■ 王珂 鄭軍衛(wèi)

1.中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻(xiàn)情報中心 蘭州 730000

2.中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100049

0 引言

黨的十八大以來，國家開始高度重視智庫建設(shè)，一系列智庫建設(shè)新理念新思想新戰(zhàn)略隨之提出。2015年《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》[1]中提出2020年要“重點建設(shè)一批具有較大影響力和國際知名度的高端智庫”，至此，我國開始進入中國特色新型智庫建設(shè)的新階段。智庫是為決策者提供理論依據(jù)、政策建議的咨詢機構(gòu)，智庫是專業(yè)從事知識、思想技術(shù)等研發(fā)生產(chǎn)，并面向政府、社會等機構(gòu)提供專業(yè)決策咨詢服務(wù)，具有獨特影響渠道的專業(yè)知識思想生產(chǎn)機構(gòu)和政策服務(wù)機構(gòu)[2]。國際形勢復(fù)雜多變，智庫在國家治理中發(fā)揮著越來越重要的作用。因此，圍繞“智庫”主題的相關(guān)研究也成為諸多領(lǐng)域關(guān)注的熱點。隨著我國智庫研究和建設(shè)工作的不斷深入，智庫研究方法的重要性也逐漸凸顯，智庫研究不僅需要科學(xué)的方法和路徑[3]，智庫的發(fā)展也要著力于方法和思想的創(chuàng)新[4]?？茖W(xué)系統(tǒng)化的研究方法在保障智庫研究成果的科學(xué)性和權(quán)威性方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，是推動智庫發(fā)展和創(chuàng)新的重要驅(qū)動力。

近年來，學(xué)術(shù)界圍繞著智庫理論研究、智庫方法創(chuàng)新等展開了豐富的研究與探索，推動著智庫領(lǐng)域重要議題的創(chuàng)新與發(fā)展。國內(nèi)也已有一些學(xué)者曾對智庫研究方法進行過分析研究。如中國科學(xué)院潘教峰[5-7]提出的關(guān)于解決智庫研究問題的獨立的DIIS 理論方法體系——“Data-Information-Intelligence-Solution”（數(shù)據(jù)-信息-研判-方案，簡稱DIIS），認(rèn)為智庫研究和相應(yīng)產(chǎn)品的制定應(yīng)該在問題導(dǎo)向下，遵循先針對性地搜集數(shù)據(jù)，再進行信息的集成與價值發(fā)現(xiàn)，隨后面向問題本身展開綜合研判，并最終形成方案，完成一個循證的過程，以確保提交的智庫報告和建議能夠更加科學(xué)規(guī)范、更加貼近現(xiàn)實；段愛龍[8]基于美國智庫的發(fā)展歷程，探究美國不同時期形成的智庫研究方法，想要從中尋找一條適應(yīng)中國學(xué)界智庫研究和理論構(gòu)建的方法；祁彬斌等[9]探討社會網(wǎng)絡(luò)視角下蘭德公司的定量研究方法，為我國加強新型智庫建設(shè)、服務(wù)決策咨詢提供參考和借鑒，對推動我國智庫研究方法體系的完善和發(fā)展貢獻(xiàn)了力量。綜上，多數(shù)研究關(guān)注于國外智庫平臺，很多研究對象也是國外單個知名智庫機構(gòu)的特色研究方法，很少有學(xué)者關(guān)注國內(nèi)智庫機構(gòu)當(dāng)前所用的研究方法，也鮮有學(xué)者從各種研究方法的應(yīng)用情形和優(yōu)劣性方面對已有的智庫研究方法做系統(tǒng)的對比研究。基于此，本文通過訪問國內(nèi)具有代表性的智庫平臺，對相關(guān)研究報告和論文進行調(diào)研，梳理其中出現(xiàn)的智庫相關(guān)研究方法，對其歸類總結(jié)，并按照DIIS 理論對應(yīng)各智庫研究方法的應(yīng)用情形，梳理其特點，對比分析其應(yīng)用過程中的優(yōu)勢和劣勢，以期為我國的智庫研究提供借鑒。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 研究對象與數(shù)據(jù)來源

