王英瑋 黃峰

摘要：2021年1月1日《檔案檢查工作辦法》實施以來，對我國檔案主管部門依法開展檔案檢查工作起到了重要的指導和規(guī)范作用。本文在介紹和評析《檔案檢查工作辦法》的基礎上，說明了其主要特點和實踐價值，并進一步提出了完善該辦法的建議。

關鍵詞：檔案檢查 檔案監(jiān)督檢查 一主多元 檔案治理

中圖分類號：TU 242.3

Abstract：Since the implementation of the Mea？ sures for Archives Inspection on January 1，2021， it has played an important guiding and normative role in conducting the archives inspection work according to law. Based on the basis of introduction and evaluation， this paper explains its main characteristics and practi？ cal value， and further puts forward the suggestions.

Keywords：Archives inspection；Archives supervi？ sion and inspection；One main player and Multiple par？ ticipation；Archives Governance

2020年12月11日，國家檔案局為統(tǒng)籌規(guī)范檔案檢查工作，推動檔案工作有效服務國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，根據(jù)新修訂的《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）和《中華人民共和國檔案法實施辦法》等法律法規(guī)，印發(fā)了《檔案檢查工作辦法的通知》（檔發(fā)〔2020〕5號）（以下簡稱《辦法》），并于2021年1月1日開始施行。《辦法》的實施，對進一步推動新時期我國檔案工作的建設和安全發(fā)展具有非常重要的現(xiàn)實指導意義和推動作用。本文將通過介紹和解讀《辦法》的主要內(nèi)容，闡述《辦法》的實踐意義，從思想上助力《辦法》的深入實施與落實。同時，本文還對《辦法》及其實施中存在的問題，提出了相關的改進建議。

一、《辦法》的主要特點和實踐價值

（一）《辦法》的主要特點

通過對《辦法》主要內(nèi)容的學習和理解，可以看出《辦法》的主要特點集中表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.指導思想的明確性

《辦法》以《檔案法》為依據(jù)，充分體現(xiàn)了“依法治檔”的精神，并確立了以統(tǒng)籌規(guī)范檢查工作，推動檔案工作有效服務國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的新時期檔案檢查工作的目標。《檔案法》第六章“監(jiān)督檢查”明確規(guī)定了檔案主管部門依照法律、行政法規(guī)有關檔案管理的規(guī)定，可以對檔案館和機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織的檔案工作責任制和管理制度落實情況，檔案庫房、設施、設備配置使用情況，檔案工作人員管理情況，檔案收集、整理、保管、提供利用等情況，檔案信息化建設和信息安全保障情況，對所屬單位等的檔案工作監(jiān)督和指導情況等進行檢查?！掇k法》的總則部分充分體現(xiàn)了新《檔案法》的規(guī)范要求，做到了有法可依。檔案事業(yè)發(fā)展與國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化之間的不適應，與“為黨管檔、為國守史、為民服務”等戰(zhàn)略目標之間的差距，是新時期我國檔案事業(yè)建設與發(fā)展所面臨的主要矛盾之一。實現(xiàn)依法治檔，規(guī)范檔案收集、整理工作，有效保護和利用檔案，提高檔案信息化建設水平，使檔案事業(yè)的發(fā)展更好地走向開放、走向現(xiàn)代化，為中國特色社會主義事業(yè)服務，是開展檔案檢查工作所面臨的主要問題。不斷完善和加強檔案檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)和解決各單位在檔案工作中存在的問題，尤其是消除制約檔案工作健康發(fā)展的安全隱患，就成為新時期我國檔案主管部門應當承擔的重要政治任務。

