胡彥波 黃崇亞

[摘要]退稿是學(xué)術(shù)期刊稿件處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一;退稿的恰當(dāng)與否事關(guān)辦刊質(zhì)量、期刊運(yùn)營(yíng)效率和作者認(rèn)可度。本文就退稿類(lèi)型、可能原因、退稿工作中的焦點(diǎn)問(wèn)題及影響進(jìn)行解析，以期提升期刊編輯對(duì)退稿工作的重視程度，改進(jìn)編輯工作質(zhì)量和效率，增加作者對(duì)編輯工作和期刊質(zhì)量的認(rèn)可度。

[關(guān)鍵詞]退稿;審稿;稿件取舍;編輯決定;期刊質(zhì)量

隨著世界科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，科技成果呈井噴式涌現(xiàn)，科技論文數(shù)量、質(zhì)量也在不斷提升。2019年以來(lái)，一些優(yōu)秀的學(xué)術(shù)期刊發(fā)展迅速。如筆者服務(wù)的期刊Journal of Forestry Research（SCI收錄、卓越行動(dòng)計(jì)劃資助期刊），其2019年的年均收稿量、刊文量相較于2009年分別增加了將近10倍和3倍。這為科技期刊發(fā)展帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇，也給編輯工作帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)。

在新形勢(shì)下，稿件取舍成為編輯工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)[1]。目前業(yè)界普遍的共識(shí)，一是刊發(fā)高質(zhì)量文章對(duì)提升期刊質(zhì)量，增強(qiáng)學(xué)術(shù)影響至關(guān)重要;二是提高退稿率是期刊解決出版壓力，提高學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要途徑。對(duì)大多數(shù)期刊而言，編輯工作的重心集中在開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)稿源、嚴(yán)格審理稿件、提高編校質(zhì)量和搶先發(fā)表等環(huán)節(jié)。然而，退稿工作同樣關(guān)乎辦刊質(zhì)量、效率和影響[2]。退稿理由是否充分、處理時(shí)間是否及時(shí)、處理方式是否得當(dāng)是編輯工作中要解決的關(guān)鍵問(wèn)題[3]。做好退稿工作，對(duì)穩(wěn)定作者隊(duì)伍、保證刊物質(zhì)量及辦刊競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要。相反，如果退稿處理不當(dāng)，直接關(guān)系到作者對(duì)期刊的認(rèn)可度、期刊自身的可持續(xù)和高質(zhì)量發(fā)展。導(dǎo)致文章被退稿的原因較為復(fù)雜，不同期刊依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、處理方式多種多樣，由此產(chǎn)生的影響也不盡相同[4]。因此，本文就學(xué)術(shù)期刊稿件處理中退稿類(lèi)型、可能原因以及編輯處理方式和產(chǎn)生的影響等方面進(jìn)行分析和討論，以期為改進(jìn)編輯工作、增加作者對(duì)期刊的認(rèn)可度提供借鑒和參考。

一、退稿的主要類(lèi)型及可能原因

（一）期刊未送審而直接退稿

此類(lèi)退稿的原因主要包括：（1）來(lái)稿報(bào)道內(nèi)容不符合期刊收錄范圍;（2）來(lái)稿不符合投稿格式要求;（3）來(lái)稿學(xué)術(shù)質(zhì)量存在問(wèn)題，如創(chuàng)新性等;（4）來(lái)稿存在學(xué)術(shù)不端行為，如一稿多投、剽竊他人、自我剽竊、重復(fù)率高等;（5）來(lái)稿存在意識(shí)形態(tài)問(wèn)題，如一些國(guó)際性學(xué)術(shù)期刊，文章的材料與方法所涉及的研究地可能存在領(lǐng)土爭(zhēng)議的情況、使用的研究材料違反倫理道德等。總體上講，退稿原因（2）的情況，多數(shù)期刊的編輯會(huì)給予退稿后再投的機(jī)會(huì);退稿原因（1）（3）的情況，少數(shù)期刊的編輯會(huì)依據(jù)稿件質(zhì)量、可修改空間、學(xué)科交叉等因素給予再投的機(jī)會(huì);而退稿原因（4）（5）的情況，期刊編輯會(huì)毫不猶豫地做退稿處理。

