黃亮清,吳家慧
(深圳瑞捷工程咨詢股份有限公司,廣東 深圳 518129)
自 20 世紀 80 年代伊始,我國工程質(zhì)量監(jiān)督經(jīng)過不斷探索、實踐和創(chuàng)新,不同時期呈現(xiàn)出不同特征的模式,較好地適應(yīng)了工程事業(yè)發(fā)展之需要,但目前仍面臨著一些亟待解決的問題,監(jiān)管模式有待改進和創(chuàng)新。德國工程質(zhì)量監(jiān)督以社會監(jiān)督為主,政府管理為輔,其獨具特色的模式值得我們借鑒和思考。
德國是一個聯(lián)邦制國家,分為“聯(lián)邦-州-地方(市鎮(zhèn))”三級政府體制。聯(lián)邦交通和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部代表國家建設(shè)主管部門主要負責(zé)城市建設(shè)、住宅建設(shè)、建筑及交通等方面的行政管理工作。德國政府僅對建筑業(yè)領(lǐng)域做宏觀性、原則性的立法,以及對高速公路、鐵路、水利等涉及需要協(xié)調(diào)各州政府的建設(shè)工程進行統(tǒng)籌管理。德國各州和市政府都擁有較大的自治權(quán),州政府和市政府具體承擔(dān)本區(qū)域的建設(shè)行政管理職責(zé)。
德國的建筑法規(guī)體系以嚴謹而著稱,具有明顯的層級關(guān)系和“雙重兩面”的特點[1]。如表 1、2 所示,德國的建筑法律、法規(guī)和技術(shù)規(guī)定間指向明確,相互關(guān)聯(lián)。上層文件為下層文件的實施綱領(lǐng),而下層文件則是上層文件的具體實施細則。這些文件共同構(gòu)成德國建筑技術(shù)法規(guī)體系。
表1 德國建筑法律法規(guī)體系的層級關(guān)系
表2 德國建筑法律法規(guī)內(nèi)容“雙重兩面”的特點
德國的行業(yè)協(xié)會、學(xué)會等作用十分突出,作為政府與公眾溝通的紐帶,被稱之為“準政府機構(gòu)”。這些機構(gòu)根據(jù)政府要求或在政府監(jiān)督下承擔(dān)并行使獨立的政府職能,很大程度上緩沖了“政府意志”與民意間的沖突,使得“政府意志”更能被公眾接受。這種模式已成為一種在制度建設(shè)上被明確的社會運行形式。
德國政府對建筑產(chǎn)品施工過程的管理主要為間接監(jiān)督管理:一是通過法規(guī)、規(guī)范、標準等對施工過程進行規(guī)范;二是通過政府認可的專業(yè)機構(gòu)(第三方監(jiān)督機構(gòu))對施工質(zhì)量進行監(jiān)督管理。第三方監(jiān)督機構(gòu)必須有符合規(guī)定數(shù)量相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量監(jiān)督工程師,并針對項目不同環(huán)節(jié)進行監(jiān)督管理,例如對方案設(shè)計、施工階段中結(jié)構(gòu)、消防、環(huán)保等涉及公共安全的部分進行強制性監(jiān)管。德國政府相關(guān)監(jiān)管部門只負責(zé)審查質(zhì)量監(jiān)督工程師執(zhí)業(yè)資格并監(jiān)督其行為,而不從事微觀的監(jiān)管工作,注重宏觀層面的總體把控。德國工程質(zhì)量監(jiān)管模式如圖 1 所示。德國工程質(zhì)量監(jiān)管模式的主要特點有 3 個方面。
圖1 德國工程質(zhì)量監(jiān)管模式
1)嚴格的設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督機制。德國將設(shè)計審核作為基本建設(shè)程序的一個重要環(huán)節(jié),如果設(shè)計審核不通過,則不允許進行下面的程序。設(shè)計審核的重點是對建設(shè)工程方案設(shè)計、施工階段中結(jié)構(gòu)等涉及公共安全的環(huán)節(jié)和內(nèi)容進行強制性審查。
2)有償收費監(jiān)督模式。監(jiān)督費用由業(yè)主按照規(guī)定支付給政府,政府再支付給私人質(zhì)量檢查公司[2]。監(jiān)督費的繳納方式與流程使質(zhì)量監(jiān)督公司不受業(yè)主制約,保證了其獨立性以及公正性。