2.內(nèi)容規(guī)定的完備性和程序設計的規(guī)范性

《辦法》對檔案主管部門開展檔案檢查的法律法規(guī)依據(jù)、適用范圍和對象、需要遵循的原則和程序、工作目標和質(zhì)量要求、相關方的權責和義務、檢查的內(nèi)容和方式、組織實施的制度要求和方式方法、督促整改的要求和方式、責任追究的情形和方式、一般與特殊情況的處置及實施時間等，均做出了明確的規(guī)定。同時，《辦法》還提供了《中央國家機關檔案檢查評價標準》《中央企業(yè)檔案檢查評價標準》等兩個包含細化檢查和評級標準的附件，為省級以下檔案主管部門建立檔案檢查評價標準和實施細則提供了借鑒和參考。

《辦法》明確了檔案檢查的程序要求。《辦法》的程序設計充分體現(xiàn)了既聽取受檢單位的工作情況匯報，又切實開展實地檢查；既明確指出受檢單位檔案工作存在的問題，又匯總檢查情況，填寫檔案檢查情況登記表；既向受檢單位通報檢查意見，又對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求；同時還明確了受檢單位及其成員有監(jiān)督檔案檢查人員，舉報、檢舉檢查人員濫用權力，以及檔案主管部門和有關部門及時處理相關問題的義務和工作期限。環(huán)環(huán)相扣，機制健全，為有效預防和避免檔案檢查工作的隱患提供了制度規(guī)范條件?！掇k法》把目標導向、問題導向、結(jié)果導向有機地結(jié)合起來，做到了程序合規(guī)、內(nèi)容結(jié)構完整、措施設計科學、注重實效。

3.制度規(guī)范的剛性與可操作性

《辦法》依法依規(guī)提出的各項規(guī)定要求，不僅明確了檔案主管部門的責任、工作措施、義務要求，明確了受檢單位及其工作人員的責任義務與提出異議、揭發(fā)檢舉等方面權利，而且對發(fā)現(xiàn)問題、違法違紀的行為類型、行為人應當承擔的制度責任、懲戒措施等也做了剛性規(guī)定?！掇k法》對《檔案法》的第四十三條、四十四條、四十五條、四十六條、四十七條的細化規(guī)定，為有效杜絕檔案檢查工作中可能出現(xiàn)的各種隱患，堵塞制度實施過程中的漏洞，切實保證檔案檢查工作能夠依法、公開、公平、公正地開展，引領和警示相關單位和工作人員自覺遵紀守法，有效提升我國檔案檢查工作的科學性和規(guī)范性，起到防患于未然的作用。同《檔案法》的原則性、綱領性規(guī)定相比，《辦法》的各項規(guī)定和措施要求，更具有可操作性?！掇k法》的內(nèi)容規(guī)定既考慮到了檔案檢查中會遇到的一般情形和問題，又較為充分地考慮到了特殊情形和問題；既提出了對一般情形和問題的處置要求，又明確了對情形和特殊問題的處置要求。這就在很大程度上為杜絕檔案檢查工作中“一刀切”等問題的出現(xiàn)提供了操作性更強的手段、措施、方式和方法。《辦法》對檔案檢查中相關問題的處理時間，也提出了明確的期限要求，從制度設計層面為杜絕工作拖延、玩忽職守等問題的出現(xiàn)提供了堅實的制度規(guī)范。

（二）《辦法》的實踐價值

《辦法》的實踐價值可以從以下幾個方面加以認識：

第一，《辦法》的制定與實施是新時期我國檔案事業(yè)實現(xiàn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要抓手。新《檔案法》的實施，為我國檔案事業(yè)的發(fā)展提供了必要的法律保障。但一部法律不可能解決檔案工作面臨的所有問題和矛盾，一些原則性和綱領性的法律規(guī)定尚需強有力的、科學的檔案工作章則制度來予以補充、細化和完善。《辦法》的適時出臺，為有效落實和推動《檔案法》所要求的“監(jiān)督檢查”的各項規(guī)定提供了現(xiàn)實的、可操作性的思想和行為制度規(guī)范，是我國開展檔案檢查工作的重要抓手和工具。檔案工作治理體系的建設實踐中最關鍵的任務，就是要不斷的建設與完善具有中國特色的、政治站位高、科學實用的檔案法律法規(guī)制度體系?！掇k法》的制定和實施，在實踐層面，為我國檔案法律法規(guī)制度體系的建設提供了標桿和樣板，是各檔案主管部門強化監(jiān)督檢查職能，增強履責意識，保證檔案事業(yè)發(fā)展整體安全的重要工具和手段。

