趙斌

合同風(fēng)險(xiǎn)管理是高速公路建設(shè)工程業(yè)主在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中極其重要的部分。有效識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)，形成成熟有效的合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式對(duì)業(yè)主方實(shí)現(xiàn)高速公路項(xiàng)目建設(shè)目的及自身的經(jīng)營(yíng)發(fā)展至關(guān)重要。文章從傳統(tǒng)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式出發(fā)，結(jié)合高速公路建設(shè)工程的特點(diǎn)，探討業(yè)主方合同風(fēng)險(xiǎn)管理的新模式。

合同風(fēng)險(xiǎn);管理模式;轉(zhuǎn)變

U412.36+6A572063

0 引言

高速公路建設(shè)工程業(yè)主與參建各方為明確權(quán)利義務(wù)，需要簽訂各種類型的合同，并按照合同內(nèi)容開展項(xiàng)目建設(shè)工作。合同風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿項(xiàng)目建設(shè)的全過程，而高速公路建設(shè)工程業(yè)主作為項(xiàng)目建設(shè)的主導(dǎo)者，其工作質(zhì)量和效率直接影響到項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1 傳統(tǒng)高速公路工程業(yè)主方合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式存在的問題

大約從20世紀(jì)80年代開始，我國(guó)就在高速公路建設(shè)領(lǐng)域推廣項(xiàng)目公司合同管理制等多項(xiàng)管理制度，對(duì)提高我國(guó)高速公路建設(shè)質(zhì)量具有重要作用。但不可忽視的是，我國(guó)高速公路工程建設(shè)中依然存在項(xiàng)目公司破產(chǎn)、部分工程質(zhì)量不過關(guān)、工程建設(shè)費(fèi)用嚴(yán)重超出項(xiàng)目概算等問題，不僅給高速公路建設(shè)企業(yè)帶來極大的風(fēng)險(xiǎn)，還給國(guó)家和人民財(cái)產(chǎn)造成巨大的損失，這些問題與工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理存在缺陷有很大關(guān)系。

合同風(fēng)險(xiǎn)管理問題涉及法律法規(guī)不健全、誠(chéng)信機(jī)制建設(shè)不完善等內(nèi)容，以及業(yè)主方自身合同管理的問題。在高速公路項(xiàng)目建設(shè)中，業(yè)主方主導(dǎo)著項(xiàng)目工程的建設(shè)，對(duì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的管理都有主導(dǎo)作用。本文從業(yè)主方的角度，分析項(xiàng)目合同管理及其風(fēng)險(xiǎn)管理存在的一些問題，有助于完善高速公路建設(shè)各環(huán)節(jié)管理。

1.1 事前防范缺乏全面性

事前防范主要是指高速公路建設(shè)業(yè)主方在項(xiàng)目的前期籌備，對(duì)其他參建單位招投標(biāo)文本及合同進(jìn)行嚴(yán)格審查論證，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并防范風(fēng)險(xiǎn)，但項(xiàng)目前期工作的審查在內(nèi)容和形式上仍存在較大問題。合同法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于高速公路建設(shè)的全過程之中，從業(yè)主方通過招投標(biāo)選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理各方，到最后合同簽訂和合同履行等各階段，都避免不了存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，如招標(biāo)文件條件設(shè)置與項(xiàng)目要求有差距、合同模式單一化、合同文本不全面等。很多業(yè)主方僅做到事前對(duì)合同法律條款的審核，這種方式并不能發(fā)現(xiàn)涵蓋純合同法律風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的重要風(fēng)險(xiǎn)，無法對(duì)高速公路建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化、風(fēng)險(xiǎn)承受、風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)作出正確評(píng)估。

