周榮喜，楊躍翔，孫榛

(1.對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院，北京 100029；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京 100083)

0 引言

消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)限量水平直接影響消費(fèi)者健康安全和相關(guān)行業(yè)發(fā)展，需要綜合衡量制定合適的限量指標(biāo)。我國(guó)是消費(fèi)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售大國(guó)，不同類(lèi)別的消費(fèi)品，不同種類(lèi)的化學(xué)物質(zhì)，都需要制定化學(xué)物質(zhì)安全限量要求。消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)限量制定應(yīng)遵循一定規(guī)范、科學(xué)的流程，明確應(yīng)綜合考慮的諸多影響因素和維度，并在滿足消費(fèi)者健康安全和消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間做出符合當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件客觀要求，以實(shí)現(xiàn)整體社會(huì)福利最大化的目標(biāo)。具體來(lái)講，消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)限量制定時(shí)，應(yīng)考慮以下因素：(1)消費(fèi)品的病理學(xué)、毒理學(xué)安全性及化學(xué)物質(zhì)限量變化對(duì)消費(fèi)品功能的影響；(2)行業(yè)應(yīng)對(duì)化學(xué)物質(zhì)限量變化的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)能力以及對(duì)行業(yè)整體效益的影響情況；(3)消費(fèi)者對(duì)化學(xué)物質(zhì)限量變化的風(fēng)險(xiǎn)可接受水平。

1 基本流程概述

消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)限量確定的基本流程如圖1所示，包括：

圖1 消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)限量確定基本流程

(1)采集該化學(xué)物質(zhì)的毒性、功能等相關(guān)信息；采集使用該化學(xué)物質(zhì)的消費(fèi)品的使用場(chǎng)景和使用對(duì)象等相關(guān)信息；采集產(chǎn)業(yè)鏈上該化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)和使用等相關(guān)信息。

(2)考慮消費(fèi)品使用場(chǎng)景和使用對(duì)象，分析相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)數(shù)據(jù)，如現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)中已有適用于本消費(fèi)品的限量要求，則可以直接采用該限量指標(biāo)作為理論限量指標(biāo)；如現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)中沒(méi)有適用于本消費(fèi)品的限量要求，則需要開(kāi)展實(shí)驗(yàn)研究確定理論限量指標(biāo)。

(3)以理論限量為基礎(chǔ)，采用技術(shù)分析和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，分析限量變化時(shí)產(chǎn)業(yè)承受度和消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平，確定是否存在一個(gè)同時(shí)滿足產(chǎn)業(yè)承受度和消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平的化學(xué)物質(zhì)限量。如果不存在，則表明在當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，制定該化學(xué)物質(zhì)限量不可行；如果存在，則表明在當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，制定該化學(xué)物質(zhì)限量具有可行性，可得到一個(gè)化學(xué)物質(zhì)限量的可選區(qū)域，稱之為可行區(qū)域。

(4)當(dāng)存在同時(shí)滿足產(chǎn)業(yè)承受度和消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平的化學(xué)物質(zhì)限量時(shí)，在給定的可行區(qū)域內(nèi)，從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境角度，綜合評(píng)估化學(xué)物質(zhì)限量制定對(duì)相關(guān)方的影響，以社會(huì)整體福利最大化為目標(biāo)，確定綜合限量。

2 收集信息

應(yīng)充分收集擬制訂限量的化學(xué)物質(zhì)、消費(fèi)品、消費(fèi)者及行業(yè)信息，主要包括但不限于以下信息：化學(xué)物質(zhì)的毒性、功能、消費(fèi)品的使用場(chǎng)景和使用對(duì)象、產(chǎn)業(yè)鏈上該化學(xué)物質(zhì)生產(chǎn)和使用、國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、公開(kāi)發(fā)表的文獻(xiàn)、專家經(jīng)驗(yàn)等相關(guān)信息等。