第二，《辦法》是明確檔案檢查工作定位的重要依據(jù)。檔案檢查工作是檔案主管部門依法對受檢單位及其工作人員遵守檔案工作法律、法規(guī)、規(guī)章制度，執(zhí)行黨和國家的政令、決定等情況進行檢查、了解、監(jiān)督的規(guī)范行為方式與準則。在開展檔案檢查工作時，檔案主管部門應充分認識和掌握所在地的行政檢查、行政執(zhí)法工作實際情況，注意遵循有關督查、檢查、考核工作的統(tǒng)一規(guī)定和要求，以及國務院辦公廳《關于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導意見》等文件的要求，做到合法合規(guī)地開展檔案檢查工作。值得注意的是：各級黨委開展的督導檢查、縣級以上人民政府開展的監(jiān)督檢查，分別屬于監(jiān)督行政、行政監(jiān)督的范疇，與檔案檢查在層級、性質(zhì)、對象、內(nèi)容等方面都存在較大區(qū)別，應區(qū)別對待，避免重復檢查。因此，《辦法》在“附則”中明確要求，如果將檔案檢查納入統(tǒng)一部署或其他依法依規(guī)開展的監(jiān)督檢查考核工作時，應當按照相應規(guī)定執(zhí)行。這為將檔案檢查納入相關工作一并開展和明確檔案檢查的邊界提供了制度層面的依據(jù)。

第三，《辦法》為依法、公開、公正、公平地開展檔案檢查工作提供了重要依據(jù)。新《檔案法》明確了檔案主管部門依照法律、行政法規(guī)有關檔案管理的規(guī)定開展檔案檢查的權力；規(guī)定了檔案主管部門對社會組織（檔案館、機關、企業(yè)事業(yè)單位以及其他組織）檔案工作的六種情況進行檔案檢查的權力；規(guī)定了檔案主管部門開展檔案檢查的安全保密前提和工作方式；明確了受檢單位和個人配合檔案檢查的義務，明確了各社會組織在發(fā)現(xiàn)本單位存在檔案安全隱患時，應當及時采取補救措施，消除檔案安全隱患的責任和義務；明確了各社會組織在發(fā)生檔案損毀、信息泄露等情形時，應當及時向檔案主管部門的報告義務；賦予了檔案主管部門在發(fā)現(xiàn)檔案安全隱患時，有責令相關單位進行限期整改，消除檔案安全隱患的權力；賦予了社會組織和個人發(fā)現(xiàn)檔案違法行為時，向檔案主管部門和有關機關舉報的權利；規(guī)定了接到舉報后，檔案主管部門或者有關機關應當及時依法處理的義務；規(guī)定了檔案主管部門和工作人員應當遵循的禁止事項，即檔案主管部門及其工作人員應當按照法定的職權和程序開展監(jiān)督檢查工作，不得利用職權牟取利益，不得泄露履職過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私。這些法律規(guī)定是檔案主管部門開展檢查工作的重要依據(jù)。此外，檔案行政法規(guī)、檔案行政規(guī)章、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，也都是開展新時期檔案檢查工作的重要依據(jù)?！掇k法》的內(nèi)容規(guī)定，既體現(xiàn)了對已有法律法規(guī)及相關檔案工作規(guī)范的遵循，同時又創(chuàng)造性地細化了一些原則性的規(guī)定，充分考慮到了某些特殊情況的處置需要。

二、《辦法》的主要內(nèi)容介紹及評述

就《辦法》的整體結(jié)構而言，《辦法》包括7章30條，以及兩個附件和兩個“檢查評價清單”。內(nèi)容包括：總則、工作職責、檢查內(nèi)容和方式、組織實施、督促整改、責任追究與附則。