（二）期刊送審，因找不到適合的審稿專(zhuān)家而退稿

經(jīng)期刊編輯初審，來(lái)稿具有一定的科學(xué)價(jià)值、投稿格式規(guī)范，據(jù)此送審。然而，有的稿件涉及特殊研究領(lǐng)域，如植物新種鑒定或分類(lèi)或?qū)W科交叉性較強(qiáng)的內(nèi)容，可能會(huì)出現(xiàn)編輯長(zhǎng)時(shí)間找不到合適的審稿專(zhuān)家進(jìn)行審稿。對(duì)此，期刊編輯會(huì)聯(lián)系文章作者，告知送審情況，擬決定做退稿處理，并建議作者改投他刊。

（三）經(jīng)專(zhuān)家評(píng)審后退稿

此類(lèi)退稿較為常見(jiàn)。退稿多是由于文章學(xué)術(shù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的[5]，如文章報(bào)道的內(nèi)容缺少核心的科學(xué)問(wèn)題，缺乏創(chuàng)新性、數(shù)據(jù)可靠性和文章結(jié)構(gòu)存在較大問(wèn)題等。對(duì)英文學(xué)術(shù)期刊，英文寫(xiě)作水平、文章可讀性也是專(zhuān)家作評(píng)價(jià)意見(jiàn)的重要考量因素。例如，筆者所在的期刊Journal of Forestry Research，將文章寫(xiě)作及可讀性作為專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)的必選指標(biāo);如果該項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)為poor或者very poor，該稿件可能被退稿。

（四）經(jīng)評(píng)審、修改、再審后退稿

此類(lèi)情況也較為常見(jiàn)。此類(lèi)稿件經(jīng)期刊初審、專(zhuān)家評(píng)審，認(rèn)為稿件具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值，但在關(guān)鍵問(wèn)題闡述、核心數(shù)據(jù)或主要研究方法等方面存在較大問(wèn)題，建議作者改后再審，在作者依照評(píng)審意見(jiàn)修改后，經(jīng)專(zhuān)家再審，稿件仍建議退稿的。此類(lèi)退稿大致有兩種情況，一是作者未按照專(zhuān)家意見(jiàn)對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題做出合理回答或修改，或者作者按照專(zhuān)家意見(jiàn)修改但仍存在較大問(wèn)題的;二是因涉及補(bǔ)充必要的試驗(yàn)或數(shù)據(jù)，而作者無(wú)法提供或完成的。對(duì)此類(lèi)情況要求較為嚴(yán)格或標(biāo)準(zhǔn)較高的期刊，編輯會(huì)對(duì)相關(guān)稿件做退稿處理。

（五）特殊情況

有些特殊情況，如稿件經(jīng)過(guò)專(zhuān)家評(píng)審并接受，在文章出版前，期刊編輯發(fā)現(xiàn)或稿件受他人舉報(bào)文章存在學(xué)術(shù)不端行為，如出現(xiàn)人為篡改數(shù)據(jù)、偽造數(shù)據(jù)的情況等;作者之間存在利益爭(zhēng)端，如作者排名等;或者作者拒不按時(shí)返回校樣等其他情況。對(duì)此，期刊編輯有可能做退稿處理。

二、退稿工作的焦點(diǎn)問(wèn)題

（一）退稿工作由誰(shuí)負(fù)責(zé)處理

退稿是幾乎所有學(xué)術(shù)期刊共有的稿件處理環(huán)節(jié)，但退稿工作到底由誰(shuí)負(fù)責(zé)處理的問(wèn)題，各家期刊的答案大相徑庭。一些國(guó)際知名學(xué)術(shù)期刊，如Ecotoxicology and Environmental Safety（SCI收錄）、Frontiers in Plant Science（SCI收錄）、Journal of Forestry Research（SCI收錄）退稿工作由期刊編委或?qū)W科編輯（subject editor或associate editor）負(fù)責(zé);而另一些國(guó)際學(xué)術(shù)期刊，如Chemical and Biological Technologies in Agriculture（SCI收錄）、Plant Biology（SCI收錄）其退稿工作由學(xué)科編輯負(fù)責(zé)稿件送審、提出稿件處理建議，最終決定則由該刊主編（Editor-in-Chief）負(fù)責(zé)。與之相對(duì)應(yīng)地，眾多國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊，如《應(yīng)用生態(tài)學(xué)報(bào)》《植物研究》《西南林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》等，其退稿工作由期刊編輯部的某位編輯負(fù)責(zé)。

