鐘穎

摘要：招標(biāo)管理環(huán)節(jié)是建設(shè)項(xiàng)目管理中最為重要的環(huán)節(jié)之一，然而，在實(shí)際操作中，招標(biāo)管理存在著很多問(wèn)題，給參與各方帶來(lái)了諸多困惑，甚至給國(guó)家和企業(yè)帶來(lái)了無(wú)法彌補(bǔ)的損失。因此，有必要對(duì)招標(biāo)過(guò)程中存在的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入研究。從招標(biāo)管理工作流程入手，對(duì)建筑項(xiàng)目招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，并針對(duì)問(wèn)題提出了招標(biāo)階段業(yè)主方造價(jià)管理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以期提高招標(biāo)管理工作的水平和質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：招標(biāo)管理;招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn);控制措施

1建筑工程招標(biāo)范圍

項(xiàng)目招標(biāo)是一種經(jīng)濟(jì)行為，在《工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)與合同管理》中將工程招標(biāo)行為定義為招標(biāo)人在發(fā)包建設(shè)項(xiàng)目之前，依據(jù)法定程序，以公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)方式，鼓勵(lì)潛在的投標(biāo)人依據(jù)招標(biāo)文件參與競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)評(píng)定，從中擇優(yōu)選定中標(biāo)人的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

針對(duì)招標(biāo)，國(guó)家也相應(yīng)出臺(tái)了一系列的法律、法規(guī)，對(duì)招標(biāo)的范圍進(jìn)行了規(guī)定。按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;（二）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目;（三）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目?！?/p>

2招標(biāo)人在招標(biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析

從上世紀(jì)80年代后，我國(guó)開(kāi)始在建筑工程施工領(lǐng)域開(kāi)始試行招標(biāo)，此后，逐步將招標(biāo)范圍擴(kuò)展到監(jiān)理、設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)等領(lǐng)域。工程建筑項(xiàng)目通過(guò)招標(biāo)過(guò)程，提高了項(xiàng)目的公開(kāi)性、公平性，并逐漸形成了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，給包括工程建設(shè)領(lǐng)域在內(nèi)的各類項(xiàng)目和參與企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了蓬勃生機(jī)。當(dāng)然，在過(guò)去幾十年的發(fā)展中，招標(biāo)過(guò)程中也存在著很多問(wèn)題，曾經(jīng)給參與各方帶來(lái)了諸多困惑，甚至給國(guó)家和企業(yè)帶來(lái)無(wú)法彌補(bǔ)的損失，因此，對(duì)招標(biāo)過(guò)程中所存在的問(wèn)題及應(yīng)當(dāng)如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入研究已經(jīng)刻不容緩。

2.1招標(biāo)人招標(biāo)主要流程

提交自行招標(biāo)證明文件或委托招標(biāo)代理合同，按照地方政府規(guī)定的招標(biāo)、投標(biāo)程序辦理相關(guān)的手續(xù)，編制招標(biāo)文件、組織現(xiàn)場(chǎng)勘查、開(kāi)標(biāo)、參與評(píng)標(biāo)、簽訂實(shí)施合同、辦理項(xiàng)目允許開(kāi)工的手續(xù)等。招標(biāo)流程各個(gè)地方略有區(qū)別，但主要流程是一致的。

2.2招標(biāo)人在招標(biāo)過(guò)程中遇到的主要問(wèn)題分析

2.2.1從業(yè)人員的管理問(wèn)題

目前多數(shù)項(xiàng)目招標(biāo)，招標(biāo)人多采用委托形式，由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代表招標(biāo)人完成全部招標(biāo)程序。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)比招標(biāo)人在招標(biāo)程序管理上更專業(yè)，但同時(shí)也帶來(lái)了一些來(lái)自招標(biāo)代理人的從業(yè)人員的管理問(wèn)題，主要包括人員組成的合理性、執(zhí)業(yè)人員的素質(zhì)、能力、執(zhí)業(yè)水平等管理問(wèn)題，這些問(wèn)題在招標(biāo)過(guò)程中普遍存在。

（1）人員組成的合理性。合理性主要指項(xiàng)目招標(biāo)小組成員構(gòu)成的年齡是否合理、是否有相關(guān)的工程經(jīng)驗(yàn)、對(duì)招標(biāo)程序流程的了解程度。在項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中經(jīng)常遇到招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)符合要求，但項(xiàng)目小組組成人員年齡偏大，或經(jīng)驗(yàn)不足，或人員專業(yè)配備不完整等問(wèn)題，容易造成招標(biāo)周期長(zhǎng)、清單及招標(biāo)文件編制缺陷多等風(fēng)險(xiǎn)，最終導(dǎo)致招標(biāo)質(zhì)量不高，影響項(xiàng)目施工階段的管理，嚴(yán)重的還可能造成項(xiàng)目投資“失控”的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）人員的素質(zhì)問(wèn)題。人員的素質(zhì)主要指項(xiàng)目招標(biāo)組成人員的綜合素質(zhì)，包括對(duì)法律、法規(guī)的熟悉程度，對(duì)相關(guān)規(guī)范的熟悉程度等。這些問(wèn)題很多涉及法律問(wèn)題，實(shí)際招標(biāo)過(guò)程中取證比較困難，取證周期長(zhǎng)，給工程帶來(lái)的損失是無(wú)法預(yù)計(jì)的。