（一）“總則”部分

《辦法》的總則部分，明確了制定《辦法》的目的和依據(jù)，適用對象，受檢對象（機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織）的義務，檔案檢查工作應堅持的工作原則、程序和主要要求。

制定《辦法》的目的是：統(tǒng)籌規(guī)范檢查工作，推動檔案工作有效服務國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！掇k法》的制定依據(jù)是新《檔案法》和《中華人民共和國檔案法實施辦法》等法律法規(guī)。這體現(xiàn)了新時期我國檔案工作依法治檔的時代主旋律，同時也體現(xiàn)了與新《檔案法》所強調(diào)的檔案主管部門的監(jiān)督檢查責任要求相銜接的法律實施要求。

《辦法》的適用對象包括機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織（以下簡稱各單位）。各單位應把遵守檔案工作法律法規(guī)、規(guī)章制度作為開展檔案工作的基本準則，做到有法可依、有章可循，有法必依、執(zhí)法必嚴。2020年11月召開的中央全面依法治國工作會議上，正式提出的“習近平法治思想”，不僅具有十分重大的理論和實踐意義，而且具有非常深刻的政治意義和法治價值。《辦法》的第二條明確規(guī)定要對各單位遵守檔案工作法律法規(guī)和規(guī)章制度情況進行檢查，這是新時期在檔案事業(yè)建設和發(fā)展實踐中落實“習近平法治思想”的具體體現(xiàn)，也是促進我國檔案事業(yè)健康發(fā)展、科學發(fā)展、規(guī)范發(fā)展的重要舉措。

《辦法》對受檢對象的義務性要求是：各單位應接受和配合檔案主管部門組織開展的檔案檢查工作?！包h要管檔”是我國新時期加強黨對檔案工作領導的政治要求，也是從根本上確保檔案工作建設與發(fā)展正確方向的必然要求。各級黨委（黨組）的檔案主管部門，應按照這一根本性的原則，認真組織開展檔案檢查工作，各單位有義務積極配合、主動接受檔案主管部門組織的檔案檢查，并作為一項政治任務認真予以落實。

《辦法》對檔案檢查應堅持的基本工作原則和要求做出了明確規(guī)定。檔案主管部門組織檔案檢查應堅持“依法、公開、公正、公平”的原則。在這一原則性的規(guī)定中，“依法”檢查是最基本的前提條件。在社會主義法治社會建設中，檔案主管部門開展檔案檢查工作只有不折不扣地堅持“以法律為準繩”的基本思路，才能避免檢查工作的主觀隨意性和工作的主觀性與盲目性。新《檔案法》及相關的檔案工作法律法規(guī)的主要作用包括：指引作用、評價作用、教育作用、預測作用、強制作用等。檔案工作的法律法規(guī)既是檔案主管部門開展檔案檢查的重要依據(jù)，同時也是在此項工作過程中做到“公開、公正、公平”的重要保證。

《辦法》對開展檔案檢查工作的基本要求是：突出問題導向，注重工作實效。開展檔案檢查的目的之一就是要切實發(fā)現(xiàn)各單位存在的檔案工作問題，尤其是關系到檔案資源安全的問題，并為日后整改確立任務對象、工作范圍和工作目標等提供依據(jù)。發(fā)現(xiàn)各單位檔案工作存在的主要問題、主要矛盾，是檔案主管部門依法開展檔案檢查的主要工作目標之一。只有找到了檔案工作存在的問題和矛盾，才能對癥下藥，才能為檔案主管部門分析問題成因、督促整改、明確主要工作任務提供符合實際的依據(jù)。若想有效避免檔案檢查工作不流于形式，取得實效，就應在揭露問題方面不遮掩、不武斷，實事求是地依法公開在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的相關單位在指導思想、發(fā)展理念、體制機制、工作安排、資源配置、制度規(guī)范、標準程序、人才培養(yǎng)、隊伍建設、安全管控等方面存在的問題和矛盾。明確阻礙和制約各單位檔案工作科學發(fā)展、規(guī)范發(fā)展的“痛點”和難點問題、主要障礙、欠缺條件，是通過檔案檢查促進我國檔案事業(yè)健康發(fā)展的重要任務。