為便于研究，本文對中國智庫索引（CTTI）[10]中列出的智庫類型進行重新分類，除去數(shù)據(jù)不公開的智庫平臺，將智庫平臺劃分為黨政部門智庫、高校和科研院所智庫、傳媒智庫、社會智庫、企業(yè)智庫5種類型，并選擇其中比較具有代表性的10 個典型智庫平臺作為樣本（表1），按公開日期排序從每個平臺選取20份最新的研究報告或論文作為研究對象。

表1 不同智庫類型中選取的10個智庫平臺

1.2 研究方法

本文主要采用文獻(xiàn)調(diào)研、文獻(xiàn)計量、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、對比分析和歸納總結(jié)等情報學(xué)方法進行研究。本文具體研究步驟為：首先，使用文獻(xiàn)調(diào)研法，選取上述智庫平臺中的200 篇智庫相關(guān)研究報告及論文進行分析，因智庫平臺展示的研究報告一般情況下篇幅較長，且涉及方法較多，所以樣本數(shù)量設(shè)定為200 對統(tǒng)計結(jié)果產(chǎn)生的影響較小；其次，采用簡單的文獻(xiàn)計量分析法對智庫平臺研究主題分布及合作機構(gòu)分布進行總結(jié)，并對這些文獻(xiàn)中涉及到的智庫研究方法進行統(tǒng)計；最后，使用對比分析法得出這些智庫研究方法在應(yīng)用過程中的優(yōu)劣勢，并按照DIIS 理論總結(jié)這些方法適合的應(yīng)用情形，以及對我國智庫研究的方法發(fā)展提出建議。

2 結(jié)果分析

2.1 國內(nèi)智庫平臺研究方法概況

2.1.1 主題分布統(tǒng)計

因文章選取的200篇文獻(xiàn)發(fā)文日期大多數(shù)處于2020年，其余少部分為2019年，所以通過對這些研究報告和論文的關(guān)鍵詞進行統(tǒng)計分析，可以了解該類型智庫平臺最近關(guān)注的研究領(lǐng)域，及這些領(lǐng)域最新的研究熱點和前沿。在這些智庫平臺中，國務(wù)院發(fā)展研究中心比較特殊，其對國內(nèi)所有行業(yè)的數(shù)據(jù)都進行階段性統(tǒng)計及總結(jié)，所以其主題涵蓋所有的行業(yè)及領(lǐng)域，而其余9個智庫平臺的研究主題則各有側(cè)重。10 個代表性智庫平臺研究報告和論文出現(xiàn)頻次較高主題詞如表2所示。

表2 智庫平臺近期研究主題

2.1.2 合作機構(gòu)統(tǒng)計

研究各智庫平臺合作機構(gòu)，可以為研究該領(lǐng)域的智庫合作平臺狀況以及跟蹤學(xué)科研究進展提供直觀的分析參考。對200份研究報告和論文中合作機構(gòu)進行統(tǒng)計（表3），可以發(fā)現(xiàn)在10 個智庫平臺中有4 個平臺的報告和論文基本是自己機構(gòu)獨立完成調(diào)研及撰寫，其余6 個智庫平臺在合作機構(gòu)選取上也各有特點，阿里研究院除表中列出的機構(gòu)外，它有更多的情況是依托于阿里旗下如阿里云、阿里數(shù)據(jù)、淘寶農(nóng)村聯(lián)盟等來獲取報告數(shù)據(jù)，得出智庫觀點；國務(wù)院發(fā)展研究中心是將其業(yè)務(wù)全部外包給北京國研網(wǎng)信息有限公司；總地來說合作機構(gòu)中高校和科研院所比重較大，全球化智庫的合作機構(gòu)比較多元化，而且其報告主題很多情況下也是根據(jù)合作機構(gòu)的屬性來進行調(diào)研及編寫，相當(dāng)于對其自身及合作機構(gòu)的“變相”宣傳。