（3）人員的執(zhí)業(yè)水平和能力問(wèn)題。現(xiàn)在國(guó)內(nèi)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)比較多，執(zhí)業(yè)人員水平參差不齊，有很多從業(yè)人員表現(xiàn)出組織和協(xié)調(diào)能力弱，有可能造成招標(biāo)程序混亂，延誤招標(biāo)周期。執(zhí)業(yè)水平不高，還表現(xiàn)在招標(biāo)文件和清單編制中問(wèn)題比較多，招標(biāo)控制價(jià)的組價(jià)不合理，由此既延誤招標(biāo)周期又常常造成投資的不可控。

（4）人員“掛靠”問(wèn)題。有些招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)存在出賣或出借營(yíng)業(yè)執(zhí)照現(xiàn)象，項(xiàng)目招標(biāo)人員并不是公司自有人員，使得一旦招標(biāo)過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，各方均推脫或無(wú)人解決，給項(xiàng)目帶來(lái)很多無(wú)法預(yù)見(jiàn)的狀況。

（5）與招標(biāo)人溝通不到位，造成招標(biāo)文件與招標(biāo)人的意圖不符，給招標(biāo)人帶來(lái)?yè)p失。例如某項(xiàng)目，監(jiān)理招標(biāo)，當(dāng)?shù)乇O(jiān)理招標(biāo)的評(píng)標(biāo)辦法有幾種，其中常用的是在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)下浮20%的報(bào)價(jià)，得分最高，而招標(biāo)代理公司未與招標(biāo)人提前溝通，自行在招標(biāo)文件中約定為

規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)下浮3%的報(bào)價(jià)得分最高，兩者報(bào)價(jià)相差10多萬(wàn)元，造成低價(jià)無(wú)法中標(biāo)，給業(yè)主造成了損失。

2.2.2工程造價(jià)的管理問(wèn)題

在建筑工程招標(biāo)過(guò)程中，對(duì)于業(yè)主而言，可能對(duì)工程造價(jià)管理產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素，主要是招標(biāo)文件和工程量清單編制的準(zhǔn)確性、投標(biāo)人報(bào)價(jià)的合理性、招標(biāo)控制的合理性、設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量等。

（1）招標(biāo)文件編制的準(zhǔn)確性對(duì)工程造價(jià)管理的風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)文件一般包括招標(biāo)范圍、投標(biāo)人須知、報(bào)價(jià)要求、合同條款、圖紙范圍、工程量清單等幾部分。招標(biāo)文件編制的準(zhǔn)確性主要包含招標(biāo)文件內(nèi)容的完整、對(duì)項(xiàng)目表述明確、對(duì)招標(biāo)的事項(xiàng)描述完整，對(duì)項(xiàng)目的理解表達(dá)準(zhǔn)確。在招標(biāo)文件中經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題是招標(biāo)的范圍界定不清晰、合同的條款不完整、報(bào)價(jià)要求不明確、工程量清單編制數(shù)量不準(zhǔn)確或工程內(nèi)容描述不清晰等。這些問(wèn)題的出現(xiàn)對(duì)報(bào)價(jià)的影響是不可預(yù)見(jiàn)的，也是投標(biāo)人容易形成“不平衡報(bào)價(jià)”的主要因素。

（2）投標(biāo)報(bào)價(jià)合理性對(duì)工程造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)報(bào)價(jià)的合理性包括投標(biāo)人投標(biāo)技巧、投標(biāo)價(jià)格組成的合理性、投標(biāo)文件與招標(biāo)文件的一致性等。投標(biāo)價(jià)格的合理性主要指價(jià)格組成中的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、機(jī)械費(fèi)及投標(biāo)人的合理利潤(rùn)等是否符合投標(biāo)期的市場(chǎng)行情。投標(biāo)價(jià)格不合理對(duì)項(xiàng)目業(yè)主方后期的施工管理和造價(jià)管理的影響都很明顯。

（3）招標(biāo)控制價(jià)的合理性確定。招標(biāo)控制價(jià)一般由業(yè)主方委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)編制，在編制過(guò)程中，由于各種原因造成控制價(jià)與實(shí)際價(jià)有偏差，有時(shí)會(huì)整體抬高招標(biāo)價(jià)格。

