伍小龍，占鑫杰，錢明霞，李文煒，馮 杰

(1.中國水利水電科學研究院，北京 100048；2.南京水利科學研究院，江蘇 南京 210029；3.河海大學土木和交通學院，江蘇 南京 210098)

1 研究背景

科技成果信息是一種重要的信息資源，是知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和依據(jù)。日本的科技成果信息，如科技成果的登記和公告等，主要是由一些情報統(tǒng)計部門通過數(shù)據(jù)庫的形式向外界發(fā)布。在日本，與科學技術(shù)有關(guān)的情報統(tǒng)計部門主要有十幾個，這些情報部門主要是作為成果推廣的一個中介平臺，在成果轉(zhuǎn)化過程中起到聯(lián)絡(luò)作用。美國對國有科學數(shù)據(jù)采取完全開放的政策，除涉及政府政務(wù)和公務(wù)員個人隱私數(shù)據(jù)外，其他都必須公開。英國政府各部門、各職能機構(gòu)以及大中型公司都建設(shè)了規(guī)模不等的數(shù)據(jù)庫，向社會提供各類實時信息服務(wù)。綜上所述，世界主要發(fā)達國家對于科技成果管理都有完備的信息系統(tǒng)或相關(guān)制度[1-3]。

1.1 行業(yè)需求

與發(fā)達國家相比，目前我國的科技成果信息管理仍然存在一些問題，主要包括：①國內(nèi)許多科研機構(gòu)重視紙質(zhì)檔案，而輕視電子檔案；②部分機構(gòu)還沒有建立有效的電子信息系統(tǒng)；③科技成果的分類不完善；④科學數(shù)據(jù)共享管理及共享的政策法規(guī)體系還不夠健全，科技成果信息的共享仍處于探索階段。

近年來我國水利科技事業(yè)發(fā)展迅速，成果豐碩，但是大量的科技成果，例如專利、論文、軟件著作權(quán)等只能從國內(nèi)外數(shù)據(jù)庫中搜索后下載獲取，缺乏直接共享科技成果的相關(guān)平臺，更有部分科技成果資料只能通過向成果單位索取的方式獲取。這種科學成果數(shù)據(jù)分散在不同單位、部門和高?？蒲袡C構(gòu)，無法有效地共享。現(xiàn)有的水利科技成果管理體制機制尚需完善，沒有形成科學合理的成果編目分類體系，造成成果數(shù)據(jù)分散、集成度不高等問題，同時也未出臺明確的成果匯交機制，經(jīng)常出現(xiàn)成果數(shù)據(jù)匯交不及時、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)格式不統(tǒng)一、兼容性差等現(xiàn)象，增加了對水利科技成果的管理難度，使得科技管理者難以全面有效掌握水利科技成果的發(fā)展情況。面對數(shù)量類型繁多、學科分布廣泛的水利科技成果，需要進一步通過專業(yè)化管理，建立健全科學有序的科技成果匯交機制，使匯交工作實現(xiàn)有法可依，同時也要進一步建立科學合理的成果分類指標體系，實現(xiàn)對科技成果的科學歸類，便于對成果進行科學管理和深度發(fā)掘利用，從而更好地服務(wù)成果管理系統(tǒng)[4-7]。

1.2 水利科技成果分類編目和匯交機制

水利科技成果分類編目是按照一定的標準和規(guī)則，對水利科技成果的外部特征和內(nèi)容特征進行分析、選擇、描述，并予以記錄成為款目，繼而將款目按一定順序組織成為目錄的過程。水利科技成果分類編目可以規(guī)范成果管理，提升成果信息管理效率和成果統(tǒng)計、分析和應(yīng)用能力，促進水利科技成果數(shù)據(jù)的開放共享。分類編目是否規(guī)范直接影響檢索效率。數(shù)據(jù)匯交是實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的前提，是在編目完成后，按照有關(guān)規(guī)定以電子文本形式向管理者提供科研成果資料的過程。通過數(shù)據(jù)匯交，集成分散的數(shù)據(jù)資源，可以拓寬數(shù)據(jù)資源的應(yīng)用范圍。因此，為實現(xiàn)合理且有效的管理科技成果信息，應(yīng)當對科技成果信息進行分類編目，并進行成果匯交[8-9]。