表3 智庫平臺合作機構(gòu)

2.2 理論體系及方法

2.2.1 理論體系

文章定義的智庫研究理論分析體系是指借助已經(jīng)成熟的理論框架對智庫某個方面的研究問題進行探討，得出相關(guān)結(jié)論的一種體系。如李國學(xué)等[11]使用制度變遷理論研究發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)方式、國際經(jīng)濟規(guī)則的變革，借鑒發(fā)達(dá)國家相關(guān)經(jīng)驗，引領(lǐng)和推動中國全方位對外開放新格局；林屾[12]使用創(chuàng)新與競爭力理論、經(jīng)典貿(mào)易理論等研究中國與智利簽署自貿(mào)協(xié)定后對企業(yè)創(chuàng)新與競爭力產(chǎn)生的效應(yīng)，并結(jié)合國際形勢得出中國新發(fā)展格局相關(guān)啟示。

2.2.2 智庫平臺研究方法統(tǒng)計

將上述智庫平臺中選取的200篇報告和論文中使用到的智庫研究方法進行統(tǒng)計，共得到36 種研究方法，隨后統(tǒng)計樣本中這些研究方法的被使用次數(shù)，可以得出智庫研究中學(xué)者們較常用的方法，再按照定性分析、定量分析和定性定量相結(jié)合對這些方法進行歸類（表4）。

表4 智庫平臺使用方法統(tǒng)計

2.3 智庫研究方法比較分析

2.3.1 智庫平臺研究方法DIIS歸類

按照DIIS 理論中凝練問題、分析問題、綜合問題、解決問題的研究思路，可以將研究方法分為數(shù)據(jù)收集方法、揭示信息方法、綜合研判方法與方案構(gòu)建方法4類[5]。將上文總結(jié)出的智庫研究方法，結(jié)合其在智庫研究文獻(xiàn)中的應(yīng)用情況，按照以上4 個應(yīng)用情形進行歸類（表5）。

表5 智庫平臺研究方法DIIS歸類

2.3.2 智庫平臺研究方法比較

前文按照DIIS 理論體系對智庫平臺常用智庫研究方法應(yīng)用情形進行歸類，下面將通過表格的形式對這些方法進行比較，對比分析各智庫研究方法的特點，總結(jié)其應(yīng)用過程中的優(yōu)勢和劣勢（表6）。