化學(xué)物質(zhì)危害信息可通過(guò)查詢專業(yè)化學(xué)物質(zhì)毒性數(shù)據(jù)庫(kù)獲得；消費(fèi)者使用方式信息可采用調(diào)查問(wèn)卷、行為觀察實(shí)驗(yàn)等方式，掌握消費(fèi)者的典型使用場(chǎng)景和使用行為；產(chǎn)業(yè)鏈信息可采用查閱行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、企業(yè)調(diào)研、問(wèn)卷調(diào)查等方式，掌握該化學(xué)物質(zhì)當(dāng)前使用情況、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、同類(lèi)型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)情況以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)條件等信息。

3 確定理論限量

理論限量的確定可通過(guò)直接采用現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)中規(guī)定的限制性量值，也可通過(guò)開(kāi)展實(shí)驗(yàn)研究確定限制性量值。

若滿足以下全部條件，可直接采用現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)的限量作為理論限量：(1)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)法規(guī)中的限量針對(duì)的具體產(chǎn)品中的特定化學(xué)物質(zhì)與擬制訂限量的產(chǎn)品及化學(xué)物質(zhì)完全一致；(2)有足夠的技術(shù)資料證明該限量的科學(xué)性；(3)沒(méi)有最新的科學(xué)研究證明該限量需要進(jìn)行修改。

通過(guò)實(shí)驗(yàn)研究確定理論限量，可按兩步進(jìn)行：(1)推導(dǎo)安全限值是為保護(hù)人群健康，對(duì)化學(xué)物質(zhì)所規(guī)定的包含了濃度和時(shí)間因素的限制性量值。在低于安全限值的情況下，化學(xué)物質(zhì)不會(huì)對(duì)人群造成任何直接和間接的有害作用，即安全限值也可以理解為某種化學(xué)物質(zhì)的每日最大暴露量(即消費(fèi)者每天允許攝入該化學(xué)物質(zhì)的最大量)。(2)選擇暴露模型，確定理論限量。暴露模型是用以量化暴露場(chǎng)景及暴露過(guò)程的數(shù)學(xué)模型，描述了產(chǎn)品中化學(xué)物質(zhì)的暴露量與其理論限量之間的定量關(guān)系。將安全限值作為最大暴露量帶入暴露模型，得到理論限量。

4 評(píng)估產(chǎn)業(yè)承受度

針對(duì)消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)限量變化的情況，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈中各類(lèi)企業(yè)的技術(shù)、工藝、財(cái)務(wù)、人員、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同等應(yīng)對(duì)能力進(jìn)行綜合評(píng)估，同時(shí)考慮消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，可采用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)方法確定產(chǎn)業(yè)承受度。

4.1 對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的企業(yè)承受度進(jìn)行評(píng)估

首先采取抽樣的方法選取代表性的企業(yè)，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的企業(yè)承受度進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估維度包括生產(chǎn)成本變化情況、質(zhì)檢成本變化情況、研發(fā)成本變化情況、人力成本變化情況、固定資產(chǎn)投資成本變化情況、供應(yīng)鏈協(xié)同能力等[1]。評(píng)估的過(guò)程如下。

(1)根據(jù)評(píng)估維度，開(kāi)展企業(yè)調(diào)研，獲得化學(xué)物質(zhì)限量變化對(duì)企業(yè)成本的影響數(shù)據(jù)，計(jì)算化學(xué)物質(zhì)限量和產(chǎn)品成本之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

式中：i為不同的化學(xué)物質(zhì)限量要求；TCi為當(dāng)限量要求為i時(shí)消費(fèi)品單位生產(chǎn)成本；xi,j為當(dāng)限量要求為i時(shí)，在第j個(gè)方面的單位成本；j=1,…,n，包括生產(chǎn)成本、質(zhì)檢成本、研發(fā)成本、人力成本、固定資產(chǎn)投資成本等，根據(jù)企業(yè)承受度評(píng)估指標(biāo)體系確定。

(2)從企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)經(jīng)營(yíng)角度看，對(duì)于任意給定的化學(xué)物質(zhì)限量，當(dāng)產(chǎn)品銷(xiāo)售價(jià)格大于或等于產(chǎn)品成本時(shí)，企業(yè)可以接受化學(xué)物質(zhì)限量要求，即：

式中：i為不同的化學(xué)物質(zhì)限量要求；TCi為當(dāng)限量要求為i時(shí)消費(fèi)品單位生產(chǎn)成本；P為消費(fèi)品銷(xiāo)售價(jià)格。