筆者認(rèn)為，從專(zhuān)家辦刊和期刊專(zhuān)業(yè)化、國(guó)際化的角度來(lái)講，退稿決定應(yīng)由期刊主編或者學(xué)科編輯負(fù)責(zé)。學(xué)術(shù)期刊的專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，具有權(quán)威性，其期刊主編或?qū)W科編輯大多具有深厚的專(zhuān)業(yè)背景和豐富的研究經(jīng)歷，對(duì)所負(fù)責(zé)的期刊及相關(guān)領(lǐng)域研究進(jìn)展、專(zhuān)家群體及稿件質(zhì)量具有較強(qiáng)的辨別、評(píng)價(jià)能力;其在審稿環(huán)節(jié)、稿件質(zhì)量評(píng)價(jià)及編輯環(huán)節(jié)均體現(xiàn)較好的專(zhuān)業(yè)性。通常國(guó)內(nèi)多數(shù)期刊的期刊主編并非專(zhuān)職，或者由單位領(lǐng)導(dǎo)兼任，其無(wú)法保證及時(shí)、準(zhǔn)確、有效地處理大量來(lái)稿，讓其對(duì)每篇文章做最終的選用決定是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，編輯部工作人員在把握稿件質(zhì)量、取舍稿件方面也存在實(shí)際困難和局限性。因此，解決此問(wèn)題的有效方式是，聘請(qǐng)期刊所涉及領(lǐng)域內(nèi)有足夠時(shí)間的，如剛退休的、專(zhuān)業(yè)背景資深的專(zhuān)家作為專(zhuān)職主編或?qū)W科編輯負(fù)責(zé)稿件處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括退稿。另外，學(xué)術(shù)期刊可以吸收更多的年輕專(zhuān)家、學(xué)者進(jìn)入編委會(huì)，負(fù)責(zé)稿件處理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括退稿。近日，《南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》組建了首屆青年編委會(huì)，其已在稿件取舍工作中產(chǎn)生了較好的效果，該做法值得其他期刊借鑒。

（二）退稿工作的關(guān)鍵問(wèn)題

對(duì)退稿工作，期刊編輯和作者共同關(guān)注的關(guān)鍵問(wèn)題包括退稿理由、退稿速度、退稿方式和退稿影響。收到期刊退稿時(shí)，作者最希望了解稿件被退的依據(jù)或理由，如果專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)具有很高的專(zhuān)業(yè)性、科學(xué)性、說(shuō)服力，作者會(huì)欣然接受，并對(duì)評(píng)審專(zhuān)家、期刊編輯肅然起敬，進(jìn)而增加其對(duì)期刊的認(rèn)可度。相反，如果專(zhuān)家評(píng)審既未提出實(shí)質(zhì)性的問(wèn)題，也沒(méi)有具體的評(píng)審意見(jiàn)，在這種情況下的退稿，作者可能會(huì)有較大的異議，甚至是抱怨或不滿(mǎn)。另外，一些稿件會(huì)遇到經(jīng)歷較長(zhǎng)的審稿周期并最終被退稿的情況[6]。多數(shù)作者對(duì)此類(lèi)情況的意見(jiàn)也較大。作者認(rèn)為稿件因自身的質(zhì)量等問(wèn)題被退稿是可以接受的，但因?qū)徃逯芷谶^(guò)長(zhǎng)，如有的審稿周期超過(guò)6個(gè)月甚至跨年而被退稿則是難以接受的。對(duì)上述情況，期刊編輯在做退稿時(shí)，需慎之再慎、權(quán)衡利弊，并采取更為人性化的方式來(lái)處理;否則，將會(huì)給期刊帶來(lái)很大的負(fù)面影響。

另一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是稿件經(jīng)過(guò)兩個(gè)及以上專(zhuān)家評(píng)審，出現(xiàn)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)不一致，甚至截然相反的情況;一些期刊的編輯遵從“一票否決”“少數(shù)服從多數(shù)”或“權(quán)威專(zhuān)家意見(jiàn)”的原則做退稿決定。對(duì)此類(lèi)退稿，作者也是頗有異議的。客觀地講，期刊編輯對(duì)此類(lèi)稿件要么繼續(xù)增加審稿專(zhuān)家數(shù)量，聽(tīng)取更多專(zhuān)家的意見(jiàn);要么提交編委會(huì)討論。國(guó)際上眾多優(yōu)秀的學(xué)術(shù)期刊也存在這種情況。比如，國(guó)際知名期刊Plant Biology，由德國(guó)植物學(xué)會(huì)（German Society for Plant Sciences）和荷蘭皇家植物學(xué)會(huì)（the Royal Botanical Society of the Netherlands）聯(lián)合出版。2020—2021年度，筆者受該刊主編邀請(qǐng)，作為該刊的客座編輯（Guest Editor）組織研究專(zhuān)題：Regulatory hubs in plant stress adaptation。在稿件處理中筆者也遇到了類(lèi)似的情況，通過(guò)與該刊主編的溝通，筆者發(fā)現(xiàn)該刊對(duì)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)有爭(zhēng)議的稿件進(jìn)行處理時(shí)特別慎重;如果專(zhuān)家提出了科學(xué)問(wèn)題并有建設(shè)性的修改意見(jiàn)，該刊主編傾向于給作者抗辯或修改的機(jī)會(huì)，或退稿同時(shí)給予再投的機(jī)會(huì)。