表6 智庫研究方法比較

續(xù)表1（上接表6）方法趨勢分析集中趨勢分析時間序列分析路徑分析概念分析SWOT分析情境分析經(jīng)驗總結(jié)法因素分析地理統(tǒng)計分析回歸分析問卷調(diào)查文獻(xiàn)調(diào)研情感分析社會網(wǎng)絡(luò)分析多變量分析理論假說驗證主成分分析雙重差分法實地調(diào)研熵值法在線訪談逆文檔頻率（TF-IDF）模型抽樣調(diào)查歸納法推演法比例分析法優(yōu)勢突出時間因素在預(yù)測中作用常用易理解漸進性、連續(xù)性簡潔直觀；容納多環(huán)節(jié)因果結(jié)構(gòu)可以明確某些事物的發(fā)展歷程及其定義系統(tǒng)性、簡單性、適用范圍廣對于未來變化不大的情況能夠給出比較精確的模擬結(jié)果應(yīng)用廣泛；易理解可以從數(shù)量上確定各因素對分析指標(biāo)影響程度反映一定區(qū)域內(nèi)要素的數(shù)量種類、空間分布等情況；直觀明晰易理解簡單方便、準(zhǔn)確計量廣泛性、統(tǒng)一性簡單易行、較可靠、真實性強簡單高效；運行速度快結(jié)構(gòu)化、多維度更接近實際；有統(tǒng)一模型檢驗樣本和總體是否存在顯著差異消除指標(biāo)間相關(guān)影響；計算規(guī)范，易操作很大程度避免內(nèi)生性問題困擾；原理模型簡單易理解完成率較高，調(diào)查方式靈活反應(yīng)指標(biāo)效用價值、客觀賦值節(jié)約成本；快速獲取資料簡單、快速實效性強、樣本代表總體總結(jié)得到共同規(guī)律科學(xué)預(yù)見性簡單實用劣勢有誤差結(jié)果可能受樣本數(shù)量影響只考慮時間因素時，結(jié)果偏差較大結(jié)構(gòu)方程模擬較復(fù)雜有的概念沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)事后性、純粹的描述性模型，無法給出建議有的情境不現(xiàn)實；數(shù)據(jù)有隨機性總結(jié)對象要有代表性；經(jīng)驗總結(jié)不代表一定會發(fā)生，會有差錯注意因素分解關(guān)聯(lián)性；因素替代順序性數(shù)據(jù)量需要足夠大才有代表性模式適用范圍有局限性有效率低、缺乏彈性文獻(xiàn)本身不完善、集齊比較困難、存在抽樣偏差準(zhǔn)確率比較低在知識鏈中傳播的知識活動存在局限性自變量過多，計算麻煩；某些因子不可測具體每個方法都有其局限性解釋含義時存在模糊性使用要符合諸多前提條件費時費力權(quán)數(shù)依賴于樣本、缺乏指標(biāo)間橫向比較訪談結(jié)果真實性可能打折扣僅以詞頻度量重要性非全面調(diào)查，誤差可能會比較大結(jié)論不一定可靠、未必把握事物發(fā)展本質(zhì)演繹前提存在真實性問題、演繹法不具有絕對性普遍意義要注意比較對象的合理性

3 國內(nèi)智庫平臺研究方法主要特點

綜上所述，國內(nèi)智庫研究使用的方法范圍非常廣泛，包括定量分析方法、定性分析方法及定量定性相結(jié)合的方法，這些方法以收集獲取到的原始數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)，進行建模或者形成評價體系，結(jié)合邏輯推理、理論分析等方法，最后得出立體化的結(jié)論，為某個領(lǐng)域的發(fā)展提出建議，得出啟示。上述智庫研究方法在應(yīng)用過程中主要表現(xiàn)為如下4大特點：

（1）主體多。這些智庫研究方法的研究主體既有科研院所、高校、企業(yè)、基金會，也有各級地方政府和民間組織等，呈現(xiàn)出顯著的多樣性。眾多主體雖有大小，但是利用這些方法輔助決策制定和未來導(dǎo)向指引的本質(zhì)是一樣的，并且有時各主體間協(xié)同合作，各有分工，優(yōu)勢互補，相互配合，使智庫研究方法更好地體現(xiàn)其價值，更充分發(fā)揮研究結(jié)果的作用。

（2）領(lǐng)域廣。智庫本身是涵蓋多個學(xué)科領(lǐng)域的綜合性研究，所以智庫研究方法的研究領(lǐng)域也十分廣泛，涉及經(jīng)濟、政治、文化、社會、國際關(guān)系等，構(gòu)建了一個集社會生產(chǎn)、國際競爭與合作、政策研究、人文交流、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)咨詢、公益捐贈等的全方位網(wǎng)絡(luò)，

（3）融合化。在大多數(shù)情況下，由于各種方法的側(cè)重點有所不同，有各自的優(yōu)點和缺點，所以在智庫研究過程中使用到的研究方法不是單一的，是多種方法的綜合使用，還有的研究會結(jié)合多種方法形成新的方法體系，這也是智庫研究方法的一種趨勢和創(chuàng)新。

（4）差異化。用相同方法研究不同的主體時，相同的方法在不同的情境下，或者當(dāng)研究對結(jié)果有不同的要求時，同一種方法的使用情況會存在差異；還有如黨校型智庫報告及論文偏向于文字性描述論證，但是商業(yè)智庫以及科研院校智庫報告偏向于挖掘數(shù)據(jù)信息，使用各種定量分析方法來支撐其得到的研究結(jié)果，這可能也和智庫機構(gòu)定位以及目標(biāo)受眾有關(guān)。

