徐 勇

（1.哈爾濱工業(yè)大學（深圳），廣東 深圳 518055；2.深圳市視覺目標檢測與判識重點實驗室，廣東 深圳 518055）

0 引言

基礎(chǔ)研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識（揭示客觀事物的本質(zhì)、運動規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學說）而進行的實驗性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。

基礎(chǔ)研究可分為一般基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究兩個方面。與一般基礎(chǔ)研究不同，應(yīng)用基礎(chǔ)研究在一定的應(yīng)用背景和預想的實際應(yīng)用前景的前提下，開展基礎(chǔ)性的研究工作。應(yīng)用基礎(chǔ)研究具有將基礎(chǔ)理論與應(yīng)用相連接的橋梁作用，是基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要紐帶。在全球高科技產(chǎn)業(yè)競爭白熱化、技術(shù)更新迭代的當下，應(yīng)用基礎(chǔ)研究對國家高科技產(chǎn)業(yè)的牽引作用越來越突顯。在科技研發(fā)活動邁向“高、精、尖”的快車道之際，“技術(shù)代際”有著逐步縮短的趨勢，因此，加大應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入，具有增厚技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)和直接促進技術(shù)進步的內(nèi)在邏輯。

我國當前可謂處于“改革再出發(fā)”的時代，科技研發(fā)投入尤其是應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入是社會和經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。我們十分有必要基于國家科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略定位，深入研究發(fā)達國家的經(jīng)驗，較全面地研究我國在應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的不足和短板，解析已有的政策牽引和資源配置的作用與不足，提出具有中國社會主義特色和系統(tǒng)性化的應(yīng)用基礎(chǔ)研究政策與舉措。

1 應(yīng)用基礎(chǔ)研究的興起及特性

1.1 應(yīng)用基礎(chǔ)研究的興起與作用

與一般基礎(chǔ)研究不同，應(yīng)用基礎(chǔ)研究一般具有一定的現(xiàn)實應(yīng)用背景，是為了解決某類現(xiàn)實世界中的問題而開展的基礎(chǔ)性研究活動。近代以來，應(yīng)用基礎(chǔ)研究吸引了越來越多的科學家的注意力。例如，圖靈為了研制先進的計算設(shè)備，闡明了現(xiàn)代計算機原理，并證明了其實現(xiàn)的可能性；錢學森等為了滿足我國發(fā)展高超聲速飛行器的需要，而潛心從事關(guān)于高超聲速飛行技術(shù)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。當今大行其道的集成電路技術(shù)也起源于當初貝爾實驗室等實驗室中科學家們的應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

應(yīng)用基礎(chǔ)研究得到強化并且在科技創(chuàng)新體系中具有越來越重要的地位，是21世紀科技發(fā)展的一個重要特征。瑞士國家科學基金會、英國皇家工程學院等均十分重視應(yīng)用基礎(chǔ)研究，并建立了相應(yīng)的資助體系。例如，應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目在瑞士國家科學基金會所資助的全部項目中所占比例高達20%。

1.2 應(yīng)用基礎(chǔ)研究中的政府與民間力量

發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，應(yīng)用基礎(chǔ)研究既需要“國家力量”，也需要“民間力量”。發(fā)達國家為了占領(lǐng)基礎(chǔ)前沿科技領(lǐng)域戰(zhàn)略制高點以實現(xiàn)國家競爭力的絕對優(yōu)勢，愿意投入巨資到一般基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中。而科技領(lǐng)軍型企業(yè)為了占領(lǐng)基礎(chǔ)前沿科技領(lǐng)域制高點以及謀求更大利潤空間和市場占有率，也有開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究的意愿。國家戰(zhàn)略導向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和企業(yè)目標導向的定向基礎(chǔ)研究，可謂是基礎(chǔ)研究的“國家化特征”和“企業(yè)化特征”。在科技強國的戰(zhàn)略定位下，基礎(chǔ)研究的國家力量有助于基于長遠戰(zhàn)略考慮前沿基礎(chǔ)科學研究布局，而企業(yè)力量（民間力量）十分有助于民生領(lǐng)域的基礎(chǔ)科學研究布局。企業(yè)巨資投入的基礎(chǔ)研究除了市場經(jīng)濟利益和自身需求的考量外，還十分有利于企業(yè)社會形象的提升、增大對頂尖科學家的吸引力、政府激勵等。

