢后發(fā)現(xiàn)，該項(xiàng)目的項(xiàng)目號(hào)為“14BKS025”，與其標(biāo)注的“18BKS025”相差4年。在中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)的“教育部人文社會(huì)科學(xué)研究管理平臺(tái)”也未查詢到該文所標(biāo)注的教育部課題信息。

4.多個(gè)基金標(biāo)注行為

在前面分析過(guò)期基金標(biāo)注行為時(shí)，所舉例的論文標(biāo)注了5個(gè)基金，屬于“多個(gè)基金”標(biāo)注行為。在242 852個(gè)成果中，僅標(biāo)注一個(gè)基金項(xiàng)目的成果數(shù)為130 075個(gè)(53.56%)，按照國(guó)家對(duì)社科基金項(xiàng)目標(biāo)注的規(guī)定，基金項(xiàng)目資助成果需要標(biāo)注且只能標(biāo)注一個(gè)國(guó)家社科基金項(xiàng)目。從形式上看，這53.56%的成果標(biāo)注基金項(xiàng)目的數(shù)量是符合規(guī)定的。但是另外46.44%的成果標(biāo)注了不止一個(gè)基金，也就是說(shuō)接近一半成果的基金項(xiàng)目標(biāo)注行為違反了“需唯一標(biāo)注國(guó)家社科基金項(xiàng)目”這項(xiàng)規(guī)定。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，有26.35%(63 997個(gè))的成果標(biāo)注了2個(gè)基金項(xiàng)目，標(biāo)注3個(gè)、4個(gè)、5個(gè)基金項(xiàng)目的成果分別占11.64%、3.6%和1.17%。標(biāo)注6個(gè)及以上項(xiàng)目的成果有8 910個(gè)，占3.67%。

如2020年某期刊發(fā)表的筆談?wù)撐?，?位作者(共標(biāo)注了11個(gè)作者單位)分別論述，共標(biāo)注了10個(gè)基金項(xiàng)目，其中6項(xiàng)是國(guó)家社科基金，包括3項(xiàng)國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目、1個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目、1個(gè)后期資助項(xiàng)目和1個(gè)年度項(xiàng)目(已于發(fā)表前2年，即2018年結(jié)項(xiàng))，另外還有4項(xiàng)為省級(jí)基金項(xiàng)目。盡管筆談與其他學(xué)術(shù)論文方式有所不同，但筆談中一個(gè)子成果同時(shí)標(biāo)注多個(gè)國(guó)家社科基金，顯然也是違背了國(guó)家社科基金項(xiàng)目的標(biāo)注要求。另有一個(gè)2018年的成果同時(shí)標(biāo)注了13個(gè)基金項(xiàng)目，包括4個(gè)國(guó)家自科基金項(xiàng)目、2個(gè)國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目、1個(gè)國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目、2個(gè)教育部項(xiàng)目以及4個(gè)省級(jí)項(xiàng)目。毋庸置疑，這種標(biāo)注行為違背了基金項(xiàng)目資助的精神。

四、基金項(xiàng)目標(biāo)注失范原因分析

對(duì)于基金項(xiàng)目標(biāo)注失范的原因，有學(xué)者認(rèn)為與期刊追求高“基金論文比”有關(guān)[17]，與作者投機(jī)期刊對(duì)基金論文的喜好有關(guān)，與為基金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)或刻意追求基金項(xiàng)目產(chǎn)出成果數(shù)量有關(guān)等。本文從學(xué)科、地區(qū)、成果類型、項(xiàng)目類型等方面，以多個(gè)基金標(biāo)注行為作為分析對(duì)象，對(duì)標(biāo)注行為原因進(jìn)行分析。