除此之外，對于一些有成熟研究團隊的智庫平臺來說，在新型智庫方法的選擇上，他們會偏向于自己團隊或者同機構(gòu)提出的方法體系。比如對于一些評價性的指標(biāo)，不同的學(xué)術(shù)團隊會根據(jù)其側(cè)重的衡量標(biāo)準(zhǔn)來進行相應(yīng)的改進，隨之提出一套新的評價方法體系，在之后的智庫研究中，團隊或者同機構(gòu)的學(xué)者就會選擇自己的方法來做研究。

4 建議

智庫研究是整個智庫建設(shè)過程中重要且不可獲取的環(huán)節(jié)，而智庫研究方法是智庫研究運用中非常關(guān)鍵的一步，完善的智庫研究方法理論體系是決定智庫研究質(zhì)量以及評判智庫綜合能力的根本，因此，對于智庫研究方法的選擇和分析十分有必要。通過對已有文獻(xiàn)涉及智庫研究方法的系統(tǒng)分析，筆者建議國內(nèi)智庫方法研究在整體發(fā)展上著重關(guān)注以下方面：

一是將智庫方法納入智庫創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)體系。利用智庫方法可以更好地對政策等智庫研究目標(biāo)進行梳理，明確政策及其差異、分析數(shù)據(jù)交集、突出智庫研究主要問題，幫助智庫及其服務(wù)的團體、國家等搶占發(fā)展先機。所以有必要改進統(tǒng)計方式，準(zhǔn)確反映智庫方法在推動智庫高質(zhì)量發(fā)展方面的貢獻(xiàn)。建議改進統(tǒng)計體系中對于智庫方法的處理方式，將智庫方法創(chuàng)新納入智庫發(fā)展的評價標(biāo)準(zhǔn)中，從而將其作為反映智庫創(chuàng)新發(fā)展的重要指標(biāo)。

二是要掌握數(shù)字時代塑造智庫品牌的新方法。智庫在某種意義上是比較正式的政策傳播平臺，也需要打造屬于自己的品牌形象。品牌傳播的成功秘訣主要在于集中優(yōu)勢資源進行高強度宣傳。我國現(xiàn)在已進入數(shù)字時代，智庫品牌宣傳應(yīng)該摒棄復(fù)雜的實體渠道，積極擁抱新媒體及電商等新型傳播渠道；把握不斷變化的社會大眾需求，瞄準(zhǔn)市場實施匹配的產(chǎn)品創(chuàng)新；充分利用多樣化的數(shù)字平臺營銷資源打造智庫特色。

三是著眼長遠(yuǎn)發(fā)展，創(chuàng)新發(fā)展基于大數(shù)據(jù)的智庫研究方法。由上述統(tǒng)計可知，數(shù)據(jù)研究方法尚未普及。案例分析、抽樣調(diào)查、社會統(tǒng)計等傳統(tǒng)研究方法用得多，數(shù)據(jù)挖掘、文理交叉融合、人工智能技術(shù)、可視化應(yīng)用以及機器深度學(xué)習(xí)等現(xiàn)代研究工具使用相對較少。在各類型智庫平臺研究中，單兵作戰(zhàn)式研究多，協(xié)同攻關(guān)調(diào)研少，即使是協(xié)同合作，合作單位也多向同屬一個機構(gòu)的單位傾斜，智庫課題的復(fù)雜性、綜合性、多樣性需要集聚跨學(xué)科學(xué)術(shù)資源，也更需要探索形成大數(shù)據(jù)驅(qū)動、多學(xué)科融合、跨領(lǐng)域研究的智庫研究新方法、新范式，構(gòu)建起以大數(shù)據(jù)為重要支撐的智庫協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。