1.3 應(yīng)用基礎(chǔ)研究活動的長周期與大風險

應(yīng)用基礎(chǔ)研究具有研究周期長、風險大的特點，變革式與顛覆性的應(yīng)用基礎(chǔ)研究尤其如此。交叉學科的基礎(chǔ)研究由于學科融合需要的大量跨學科交流與協(xié)作工作，研究周期相對來說更長。研究的支持方應(yīng)保持“定力”，同時，政府支持的研究項目應(yīng)擯棄“功利主義”。以我國八十年代芯片高端技術(shù)研究方面的應(yīng)用基礎(chǔ)研究為例，當時在綜合國力和短期利益的制約下，我國放棄了芯片高端科技研發(fā)方面的資助，結(jié)果導致今天我國集成電路方向的“卡脖子”困局。因此，扶持和鼓勵應(yīng)用基礎(chǔ)研究，就必須尊重基礎(chǔ)研究發(fā)展的自身規(guī)律，營造寬容失敗的科研環(huán)境，同時培養(yǎng)一心向?qū)W的科學家精神。

2 當前時期應(yīng)用基礎(chǔ)研究的政策建議

2.1 應(yīng)用基礎(chǔ)研究的“雙輪驅(qū)動”

科技型企業(yè)需要直接借助應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化來發(fā)揮自身技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢。從理論與實踐兩方面看，科技型企業(yè)都應(yīng)是應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要主體。發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，企業(yè)自發(fā)和內(nèi)生的科技創(chuàng)新欲望在國家科技力量壯大方面具有重要的、不可忽視的地位和作用。企業(yè)積極主動在應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開展持續(xù)的科技研發(fā)和創(chuàng)新是其自身和社會總體科技進步的不竭動力。

就我國目前的情況看，雖然已經(jīng)成長出了華為、騰訊、比亞迪等比較有實力的本土企業(yè)，在社會主義市場經(jīng)濟和技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新中起到挑大梁的作用。但是，從對標同領(lǐng)域的世界級龍頭企業(yè)來看，我國龍頭企業(yè)在科技創(chuàng)新方面雖有潛力，但仍有較大差距，與達成“十四五規(guī)劃”和“2035年遠景規(guī)劃”關(guān)于科技創(chuàng)新的目標相比，仍然任重道遠。

當前時期我國亟須實現(xiàn)應(yīng)用基礎(chǔ)研究的“雙輪驅(qū)動”，即在應(yīng)用基礎(chǔ)研究上政府資源與經(jīng)費投入和企業(yè)的人力、物力、財力投入并重。要破解企業(yè)創(chuàng)新乏力、人物與物力不濟的難題，讓“卡脖子”技術(shù)盡早成為“過去時”，就應(yīng)該鼓勵和引導企業(yè)積極投入到應(yīng)用基礎(chǔ)研究中。研究和制定相關(guān)政策和辦法，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的“源頭活水”。

2.2 應(yīng)用基礎(chǔ)研究應(yīng)堅持“自由探索”和“百花齊放”

根據(jù)國家國防和重要民生的需要，政府可以對一些學科方向進行重點支持，設(shè)置需要重點突破的科技創(chuàng)新領(lǐng)域。但是，建議以增加經(jīng)費給予支持，不建議以大幅縮減其他學科方向的資助經(jīng)費為代價。如果忽視或無視其他學科方向的重要性，又可能導致若干年之后新的“卡脖子”難題。政府要避免“短視”行為，不能哪個方向熱門就重點支持而輕視其他方向。政府的基礎(chǔ)研究政策的制定和實施要盡量避開“政績”觀念的干擾。因為，現(xiàn)代科學技術(shù)日新月異，越來越尖端，很可能科學技術(shù)體系的很多方向上會生長出一些重要的“塔尖”，缺一不可，構(gòu)成“嚴絲合縫”的、完整的現(xiàn)代“科技網(wǎng)絡(luò)”。

為充分發(fā)揮和利用科研人員的聰明才智，應(yīng)充分實現(xiàn)科研人員自主選題、自由探索、切實減少科研人員在科研申報、答辯與管理方面的負擔，改變科研人員花大力氣找科研經(jīng)費、真正從事科研工作的精力比較有限的現(xiàn)狀，使其心無旁騖的開展基礎(chǔ)研究。目前我國重點和重大研發(fā)計劃均采取《指南》式和“命題作文”式的競爭立項，為了增加自由度，可以考慮增設(shè)自選題目的重點和重大研發(fā)計劃。