《辦法》明確了開展檔案檢查的效率和質(zhì)量等方面的要求?！掇k法》規(guī)定：檔案檢查應不斷增強科學性，充分運用信息化手段提供檢查效率和質(zhì)量。所謂檔案檢查的科學性是指檔案檢查活動必須在“習近平法治思想”和科學理論的指導下，遵循科學的檢查工作程序，運用科學思維方法開展工作?？茖W性是相對于經(jīng)驗性而言的。檔案主管部門應通過不斷總結(jié)檔案檢查工作的經(jīng)驗，深入研究發(fā)現(xiàn)的問題，并上升為理性認識。檔案檢查工作的科學性應具備：合法合規(guī)的價值取向，科學明確的工作目標，工作任務清楚，信息搜集的全面、準確，論證充分、分析恰當、結(jié)構完整、措施得當、責任要求具體的工作方案，嚴整的工作程序，反饋及時的工作結(jié)果。同時，檔案主管部門在組織開展檔案檢查工作時，還應充分運用網(wǎng)絡信息技術手段，不斷提高檔案檢查工作的效率，保證檢查工作的質(zhì)量。具體要求應包括：充分利用網(wǎng)絡信息技術手段，簡化被檢查對象的工作負擔，統(tǒng)一制度、統(tǒng)一制表，列出可能存在的問題清單，明確相關問題的整改建議措施和手段，消除繁文縟節(jié)、主觀抽象的形式主義做法，避免數(shù)據(jù)重復收集，充分利用已有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料，突出重點、兼顧一般戒除“聽聽匯報、打打分數(shù)”的官僚作風，將主要精力花在發(fā)現(xiàn)問題和矛盾方面。

（二）“工作責任”部分

《辦法》的第二章明確規(guī)定了檔案主管部門應當承擔的工作責任和具體實施要求。工作責任包括四項內(nèi)容，即：（1）建章立制責任，負責制定檔案檢查規(guī)章制度和檢查評價標準。（2）開展檔案檢查的責任，就是依法、公開、公正、公平地組織開展檔案檢查工作。（3）組織人員培訓，就是對參與檢查工作的人員進行必要的業(yè)務培訓，以利做到統(tǒng)一思想、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一行動。（4）指導責任，對本行政區(qū)域內(nèi)檔案檢查工作給予指導。實施要求是：（1）建立起檢查人員名錄庫，主要由檔案主管部門人員組成，可吸收部分單位的檔案工作人員和檔案專家輔助工作。檔案檢查人員應取得檔案主管部門出具的資格證明，并可根據(jù)具體情況進行動態(tài)調(diào)整。（2）建立檢查對象名錄庫，名錄庫應納入全部需要監(jiān)督檢查的單位，并可根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)整。（3）按照分級原則對納入檢查對象名錄庫的單位進行檢查，確實需要跨級檢查的，應嚴格按照相關規(guī)定執(zhí)行年度計劃和審批報備制度。堅決維護檔案法律法規(guī)和檔案檢查制度的剛性約束力，堅決杜絕“破窗效應”。