1.3 水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)

“十三五”期間我國實施了“水資源高效開發(fā)利用”重點研發(fā)專項，該專項以提升國家水資源安全保障的科技支撐能力為總目標，統(tǒng)籌節(jié)水與供水、地表水和地下水、常規(guī)和非常規(guī)水源、實體水和虛擬水，通過全景式設(shè)計和全鏈條創(chuàng)新，構(gòu)建具有國際水平的水資源高效開發(fā)利用理論技術(shù)體系和實驗基地平臺，搶占國際水資源安全研究的制高點。通過該專項的實施，我國將在水資源領(lǐng)域的理論方法、技術(shù)研發(fā)和示范應(yīng)用等方面取得一系列重要成果，支撐未來國家水資源的安全保障實踐。

自2016年專項啟動以來，每年根據(jù)不同研究方向，設(shè)立了一系列研究項目和課題，已經(jīng)取得了很多成果，這些科研成果目前有以下特點：①數(shù)量眾多；②分布廣泛；③類型眾多；④目前尚沒有統(tǒng)一的分類，管理模式各不相同。專項主管部門和各科研單位管理部門主要通過發(fā)布通知、接收郵件、人工整理成果數(shù)據(jù)等方式掌握項目成果完成情況。傳統(tǒng)“計算機+人工”的管理方式工作量大、效率低且容易產(chǎn)生疏漏，無法滿足水利科技成果管理工作的需要。在此背景下，為加強科研成果的管理，提升管理效率，開發(fā)了“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”。

本文依托該集成系統(tǒng)，首先收集有關(guān)成果分類編目的相關(guān)資料，借鑒其他學科研究成果，調(diào)研國內(nèi)其他行業(yè)成果管理的經(jīng)驗。在此基礎(chǔ)上結(jié)合當今水利科技需求，制定成果分類編目，繼而提出不同類型成果的匯交機制。

2 水利科技成果分類編目

“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”的錄入成果主要有論文，專著、規(guī)范性文件、創(chuàng)新性成果、專利、軟件著作權(quán)、信息系統(tǒng)、研究報告、應(yīng)用推廣與轉(zhuǎn)換、人才培養(yǎng)等17類，如圖1所示。

圖1 水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)中科技成果分類編目

在明確各成果的類型和各類型成果清單后，按照“一數(shù)一源”的原則，逐步建立水利科技成果目錄。通過對現(xiàn)有各類水利科技成果進行系統(tǒng)全面梳理，建立統(tǒng)一的水利科技成果目錄體系標準，對現(xiàn)有水利科技成果進行編目，具體實施流程見圖2。

圖2 水利科技成果編目實施流程

編目以元數(shù)據(jù)為核心，以成果分類表和主題詞表為控制詞表，對水利科技成果進行樹狀組織構(gòu)建，滿足從分類、主題等多角度，對數(shù)據(jù)資源進行管理、識別、定位和發(fā)現(xiàn)等。

2.1 論文

論文分為期刊論文、會議論文和學位論文。編目中包括基礎(chǔ)信息、正文內(nèi)容、作者信息、附件等，其編目信息如表1所示。

表1 論文編目的數(shù)據(jù)信息

2.2 專著

專著編目中包括基礎(chǔ)信息、專著內(nèi)容、作者信息、專著附件等，其編目信息如表2所示。

表2 專著編目的數(shù)據(jù)信息

2.3 規(guī)范性文件

規(guī)范性文件分為標準、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、導則、細則等，編目中包括基礎(chǔ)信息、內(nèi)容、編制和發(fā)布單位、標準起草人員、附件等，其編目信息如表3所示。

表3 規(guī)范性文件的編目信息

2.4 創(chuàng)新性成果

創(chuàng)新性成果的編目中包括成果名稱、成果類型、成果內(nèi)容、附件等，其編目信息如表4所示。

表4 創(chuàng)新性成果的編目信息

2.5 專利

專利可分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利等。專利編目中包括基礎(chǔ)信息、專利內(nèi)容、專利編制單位、專利完成人、附件等，其編目信息如表5所示。

表5 專利的編目信息

2.6 軟件著作權(quán)

