夏菲

內(nèi)容摘要：美國(guó)辯訴交易要求被告作有罪答辯必須是出于自由意志的行為，但是，由于檢察官在刑事司法中擁有絕對(duì)權(quán)力，律師作用有限，被告在決定是否接受控方提供的交易條件時(shí)幾乎沒(méi)有自由選擇的余地。這種機(jī)制性強(qiáng)迫壓力的存在為無(wú)辜被告認(rèn)罪的現(xiàn)實(shí)和心理學(xué)實(shí)驗(yàn)研究所證實(shí)，并已經(jīng)引起美國(guó)聯(lián)邦最高法院的關(guān)注。我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度同樣強(qiáng)調(diào)被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性，但是由于“自愿性”標(biāo)準(zhǔn)不明確，且其也存在控審權(quán)力配置不當(dāng)、律師作用更為有限等問(wèn)題，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度同樣存在強(qiáng)迫認(rèn)罪甚至使無(wú)辜被告認(rèn)罪的風(fēng)險(xiǎn)。為有效防控此種風(fēng)險(xiǎn)，需明確“自愿性”標(biāo)準(zhǔn)，整體性、系統(tǒng)性推進(jìn)刑事司法改革，并注重制度推行中的科學(xué)性。

關(guān)鍵詞：認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度 辯訴交易 強(qiáng)迫認(rèn)罪 控審權(quán)力分配 律師作用 自愿性標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類(lèi)號(hào)：DF7? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1674-4039-（2021）04-0152-163

2018年刑事訴訟法修訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容是確立認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，這是一項(xiàng)貫穿于偵查、起訴和審判階段的重要制度，在刑事司法基本理念以及具體制度運(yùn)行方面均是一種重大突破。從全球范圍看，類(lèi)似制度在許多國(guó)家存在已久，雖然名稱(chēng)和具體制度有所不同，但其核心內(nèi)容是相同的：被告認(rèn)罪并由此獲得相對(duì)較輕的懲罰，刑事訴訟程序相對(duì)簡(jiǎn)化。我國(guó)學(xué)者也關(guān)注到此類(lèi)“放棄審判制度”在世界范圍內(nèi)的流行。〔1 〕根據(jù)一項(xiàng)調(diào)查研究顯示，在被調(diào)查的90個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，有66個(gè)實(shí)行放棄審判制度，其中美國(guó)的辯訴交易制度是最具代表性的，常常是其他國(guó)家接受類(lèi)似制度的參考樣板。〔2 〕的確，從發(fā)展史看，美國(guó)的辯訴交易已經(jīng)存在近兩百年。從適用規(guī)模上看，美國(guó)97%的聯(lián)邦刑事案件和94%的州重罪案件都以辯訴交易制度定罪。〔3 〕可以說(shuō)，辯訴交易“不是刑事司法的一部分，它就是刑事司法”?！? 〕

我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化發(fā)展中刑事司法的重大改革，其也借鑒了包括辯訴交易制度在內(nèi)的他國(guó)經(jīng)驗(yàn)。為保證認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)踐運(yùn)行在最大程度上實(shí)現(xiàn)其價(jià)值目標(biāo)，我們需要特別關(guān)注放棄審判制度在其他法域內(nèi)造成的不良影響，并采取必要措施，將不良影響控制在最低限度內(nèi)。美國(guó)的辯訴交易制度始終伴隨著爭(zhēng)議，在長(zhǎng)達(dá)一百多年的歷史中，其合憲性與否尚存疑，直至1970年美國(guó)聯(lián)邦最高法院的布雷迪訴美國(guó)案才解決了這一紛爭(zhēng)， 〔5 〕但其合憲的前提是被告自愿認(rèn)罪，即不得強(qiáng)迫被告認(rèn)罪。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，辯訴交易中的無(wú)辜被告認(rèn)罪現(xiàn)象被具體案件以及科學(xué)實(shí)驗(yàn)所證實(shí)，使得辯訴交易中的強(qiáng)迫認(rèn)罪問(wèn)題再次成為焦點(diǎn)。認(rèn)罪“自愿性”是刑事司法程序簡(jiǎn)化的合法性根基，如果沒(méi)有整體性的、科學(xué)的制度保障，辯訴交易中出現(xiàn)的強(qiáng)迫認(rèn)罪問(wèn)題在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中同樣會(huì)出現(xiàn)。

