文/肖自強(qiáng) 王愿華[.南京市科技信息研究所（南京科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院）；.南京市科學(xué)技術(shù)局]

2019 年，科技部在《關(guān)于新時(shí)期支持科技型中小企業(yè)加快創(chuàng)新發(fā)展的若干政策措施》中提出“支持科技型中小企業(yè)廣泛參與龍頭骨干企業(yè)、高校、科研院所等牽頭的項(xiàng)目，組建創(chuàng)新聯(lián)合體‘揭榜攻關(guān)’”后，“創(chuàng)新聯(lián)合體”頻繁被提及，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二O 三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中也明確提出“推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國家重大科技項(xiàng)目”。國家支持組建企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體有何用意，南京在下一階段的創(chuàng)新名城建設(shè)中，如何在企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)中提前謀劃和布局，占得先機(jī)？

一、 組建企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體的必要性和可行性

一是從科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢看，當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，前沿科學(xué)向宏觀、微觀和極端條件方面縱深拓展，科學(xué)研究進(jìn)入大數(shù)據(jù)驅(qū)動時(shí)代，越來越依賴大科學(xué)裝置、大算力計(jì)算機(jī)和大規(guī)模合作，理論模型、工程攻關(guān)和組織動員的復(fù)雜度越來越高。以人工智能、量子信息、生命科學(xué)為代表的新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展日新月異，但面臨技術(shù)路線是否正確、技術(shù)目標(biāo)能否達(dá)成、技術(shù)成果能否順利商業(yè)化的不確定性，需要企業(yè)創(chuàng)新主體的提前介入。

二是從產(chǎn)業(yè)鏈自主可控要求看，一方面，我國部分產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，既缺乏基礎(chǔ)性、底層性的技術(shù)平臺，又不掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，技術(shù)對外依存度高，產(chǎn)業(yè)自主可控度低；另一方面，中美貿(mào)易爭端向科技領(lǐng)域延伸，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的底層技術(shù)平臺、關(guān)鍵核心技術(shù)和零部件被“卡脖子”，嚴(yán)重影響產(chǎn)業(yè)安全，需要大力推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，依托創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調(diào)能力和產(chǎn)學(xué)研組織能力，加快關(guān)鍵核心技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動權(quán)。

三是從企業(yè)創(chuàng)新能力看，在研發(fā)能力上，我國已經(jīng)出現(xiàn)一批站在產(chǎn)業(yè)變革前沿、技術(shù)水平全球領(lǐng)先的創(chuàng)新型企業(yè)，具備聯(lián)合高校院所，牽頭承擔(dān)國家重大科技計(jì)劃的實(shí)力。在人工智能、大數(shù)據(jù)和芯片等領(lǐng)域，一些領(lǐng)軍企業(yè)掌握著更多的數(shù)據(jù)資源和更好的硬件條件，吸引了大量高端人才，具備在國家科技攻關(guān)體系中發(fā)揮更大作用的基礎(chǔ)條件。在成果轉(zhuǎn)化效率上，企業(yè)牽頭負(fù)責(zé)國家重大科技項(xiàng)目，對加快技術(shù)成果的市場化應(yīng)用、培育和孵化以技術(shù)驅(qū)動為引領(lǐng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，具備先天優(yōu)勢。

四是從國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)看，組建企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體，融合產(chǎn)學(xué)研力量進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)，一直是發(fā)達(dá)國家的通行做法。如英國羅爾斯·羅伊斯公司主導(dǎo)的“大學(xué)技術(shù)中心網(wǎng)絡(luò)”和參與的“先進(jìn)制造技術(shù)聯(lián)合體”，通過與政府的緊密合作，聯(lián)合高校、產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)，對基礎(chǔ)研究進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，對產(chǎn)業(yè)共性難題進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，牢牢地占據(jù)全球航空發(fā)動機(jī)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)權(quán)。又如日本20 世紀(jì)70 年代組織實(shí)施的超大規(guī)模集成電路（VLSI）計(jì)劃，由通產(chǎn)省組織，以東芝、三菱、日立等龍頭企業(yè)為主體，以電氣技術(shù)實(shí)驗(yàn)室、日本工業(yè)技術(shù)研究院電子綜合研究所與計(jì)算綜合研究所為支撐，開展企業(yè)間聯(lián)合研發(fā)攻關(guān)，5 年內(nèi)獲得上千件專利，使日本一度超越美國成為全球第一半導(dǎo)體生產(chǎn)大國。