4.2 評(píng)估產(chǎn)業(yè)承受度

消費(fèi)品銷(xiāo)售價(jià)格取決于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局和供需關(guān)系，上述企業(yè)承受度的判定轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)承受度判定問(wèn)題。將產(chǎn)業(yè)承受度表示為一個(gè)三元組(i,αi,TCi*)，其中i為在任意給定的化學(xué)物質(zhì)限量要求，αi為滿足市場(chǎng)消費(fèi)品供給的比例，αi∈[0,100%]，TCi*為消費(fèi)品單位成本。產(chǎn)業(yè)承受度表示了對(duì)于任意給定的化學(xué)物質(zhì)限量i，當(dāng)滿足αi的市場(chǎng)消費(fèi)品供給時(shí)，消費(fèi)品的單位生產(chǎn)成本為T(mén)Ci*，即此時(shí)消費(fèi)品單位生產(chǎn)成本低于TCi*的企業(yè)產(chǎn)能占總產(chǎn)能的比例為αi。給定αi和TCi*，可由樣本企業(yè)累計(jì)產(chǎn)能占樣本總產(chǎn)能的比例為達(dá)到αi時(shí)的企業(yè)單位生產(chǎn)成本TCi做近似估計(jì)。產(chǎn)業(yè)承受度水平曲線示意圖如圖2所示，其中α1＞α2。

圖2 產(chǎn)業(yè)承受度示意圖

5 評(píng)估消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平

消費(fèi)者對(duì)化學(xué)物質(zhì)限量變化的風(fēng)險(xiǎn)可接受水平，主要取決于消費(fèi)者對(duì)化學(xué)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度及對(duì)于給定的化學(xué)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，消費(fèi)者綜合權(quán)衡成本等因素后的選擇。消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知信息應(yīng)體現(xiàn)消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)的危害程度和產(chǎn)生不利結(jié)果的知曉程度。消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)能力信息應(yīng)體現(xiàn)消費(fèi)者愿意為限量變化導(dǎo)致的消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)降低支付溢價(jià)的意愿和能力。

將消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平表示為一個(gè)三元組(i,βi,Pi*)，其中i為在任意給定的化學(xué)物質(zhì)限量要求，βi為滿足消費(fèi)品需求的比例，βi∈[0,100%]，Pi*為消費(fèi)品銷(xiāo)售價(jià)格。消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平表示了對(duì)于任意給定的化學(xué)物質(zhì)限量i，當(dāng)滿足βi的市場(chǎng)消費(fèi)品需求時(shí)，消費(fèi)品銷(xiāo)售價(jià)格為Pi*，即此時(shí)愿意支付銷(xiāo)售價(jià)格Pi*購(gòu)買(mǎi)消費(fèi)品的消費(fèi)者比例為βi。給定βi和Pi*，可由樣本消費(fèi)者累計(jì)需求占總樣本需求的比例為達(dá)到βi時(shí)消費(fèi)者意愿支付的消費(fèi)品價(jià)格Pi做近似估計(jì)。消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平曲線示意圖如圖3所示，其中β1＜β2。

圖3 消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)接受水平示意圖

6 確定可行區(qū)域

消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)限量的可行區(qū)域應(yīng)為滿足理論限量的要求前提下，符合消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平和產(chǎn)業(yè)承受度的區(qū)域，如圖4所示，斜線陰影部分即為一般情形下的可行區(qū)域。

圖4 化學(xué)物質(zhì)限量可行區(qū)域示意圖

7 確定綜合限量

在可行區(qū)域內(nèi)，應(yīng)綜合考慮化學(xué)物質(zhì)限量變化導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)影響、環(huán)境影響等要素確定消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)的綜合限量。可采用成本收益法將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境影響進(jìn)行貨幣化，衡量化學(xué)物質(zhì)限量定值的成本與收益，以使綜合收益最大化或成本最小化的化學(xué)物質(zhì)限量作為綜合限量。