一、美國(guó)辯訴交易中的強(qiáng)迫認(rèn)罪問(wèn)題

（一）辯訴交易中的認(rèn)罪自愿性原則

普通法傳統(tǒng)是對(duì)認(rèn)罪答辯是持否定態(tài)度的，即便被告自愿認(rèn)罪，法院一般也不鼓勵(lì)。因此，在早期，司法實(shí)踐中此類(lèi)案例并不多。由此導(dǎo)致的結(jié)果是，雖然認(rèn)罪自愿性觀念早在16世紀(jì)末就出現(xiàn)，法院關(guān)于“自愿”含義的解釋以及對(duì)強(qiáng)迫認(rèn)罪的認(rèn)定在很長(zhǎng)一段時(shí)間里主要針對(duì)嫌疑人向警察、檢察官等執(zhí)法人員所作的有罪供述?！? 〕換言之，在1970年布雷迪訴美國(guó)案之前，被告向法庭作認(rèn)罪答辯“自愿性”的審查標(biāo)準(zhǔn)和嫌疑人作有罪供述的“自愿性”標(biāo)準(zhǔn)是一樣的。

早期關(guān)于供述自愿性問(wèn)題最有影響力的案件是1783年英國(guó)的國(guó)王訴沃里克肖案，法院判決指出：“出于迎合的希望或者刑訊的恐懼而作出的有罪供述都是存在問(wèn)題的，……是不可信的?！?〔7 〕英國(guó)判例對(duì)于供述自愿性的界定為美國(guó)法院所接受，在1897年的布拉姆訴美國(guó)案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院大法官指出，嫌疑人必須自由、自愿地作出有罪供述，其供述不能是基于某種希望或恐懼因素的結(jié)果。因此，無(wú)論是執(zhí)法人員對(duì)嫌疑人施以威脅、暴力還是與人直接、間接的好處誘惑，由此獲得的供述都不能被采納?！? 〕布拉姆訴車(chē)輛案的裁判強(qiáng)調(diào)嫌疑人作出有罪供述必須出于自由意志，即符合“自白任意標(biāo)準(zhǔn)”，任何來(lái)自執(zhí)法人員的暴力、威脅、利益誘惑都會(huì)影響其自由意志決定，因而是違反自愿原則的。

美國(guó)憲法第五修正案規(guī)定禁止自認(rèn)其罪以及被追訴人有權(quán)獲得公正的陪審員審判，被告作認(rèn)罪答辯就意味著放棄陪審團(tuán)審，由法官對(duì)證據(jù)進(jìn)行審查并直接定罪量刑， 〔9 〕即放棄其重要的憲法權(quán)利。因此，對(duì)被告的有罪答辯，法官通常都比較謹(jǐn)慎。1892年的哈林格訴戴維斯案是美國(guó)最高法院明確被告向法院認(rèn)罪必須是出于自愿的第一案?！?0 〕在該案中，一審法院兩次要求認(rèn)罪的被告咨詢(xún)律師，聯(lián)邦最高法院在最終裁決中也提到被告認(rèn)罪必須是出于自愿?！?1 〕法官雖然沒(méi)有明確解釋“自愿”的內(nèi)涵，但是他們所采取的措施反映出法官所理解的“自愿” 正是布拉姆訴美國(guó)案所確立的“自白任意性標(biāo)準(zhǔn)”。

上述判例明確地表明了美國(guó)聯(lián)邦最高法院的態(tài)度：被告如果因?yàn)閳?zhí)法人員承諾的從寬處罰的好處而作有罪供述或認(rèn)罪答辯，就違反了“自愿性”原則。因而，盡管辯訴交易自19世紀(jì)初就實(shí)際存在， 〔12 〕而且到了20世紀(jì)20年代，很多地方以被告認(rèn)罪定罪的案件的比例已經(jīng)超過(guò)70%， 〔13 〕控辨雙方面對(duì)法官時(shí)往往會(huì)回避、掩蓋雙方進(jìn)行交易磋商的實(shí)情，以避免該認(rèn)罪請(qǐng)求被法院否決。到20世紀(jì)60年代，辯訴交易已經(jīng)普遍存在并獲得檢察官、律師以及不少法官的認(rèn)可，美國(guó)聯(lián)邦最高法院最終也改變了立場(chǎng)。1970年的布雷迪訴美國(guó)案的裁判在確認(rèn)辯訴交易合法性的同時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)認(rèn)罪不能以“實(shí)際或威脅使用身體傷害或壓倒被告?zhèn)€人意愿的精神強(qiáng)制”而獲得?！?4 〕