3)依靠建筑市場調(diào)節(jié)和行業(yè)自律實現(xiàn)對建筑業(yè)的管理。德國的建筑行業(yè)協(xié)會和學(xué)會對規(guī)范行業(yè)運作、提高行業(yè)整體水平發(fā)揮著重要作用。此外,政府非常重視公眾監(jiān)督的作用,并將其作為行政監(jiān)管的輔助手段。
20 世紀 80 年代起,我國工程建設(shè)在不斷探索和借鑒國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,逐步形成了政府主導(dǎo)的監(jiān)督模式,基本做到了有法可依、有據(jù)可查的標準?,F(xiàn)階段正由工程質(zhì)量“管理”向“治理”轉(zhuǎn)變,探索建立政府與社會共管的模式。
事實上,《建筑法》并沒有對工程質(zhì)量監(jiān)督進行說明,僅在一些文件中有提及(見表 3)。2010 年,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》(中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第 5 號,以下簡稱“5 號令”),進一步明確了監(jiān)督主體、監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督程序,體現(xiàn)出對監(jiān)督機構(gòu)行政執(zhí)法地位的認可,標志著以抽查為主要方式、以行政執(zhí)法為基本特征的模式初步建立。
表3 相關(guān)文件對工程質(zhì)量監(jiān)督的規(guī)定
目前,我國工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)是建設(shè)行政主管部門或其委托的“建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站”。工程質(zhì)量監(jiān)督工作縱向可分為政府監(jiān)督、行業(yè)管理、企業(yè)負責(zé) 3 個層面;橫向則由各責(zé)任主體按照相應(yīng)法律法規(guī)、規(guī)章制度、標準等文件履行質(zhì)量責(zé)任。
新中國成立以來,我國工程質(zhì)量監(jiān)督實現(xiàn)了從自我監(jiān)督、被動監(jiān)督到主動監(jiān)督的發(fā)展過程,可分為以下 3 個階段。
1)企業(yè)單方自行監(jiān)管階段。解放后至 1957 年,我國實行計劃經(jīng)濟體制,政府經(jīng)過建筑工程局向企業(yè)下達施工任務(wù),國有建筑企業(yè)自行設(shè)計、施工和檢查驗收。工程質(zhì)量缺少第三方監(jiān)管,主要由施工企業(yè)自行評價和控制。1958 年至 80 年代初,原國家建工部要求工程驗收等工作由建設(shè)單位負責(zé),建筑企業(yè)必須建立獨立的質(zhì)量檢查和技術(shù)監(jiān)督機構(gòu),工程質(zhì)量管理過渡到建設(shè)單位質(zhì)量檢查制。
2)政府監(jiān)督起步與發(fā)展階段。1981 年,深圳市成立了“建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站”,標志著以政府為主導(dǎo)的工程質(zhì)量監(jiān)督管理機制建立。1984 年,國家實行工程質(zhì)量監(jiān)督制度,工程質(zhì)量監(jiān)督由單向的政府行政管理轉(zhuǎn)向政府專業(yè)技術(shù)監(jiān)督。1990 年,原建設(shè)部頒布《建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》,工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)成為工程質(zhì)量的責(zé)任單位之一。