（三）“檢查內(nèi)容、方式”部分

《辦法》的第三章明確規(guī)定了檔案主管部門開展檔案檢查的內(nèi)容和方式。檔案檢查的內(nèi)容主要包括六項，即（1）檔案工作責任制和管理制度的落實情況。（2）檔案庫房、設施設備配備使用情況。（3）檔案工作人員管理情況；（4）檔案收集、整理、保管和提供利用等情況。（5）檔案信息化建設和檔案信息安全保障情況。（6）對所屬單位等的檔案工作監(jiān)督和指導情況。這六項檔案檢查內(nèi)容涵蓋面廣，包括了體制機制、基礎設施、人才隊伍建設、主要檔案管理業(yè)務、檔案信息化和信息安全等諸多方面。充分實施這些方面的檔案檢查，可以有效地避免檔案檢查工作流于形式，掛一漏萬，也可以為實現(xiàn)檔案檢查的科學工作目標創(chuàng)造條件。《辦法》規(guī)定了檔案主管部門建立檢查評價標準的方式和質(zhì)量要求。檔案主管部門應根據(jù)檢查內(nèi)容建立檢查評價標準，明確檢查項目和評價方法；檔案檢查評價標準的質(zhì)量應符合“客觀、規(guī)范、科學，符合工作實際”的要求。為此，《辦法》根據(jù)檔案主管部門的檔案檢查內(nèi)容編制了兩個附件，即《中央國家機關檔案檢查評價標準》（附件1）和《中央企業(yè)檔案檢查評價標準》（附件2）?！掇k法》規(guī)定了檔案主管部門開展檢查的方式、檢查事項、適用要求、頻次。檔案檢查的方式包括綜合檢查和專項檢查兩種方式。綜合檢查應包括所有檢查項目，檢查周期為5年。專項檢查可根據(jù)所選擇的檢查項目，按照工作安排來進行。對存在檔案管理安全隱患、出現(xiàn)檔案管理違法違紀行為的單位，檔案主管部門應及時組織檔案專項檢查。對于同一年度同一單位的檔案檢查，原則上不超過一次。

（四）“組織實施”部分

《辦法》規(guī)定了檔案主管部門組織實施檔案檢查的方式、制度要求。首先，檔案檢查應有計劃地組織實施；其次，檔案檢查對象和參與檢查的人員應隨機抽?。辉俅?，檔案檢查應堅持相關人員回避制度，凡是與檢查單位有利害關系的人員應當回避。

《辦法》規(guī)定了受檢查單位配合檔案檢查的責任義務。其中包括：（1）各單位應在每年年底前向檔案主管部門報送所有檢查項目的自我檢查情況。（2）開展專項檢查時，相關單位應按規(guī)定時間報送指定檢查項目的自我檢查情況。

《辦法》規(guī)定了檔案主管部門開展檔案檢查的告知義務。包括：（1）一般情況下，應提前30個工作日向受檢單位發(fā)出書面通知。（2）特殊情況下，可于檢查當日進行口頭通知，并由檢查人員將書面通知交予受檢單位。

《辦法》規(guī)定了檔案檢查的基本工作程序。即：（1）聽取受檢單位的檔案工作情況匯報。（2）查閱有關資料、詢問情況，進行實地檢查。（3）指出檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。（4）匯總檢查情況，填寫檔案檢查情況登記表。（5）向受檢單位通報檢查意見，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求。

《辦法》規(guī)定了檔案檢查結(jié)果的評價等級和原則性的評價等級設置要求。其中檔案綜合檢查結(jié)果的評價等次為4級，即優(yōu)秀、良好、合格、不合格；專項檢查結(jié)果的評價等次為2級，包括合格、不合格或直接評定風險數(shù)量。地方檔案主管部門可根據(jù)實際情況調(diào)整檔案檢查結(jié)果的等次?！掇k法》還對4種不合格特殊情形，做出了明確規(guī)定。這4種情形包括：（1）不按要求報送自我檢查情況的。（2）不配合檔案現(xiàn)場檢查而造成檢查工作無法開展的。（3）檢查周期內(nèi)或近5年發(fā)生檔案安全事故的。（4）檢查周期內(nèi)或近5年發(fā)生檔案違法違紀行為的。

《辦法》規(guī)定了檔案主管部門在檔案檢查中發(fā)現(xiàn)安全隱患和檔案違法違紀行為等情形的處置要求。包括：（1）責令采取補救措施。（2）需要整改的，明確整改內(nèi)容和期限。（3）存在違反檔案法律法規(guī)行為的，提出處理建議。