顯然，至此，認(rèn)罪答辯的“自愿性”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)與有罪供述的“自愿性”標(biāo)準(zhǔn)有所不同。對(duì)此，布雷迪訴美國(guó)案的法官也予以了明確。法官認(rèn)為，布拉姆訴美國(guó)案確立的“自愿性”標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是嫌疑人供述，本案則是被告向法庭做的認(rèn)罪答辯。在前一種情況下，嫌疑人在封閉的訊問(wèn)室接受執(zhí)法人員訊問(wèn)，其本身就處在強(qiáng)迫性氣氛之下， 〔15 〕而且沒(méi)有律師在場(chǎng)，即便是微小的、合法的從寬處罰承諾也會(huì)對(duì)嫌疑人的自由意志產(chǎn)生影響。而在布雷迪訴美國(guó)案中，被告獲得了有效的律師幫助，充分知曉庭審和辯訴交易的利弊，而且是在開(kāi)放的法庭向法官作有罪答辯，因此被告的認(rèn)罪答辯是自愿的?！?6 〕

當(dāng)然，在“自愿性”標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容方面，布雷迪訴美國(guó)案和布拉姆訴美國(guó)案仍然是一致的，其強(qiáng)調(diào)被告的明智與意志自由，只不過(guò)，在認(rèn)罪答辯中檢察官承諾給予從寬處理不再被認(rèn)為是影響被告意志自由的強(qiáng)迫性壓力。法官在判決陳述的最后也指出：“如果激勵(lì)達(dá)成有罪答辯的從寬處罰條件實(shí)質(zhì)性地增加了被告在有律師有效幫助的情況下做虛假認(rèn)罪的可能性的話，法院將對(duì)案件產(chǎn)生嚴(yán)重懷疑?！?〔17 〕也就是說(shuō)，如果辯訴交易中從寬處罰的激勵(lì)使得無(wú)辜者認(rèn)罪，那法院將重新考慮辯訴交易的合法性。對(duì)此，美國(guó)聯(lián)邦最高法院1978年波登柯切訴海耶斯案給出了結(jié)論，法官認(rèn)為，只要被告獲得有效的律師幫助以及其他程序性保障，無(wú)辜者就不會(huì)作出虛假認(rèn)罪?！?8 〕

（二）辯訴交易中的強(qiáng)迫認(rèn)罪與無(wú)辜被告問(wèn)題已經(jīng)充分顯現(xiàn)

美國(guó)聯(lián)邦最高法院認(rèn)為辯訴交易本身不存在強(qiáng)迫性，更不會(huì)使無(wú)辜者作虛假認(rèn)罪。這種信心來(lái)源于法官對(duì)完善的刑事司法程序可以切實(shí)保障被追訴人權(quán)利的確信。奧康納大法官曾自豪地說(shuō)，我們的社會(huì)對(duì)于刑事審判有極高的信心，很大原因是憲法在防止錯(cuò)判無(wú)辜方面提供了空前的保障?！?9 〕的確，以陪審團(tuán)審為核心，包括控辨對(duì)抗、證據(jù)開(kāi)示、法庭質(zhì)證等一系列制度在內(nèi)的審判相關(guān)制度，充分體現(xiàn)了對(duì)被告訴訟權(quán)利的保障。而這也被視為是防止辯訴交易中被告作虛假認(rèn)罪的有力的支撐性措施，因?yàn)闊o(wú)辜被告可以自由選擇陪審團(tuán)審以獲得無(wú)罪判決。此外，聯(lián)邦最高法院在20世紀(jì)60年代通過(guò)在羅杰斯訴里奇蒙德案、馬普訴亥俄州案、米蘭達(dá)訴亞利桑那州案等一系列判決中適用非法證據(jù)排除規(guī)則，規(guī)范執(zhí)法機(jī)關(guān)偵查行為，保障犯罪嫌疑人的訴訟權(quán)利， 〔20 〕這對(duì)于防止執(zhí)法機(jī)關(guān)以強(qiáng)制性手段獲取口供或者讓被告認(rèn)罪起到了切實(shí)有效的作用。換言之，審前程序的完善可以在很大程度上避免庭審缺失可能導(dǎo)致的不公正。

然而，無(wú)辜被告認(rèn)罪現(xiàn)在已經(jīng)成為一個(gè)公認(rèn)的事實(shí)。美國(guó)辯訴交易使得這種“看似不利”更為確定。根據(jù)“洗冤工程”數(shù)據(jù)顯示，在被DNA鑒定洗冤的366人中，有11%的人認(rèn)罪，他們被指控的犯罪都是謀殺、性侵等嚴(yán)重暴力犯罪?！?1 〕嚴(yán)重暴力犯罪案件中無(wú)辜被告認(rèn)罪是強(qiáng)迫認(rèn)罪最極端的形式，因此，這個(gè)數(shù)據(jù)也只是揭開(kāi)了冰山一角。在絕大部分犯罪中，無(wú)法通過(guò)DNA技術(shù)排除犯罪嫌疑人或者為已定罪的犯罪人洗冤，輕微犯罪案件中的無(wú)辜被告也會(huì)出于盡快結(jié)束司法程序的想法而選擇虛假認(rèn)罪。