1.2 事后救濟(jì)的局限性

在高速公路項(xiàng)目推進(jìn)的全過程中，一旦發(fā)生合同風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主方想要挽回全部損失將十分困難。除了參建方有意的欺詐外，即使在正常的情況下，參建方出現(xiàn)違約也會(huì)導(dǎo)致業(yè)主方不可挽回的損失。這是因?yàn)樵诮^大多數(shù)情況下，參建方發(fā)生違約，主要原因是其自身出現(xiàn)了較大的風(fēng)險(xiǎn)，履約能力已產(chǎn)生了巨大的變化，也已不具備彌補(bǔ)損失的能力。而假如業(yè)主方撤換其他參建方，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)將產(chǎn)生重大的不利影響。事后救濟(jì)最不利的結(jié)果是根據(jù)違約責(zé)任設(shè)置追索，但損失依然無可彌補(bǔ)，這種案例比比皆是。所以，事后救濟(jì)只能在一定程度上減少損失，無法幫助高速公路業(yè)主方實(shí)現(xiàn)順利通車的目的。

1.3 合同管理業(yè)務(wù)信息化程度不高

高速公路建設(shè)涉及的事項(xiàng)、門類較多，需要項(xiàng)目各業(yè)務(wù)板塊的崗位人員具有較強(qiáng)的聯(lián)動(dòng)性和系統(tǒng)性，對(duì)合同管理要求較高，且具有一定的動(dòng)態(tài)性。比如可能隨時(shí)需要對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更等，如果合同管理的效率不高，則無法滿足項(xiàng)目建設(shè)的需要，從而阻礙高速公路建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

直至目前，我國(guó)很多高速公路建設(shè)項(xiàng)目的合同管理各流程還是以人工、紙質(zhì)文檔的形式進(jìn)行，極大地約束了項(xiàng)目合同管理的效率，與當(dāng)今高速發(fā)展的信息化社會(huì)不相適應(yīng)，也凸顯了非信息化合同管理的劣勢(shì)。近年來，雖然信息化管理技術(shù)在我國(guó)一些建設(shè)項(xiàng)目管理中有所應(yīng)用，但從總體來看信息化程度還不高，特別是合同管理信息化方面，業(yè)主方應(yīng)該具有創(chuàng)新意識(shí)，提高對(duì)管理信息化的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)合同管理信息化的投入。

2 合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式的轉(zhuǎn)變[1-2]

傳統(tǒng)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式已經(jīng)逐漸顯露弊端，轉(zhuǎn)變合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式對(duì)于高速公路建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及業(yè)主方經(jīng)營(yíng)管理的健康發(fā)展具有十分重要的意義。轉(zhuǎn)變后的合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式并非僅僅涉及合同管理過程中的問題，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理，以及合同管理的信息化建設(shè)。這一模式涉及合同簽訂完成前的各個(gè)過程，是一項(xiàng)全面、系統(tǒng)的防范工程，相對(duì)于傳統(tǒng)模式而言，其內(nèi)容更加全面，依據(jù)的程序更加合理，風(fēng)險(xiǎn)防范的效果更加突出。同時(shí)，最重要的是實(shí)現(xiàn)將業(yè)主在項(xiàng)目推進(jìn)過程中控制與管理合同風(fēng)險(xiǎn)的被動(dòng)狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)狀態(tài)，由片面轉(zhuǎn)變?yōu)槿妗?/p>

2.1 被動(dòng)思維轉(zhuǎn)向主動(dòng)思維

如前所述，高速公路建設(shè)合同的風(fēng)險(xiǎn)來自不同方面，有人為因素，也存在客觀因素。業(yè)主方在與高速公路項(xiàng)目參建方簽訂合同過程中往往存在一個(gè)明顯的誤區(qū)，即在合同條款中特別強(qiáng)調(diào)用違約責(zé)任來約束對(duì)方，相信有較重的違約責(zé)任對(duì)方就不會(huì)違約，或者說對(duì)方就不會(huì)輕易違約，這從總體上看是用一種事后的彌補(bǔ)措施來保證自己的利益，也是高速公路建設(shè)業(yè)主方在合同管理過程中常見的被動(dòng)式的思維方式。事后的救濟(jì)措施未必能夠完全彌補(bǔ)損失，而如果在項(xiàng)目的前期工作準(zhǔn)備中，對(duì)招標(biāo)的各種條件充分論證，尋求最佳的項(xiàng)目參建方，不讓履約能力差的單位進(jìn)入項(xiàng)目建設(shè)中，就會(huì)極大地減少合同風(fēng)險(xiǎn)，更無需艱難的事后補(bǔ)救。重視簽訂合同之前的風(fēng)險(xiǎn)防范，主動(dòng)采取對(duì)項(xiàng)目參建方的資信門檻高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置，將合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防前移，比合同糾紛發(fā)生后的救濟(jì)來得更為可靠。