軟件著作權(quán)編目中包括基礎(chǔ)信息、軟件內(nèi)容、軟件著作權(quán)人、附件等，其編目信息如表6所示。

表6 軟件著作權(quán)的編目信息

2.7 信息系統(tǒng)

信息系統(tǒng)是科學研究和科技開發(fā)過程中建立的綜合模擬平臺、監(jiān)測平臺和管理決策平臺等，信息系統(tǒng)的編目中包括基本信息、建設(shè)內(nèi)容、附件等，其編目信息如表7所示。

表7 信息系統(tǒng)的編目信息

2.8 研究報告

研究報告編目中包括基礎(chǔ)信息、報告完成人、研究報告內(nèi)容、附件等，其編目信息如表8所示。

表8 研究報告的編目信息

2.9 應(yīng)用推廣與轉(zhuǎn)化

應(yīng)用和推廣轉(zhuǎn)化的編目中包括基礎(chǔ)信息、示范內(nèi)容、經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、示范點證明材料等，其編目信息如表9所示。

表9 應(yīng)用與推廣轉(zhuǎn)化的編目信息

2.10 人才培養(yǎng)

人才培養(yǎng)編目中包括研究生培養(yǎng)、在職人員培養(yǎng)、人才稱號、人才團隊建設(shè)、附件，其編目信息如表10所示。

表10 人才培養(yǎng)的編目信息

2.11 人員培訓

人員培訓的編目中包括技術(shù)人員培訓、農(nóng)民培訓、附件等，其編目信息如表11所示。

表11 人員培訓的編目信息

2.12 科技獎勵

科技獎勵的編目中包括基礎(chǔ)信息、獎勵人員、獎勵成果名稱、附件等，其編目信息如表12所示。

表12 科技進步獎勵的編目信息

2.13 標準樣品

標準樣品的編目中包括基礎(chǔ)信息，標準樣品內(nèi)容、附件等，其編目信息如表13所示。

表13 產(chǎn)品標樣的編目信息

2.14 工法

工法編目中包括基礎(chǔ)信息、工法內(nèi)容、編制和發(fā)布單位、起草人員、附件等，其編目信息如表14所示。

表14 工法的編目信息

2.15 科普作品

科普作品的編目中包括基礎(chǔ)信息、科普作品內(nèi)容、作者信息、附件等，其編目信息如表15所示。

表15 科普作品的編目信息

2.16 生產(chǎn)線

生產(chǎn)線的編目中包括生產(chǎn)線名稱、生產(chǎn)線內(nèi)容、附件等，其編目信息如表16所示。

表16 新建生產(chǎn)線的編目信息

2.17 其他成果

其他成果是研究過程中產(chǎn)生的較為新穎的，難以歸類到已有類型的科技成果。其編目中包括成果名稱、成果內(nèi)容、附件等，其編目信息如表17所示。

表17 其他成果的編目信息

3 成果匯交機制

“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”擬采用如圖3所示的匯交體系結(jié)構(gòu)。

圖3 成果匯交體系結(jié)構(gòu)

項目參與單位負責科技成果信息的整理、整合和提交。各項目參與單位在提出項目申請書的同時，應(yīng)當申報相關(guān)科學數(shù)據(jù)匯交計劃，對匯交數(shù)據(jù)的種類和范圍、匯交義務(wù)人、匯交程序、科學數(shù)據(jù)管理機構(gòu)等做出明確規(guī)定，嚴格按照技術(shù)標準對數(shù)據(jù)進行整理，并在指定時段內(nèi)進行匯交，只有符合匯交計劃要求和質(zhì)量標準的科學數(shù)據(jù)才能予以接收。項目承擔單位作為各級數(shù)據(jù)中心是接收科技成果的機構(gòu)，承擔著審查匯交數(shù)據(jù)是否合格的責任，并通過網(wǎng)絡(luò)將成果信息匯交到“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”。

通過平臺統(tǒng)一匯交途徑，不僅可以防止數(shù)據(jù)匯交工作雜亂無章，也有利于加強科學數(shù)據(jù)的管理。數(shù)據(jù)匯交的流程如圖4所示。