（4）設(shè)計(jì)質(zhì)量對(duì)招標(biāo)價(jià)的影響。設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題主要涉及圖紙深度不夠或不完整、不完善，造成招標(biāo)項(xiàng)目與實(shí)施的項(xiàng)目出現(xiàn)偏差，一方面使中標(biāo)價(jià)與實(shí)施價(jià)格偏離度大，另一方面也容易形成“不平衡”報(bào)價(jià)問(wèn)題。

（5）合理的招標(biāo)周期的重要性。招標(biāo)需要合理的周期，無(wú)限制地“提前”或“拖后”會(huì)給投資控制帶來(lái)難以預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)。按照北京的招標(biāo)程序，目前招標(biāo)周期正常需要90多天，對(duì)于大的、復(fù)雜項(xiàng)目還應(yīng)延長(zhǎng)，但實(shí)際招標(biāo)時(shí)，周期都要壓縮到60多天，容易造成對(duì)市場(chǎng)行情調(diào)研不充分、對(duì)設(shè)計(jì)意圖了解不充分等問(wèn)題，從而導(dǎo)致招標(biāo)質(zhì)量粗糙，造成招標(biāo)文件或控制價(jià)組價(jià)中材料、設(shè)備價(jià)格偏離大等問(wèn)題，對(duì)后期造價(jià)管理中結(jié)算管理造成風(fēng)險(xiǎn)，最終增加投資控制的難度。

3招標(biāo)階段業(yè)主方工程造價(jià)管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

招標(biāo)過(guò)程中的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及招標(biāo)人和投標(biāo)人，要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，需要參與各方都要加強(qiáng)管理。在此主要以招標(biāo)人為主體，探討工程造價(jià)管理中風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，以利于投資人更好地控制投資。

3.1招標(biāo)文件的編制

對(duì)于投資人而言，如何避免招標(biāo)文件編制中的“漏洞”是規(guī)避招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。

（1）采用標(biāo)準(zhǔn)、成熟的范本，相對(duì)可以減少招標(biāo)文件的編制“漏項(xiàng)”風(fēng)險(xiǎn)。目前國(guó)內(nèi)很多地方招標(biāo)管理部門，出臺(tái)了供招標(biāo)人參考的標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)文件文本，便于招標(biāo)人參考編制文件。

（2）聘請(qǐng)專業(yè)人員編制招標(biāo)文件。通過(guò)委托、聘請(qǐng)專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)和人員，可充分利用專業(yè)人員的專業(yè)水平，綜合考慮圖紙、工程設(shè)計(jì)規(guī)范、驗(yàn)收規(guī)范、計(jì)價(jià)規(guī)范、法律、法規(guī)，特別是地方法規(guī)的要求，使招標(biāo)文件內(nèi)容盡量全面。例如，消防對(duì)于外墻保溫材料有明確的要求，但各地方的要求不一致，價(jià)格組成差距比較大，這要求專業(yè)人員要熟悉當(dāng)?shù)氐姆ㄒ?guī)要求，在招標(biāo)文件中明確。

（3）加強(qiáng)合約管理。合約管理就是對(duì)合約的“編制、簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止以及計(jì)劃、評(píng)審、監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)等一系列行為的總稱”，合約是雙方管理的主要文件。投資方要加強(qiáng)對(duì)專業(yè)咨詢公司的合約管理力度，嚴(yán)格處罰條款的執(zhí)行，加強(qiáng)咨詢公司的主觀能動(dòng)性管理。

（4）加強(qiáng)審核手段。投資人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件及工程量清單的審核力度，或可以聘請(qǐng)第三方審核，從源頭控制投資。

3.2對(duì)“不平衡報(bào)價(jià)”等風(fēng)險(xiǎn)的控制“不平衡報(bào)價(jià)”風(fēng)險(xiǎn)是形成投資人在招標(biāo)階段造價(jià)管理的主要風(fēng)險(xiǎn)，是比較難以控制和規(guī)避的一種風(fēng)險(xiǎn)，目前相對(duì)有效的措施是：

（1）提高設(shè)計(jì)管理措施，保證圖紙的完善和完整，減少后期的洽商變更。對(duì)于多數(shù)業(yè)主方，設(shè)計(jì)管理一直是薄弱環(huán)節(jié)，但設(shè)計(jì)的質(zhì)量問(wèn)題已經(jīng)極大地影響了項(xiàng)目的造價(jià)管理，是項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。

（2）提高清單工程量和施工工藝內(nèi)容描述的準(zhǔn)確度。通過(guò)聘請(qǐng)專業(yè)人員編制工程量清單，業(yè)主方加強(qiáng)審查力度等措施，可以有效地避免工程量清單中量不準(zhǔn)確的問(wèn)題及工程內(nèi)容闡述不完整或不準(zhǔn)確的問(wèn)題。