2.2 采取前瞻性的防范措施

所謂“前瞻性的防范措施”，并不是指完全標(biāo)新立異的超前措施，而是根據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)，從高速公路項(xiàng)目業(yè)主方的角度出發(fā)，通過研究項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)階段不斷變化的情況，預(yù)估可能出現(xiàn)的各類法律風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生前就提前做好防范應(yīng)對(duì)措施，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航。

2.2.1 制定規(guī)范的合同管理及審批制度

合同管理制度是高速公路項(xiàng)目業(yè)主方合同擬定、審批、簽訂、履行的重要依據(jù)。一個(gè)有效的合同管理制度既能提高合同的簽訂效率，也能夠有效地預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)一套行之有效的合同管理制度，是合同管理工作能否做好的基礎(chǔ)。同樣的，合同不經(jīng)審批就不生效，也沒有實(shí)際的意義，只有經(jīng)過審批才可以正式簽訂，才能產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)。因此，審批環(huán)節(jié)是決定合同是否簽訂的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

但是，就目前的情況而言，很多高速公路項(xiàng)目業(yè)主對(duì)于合同管理沒有足夠的重視，甚至沒有獨(dú)立的合同管理機(jī)構(gòu)，也沒有制定出有效的合同管理以及合同審批制度。管理制度的缺失，導(dǎo)致合同管理的隨意性，給項(xiàng)目建設(shè)埋下了風(fēng)險(xiǎn)隱患的種子。隨著高速公路項(xiàng)目管理的不斷進(jìn)步，項(xiàng)目合同管理已經(jīng)不再是單純的簽訂和履行合同，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、全過程的、系統(tǒng)性的管理。而動(dòng)態(tài)、全過程、系統(tǒng)性的管理又體現(xiàn)在合同管理的整個(gè)過程中，財(cái)務(wù)、工程管理、法律事務(wù)甚至是審計(jì)部門，都應(yīng)該對(duì)自己業(yè)務(wù)涉及的條款進(jìn)行充分研究并完善，各個(gè)業(yè)務(wù)部門的審核意見結(jié)合起來，可使合同的管理制度在一個(gè)科學(xué)合理的范圍之內(nèi)。對(duì)高速公路項(xiàng)目業(yè)主而言，加強(qiáng)合同的管理以及審批，能夠提高對(duì)項(xiàng)目建設(shè)各階段的風(fēng)險(xiǎn)變化適應(yīng)程度，有效規(guī)避項(xiàng)目建設(shè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)自身利益。

2.2.2 實(shí)現(xiàn)合同全過程管理

當(dāng)今高速公路工程具有體量大、參建單位多的特點(diǎn)，且目前高速公路的總包方式基本上為施工總承包，業(yè)主方還需要與勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等各方簽訂不同的合同，共同組成高速公路建設(shè)項(xiàng)目龐大且復(fù)雜的合同系統(tǒng)。不僅在各合同中存在著繁雜的邏輯關(guān)系，而且在單一合同中又存在各環(huán)節(jié)的內(nèi)在聯(lián)系，所以，業(yè)主實(shí)現(xiàn)合同全過程管理，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的順利推進(jìn)越來越重要。

目前在很多建設(shè)工程中，業(yè)主方已經(jīng)開始意識(shí)到合同全過程管理的重要性，也收到了較好的合同風(fēng)險(xiǎn)管理效果。合同全過程管理就是要使合同管理全面制度化、體系化以及標(biāo)準(zhǔn)化，把項(xiàng)目合同管理各環(huán)節(jié)，包括但不限于合同相對(duì)方管理、合同立項(xiàng)、合同范本管理、項(xiàng)目管理、合同簽訂、合同起草評(píng)審、合同履行、合同變更解除、合同歸檔、合同查詢、合同臺(tái)賬、合同補(bǔ)錄等進(jìn)行規(guī)范化管理，做到全項(xiàng)目、全過程的管控。