2.3 信任和環(huán)境友好的應(yīng)用基礎(chǔ)研究支持

目前的項目申報和管理政策與切實減輕科研人員尤其是高端科研人才不合理負擔的要求尚存在較大差距。特別地，目前的科研管理制度與考核制度體現(xiàn)出對科研人員很強的不信任和不友好，這也是掣肘科研人員積極性的因素。而且，目前嚴格的、繁重的項目評審和管理環(huán)節(jié)，嚴重擠占了科研人員的科研工作時間，好不容易獲批的項目，在結(jié)題報告撰寫之際，科研人員又將費心費力地忙于為“下一頓飯”而“找米下鍋”的科研循環(huán)中。顯然，這造成了高端智力的嚴重浪費，應(yīng)該探索長效的應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目立項和管理的機制與辦法，為科研人員長期圍繞一個目標開展矢志不渝的攻關(guān)創(chuàng)造條件。

3 切實加強企業(yè)主導的應(yīng)用基礎(chǔ)研究協(xié)作

企業(yè)作為生產(chǎn)經(jīng)營性組織決定了其在基礎(chǔ)研究組織中主要對應(yīng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究角色。政府應(yīng)該鼓勵其主動和自發(fā)地投入到圍繞自身技術(shù)和產(chǎn)品需要的應(yīng)用基礎(chǔ)研究中。為了引導和培育出一大批在技術(shù)上能贏得先機、能持續(xù)推陳出新，競爭力強的研發(fā)型企業(yè)，政府可采取一定的措施，激發(fā)企業(yè)在應(yīng)用基礎(chǔ)研發(fā)方面的積極性。

鼓勵企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的頂層設(shè)計，總體目標可設(shè)計如下：通過政府引導與鼓勵以及適當?shù)馁Y源配置，逐步形成中小企業(yè)自主、自發(fā)、長效科技創(chuàng)新的“習得性”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，同時培育一批世界級龍頭企業(yè)，為創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略培養(yǎng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的中堅力量。應(yīng)重點研究如何設(shè)計政府的相關(guān)鼓勵與支持政策，如何形成政府與企業(yè)的科技創(chuàng)新長期“共生”機制，如圖1所示。

圖1 鼓勵企業(yè)開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究的政策設(shè)計

目前已出臺了一些鼓勵企業(yè)從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究的措施與辦法，取得了一些成效。但是，這些措施與辦法缺乏有效的總體設(shè)計，也難以真正激發(fā)企業(yè)主動、長期加大應(yīng)用基礎(chǔ)研究力度的內(nèi)生動力。

企業(yè)在應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域圍繞自身技術(shù)需求，組織各方科研力量凝聚、各方緊密協(xié)作攻關(guān)，在我國具有現(xiàn)實意義，尤其是在當前我國具有強大的應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力的企業(yè)（集團）尚未形成規(guī)模的現(xiàn)實條件下。企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新共同體是實現(xiàn)此目標的一個重要措施。鼓勵企業(yè)領(lǐng)頭形成創(chuàng)新共同體，從微觀層面可通過企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品競爭力的提升激發(fā)企業(yè)作為市場主體的協(xié)同科技創(chuàng)新動力，推動新時期下科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的引領(lǐng)作用，以達成微觀和宏觀科技創(chuàng)新政策的深度協(xié)同。

政府應(yīng)重點研究激發(fā)企業(yè)從事應(yīng)用基礎(chǔ)的內(nèi)生動力的政策與辦法。總體思路為通過政府引導和培育，逐步形成企業(yè)圍繞自身技術(shù)和市場目標開展自主、自發(fā)、長效的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，形成民間創(chuàng)新的“源頭活水”。其中，可重點圍繞以下幾個方面展開研究：