目前，對(duì)于無(wú)辜被告認(rèn)罪問(wèn)題的嚴(yán)重性程度存在異議，畢竟沒(méi)有一種方法可以客觀地統(tǒng)計(jì)出無(wú)辜者認(rèn)罪的真實(shí)數(shù)據(jù)。有學(xué)者運(yùn)用不同的方法和數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)認(rèn)罪的無(wú)辜被告占所有認(rèn)罪被告的比例進(jìn)行了推算，得出不同的結(jié)論，少的認(rèn)為在1.6%至8%之間，高的則認(rèn)為可達(dá)27%?！?2 〕自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，一些學(xué)者用心理學(xué)實(shí)驗(yàn)方法研究刑事司法體系中被告在面對(duì)認(rèn)罪還是庭審選擇時(shí)的決定。其實(shí)驗(yàn)方法從最初的請(qǐng)實(shí)驗(yàn)參加人員假設(shè)自己是某罪犯，到后來(lái)創(chuàng)建一種類(lèi)似于刑事司法體系的情境，其實(shí)驗(yàn)結(jié)論的可信度、說(shuō)服力也不斷提升。

2013年，盧西安·德萬(wàn)教授和凡妮莎·艾德金斯發(fā)表了他們主持進(jìn)行的一項(xiàng)心理學(xué)實(shí)驗(yàn)成果。實(shí)驗(yàn)在一所大學(xué)進(jìn)行，其用參加實(shí)驗(yàn)的學(xué)生被指控作弊來(lái)模擬刑事司法體系中被告被指控犯罪的情形。實(shí)驗(yàn)結(jié)果是，10個(gè)“有罪”的學(xué)生中有9個(gè)接受交易，10個(gè)“無(wú)辜”的學(xué)生中有6個(gè)接受交易。學(xué)生們傾向于直接接受懲罰以快速了結(jié)此事，不愿意承擔(dān)未來(lái)需要付出更多時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)。〔23 〕雖然此項(xiàng)實(shí)驗(yàn)中設(shè)置的紀(jì)律處分與現(xiàn)實(shí)的刑事懲罰還是有區(qū)別的，不能據(jù)此直接推斷刑事司法體系中無(wú)辜被告認(rèn)罪的比例，但其卻證實(shí)了人們?cè)陬?lèi)似情境中的選擇傾向并為無(wú)辜被告問(wèn)題的討論和研究提供了一個(gè)科學(xué)的參考數(shù)據(jù)。

DNA技術(shù)在刑事司法的運(yùn)用證實(shí)了辯訴交易中存在無(wú)辜者認(rèn)罪的現(xiàn)象，這說(shuō)明美國(guó)最高法院在20世紀(jì)70年代關(guān)于辯訴交易不會(huì)對(duì)無(wú)辜者產(chǎn)生精神強(qiáng)制的觀點(diǎn)不符合實(shí)際情況。辯訴交易存在強(qiáng)迫性壓力，而這種壓力的強(qiáng)制性程度對(duì)無(wú)辜被告而言是最大的。

（三）辯訴交易中強(qiáng)迫認(rèn)罪發(fā)生的深層原因是控審、控辨關(guān)系失衡

無(wú)辜被告認(rèn)罪現(xiàn)象揭示的不僅僅是具體辦案人員的非法或不當(dāng)行為，而且是以辯訴交易為主要特征的刑事起訴、審判程序本身所具有的機(jī)制性強(qiáng)迫壓力。早在20世紀(jì)70年代，就有學(xué)者提出“辯訴交易是一種刑訊，具有強(qiáng)制性”， 〔24 〕因?yàn)楸桓嬖诿鎸?duì)檢察官的交易條件時(shí)只能選擇接受。造成這種強(qiáng)迫壓力的直接原因是量刑差異，即檢察官在辯訴交易階段提出的量刑條件和經(jīng)陪審團(tuán)審判并被認(rèn)定有罪后判處的刑罰之間的輕重差異。當(dāng)量刑差異較大時(shí)，就會(huì)形成一種審判懲罰。如今，絕大多數(shù)被告選擇認(rèn)罪，除了其本身確實(shí)有罪，另一個(gè)重要因素是選擇審判的風(fēng)險(xiǎn)太高。有研究認(rèn)為，庭審量刑平均比辯訴交易量刑高出3倍， 〔25 〕而且陪審團(tuán)審大概率認(rèn)定被告人有罪，一項(xiàng)研究顯示其比例超過(guò)80% 〔26 〕。這并不是因?yàn)閷徟谐霈F(xiàn)了問(wèn)題，而是因?yàn)闄z察官在選擇交易內(nèi)容時(shí)有巨大的自由裁量權(quán)且其決定幾乎具有終局性。因此，辯訴交易認(rèn)罪的強(qiáng)制性與檢察官不受約束的權(quán)力以及律師作用的有限性密切相關(guān)。