(一)成果類型與多個(gè)基金項(xiàng)目標(biāo)注行為

成果類型不同，基金項(xiàng)目標(biāo)注行為有所不同。通過(guò)SPSS進(jìn)行非參數(shù)檢驗(yàn)、方差分析可知，成果類型與多個(gè)基金標(biāo)注行為存在相關(guān)關(guān)系，各研究成果不同類型的標(biāo)注基金數(shù)量是存在顯著差異的(P<0.05)。在標(biāo)注基金項(xiàng)目的各類型成果中，期刊論文平均標(biāo)注的基金項(xiàng)目數(shù)量(1.76個(gè))僅次于國(guó)際會(huì)議的平均標(biāo)注數(shù)量(1.97個(gè))，之后依次是中國(guó)會(huì)議(1.71個(gè))、輯刊論文(1.64個(gè))、博士學(xué)位論文(1.58個(gè))和碩士期刊論文(1.15個(gè))，參見(jiàn)圖1。

圖1 成果類型與多個(gè)基金標(biāo)注行為

筆者推斷，這種情況與期刊對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注的規(guī)定是有關(guān)系的。一是期刊通常會(huì)在投稿說(shuō)明等文件中對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注做明確規(guī)定，基金項(xiàng)目標(biāo)注作為一種論文體例格式，像標(biāo)注作者信息、參考文獻(xiàn)一樣標(biāo)注基金項(xiàng)目。其他研究成果類型，如輯刊、學(xué)位論文、中國(guó)會(huì)議論文對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注通常沒(méi)有特別明確的規(guī)定。與之不同的是，受國(guó)際寫作范式影響，國(guó)際會(huì)議論文會(huì)更注意基金項(xiàng)目的標(biāo)注。二是受我國(guó)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)“基金論文比”等的影響，為追求高基金論文比，有些期刊會(huì)明確說(shuō)明基金論文優(yōu)先發(fā)表，這對(duì)作者的基金項(xiàng)目標(biāo)注行為是一種引導(dǎo)。三是有些期刊甚至?xí)笞髡弑仨殬?biāo)注基金項(xiàng)目，并且基金項(xiàng)目的級(jí)別越高越好，這在一定程度上導(dǎo)致了基金標(biāo)注失范行為的發(fā)生。

(二)成果質(zhì)量與多個(gè)基金項(xiàng)目標(biāo)注行為

從期刊質(zhì)量與論文轉(zhuǎn)載角度分析成果質(zhì)量與基金項(xiàng)目標(biāo)注行為。本文假定核心期刊質(zhì)量高于非核心期刊質(zhì)量，被三家機(jī)構(gòu)評(píng)為核心期刊(三核)質(zhì)量高于被兩家機(jī)構(gòu)評(píng)為核心期刊(二核)質(zhì)量，同樣，二核期刊質(zhì)量高于一核期刊；假定被三家機(jī)構(gòu)同時(shí)轉(zhuǎn)載的論文(三轉(zhuǎn))質(zhì)量高于被兩家機(jī)構(gòu)同時(shí)轉(zhuǎn)載的論文(二轉(zhuǎn))質(zhì)量，同樣，二轉(zhuǎn)論文質(zhì)量高于一轉(zhuǎn)論文質(zhì)量，一轉(zhuǎn)論文質(zhì)量高于未被轉(zhuǎn)載論文質(zhì)量。