提出符合科技創(chuàng)新戰(zhàn)略定位、具有示范意義和切實可行的領(lǐng)軍企業(yè)組建創(chuàng)新共同體的政策，提出有利于建設(shè)政府引導與政策扶持、領(lǐng)軍企業(yè)擔當、科研院所協(xié)同、建設(shè)人才培養(yǎng)同步跟進的協(xié)同效應(yīng)顯著的、“利益紐帶”牢固的“共生”型科技聯(lián)合體的可行性辦法與措施，探索能真正激發(fā)科技聯(lián)合體各方積極性的、能形成長期發(fā)展動力、促進各方科技資源的正向“生化反應(yīng)”的機制，打破以往政府資助可能發(fā)生的“因利而聚”和“利盡而散”的魔咒，充分發(fā)揮政府資源在重大科技創(chuàng)新中的“催化劑”作用，構(gòu)建政府帶動下的“自循環(huán)”科技聯(lián)合體。如圖2所示。

圖2 政府引導下的創(chuàng)新共同體的“自循環(huán)”效應(yīng)的圖示

需具體研究的關(guān)鍵點和主要問題闡述如下：

（1）依據(jù)學術(shù)界比較公認的觀點，一般的創(chuàng)新共同體是客觀存在的具有共同利益訴求和理念價值取向的創(chuàng)新組織方式，且一般是“自然發(fā)生的實體”。另一方面，我國具有特色的社會主義制度，又為我們加以政府支持的手段推動創(chuàng)新共同體提供了有利條件。因此，如何在當前全球激烈的高科技競爭局勢中，建設(shè)具有特色的創(chuàng)新共同體是課題的一個重要研究點。如何實現(xiàn)政府政策引導、資源投入與創(chuàng)新共同體資源的銜接，形成官方與民間財力、人力與物力交匯，并激發(fā)創(chuàng)新的“源頭活水”都是其中值得研究的重要問題。

（2）“前瞻性”科技創(chuàng)新是決勝未來的關(guān)鍵。課題將圍繞如何鼓勵企業(yè)為核心的創(chuàng)新共同體布局“前瞻性”技術(shù)研發(fā)、整合各方科技力量開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究和“長時創(chuàng)新”、規(guī)避并摒棄短期利益至上的做法，提出合理可行的政策、辦法與建議。

（3）為避免政府資源成為相關(guān)各方“分蛋糕”的眼前利益，將研究建立凝聚各方力量、形成切實可行性的合力及長效機制，讓創(chuàng)新共同體成為“因義而聚”、“行穩(wěn)致遠”“有進有退”的可評估的、成長性強的和具有內(nèi)生長效機制的規(guī)范性、技術(shù)性聯(lián)合體。深入研究讓政府資源成為創(chuàng)新共同體實施重大科技創(chuàng)新中的深度“催化劑”、讓創(chuàng)新共同體形成“薪火相傳”的創(chuàng)新基因和不竭發(fā)展動力的資源整合的可行組織與機構(gòu)的管理方案。研究可承載創(chuàng)新共同體共同利益的平臺的角色定位、建立與管理方法。

（4）深入研究提出解決創(chuàng)新共同體緊缺人才的辦法，提出共同目標指引下的緊缺人才培養(yǎng)辦法，依托創(chuàng)新共同體形成一定范圍內(nèi)微觀層面人才培養(yǎng)、人才使用的無縫銜接和動態(tài)平衡。打破當前一些高端科技領(lǐng)域尤其是新興領(lǐng)域一將難求、科研院所人才培養(yǎng)只按照已有專業(yè)設(shè)置“依葫蘆畫瓢”和專業(yè)領(lǐng)域設(shè)置被戴“緊箍咒”的被動局面。

4 結(jié)語

我國當前經(jīng)濟和社會發(fā)展的程度已經(jīng)基本具備實施應(yīng)用基礎(chǔ)研究“雙輪驅(qū)動”戰(zhàn)略的條件，我國蓬勃發(fā)展的民營經(jīng)濟是民間力量投入應(yīng)用基礎(chǔ)研究的堅實基礎(chǔ)。在政府的引領(lǐng)下，切實加強企業(yè)主導的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，形成企業(yè)牽頭的應(yīng)用基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略力量是形成長效和自發(fā)的科技創(chuàng)新的重要保障。此外，現(xiàn)代高端科技發(fā)展具有多向性甚至是“發(fā)散性”的特征，使得鼓勵自由探索為主的應(yīng)用基礎(chǔ)研究方向具有前瞻意義，是避免將來國家“科技網(wǎng)絡(luò)”出現(xiàn)盲點的必要措施。