2.2.3 實(shí)現(xiàn)合同管理模式的電子化

傳統(tǒng)紙質(zhì)合同管理模式已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代高速公路業(yè)主方的合同管理需求，實(shí)現(xiàn)合同管理的電子化對(duì)整個(gè)高速公路項(xiàng)目建設(shè)管理十分重要。合同管理電子化，將大大提高工作效率，促進(jìn)業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目參建方的信息化管理，使項(xiàng)目建設(shè)各環(huán)節(jié)之間得以更加準(zhǔn)確、及時(shí)、全面地溝通，以實(shí)現(xiàn)合同的智能化管理和企業(yè)信息共享。同時(shí)，合同管理信息化能促進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)中更加快捷有效地進(jìn)行決策。

上文所述的合同管理信息化，即采用相關(guān)軟件將合同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)有機(jī)地結(jié)合在一起，組建一套健全的電子化系統(tǒng)。例如OA合同管理系統(tǒng)，即合同自動(dòng)化管理系統(tǒng)，是將現(xiàn)代化辦公和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)功能結(jié)合起來的一種新型辦公方式所形成的系統(tǒng)。另外，可以根據(jù)合同全周期即簽訂前、簽訂中、履行中、履行后四個(gè)階段為基礎(chǔ)，設(shè)定合同相對(duì)方管理、合同立項(xiàng)、合同范本管理、項(xiàng)目管理、合同簽訂、合同起草評(píng)審、合同履行、合同變更解除、合同歸檔、合同查詢、合同臺(tái)賬、合同補(bǔ)錄、查詢統(tǒng)計(jì)等電子管理模塊。高速公路項(xiàng)目業(yè)主方通過此方式實(shí)現(xiàn)對(duì)合同管理工作的全面控制，實(shí)現(xiàn)各部門、各項(xiàng)目參建方合同管理的智能化和規(guī)范化。

2.2.4 完善合同示范文本

建立規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)合同模板是提高合同簽訂速度、防范合同風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)有效措施。（1）我國(guó)的行業(yè)主管部門應(yīng)該根據(jù)高速公路項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際需求及時(shí)有效地制定、更新合同示范文本，使國(guó)家、行業(yè)部門公布的合同示范文本能夠滿足當(dāng)前的項(xiàng)目管理需求，保證不同類型的項(xiàng)目在簽訂合同時(shí)都有國(guó)家、行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo);（2）高速公路項(xiàng)目業(yè)主方應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》和國(guó)家及行業(yè)主管部門公布的公路工程合同范本及招標(biāo)文件，結(jié)合自身項(xiàng)目建設(shè)管理實(shí)際，編制適用的合同示范文本。制定完善合同示范文本后，如有特殊情況，除了按照自身的合同管理制度規(guī)定的審批程序辦理外，必須要經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)合法合規(guī)性進(jìn)行審核確認(rèn)。如果因項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際需要，確需對(duì)合同示范文本進(jìn)行修改，則一定不得違反合同示范性文本的原則。采用適合的格式文本，不僅能節(jié)省交易成本，提高合同評(píng)審效率，更重要的是減少合同風(fēng)險(xiǎn)，避免以后可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，以及在損失發(fā)生的情況下獲得充分有效的救濟(jì)。

3 結(jié)語

合同管理是高速公路工程管理的核心，合同風(fēng)險(xiǎn)管理是其重中之重。高速公路建設(shè)工程業(yè)主作為項(xiàng)目建設(shè)的主導(dǎo)者，更需要重視合同風(fēng)險(xiǎn)管理。合同風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)體系性的工作，也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的管理過程，應(yīng)該不斷適應(yīng)項(xiàng)目建設(shè)發(fā)展需要，特別是現(xiàn)在高速公路工程體量大，所涉工作繁多，需要引入并提高信息化方式，總結(jié)此前的管理經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新管理模式，使合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作科學(xué)高效地進(jìn)行，確保項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

[1]張遠(yuǎn)堂.合同管理-操作指南與風(fēng)險(xiǎn)防范[M].北京：法律出版社，2015.

[2]閆周秦.企業(yè)法律事務(wù)管理應(yīng)用全書[M].北京：中國(guó)法制出版社，2012.