一是期刊質(zhì)量不同，基金項(xiàng)目標(biāo)注行為有所不同。標(biāo)注基金項(xiàng)目的期刊論文中，非核心期刊平均標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量(1.7個(gè))少于核心期刊，而核心期刊三個(gè)等級(jí)中一核期刊標(biāo)注的基金項(xiàng)目數(shù)量最多，平均標(biāo)注1.89個(gè)，二核期刊平均標(biāo)注1.8個(gè)基金項(xiàng)目，三核期刊在核心期刊中標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量最少，為1.75個(gè)。通過(guò)SPSS分析可知，這四類期刊之間存在顯著差異。筆者推斷，非核心期刊平均標(biāo)注基金數(shù)量之所以少于核心期刊，是基金項(xiàng)目成果質(zhì)量平均高于非基金項(xiàng)目成果的體現(xiàn)，也是“基金論文比”評(píng)價(jià)指標(biāo)科學(xué)性的體現(xiàn)。核心期刊中呈現(xiàn)出的一核高于二核，二核高于三核的現(xiàn)象，可能是因?yàn)樵u(píng)價(jià)等級(jí)越高的期刊，對(duì)基金標(biāo)注要求越規(guī)范，作者自身的基金標(biāo)注行為也越規(guī)范。期刊質(zhì)量越高，對(duì)作者基金項(xiàng)目標(biāo)注行為要求越嚴(yán)格；作者向高質(zhì)量期刊投稿，基金項(xiàng)目標(biāo)注行為越規(guī)范。

二是論文被轉(zhuǎn)載情況不同，基金項(xiàng)目標(biāo)注行為有所不同。標(biāo)注基金項(xiàng)目的轉(zhuǎn)載論文中，非轉(zhuǎn)載論文平均標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量(1.76個(gè))大于轉(zhuǎn)載論文，一轉(zhuǎn)論文平均標(biāo)注1.66個(gè)基金項(xiàng)目，二轉(zhuǎn)論文平均標(biāo)注1.48個(gè)基金項(xiàng)目，三轉(zhuǎn)論文則最低，僅標(biāo)注1.33個(gè)基金項(xiàng)目。通過(guò)SPSS方差分析可知，除二轉(zhuǎn)和三轉(zhuǎn)之間差異不顯著以外，其他轉(zhuǎn)載論文之間存在顯著差異。通過(guò)轉(zhuǎn)載情況推斷，質(zhì)量越高的研究成果標(biāo)注的基金項(xiàng)目數(shù)量越少，與核心期刊的標(biāo)注行為較為一致。轉(zhuǎn)載越多的論文，標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量越少；論文標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量越少，越容易被轉(zhuǎn)載。

(三)學(xué)科與多個(gè)基金項(xiàng)目標(biāo)注行為

學(xué)科不同，基金標(biāo)注行為有所不同。通過(guò)SPSS分析可知，學(xué)科與多個(gè)基金標(biāo)注行為存在相關(guān)關(guān)系，各學(xué)科之間存在顯著差異，其中中國(guó)文學(xué)(1.44個(gè))、中國(guó)歷史(1.49個(gè))平均標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量是最少的兩個(gè)學(xué)科，而統(tǒng)計(jì)學(xué)(2.17個(gè))、管理學(xué)(2.16個(gè))則是平均標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量最多的兩個(gè)學(xué)科(圖2)。

圖2 學(xué)科與多個(gè)基金標(biāo)注行為

(四)地區(qū)與多個(gè)基金項(xiàng)目標(biāo)注行為

地區(qū)不同，基金項(xiàng)目標(biāo)注行為有所不同，地區(qū)與多個(gè)基金項(xiàng)目標(biāo)注行為存在相關(guān)關(guān)系，各地區(qū)之間存在顯著差異，其中西藏(1.54個(gè))、寧夏(1.59個(gè))平均標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量是最少的兩個(gè)地區(qū)，而重慶(1.99個(gè))、遼寧(1.98個(gè))則是平均標(biāo)注基金項(xiàng)目數(shù)量最多的兩個(gè)地區(qū)(圖3)。

圖3 地區(qū)與多個(gè)基金標(biāo)注行為

(五)項(xiàng)目類型與多個(gè)基金項(xiàng)目標(biāo)注失范的關(guān)系

經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目類型與多個(gè)基金項(xiàng)目標(biāo)注行為之間沒(méi)有相關(guān)性，青年、一般、重大、重點(diǎn)、西部、外譯、后期、專項(xiàng)等各類型項(xiàng)目在多個(gè)基金標(biāo)注行為上沒(méi)有顯著差異。

