謝曉利，蔡定昆

（云南師范大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，云南 昆明 650500）

創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的新發(fā)展理念體現(xiàn)了我國經(jīng)濟發(fā)展的方向。目前，高投入、高污染的工業(yè)發(fā)展模式不符合我國工業(yè)發(fā)展的新理念。工業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要組成部分，工業(yè)結(jié)構(gòu)能否轉(zhuǎn)型升級關(guān)系到我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。生態(tài)環(huán)境與我們的生活息息相關(guān)，習(xí)近平總書記提出了“綠水青山就是金山銀山”的科學(xué)發(fā)展理念。黨的十九屆五中全會提出，推動綠色發(fā)展，促進人與自然和諧共生，為中國新發(fā)展階段樹立了目標(biāo)，指明了方向。環(huán)境規(guī)制作為環(huán)境保護最有利的規(guī)制政策，能否在保護環(huán)境的同時促進我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，具有重要的研究意義。目前，學(xué)者關(guān)于環(huán)境規(guī)制對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響研究如下：Brunnermeier S B等[1]、Hamamoto M[2]、Yang C H等[3]的研究證明了適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會促進企業(yè)或者制造業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，即創(chuàng)新補償效應(yīng)；劉偉等[4]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響呈“U”型，即環(huán)境規(guī)制強度越過拐點后，對工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起促進作用，且拐點的出現(xiàn)受到清潔行業(yè)或污染密集行業(yè)的影響；林春艷等[5]運用空間杜賓模型研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的本地效應(yīng)對綠色技術(shù)進步呈先抑制后促進的趨勢。整理相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響的實證研究較少。因此，本文構(gòu)建面板模型，研究環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機制及影響效應(yīng)。

1 機理分析與研究假設(shè)

目前，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響關(guān)系主要有兩種觀點：第一，新古典理論的成本效應(yīng)，認(rèn)為在其他條件不變的情況下，實行環(huán)境規(guī)制政策會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而使企業(yè)減少研發(fā)投入，擠占對創(chuàng)新的投入資金，進而抑制了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級；第二，波特的補償效應(yīng)，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強度在增加企業(yè)生產(chǎn)成本的同時，會激勵企業(yè)進行生產(chǎn)技術(shù)或者生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，提高效率，利潤增加，部分或者全部補償環(huán)境規(guī)制帶來的成本，即創(chuàng)新補償效應(yīng)。當(dāng)成本效應(yīng)大于補償效應(yīng)時，環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為抑制工業(yè)轉(zhuǎn)型升級；當(dāng)補償效應(yīng)大于成本效應(yīng)時，環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)為促進工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。技術(shù)創(chuàng)新可以通過政府或企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，如增加資金、人力、物力等，或者借鑒原有的技術(shù)發(fā)揮自己的技術(shù)水平進行其他相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新，并將其轉(zhuǎn)化為自己特有的技術(shù)，從而促進工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

2 數(shù)據(jù)說明與模型設(shè)定

2.1 數(shù)據(jù)說明

本文選取我國的30個省級面板2006—2018年數(shù)據(jù)進行實證分析。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，參照《中國科技統(tǒng)計年鑒》分組方式，本文將30個研究對象分成東部、中部和西部3個區(qū)域。

2.2 指標(biāo)度量

工業(yè)轉(zhuǎn)型升級（STR）用規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示；環(huán)境規(guī)制強度（ER）用環(huán)境污染治理投資運行費用占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示；技術(shù)創(chuàng)新（T）用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示；人力資本（HUM）用人均受教育年限表示，計算公式為：HUM=小學(xué)學(xué)歷以下人數(shù)×0+小學(xué)學(xué)歷人數(shù)×6+初中學(xué)歷人數(shù)×9+高中學(xué)歷人數(shù)×12+大專及以上學(xué)歷人數(shù)×16；城鎮(zhèn)化率（UR）用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?；財政支出（FIN）用財政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示；外商直接投資（FDI）用外商直接投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。

2.3 模型建立

有研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響趨勢為線性或者“U”“J”和倒“U”等非線性關(guān)系，本文構(gòu)造面板計量模型為

式中：被解釋變量STR為我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級；下標(biāo)i，t分別為省份和年份；α0為截距項；ER2為環(huán)境規(guī)制的二次項；X為控制變量；Vi為個體效應(yīng)； μit為隨機擾動項。

為了探究環(huán)境規(guī)制能否通過技術(shù)創(chuàng)新間接影響工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，本文在式（1）基礎(chǔ)上加入環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項，構(gòu)建模型為

式中：β0為截距項；ER×T為環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項；εit為隨機擾動項。

3 實證結(jié)果與分析

3.1 總效應(yīng)分析

本文分別采用混合的普通最小二乘法（Ordinary Least Squares，OLS）回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型進行分析，通過模型之間的比較，既能減少模型設(shè)定可能導(dǎo)致的誤差，又能證明模型回歸系數(shù)的穩(wěn)定性。回歸結(jié)果見表1。