7.1 經(jīng)濟(jì)影響

經(jīng)濟(jì)影響分析的維度，包括但不限于以下內(nèi)容[2]：(1)產(chǎn)業(yè)成本，調(diào)查產(chǎn)業(yè)整體成本變化的貨幣化數(shù)量；(2)產(chǎn)業(yè)收益，考慮限量標(biāo)準(zhǔn)制定引起的產(chǎn)業(yè)整體消費(fèi)品銷(xiāo)量增加、利潤(rùn)提升等；(3)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，考慮限量標(biāo)準(zhǔn)制定導(dǎo)致的進(jìn)口增加、出口減少等；(4)考慮監(jiān)管成本，政府、行業(yè)組織或其他第三方機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)制定、實(shí)施過(guò)程中付出的成本等。

7.2 社會(huì)影響

社會(huì)影響分析的維度，包括但不限于以下內(nèi)容[3-4]：(1)就業(yè)，限量標(biāo)準(zhǔn)制定引起的就業(yè)狀況變化，如企業(yè)倒閉引起的失業(yè)或生產(chǎn)工藝增加的就業(yè)等；(2)生產(chǎn)者健康，限量標(biāo)準(zhǔn)制定引起的生產(chǎn)者對(duì)化學(xué)物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)暴露的增加或較??；(3)消費(fèi)者健康，限量標(biāo)準(zhǔn)制定對(duì)消費(fèi)者健康的保護(hù)，如相關(guān)疾病患病風(fēng)險(xiǎn)降低等；(4)消費(fèi)品安全意識(shí)，限量標(biāo)準(zhǔn)制定對(duì)消費(fèi)者安全消費(fèi)意識(shí)的提升，對(duì)生產(chǎn)者安全生產(chǎn)觀念的提高。

7.3 環(huán)境影響

環(huán)境影響分析的維度，包括但不限于以下內(nèi)容[5]：(1)資源消耗，限量標(biāo)準(zhǔn)制定導(dǎo)致的企業(yè)對(duì)水資源、礦產(chǎn)資源等生產(chǎn)資源消耗的增加或減?。?2)空氣質(zhì)量，限量標(biāo)準(zhǔn)制定對(duì)廢氣排放的數(shù)量和種類(lèi)的影響；(3)水污染，限量標(biāo)準(zhǔn)制定對(duì)廢水排放的數(shù)量和種類(lèi)的影響；(4)土壤質(zhì)量，如限量標(biāo)準(zhǔn)制定對(duì)土壤酸化、污染或鹽度，對(duì)當(dāng)?shù)胤N植作物的影響；(5)地區(qū)景觀，如限量標(biāo)準(zhǔn)制定對(duì)當(dāng)?shù)鼐坝^美化的影響。

7.4 綜合限量確定方法

在產(chǎn)業(yè)承受度水平和消費(fèi)者可接受風(fēng)險(xiǎn)水平的約束下，綜合考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境影響，運(yùn)用成本收益法確定化學(xué)物質(zhì)的綜合限量。

式中：i為化學(xué)物質(zhì)限量要求；θ為上文確定的可行區(qū)域。E(i)為貨幣化的經(jīng)濟(jì)影響與化學(xué)物質(zhì)限量的關(guān)系函數(shù)；S(i)為貨幣化的社會(huì)影響與化學(xué)物質(zhì)限量的關(guān)系函數(shù)；EN(i)為貨幣化的環(huán)境影響與化學(xué)物質(zhì)限量的關(guān)系函數(shù)。按照成本收益思想，損失或成本記為負(fù)值，收益記為正值。消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)可接受水平、產(chǎn)業(yè)承受度和理論限量的限制下，可以使得綜合收益W(i)達(dá)到最大化的限量即綜合限量。

8 結(jié)語(yǔ)

消費(fèi)品中有毒有害化學(xué)物質(zhì)限量制定不僅對(duì)我國(guó)相關(guān)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)升級(jí)提質(zhì)有重要影響，更關(guān)乎人們的健康權(quán)益。政府部門(mén)和第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展限量定值工作可以參考本研究給出的消費(fèi)品中化學(xué)物質(zhì)限量制定流程，以提高限量制定工作的規(guī)范性、科學(xué)性。