五、討論

盡管國(guó)家政策文件、基金項(xiàng)目管理辦法等對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注有較為明確的規(guī)定，但基金標(biāo)注失范行為卻仍然大量存在，特別是國(guó)家社科基金規(guī)定“需唯一標(biāo)注國(guó)家社科基金項(xiàng)目”，但仍有近一半的成果在標(biāo)注國(guó)家社科基金項(xiàng)目時(shí)會(huì)標(biāo)注其他基金項(xiàng)目，甚至多個(gè)國(guó)家社科基金項(xiàng)目同時(shí)標(biāo)注。過(guò)期基金項(xiàng)目標(biāo)注行為也較為普遍，虛假基金、冒用基金、掛名基金、內(nèi)容無(wú)關(guān)基金等失范標(biāo)注行為也時(shí)有發(fā)生。為更好地發(fā)揮基金項(xiàng)目資助作用，推動(dòng)科研誠(chéng)信建設(shè)，提高科研管理能力，嚴(yán)肅基金項(xiàng)目標(biāo)注行為，可多管齊下，從以下四方面入手。

一是基金管理部門加強(qiáng)對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)范的引導(dǎo)?；痦?xiàng)目標(biāo)注規(guī)定是基金項(xiàng)目標(biāo)注的行為準(zhǔn)則，基金管理部門首先要明確基金項(xiàng)目標(biāo)注適用范圍，以確定什么情況下應(yīng)該標(biāo)注基金資助信息，如基金項(xiàng)目直接產(chǎn)生的科研成果，什么情況下不應(yīng)標(biāo)注基金資助信息，如已經(jīng)結(jié)題多少年以上的基金項(xiàng)目不應(yīng)再進(jìn)行標(biāo)注。其次，要明確基金標(biāo)注數(shù)量，如一篇學(xué)術(shù)期刊論文標(biāo)注且只能標(biāo)注一個(gè)基金項(xiàng)目，不能“一女多嫁”，以保證基金項(xiàng)目資助效果。第三，要明確基金項(xiàng)目標(biāo)注內(nèi)容，比如需要標(biāo)注基金項(xiàng)目來(lái)源、基金項(xiàng)目類型、課題名稱、課題號(hào)等內(nèi)容。

二是科研管理部門加強(qiáng)對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)范的監(jiān)督。一方面，科研管理部門可以各基金項(xiàng)目管理規(guī)定為基礎(chǔ)，制定符合本機(jī)構(gòu)實(shí)際情況的基金管理制度，進(jìn)一步提醒科研人員遵守基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)范，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)。另一方面，對(duì)科研人員在職稱評(píng)審、項(xiàng)目申報(bào)等科研活動(dòng)中提交成果材料的基金項(xiàng)目標(biāo)注內(nèi)容等進(jìn)行規(guī)范性監(jiān)督審查，以抓早抓小，防微杜漸。

三是成果出版部門加強(qiáng)對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注規(guī)范的檢查。成果出版部門要發(fā)揮好“把關(guān)人”的作用，在成果出版、發(fā)表前，對(duì)成果中基金項(xiàng)目標(biāo)注內(nèi)容進(jìn)行檢查校對(duì)。

四是科研人員加強(qiáng)自身學(xué)風(fēng)建設(shè)，遵守科研誠(chéng)信，按照相關(guān)規(guī)定標(biāo)注基金項(xiàng)目。

綜上而論，本研究尚存在一定局限性，以期刊評(píng)價(jià)結(jié)果和論文轉(zhuǎn)載情況做期刊論文質(zhì)量假設(shè)，對(duì)假設(shè)成立情況未作討論，僅以多個(gè)基金項(xiàng)目標(biāo)注行為進(jìn)行失范行為原因分析，未對(duì)其他失范行為進(jìn)行分析驗(yàn)證，后續(xù)研究應(yīng)在改進(jìn)基礎(chǔ)上作進(jìn)一步分析。