2000 年,《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》施行,工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)轉(zhuǎn)為獨立的監(jiān)督方,監(jiān)督方式的側(cè)重點由工程實體質(zhì)量轉(zhuǎn)向工程質(zhì)量實體與行為。2010 年,5 號令頒布,監(jiān)督方式由直接監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接監(jiān)督,由微觀監(jiān)督轉(zhuǎn)向宏觀監(jiān)督,由階段性監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)槿^程監(jiān)督。
3)政府與社會共同監(jiān)管階段。2015 年前后,山東省、深圳市等地的一些政府機構(gòu),通過購買服務(wù)方式引入第三方力量輔助監(jiān)管,強化了社會監(jiān)督和事中事后監(jiān)管。2017 年,在國家“推動發(fā)展工程質(zhì)量保險”發(fā)展目標的指引下,上海、廣東等 9 個試點地區(qū)率先開展工程質(zhì)量保險工作,逐步建立工程質(zhì)量保險制度,并形成可復(fù)制可推廣經(jīng)驗。2020 年,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部委托兩家第三方機構(gòu),試行區(qū)域工程質(zhì)量評價工作,開拓了一種新的工程質(zhì)量評估模式。這些新模式的涌現(xiàn),標志著我國工程質(zhì)量監(jiān)督初步與國際接軌。
改革開放后,我國建筑業(yè)得到了持續(xù)快速的發(fā)展,工程質(zhì)量穩(wěn)中有升,但是仍未擺脫大而不強的困局,離建筑強國、質(zhì)量強國的目標相差甚遠?,F(xiàn)階段,我國工程質(zhì)量監(jiān)管主要面臨以下問題。
1)相關(guān)法規(guī)體系和監(jiān)管體系尚不健全。雖然國家對建設(shè)市場管理制定和頒發(fā)了一系列法律法規(guī),諸如《建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等,但與之配套的規(guī)范性文件制定較為滯后,嚴重制約了工程質(zhì)量監(jiān)督工作的發(fā)展。現(xiàn)模式下,監(jiān)督機構(gòu)既參與市場運行又監(jiān)督市場行為,而通常各方主體和質(zhì)量監(jiān)督站又隸屬同一系統(tǒng),這種內(nèi)部監(jiān)督體系難于形成有效的約束機制,缺乏外在監(jiān)督,且執(zhí)法力度不足,導(dǎo)致監(jiān)督效果不佳。
2)政府職能轉(zhuǎn)變不到位,管理缺位與錯位并存。當前在建設(shè)市場監(jiān)管方面,政府職能仍未完全轉(zhuǎn)變,缺乏目標激勵和責(zé)任制約。監(jiān)督機構(gòu)由于定位不準,權(quán)責(zé)不一,導(dǎo)致其行使權(quán)利的顧忌較多,影響了其工作的權(quán)威性和公正性。近幾年,部分質(zhì)監(jiān)機構(gòu)已由原來的事業(yè)單位改革為主管部門的內(nèi)設(shè)機構(gòu),卻仍然面臨管理缺位和錯位的問題。
3)政府監(jiān)管資源不足,社會監(jiān)督作用不明顯。目前,政府在監(jiān)管中仍起主導(dǎo)作用,但其因監(jiān)管資源配置不足,監(jiān)管方式的科學(xué)性、先進性不強,監(jiān)管效能仍有待提高。盡管工程監(jiān)理的引入一定程度彌補了監(jiān)管資源的不足,但因其定位不清、責(zé)權(quán)利不對等,發(fā)展并不理想。此外,政府監(jiān)管權(quán)力過大,又未能很好地借助市場或社會力量來輔助監(jiān)督,致使監(jiān)管中職能缺失,需要加強事中事后監(jiān)管。另外,行業(yè)協(xié)會、商會等社會專業(yè)資源也并未有效利用,社會監(jiān)督機制尚不健全,政府需要鼓勵和主動接受社會監(jiān)督,以提高監(jiān)管的規(guī)范性和透明度。