《辦法》規(guī)定了檔案檢查結(jié)果的公布要求和工作材料的歸檔要求。為體現(xiàn)依法、公開、公正、公平原則的精神，鞭策后進，鼓勵先進，以檔案檢查為抓手，總結(jié)經(jīng)驗和教訓，有效促進和推動我國檔案事業(yè)發(fā)展的目標，《辦法》要求檔案主管部門應及時公布檢查結(jié)果，整理歸檔檢查工作中形成的文件材料。

（五）“督促整改”部分

《辦法》的第五章對檔案檢查中發(fā)現(xiàn)問題的督促整改，提出了要求，明確了相關各方的責任和義務。受檢單位的責任、權利和義務包括：（1）按檔案主管部門的要求，制定整改措施，按期整改落實。（2）對違反檔案法律法規(guī)的行為，應當依法依紀進行處理，并向檔案主管部門書面報告有關情況。（3）對檢查意見、復查意見存有異議的，可以書面向組織檢查的檔案主管部門提出。檔案主管部門的責任、權利和義務包括。（1）提出整改要求，明確整改期限。（2）督促和指導受檢單位的檔案整改工作。（3）檢查工作中發(fā)現(xiàn)受檢單位存在檔案安全隱患或檔案管理違法違紀行為的，適時組織復查，并于復查后10個工作日內(nèi)，向受檢單位出具復查意見。（4）對受檢單位提出異議的，應當在接到異議報告后20個工作日內(nèi)，對有關情況進行調(diào)查，并向受檢單位出具處理意見。（5）積極協(xié)助、協(xié)調(diào)受檢單位解決檔案檢查中發(fā)現(xiàn)的需要檔案主管部門解決或協(xié)調(diào)解決的問題。

（六）“責任追究”部分

《辦法》的第六章對檔案檢查工作中存在違法違紀違規(guī)行為的受檢單位及其工作人員、檔案檢查人員等行為主體，應當承擔的制度責任、處罰情形等，做出了明確規(guī)定。

1.受檢單位及其工作人員

在檔案檢查工作中發(fā)現(xiàn)受檢單位及其工作人員有下述4種情形之一者，應當予以批評；情節(jié)嚴重的，應提請有關部門予以處理。這4種情形包括：（1）存在檔案安全隱患，不采取補救措施或發(fā)生檔案安全事故，不按規(guī)定報告的。（2）包庇違反檔案法律法規(guī)行為，或?qū)z舉揭發(fā)違反法律法規(guī)行為人打擊報復的。（3）拒不配合，弄虛作假，隱匿、銷毀證據(jù)，或者以其他方式逃避、妨礙檔案檢查的。（4）無故拖延整改或拒不整改的。

2.檔案檢查人員

為了有效推進檔案檢查工作，《辦法》對檢查人員的違法違紀行為也做出了明確的處理規(guī)定。凡是具有以下4種情形之一者，應當予以批評；情節(jié)嚴重者，應當依紀依法處理或提請有關部門予以處理。這4種情形是：（1）不按規(guī)定程序開展檔案檢查的。（2）泄露檢查工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的。（3）接受受檢單位和人員饋贈或者賄賂的。（4）未依法履行職責或濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的?！按蜩F還需自身硬”，檔案檢查人員如若缺乏底線意識法紀意識，不僅會影響檔案檢查工作的依法依規(guī)開展，而且會嚴重影響檔案事業(yè)發(fā)展的質(zhì)量。為此，《辦法》還賦予了受檢單位向檔案主管部門和有關部門舉報檢查人員違法違紀行為的權利，并規(guī)定了檔案主管部門應在接到舉報后30個工作日內(nèi)，對有關情況進行調(diào)查處理，出具調(diào)查處理意見。

（七）“附則”部分

《辦法》對檔案檢查工作進行了統(tǒng)一部署，規(guī)定了其他依法依規(guī)開展監(jiān)督檢查考核工作的情形，明確了檔案檢查要按照相應規(guī)定執(zhí)行的要求。同時，規(guī)定了《辦法》的實施日期。