圖4 匯交流程示意圖

4 “水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”應(yīng)用及試運行情況

4.1 系統(tǒng)簡介

“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”根據(jù)應(yīng)用需求，開發(fā)布置了16個模塊，分別是：首頁、專項簡介、項目課題、成果錄入、成果查詢、智能服務(wù)、主要指標、通知新聞、統(tǒng)計報表、日常管理、大事記管理、示范成果展示、基礎(chǔ)信息管理、后臺管理、個人中心、幫助等，系統(tǒng)如圖5和圖6所示。

圖5 系統(tǒng)登錄頁面圖

圖6 專項簡介預(yù)覽

以下針對“項目課題和成果錄入”模塊對成果分類編目和匯交進行介紹。系統(tǒng)建設(shè)時，為提升科技成果的檢索、查詢和管理效率，將各單位錄入成果分為論文，專著、規(guī)范性文件、創(chuàng)新性成果、專利、軟件著作權(quán)、信息系統(tǒng)、研究報告、應(yīng)用推廣與轉(zhuǎn)換、人才培養(yǎng)等17類，每種類型成果均按照編目信息管理要求設(shè)置了不同的要素，如圖7和圖8所示。各項目承擔單位和參與單位在完成項目成果后，按照圖3和圖4的流程將數(shù)據(jù)匯交到系統(tǒng)。

圖7 水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)的科技成果分類

圖8 水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)的編目

目前，系統(tǒng)試運行情況良好，專項已填報成果6 349項(件)，其中任務(wù)書規(guī)定需要完成的考核成果5 885項(件)。包括期刊論文任務(wù)書考核指標數(shù)7 817篇，已完成3 151篇；專利任務(wù)書考核指標 1 489項，共完成772項，；軟件著作權(quán)任務(wù)書考核指標數(shù)600項，共完成235項；其他類型成果(主要是學術(shù)會議、應(yīng)用證明)任務(wù)書考核指標124項，共完成59項。

4.2 系統(tǒng)智能服務(wù)

在眾多單位提交的分類科技成果及匯交后，“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”可提供智能服務(wù)，包括成果進度提示，成果智能獲取服務(wù)，論文查重服務(wù)，成果查新服務(wù)，全文檢索服務(wù)，智能報表推送等(如圖9和圖10所示)，可幫助研究人員及時掌握項目的研究進展情況，提升成果的獲取效率。

圖9 系統(tǒng)智能服務(wù)——執(zhí)行成果完成進度

圖10 系統(tǒng)智能服務(wù)——成果月報生成

5 結(jié) 論

科技成果分類編目是按照一定的標準和規(guī)則，對科技成果的外部特征和內(nèi)容特征進行分析、選擇、描述，并予以記錄成為款目，繼而將款目按一定順序組織成為目錄的過程。分類編目是否規(guī)范直接影響檢索效率。數(shù)據(jù)匯交是實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的前提，是在編目完成后，按照有關(guān)規(guī)定向管理者提供科研成果資料的過程，通過數(shù)據(jù)匯交和管理集成分散的數(shù)據(jù)資源，可拓展數(shù)據(jù)資源的應(yīng)用范圍。筆者依托“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”，首先收集水利科研成果分類編目的相關(guān)資料，調(diào)研國內(nèi)其他行業(yè)成果管理的經(jīng)驗。在此基礎(chǔ)上結(jié)合當今水利科技需求，制定了水利科研成果的17個編目及其元數(shù)據(jù)信息，繼而提出不同類型成果的匯交機制。本文研究結(jié)論主要有以下幾點：

a.“水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)”科研成果依據(jù)成果類型可以分為期刊論文、專著、規(guī)范性文件、創(chuàng)新性成果、專利、軟件著作權(quán)、信息系統(tǒng)、研究報告等17類，基本覆蓋了“水資源高效開發(fā)利用”重點專項的科技成果類型。

b.提出了不同編目科技成果需要提供的元數(shù)據(jù)信息，包括基礎(chǔ)信息、成果摘要、成果完成人、成果等級、成果文檔，附件等，同時根據(jù)情況還包括個性要素信息。

c.提出了水資源高效開發(fā)利用科技成果綜合集成系統(tǒng)中不同類型科技成果的匯交流程，通過平臺統(tǒng)一匯交途徑，可以防止數(shù)據(jù)匯交工作雜亂無章，也有利于加強科學數(shù)據(jù)的管理，為綜合集成系統(tǒng)的建設(shè)提供了有力支撐。