我國自 2002 年提出引入建筑工程質(zhì)量保險。但該保險推出后市場熱度不高,實際運行效果不佳。2005 年,保監(jiān)會與原建設(shè)部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進建設(shè)工程質(zhì)量保險工作的意見》后,于 2006 年在北京、上海、深圳等 14 個城市推出新版的建筑工程質(zhì)量保險產(chǎn)品,正式啟動了全國范圍的建筑工程質(zhì)量保險試點工作。而在此后一段時期我國工程質(zhì)量保險的發(fā)展基本停滯。直至 2017 年,在國家政策推動下,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)《關(guān)于開展工程質(zhì)量安全提升行動試點工作的通知》,要求廣東、江蘇、浙江、上海等 9 個地區(qū)試點工程質(zhì)量保險,逐步建立起符合我國國情的工程質(zhì)量保險制度。此次試點以上海和深圳為代表的模式較為典型;上海將 IDI 應(yīng)用于商品房和保障性住房,推行經(jīng)驗具有較高的操作性和可復(fù)制性;深圳市為探索全面市場化的代建制,自 2017 年起以福田區(qū)作為改革示范區(qū),形成了可復(fù)制推廣的經(jīng)驗在全市鋪開[3]。IDI 在當前工程質(zhì)量監(jiān)督改革方面有著積極的意義:一是通過市場行為分擔(dān)政府市場管理職能,促進政府職能的轉(zhuǎn)變;二是通過對建設(shè)工程項目的全過程質(zhì)量風(fēng)險管理,加強對工程質(zhì)量的監(jiān)督力度,提升了工程質(zhì)量;三是解決了小業(yè)主的后顧之憂,化解了社會矛盾。
2015 年前后,深圳市建筑工務(wù)署、煙臺開發(fā)區(qū)建設(shè)局等政府機構(gòu)采用購買服務(wù)方式,試點開展第三方工程評估,并取得了可復(fù)制推廣的經(jīng)驗。2016 年以來,深圳前海管理局引入第三方機構(gòu)對工程質(zhì)量、安全、進度進行巡查,通過共享優(yōu)秀做法及管理經(jīng)驗,為政府提供專業(yè)服務(wù),有效緩解了政府監(jiān)管人員不足的問題,同時加強了事中事后監(jiān)管[4]。這些都是政府創(chuàng)新監(jiān)管模式的有益實踐。第三方機構(gòu)作為政府監(jiān)管服務(wù)外包的有效工具,一定程度上彌補了政府監(jiān)管資源不足,提高了監(jiān)管效率和專業(yè)性。然而,該模式尚處于探索階段,對于第三方機構(gòu)的準入和退出機制尚無明確規(guī)定,對監(jiān)管人員的資格要求亦不盡完善。
2015 年,為提高公路建設(shè)市場監(jiān)督檢查工作的科學(xué)性和有效性,交通運輸部印發(fā)《公路建設(shè)市場督查工作規(guī)則》,對督查內(nèi)容與方式進行了規(guī)定,督查工作實行督查工作組負責(zé)制,在督查專家?guī)熘羞x調(diào)專家組成工作組,組長由交通運輸主管部門選派或委托下級部門派出,采取綜合督查與專項督查相結(jié)合的方式進行。幾年來,各級交通運輸主管部門分別制定了實施細則,在總結(jié)問題和經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,通過改進和創(chuàng)新,有效地提高了公路建設(shè)管理水平。這種模式的優(yōu)勢是充分利用了專家資源,不同的專家擁有不同的特長和經(jīng)驗,發(fā)現(xiàn)問題也相對全面,對于改進監(jiān)督方式非常有效。但其仍存在一些操作不暢的問題,例如,基層部門因人員、資金等資源不足,督查工作走過場,沒有反映出本區(qū)域的實際情況;甚至一些地方連日常的監(jiān)督都不能正常執(zhí)行,更提不上建立督查機制和專家?guī)?,根本無法實施督查工作。另外,這種選派組長和選調(diào)專家的機制,督查組織臨時組建,這些人員通常都有其工作崗位和職責(zé),不能長期及很好地從事督查工作,這也可能會影響督查效果。