二、 組建創(chuàng)新聯(lián)合體的目標(biāo)和定位

一是突破關(guān)鍵核心技術(shù)，解決“卡脖子”問題。組建創(chuàng)新聯(lián)合體的首要目的是圍繞國家戰(zhàn)略需求，牽頭組織完成與產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接相關(guān)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，解決“卡脖子”問題，推動產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈升級。其次是通過重大科技項(xiàng)目帶動，一方面引導(dǎo)企業(yè)提前介入基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)探索科技前沿；另一方面使高校和科研院所更好地參與應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)，促進(jìn)技術(shù)成果與產(chǎn)業(yè)需要的深度結(jié)合，催生更多產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)。

二是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合發(fā)展，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。通過龍頭企業(yè)組建創(chuàng)新聯(lián)合體，借助重大科研項(xiàng)目，縱向吸納產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)參與，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新，提高中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和專業(yè)化發(fā)展能力，橫向聯(lián)合高校、科研院所共同攻關(guān)，導(dǎo)入創(chuàng)新資源，集成創(chuàng)新成果，建立以龍頭企業(yè)為主導(dǎo)的，各類主體互相促進(jìn)，創(chuàng)新鏈條融合貫通的體系化、任務(wù)型協(xié)同創(chuàng)新模式。

三是支撐新型舉國體制，提高整體創(chuàng)新效率。通過發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，在尊重科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與市場規(guī)律下，聯(lián)合高校、科研院所承擔(dān)國家重大科研項(xiàng)目，探索建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)力、科技成果利益共享的新型舉國體制。通過龍頭企業(yè)作用，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用緊密結(jié)合，同時(shí)向科技前沿延伸，既提高科研攻關(guān)成果的轉(zhuǎn)化效率，又提升技術(shù)策源能力，讓產(chǎn)學(xué)研資源發(fā)揮更大的溢價(jià)增值效益。

三、 組建創(chuàng)新聯(lián)合體需關(guān)注的四個(gè)關(guān)系

一是要處理好政府與市場的關(guān)系。在創(chuàng)新聯(lián)合體的組建中，政府主要做好戰(zhàn)略規(guī)劃、政策服務(wù)，堅(jiān)持“站高一格、后退一步、敢于擔(dān)當(dāng)”，加強(qiáng)重大科研項(xiàng)目的宏觀統(tǒng)籌和戰(zhàn)略指導(dǎo)，做好各方面的協(xié)調(diào)溝通服務(wù)，設(shè)計(jì)出與現(xiàn)行創(chuàng)新組織、政策協(xié)調(diào)一致的政策方案。企業(yè)作為市場主體，要發(fā)揮身處一線，能準(zhǔn)確把握用戶需求和行業(yè)變革的本能優(yōu)勢，擔(dān)當(dāng)起機(jī)遇發(fā)現(xiàn)者、技術(shù)攻關(guān)者、風(fēng)險(xiǎn)識別者和資本引入者的角色。

二是要處理好企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的關(guān)系。在產(chǎn)學(xué)研深度融合的創(chuàng)新聯(lián)合體中，企業(yè)是主導(dǎo)力量，各類創(chuàng)新要素要向企業(yè)集聚，企業(yè)要有足夠的研發(fā)投入能力，有足夠的前沿技術(shù)識別能力，既要做項(xiàng)目的“出題人”，又能在項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用。高校和科研機(jī)構(gòu)要發(fā)揮基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究優(yōu)勢，同時(shí)關(guān)注技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求，提供前沿領(lǐng)域的理論、技術(shù)和人才支撐。

三是要處理好龍頭企業(yè)與中小企業(yè)的關(guān)系。龍頭企業(yè)要發(fā)揮引領(lǐng)支撐作用，發(fā)揮技術(shù)積淀深厚、擁有更多市場話語權(quán)的優(yōu)勢，為創(chuàng)新聯(lián)合體的中小企業(yè)開放創(chuàng)新平臺、開放供應(yīng)鏈資源，提供技術(shù)指導(dǎo)和融資支持。中小企業(yè)要發(fā)揮市場嗅覺靈敏、研發(fā)組織靈活的優(yōu)勢，結(jié)合產(chǎn)業(yè)需求開展技術(shù)攻關(guān)，推出顛覆性創(chuàng)新成果，形成產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新模式。