三、對進一步完善《辦法》內(nèi)容及相關問題的思考

根據(jù)檔案治理理論和我國檔案事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實經(jīng)驗，現(xiàn)對進一步完善《辦法》的內(nèi)容規(guī)定和相關問題的解決，提出以下幾點建議和思考，供有關部門參考。

（一）檔案檢查工作應當體現(xiàn)“一主多元”的現(xiàn)代檔案治理理念

目前，檔案行政管理部門的職能隨著新一輪的機構改革出現(xiàn)了較大的調(diào)整。各級黨委領導下的辦公廳（室）承擔了檔案行政管理的部分主要職能，業(yè)務機構和工作人員的數(shù)量非常有限。如有的省委辦公廳中從事檔案管理職能的人員只有四五個人，多的也不過十幾個人。而市、地、縣一級黨委辦公廳（室）中從事檔案管理業(yè)務的人員也數(shù)量有限。如果按照傳統(tǒng)的方式來實施檔案檢查工作，必然需要這些機構和人員花費大量時間成本，也會影響其他檔案職能業(yè)務工作的開展。為此，必須根據(jù)現(xiàn)代檔案治理理論，采取“一主多元”的協(xié)作方式，才能將檔案檢查工作長期、有效地進行下去。所謂“一主多元”，就是由各級檔案主管部門牽頭，組織社會各有關方面的力量，共同推進此項工作的開展。在檔案檢查的組織體制創(chuàng)新方面下功夫，而不是沿用傳統(tǒng)的“事必躬親”“大包大攬”的工作模式和思路。這樣做的好處是：有利于發(fā)揮檔案主管部門的主導優(yōu)勢，調(diào)動各組織的力量共同參與檔案檢查工作；有利于“結(jié)賢借力、集思廣益”，通過專業(yè)培訓，提升整個社會的參與意識；有利于培養(yǎng)一支熟悉檔案檢查工作制度和相關檔案工作業(yè)務理論的檔案治理工作團隊；有利于使各單位的參與人員和檔案專家熟悉規(guī)則、明確新時期檔案工作的新目標、新要求、新方向，提高法律責任意識和能力。從整體上增強整個社會的檔案工作責任意識、安全意識、價值意識，保證檔案資源存史、資政、育人等功能和價值的實現(xiàn)，提升國家檔案治理能力，才是開展檔案檢查的真正目的。所以，《辦法》在今后進一步的完善工作中，應在創(chuàng)新檔案檢查工作模式、改進檔案檢查工作組織方式、提升檔案治理意識、增強多方協(xié)作意識等方面，進行更為深入的思考。

（二）檔案檢查工作應當突出問題清單導向，進一步明晰檔案檢查工作的評價標準

《辦法》依據(jù)問題導向的基本工作思路，編制了《中央國家機關檔案檢查評價標準》《中央企業(yè)檔案檢查評價標準》，為省級以下檔案主管部門建立檢查評價標準提供了借鑒和參考。這對于將檔案檢查工作落實到位，確實起到了良好的指導和規(guī)范作用。但在檔案檢查評價標準呈現(xiàn)方式的系統(tǒng)性和條理性方面，尚存在改進空間。如《中央企業(yè)檔案檢查評價標準》中，未能對企業(yè)檔案工作中存在的高風險、中風險、低風險的評價標準予以分類呈現(xiàn)，而是選擇了按評價項目綜合呈現(xiàn)的方式。雖然也可以起到指導和規(guī)范檔案檢查工作的作用，但對實施單位來講，就顯得較為零亂。建議有關部門在改進《辦法》評價標準的工作中，注意突出風險等級這一主線，并按風險類型將與之相關的檢查事項描述清楚。

通過問題清單式的檔案檢查，不僅可以讓企業(yè)明晰企業(yè)檔案工作中可能存在的風險點和風險事項及風險等級，還可以為檔案主管部門及時匯總檔案檢查情況，分析相關數(shù)據(jù)，提出有針對性的整改意見，提供有效的參考依據(jù)。

參考文獻

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作者單位：中國人民大學信息資源管理學院