綜上,IDI 僅實現(xiàn)了在上海、廣東等試點地區(qū)的逐步落地,整體而言其在全國的應(yīng)用仍處于起步狀態(tài),距離普及仍有較大距離。深圳等地相關(guān)政府部門通過引入第三方機構(gòu)輔助監(jiān)管的模式,盡管一定程度上補充了政府監(jiān)管資源不足的問題,但市場準入和退出機制有待規(guī)范,監(jiān)管人員的約束機制尚不健全。交通運輸部利用專家資源的督查機制,有效地提高了公路建設(shè)管理水平,作為政府監(jiān)管由主導(dǎo)向驅(qū)動轉(zhuǎn)變的過渡,不失為一種適應(yīng)當前形勢的新模式。這些模式都契合國家“放管服”改革方向,在探索實踐中不斷完善,將是工程質(zhì)量監(jiān)督改革發(fā)展的趨勢。
工程質(zhì)量管理包括市場調(diào)節(jié)作用下企業(yè)自身的質(zhì)量管理和政府對產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)管。推進工程質(zhì)量治理體系和質(zhì)量能力現(xiàn)代化,需要政府和社會共同努力,構(gòu)建市場自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。
我國實行自上而下的縱向監(jiān)督體制,監(jiān)督體系借助層層權(quán)威發(fā)揮作用,以“少數(shù)”來監(jiān)督“多數(shù)”,監(jiān)督資源較為不足且難以常態(tài)化,只能采取一些突擊式、運動式的監(jiān)督檢查。德國政府構(gòu)建基于社會自主力量的、法制化的縱向監(jiān)督體制,其社會力量廣泛參與國家和地方治理,對政府形成了強有力的監(jiān)督制約,而在地方上又實行法制化的縱向監(jiān)督,這對我國的政府間縱向監(jiān)督制度改革具有重要的借鑒意義。我國借鑒德國縱向監(jiān)督制度一是要促進社會自主力量成長,發(fā)揮其監(jiān)督作用,二是要加強縱向監(jiān)督的法制化建設(shè),變“突擊式監(jiān)督”為“長效化監(jiān)督”[5]。
與德國相比,我國建筑方面的法律法規(guī)技術(shù)要求偏少,側(cè)重于管理規(guī)定,工程技術(shù)的要求主要通過工程建設(shè)標準來實現(xiàn)。目前我國的工程建設(shè)法規(guī)標準體系仍處于建設(shè)和完善的進程中,應(yīng)在借鑒國外有益經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,考慮我國具體國情和發(fā)展現(xiàn)狀,做好工程建設(shè)標準化改革與法律法規(guī)修改完善的有機銜接和統(tǒng)籌推進。
中德兩國經(jīng)濟社會發(fā)展階段和水平不同,在工程質(zhì)量監(jiān)督方面的做法也各有不同,但德國縱向監(jiān)督制度和利用民間監(jiān)督機構(gòu)的做法值得我們借鑒。通過兩國模式的梳理和對比,筆者認為我國建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督改革的總體思路是現(xiàn)階段尚不能完全脫離政府的主導(dǎo)作用,應(yīng)該在完善法規(guī)及監(jiān)管體系的過程中,不斷深化改革,政府作用逐步由主導(dǎo)轉(zhuǎn)向驅(qū)動,借鑒德國經(jīng)驗探索形成符合我國國情的監(jiān)管模式。我國與德國工程質(zhì)量監(jiān)督模式對比及改進建議如表 4 所示。
表4 我國與德國模式對比及改進建議
1)進一步完善法律制度和監(jiān)管體系。一是借鑒德國的建筑法規(guī)體系框架,制定一套適合于我國國情的建設(shè)法規(guī)和監(jiān)督體系。二是修訂上位法,明確監(jiān)督機構(gòu)的屬性,監(jiān)督程序、監(jiān)督內(nèi)容和方式等,理清政府監(jiān)督機構(gòu)與民間監(jiān)督機構(gòu)的工作界面,并完善與之配套的實施細則。三是改革現(xiàn)行工程建設(shè)法規(guī)標準體系,實行“技術(shù)法規(guī)與技術(shù)標準相結(jié)合”的體制。在技術(shù)法規(guī)中可引用技術(shù)標準中有關(guān)強制性條款;技術(shù)標準則由專門的標準化機構(gòu)或社會組織來制定發(fā)布。四是健全質(zhì)量監(jiān)督管理機制,強化縱向監(jiān)督的法制建設(shè),由“突擊式監(jiān)督”向“長效化監(jiān)督”轉(zhuǎn)變,同時建立監(jiān)督機構(gòu)與人員的約束機制。