四是要處理好科研攻關(guān)與技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的關(guān)系。創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)國家重大科技項(xiàng)目，既要有前沿科學(xué)的探索，更重要的是要圍繞產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)組織攻關(guān)，解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”的問題，研發(fā)活動要以市場化、產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向。同時(shí)，要?jiǎng)?chuàng)新研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)分配機(jī)制，按市場化標(biāo)準(zhǔn)組織技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和各參與主體的權(quán)益分配。

四、 南京在企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)中的著力點(diǎn)

一是強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。在賦權(quán)方面，尊重創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律和市場規(guī)律，加大企業(yè)在創(chuàng)新資源配置中的主導(dǎo)權(quán)，充分發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面的主體作用。在賦能方面，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)有條件的企業(yè)開展前沿創(chuàng)新研究，加大在企業(yè)布局科技研發(fā)平臺、公共服務(wù)平臺力度，推動企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，以企業(yè)為主體建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

二是發(fā)揮龍頭企業(yè)引領(lǐng)支撐作用。支持產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)加強(qiáng)共性技術(shù)平臺建設(shè)，引導(dǎo)大企業(yè)開放場景應(yīng)用、共享生產(chǎn)要素、加強(qiáng)創(chuàng)新協(xié)同，推動大中小企業(yè)深度融合，開展相互嵌入式合作。鼓勵(lì)上下游企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)工藝、認(rèn)證體系等需求對接，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)鏈合作基礎(chǔ)。定期發(fā)布產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)清單，對產(chǎn)業(yè)鏈龍頭企業(yè)牽頭開展攻關(guān)或承擔(dān)國家攻關(guān)項(xiàng)目給予支持。

三是打造產(chǎn)學(xué)研合作平臺。充分發(fā)揮南京科教資源優(yōu)勢，鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)建立多種形式的合作關(guān)系，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)作新模式，推動部屬和省屬高校院所優(yōu)勢科技資源與南京地方經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)無縫銜接。實(shí)施新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提質(zhì)增效計(jì)劃，發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)依托高端研發(fā)平臺，又面向產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)需求的優(yōu)勢，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)參與創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)。

四是促進(jìn)大中小企業(yè)融通發(fā)展。推動大企業(yè)積極開放供應(yīng)鏈資源和創(chuàng)新平臺，加大對中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和專業(yè)化發(fā)展的支持力度，支持大中小企業(yè)和各主體融通創(chuàng)新。鼓勵(lì)大中小企業(yè)上中下游協(xié)作，采取研發(fā)眾包、“互聯(lián)網(wǎng)+ 平臺”、大企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)和構(gòu)建企業(yè)生態(tài)圈等模式，促進(jìn)大中小企業(yè)之間的業(yè)務(wù)協(xié)作、資源共享和系統(tǒng)集成，通過大中小企業(yè)協(xié)同、上下游協(xié)作聯(lián)動，形成良好的產(chǎn)業(yè)鏈互動機(jī)制。

五是完善政策支持體系。優(yōu)化科技計(jì)劃管理體系，探索設(shè)計(jì)專項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)計(jì)劃，支持企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體申報(bào)，為本市企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)國家、省級重大攻關(guān)項(xiàng)目儲備力量。針對參與創(chuàng)新聯(lián)合體的企業(yè)，制定相應(yīng)普惠性稅收減補(bǔ)政策，開展高端緊缺人才所得稅改革試點(diǎn)，推動提高企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除比例，合理擴(kuò)大加計(jì)扣除范圍、改進(jìn)計(jì)核方法。進(jìn)一步發(fā)揮政府采購作用，確定適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新產(chǎn)品采購比例，鼓勵(lì)創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)與中小微企業(yè)組成聯(lián)合體，共同參與政府采購活動。遵循科研規(guī)律和創(chuàng)新發(fā)展需要，完善“盡職免責(zé)”機(jī)制，營造激勵(lì)創(chuàng)新、主動作為、保護(hù)創(chuàng)新、寬容失敗的創(chuàng)新文化氛圍。