（三）退稿工作中編輯應(yīng)持有的態(tài)度

對(duì)稿件學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用前景的評(píng)價(jià)，往往是仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智，有時(shí)甚至是截然相反的。從某種意義上講，任何一個(gè)學(xué)識(shí)淵博的評(píng)審專(zhuān)家或?qū)W科編輯，都無(wú)法保證對(duì)所有稿件的評(píng)審或取舍做到毫無(wú)偏差。因此，筆者建議對(duì)稿件的處理，特別是退稿處理，應(yīng)該本著“公平公正”“遵從科學(xué)”“鼓勵(lì)原創(chuàng)”和“尊重作者”的原則來(lái)評(píng)價(jià)和取舍。做好這些絕非易事，期刊編輯要有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)背景、研究經(jīng)歷，既要堅(jiān)持原則，又要善于變通，態(tài)度友善。在具體工作中，期刊編輯應(yīng)對(duì)來(lái)稿認(rèn)真審讀，并依據(jù)文章質(zhì)量和形式做出客觀、合理的初步判斷，如決定送審，盡量將其投送給適合的評(píng)審專(zhuān)家，并考慮增加有效評(píng)審的數(shù)量?？偟膩?lái)說(shuō)，沒(méi)有準(zhǔn)確的評(píng)審，就沒(méi)有準(zhǔn)確的退稿。對(duì)一些前瞻性、學(xué)科交叉性、內(nèi)容充實(shí)度高的文章，評(píng)審、取舍過(guò)程需格外慎重，盡量避免“一言堂”，更不可簡(jiǎn)單、粗暴地退稿。否則，這會(huì)大大挫傷作者對(duì)期刊的認(rèn)知、對(duì)編輯工作的認(rèn)可，也會(huì)導(dǎo)致作者和期刊雙方蒙受巨大損失。編輯在退稿時(shí)，從態(tài)度和做法上盡量做到“退稿不退人”。一般說(shuō)來(lái)，稿件被退，作者肯定心有不悅;這時(shí)，編輯要體諒并善待作者，友善地與作者溝通，盡量為作者解釋清楚，幫助作者分析原因。此外，編輯還要善于建言獻(xiàn)策，特別是恰當(dāng)?shù)亟ㄗh作者改投他刊。做好這項(xiàng)工作，既能減少稿件積壓，縮短稿件處理周期，又能使退稿及時(shí)找到最佳出路，間接地促進(jìn)同類(lèi)型學(xué)術(shù)期刊的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、結(jié)論

綜上所述，退稿對(duì)編輯工作、期刊發(fā)展至關(guān)重要，各家學(xué)術(shù)期刊應(yīng)給予足夠的重視，切不可草率行事。退稿要講究藝術(shù)、講方法、講效果，既要堅(jiān)持“科學(xué)評(píng)價(jià)”“客觀公正”“以質(zhì)取舍”，又要體諒作者、善待作者、幫助作者。退稿工作要力求對(duì)改進(jìn)稿件質(zhì)量，促進(jìn)科研工作有所幫助，營(yíng)造雙贏局面。

[參考文獻(xiàn)]

[1]楊世高.學(xué)術(shù)期刊如何做到退稿不退人[J].中國(guó)科技期刊研究，1997（S1）：80-82.

[2]李春英.編輯工作中的退稿處理流程探微[J].出版發(fā)行研究，2007（07）：38-41.

[3]陳珺，張彤，劉彥東.科技學(xué)術(shù)期刊應(yīng)建立完善的退稿管理機(jī)制[J].編輯學(xué)報(bào)，2012（05）：474-475.

[4]張冬霞.科技期刊退稿因素淺析—以科技期刊《高科技纖維與應(yīng)用》為例[J].科技傳播，2020（01）：162-163.

[5]李云霞，魏春嫻.農(nóng)業(yè)學(xué)術(shù)期刊退稿論文中存在的主要問(wèn)題分析[J].農(nóng)業(yè)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊，2006（10）：137-139.

[6]謝文亮.學(xué)術(shù)期刊退稿中編輯與作者的溝通技巧[J].中國(guó)科技期刊研究，2017（10）：948-953.