表1 面板模型回歸結(jié)果

環(huán)境規(guī)制水平項系數(shù)顯著為正，二次項系數(shù)顯著為負，表明環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈現(xiàn)倒“U”型。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度較低時，環(huán)境規(guī)制促進企業(yè)改進生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率，補償了環(huán)境規(guī)制所帶來的成本，補償效應(yīng)大于成本效應(yīng)，表現(xiàn)為促進作用；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度較高時，環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)大大擠占了企業(yè)的創(chuàng)新資金，創(chuàng)新補償效應(yīng)已經(jīng)不能完全彌補成本效應(yīng)，從而抑制了工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。技術(shù)創(chuàng)新對我國環(huán)境轉(zhuǎn)型升級的影響整體顯著為正，盡管固定效應(yīng)第（1）列和隨機效應(yīng)的系數(shù)均為負值，但不顯著，表明R&D經(jīng)費內(nèi)部支出提高了技術(shù)創(chuàng)新的投入水平，促進了新技術(shù)的產(chǎn)生，進而促進了工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項系數(shù)在OLS回歸中不顯著，在固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)中顯著為正，但技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)顯著為負，與常識相悖，所以不顯著。人力資本除固定效應(yīng)系數(shù)為負，其余系數(shù)均顯著為正，表明人力資本可以提高工業(yè)的人力投入，進而促進工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。城鎮(zhèn)化率系數(shù)全部顯著為正，表明城鎮(zhèn)化速度加快及經(jīng)濟發(fā)展水平提高，有利于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。財政支出系數(shù)顯著為負，表明隨著財政支出和政府補助的增加，企業(yè)創(chuàng)新動力降低，其不利于我國工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。外商直接投資系數(shù)顯著為負，表明發(fā)達國家為了降低人力成本或者環(huán)境規(guī)制成本進行跨國投資，同時為了保持自己的技術(shù)壟斷地位，將低技術(shù)、高污染的勞動密集型工業(yè)進行跨國轉(zhuǎn)移，不利于技術(shù)提高還會帶來環(huán)境污染，不利于我國工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級[6-8]。

3.2 區(qū)域異質(zhì)性分析

本文將研究對象劃分為東部、中部、西部3個區(qū)域進一步回歸分析。豪斯曼檢驗的統(tǒng)計量P值為0.00，顯著拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型，其回歸結(jié)果見表2。

表2 東部、中部、西部3個區(qū)域回歸結(jié)果

環(huán)境規(guī)制強度的一次項系數(shù)在東部和中部地區(qū)顯著為正，西部地區(qū)顯著為負；二次項系數(shù)在東部和中部地區(qū)顯著為負，西部地區(qū)顯著為正，表明東部和中部呈倒“U”型，西部呈“U”型。這是因為西部經(jīng)濟發(fā)展水平低、科學(xué)技術(shù)水平落后，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度增加時，成本效應(yīng)大于創(chuàng)新補償效應(yīng)，表現(xiàn)為抑制作用，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度增加到拐點之后，創(chuàng)新補償效應(yīng)大于成本效應(yīng)，表現(xiàn)為促進作用。東部、中部和西部的環(huán)境規(guī)制對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的倒“U”型和“U”型曲線的拐點所對應(yīng)的環(huán)境強度分別為0.023 6，0.022 3和0.203 0，表明不同區(qū)域存在異質(zhì)性，環(huán)境規(guī)制強度的最優(yōu)區(qū)間不同。就技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響系數(shù)來說，東部地區(qū)表現(xiàn)為抑制作用，但不顯著，中部地區(qū)在10%的顯著性水平上表現(xiàn)為促進作用，西部地區(qū)在10%的顯著性水平上表現(xiàn)為抑制作用，說明技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的區(qū)域異質(zhì)性。表明技術(shù)創(chuàng)新變量值在東部較小，對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效應(yīng)不明顯；中部技術(shù)創(chuàng)新有利于企業(yè)增加對新技術(shù)的研發(fā)，促進工業(yè)轉(zhuǎn)型升級；西部技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)水平較低，創(chuàng)新投入會使企業(yè)產(chǎn)生依賴作用，從而不利于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

4 結(jié)論

環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響呈倒“U”型，即隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級起先促進后抑制的作用。技術(shù)創(chuàng)新對我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級有顯著的促進作用，而環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交叉項對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響系數(shù)不顯著。分區(qū)域進一步分析，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響具有明顯的區(qū)域性差異，其在東部和中部地區(qū)呈倒“U”型，在西部地區(qū)呈“U”型。

根據(jù)本文的研究結(jié)果，提出以下政策建議。

第一，實施差異化的環(huán)境規(guī)制政策。對于東部和中部地區(qū)，位于左側(cè)的省份應(yīng)該繼續(xù)加強環(huán)境規(guī)制強度，右側(cè)的省份應(yīng)該適當(dāng)放松環(huán)境規(guī)制，使環(huán)境規(guī)制強度處于最優(yōu)區(qū)間，使環(huán)境規(guī)制的促進作用達到最大；西部地區(qū)位于曲線左側(cè)的省份應(yīng)該加大環(huán)境規(guī)制強度至拐點所對應(yīng)的環(huán)境規(guī)制強度，使得環(huán)境規(guī)制對工業(yè)轉(zhuǎn)型升級起到促進作用。

第二，實施環(huán)境規(guī)制配套的激勵政策。政府應(yīng)加強實施環(huán)境保護相關(guān)的科技創(chuàng)新政策及津貼補助，鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新；加強教育支出，為技術(shù)創(chuàng)新提供人力資本；有選擇地引進外商直接投資的清潔型技術(shù)，從產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展考慮，引進清潔型的高科技產(chǎn)業(yè)，抑制污染型外資的進入，促進我國工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

第三，加強環(huán)境政策宣傳，發(fā)揮非正式環(huán)境規(guī)制激勵功能。政府應(yīng)該加強環(huán)境保護的政策宣傳，引導(dǎo)消費者加大對清潔型產(chǎn)品的消費需求，激勵企業(yè)加大清潔產(chǎn)品的生產(chǎn)、研發(fā)，促進工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，早日實現(xiàn)綠色發(fā)展的經(jīng)濟目標(biāo)。