（3）減少甲方自行分包項(xiàng)目。減少甲方自行分包的內(nèi)容，使總包招標(biāo)時(shí)的價(jià)格有效，可以有效地規(guī)避“不平衡”報(bào)價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)因素。

（4）加強(qiáng)合約的約束及管理。首先要在招標(biāo)文件中加強(qiáng)合約條款審查，使合約條款合法、合規(guī)、有約束力，其次在合約履行過(guò)程中，加大履約管理力度，保證合同的法律效益。

（5）從政府監(jiān)管角度加強(qiáng)管理。政府管理部門建立誠(chéng)信體系，加強(qiáng)對(duì)“不平衡”報(bào)價(jià)和不履約行為的管理力度。

（6）改進(jìn)和完善評(píng)標(biāo)方法。在招標(biāo)的評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)中增加專家“清標(biāo)”環(huán)節(jié)，將報(bào)價(jià)中的問(wèn)題在評(píng)標(biāo)過(guò)程中質(zhì)疑、解決，減少招標(biāo)后期造價(jià)管理的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3合理確定招標(biāo)控制價(jià)，能相對(duì)合理地控制項(xiàng)目投資

（1）嚴(yán)格選擇招標(biāo)控制價(jià)編制的專業(yè)人員。招標(biāo)控制價(jià)的編制機(jī)構(gòu)和人員除了保證有專業(yè)知識(shí)外，還應(yīng)保證專業(yè)齊全、經(jīng)驗(yàn)豐富、執(zhí)業(yè)操守優(yōu)良等。

（2）資料的完整性和準(zhǔn)確性。資料主要包括設(shè)計(jì)圖紙、規(guī)范、招標(biāo)文件、造價(jià)參考文件、市場(chǎng)信息等，只有保證基礎(chǔ)資料完整、清晰，才能使招標(biāo)控制的編制依據(jù)合理、有效，控制價(jià)才能相對(duì)合理。

（3）業(yè)主方加強(qiáng)對(duì)控制價(jià)審核的管理措施。一方面加強(qiáng)自身專業(yè)人員的配備或聘請(qǐng)第三方審核，保證招標(biāo)價(jià)的準(zhǔn)確性;另一方面加強(qiáng)對(duì)編制方的合約管理力度，增加“獎(jiǎng)、罰”條款，調(diào)動(dòng)各方參與管理的積極性。

（4）完善法律、法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管力度。法律層面上加強(qiáng)對(duì)造價(jià)咨詢從業(yè)人員的道德規(guī)范管理，同時(shí)增加和完善對(duì)技術(shù)成果的管理。目前有些地方，管理部門已經(jīng)出臺(tái)針對(duì)工程造價(jià)的管理措施，但還有待于進(jìn)一步完善，保證其操作的可行性，使其確實(shí)起到監(jiān)督管理的作用。

3.4加強(qiáng)設(shè)計(jì)質(zhì)量管理

目前很多開(kāi)發(fā)商已經(jīng)意識(shí)到設(shè)計(jì)管理的重要性，建立了設(shè)計(jì)管理隊(duì)伍，而相對(duì)于國(guó)企和高校等基建管理機(jī)構(gòu)，在這方面的管理相對(duì)薄弱。做好設(shè)計(jì)管理，一要聘請(qǐng)或配備專業(yè)人員;二要對(duì)設(shè)計(jì)采用動(dòng)態(tài)管理，從方案階段就要將設(shè)計(jì)成果與投資控制緊密聯(lián)系，通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)成果的管理，保證投資的有效控制，同時(shí)通過(guò)投資不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)成果，使投資控制與設(shè)計(jì)成果做到有效的互動(dòng)和制約，使招標(biāo)成果更有效;三要加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)的合約管理，將設(shè)計(jì)成果的優(yōu)劣與設(shè)計(jì)費(fèi)用等相關(guān)聯(lián)，激發(fā)設(shè)計(jì)人員的責(zé)任心;四要完善相應(yīng)的法律、法規(guī)，從政府的角度加大對(duì)設(shè)計(jì)成果的技術(shù)管理。

3.5合理地確定招標(biāo)周期

合理地確定招標(biāo)周期是招標(biāo)質(zhì)量保證的必要條件。合理地確定招標(biāo)周期，首先要制定合理的招標(biāo)計(jì)劃 保證能形成流水作業(yè);其次各種資料、程序要完備，保證招標(biāo)計(jì)劃的實(shí)施;第三，項(xiàng)目管理方加大重點(diǎn)環(huán)節(jié)的控制，保證招標(biāo)的質(zhì)量。

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