2)簡政放權(quán),強化事中事后監(jiān)管。一是明確監(jiān)督機構(gòu)定位,厘清責(zé)權(quán)。監(jiān)督機構(gòu)由委托執(zhí)法轉(zhuǎn)變?yōu)槭跈?quán)執(zhí)法機關(guān),嚴格依法行政。二是加強宏觀管理,質(zhì)量監(jiān)督市場化運作。參照德國,將專業(yè)性強的技術(shù)監(jiān)督委托第三方機構(gòu)完成,規(guī)范民間監(jiān)督機構(gòu)的準入和退出機制,監(jiān)督費用由建設(shè)單位交給政府,政府再轉(zhuǎn)交給委托單位。政府則通過制定法律法規(guī)、規(guī)章制度等,監(jiān)督各責(zé)任主體的質(zhì)量行為,保留隨機抽查制度。三是強化過程監(jiān)管,提高監(jiān)管效能。監(jiān)管重點由事前嚴格審批轉(zhuǎn)向加強事中事后監(jiān)管,強化設(shè)計階段的審查與監(jiān)督。同時,通過整合監(jiān)管資源,實現(xiàn)跨區(qū)域跨部門聯(lián)合監(jiān)管,并鼓勵社會公眾參與和輿論監(jiān)督。
3)創(chuàng)新監(jiān)管模式,利用市場和社會力量輔助監(jiān)督。一是政府由主導(dǎo)過渡為驅(qū)動作用,通過減少微觀管理事務(wù)和具體審批事項,最大限度減少對市場的干預(yù)。二是發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,充分利用行業(yè)協(xié)會、專業(yè)組織以及建筑師等專業(yè)資源,推進監(jiān)管執(zhí)法與行業(yè)自律的互動。三是推行工程質(zhì)量強制保險與擔(dān)保制度,引導(dǎo)各責(zé)任主體單位之間形成有效約束,利用社會力量共同驅(qū)動監(jiān)管。四是創(chuàng)新監(jiān)管方式,改進傳統(tǒng)的監(jiān)督方式向執(zhí)法式抽查巡查、實體和行為并重轉(zhuǎn)變,同時以提高區(qū)域質(zhì)量管理水平和用戶滿意度為目標,探索實行差異化的區(qū)域質(zhì)量評估制度。五是規(guī)范社會監(jiān)督機構(gòu)和人員的資質(zhì)資格要求。
中國已經(jīng)進入質(zhì)量時代,質(zhì)量提升已成為國家戰(zhàn)略,亦是企業(yè)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型的必然選擇。國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國辦發(fā)〔2017〕19 號)提出要全面提高監(jiān)管水平,健全企業(yè)負責(zé)、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督的工程質(zhì)量安全保障體系。這已為我國工程質(zhì)量政府監(jiān)管的深化改革指明了方向。
黨的十九大提出“我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”。政府監(jiān)管的改革和創(chuàng)新是實現(xiàn)建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ),利用社會力量輔助監(jiān)督則是重要手段。新形勢下,如何開展工程質(zhì)量“治理”是政府、企業(yè)和從業(yè)者都需要研究的課題。學(xué)習(xí)和借鑒德國社會監(jiān)督為主,政府管理為輔的模式,順應(yīng)國家深化“放管服”改革的方向,有利于建筑業(yè)市場化、國際化發(fā)展,對于推進工程質(zhì)量治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有積極意義。Q