1.檢察機(jī)關(guān)在刑事司法中一權(quán)獨(dú)大是機(jī)制性強(qiáng)迫壓力產(chǎn)生的主要原因

依照美國(guó)憲法，刑事司法體系在權(quán)力配置方面貫徹的是分權(quán)原則，立法機(jī)關(guān)界定什么是犯罪及相應(yīng)的量刑區(qū)間，執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)提供證實(shí)有罪的證據(jù)，陪審團(tuán)決定被告是否構(gòu)成犯罪，法官保證庭審程序正當(dāng)性并對(duì)有罪認(rèn)定作出量刑決定。辯訴交易打破了這種權(quán)力配置格局。如今，學(xué)者一致認(rèn)為辯訴交易之所以能夠占據(jù)壟斷地位，主要是因?yàn)闄z察官在日益復(fù)雜的刑事司法體系中權(quán)力和控制力日盛。〔27 〕實(shí)際上，辯訴交易和檢察官權(quán)力相互促進(jìn)，檢察官開(kāi)創(chuàng)了辯訴交易實(shí)踐，辯訴交易讓檢察官有更大的權(quán)力，檢察官權(quán)力推動(dòng)辯訴交易更多、更快達(dá)成。其結(jié)果是，“在過(guò)去四十年里，刑事司法的新常態(tài)是檢察官占?jí)艛嗟匚?，法官、陪審員對(duì)檢察官的監(jiān)督幾乎沒(méi)有立足之地”?！?8 〕

從歷史發(fā)展的角度看，辯訴交易是在檢察官的直接推動(dòng)下產(chǎn)生的。自18世紀(jì)末起，隨著人口激增、城市化發(fā)展以及刑法擴(kuò)大犯罪化，刑事案件數(shù)量持續(xù)上升。但司法資源沒(méi)有相應(yīng)擴(kuò)增的情況下，檢察官以辯訴交易方式處理案件，既解決了現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，也減少了自己的工作強(qiáng)度，而且可以以高定罪率為自己在選舉中樹(shù)立好的聲譽(yù)。

當(dāng)絕大多數(shù)案件都以辯訴交易程序進(jìn)行時(shí)，陪審團(tuán)審幾乎消失，檢察官獲得了定罪權(quán)，而20世紀(jì)80年代開(kāi)始的量刑指南改革又使得檢察官獲得實(shí)質(zhì)上的量刑權(quán)。1984年聯(lián)邦量刑改革法案通過(guò)，此后，大部分州也有類(lèi)似法案出臺(tái)。在此之前，美國(guó)聯(lián)邦刑法中一般只規(guī)定對(duì)于某特定犯罪的最高刑，而不規(guī)定最低刑，法官量刑時(shí)有廣泛的自由裁量權(quán)，但這也招來(lái)法官量刑缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)制約，導(dǎo)致同罪不同罰之批評(píng)。法律授權(quán)新設(shè)立的量刑委員會(huì)發(fā)展、實(shí)施一套量刑指南，最終量刑指南實(shí)際上成為國(guó)會(huì)制定的實(shí)體刑法的附件。量刑指南內(nèi)容非常詳盡，包括犯罪人犯罪史、犯罪行為具體事實(shí)，法官在量刑時(shí)要依據(jù)其列舉的各種事實(shí)，對(duì)應(yīng)尋找相應(yīng)量刑區(qū)間。法官一般不會(huì)在量刑指南規(guī)定的區(qū)間之外量刑，因?yàn)檫@只在以下兩種情況下才被允許：一是被告為執(zhí)法部門(mén)提供實(shí)質(zhì)性的協(xié)助，而且需要由檢察官提出動(dòng)議，法官不能直接決定或者依照被告的申請(qǐng)作決定;二是法官可以證明案件的事實(shí)和具體情況是量刑指南規(guī)則沒(méi)有充分考慮到的。此外，法官如果在規(guī)定的區(qū)間外量刑，就會(huì)賦予上訴法院否決其量刑的合理理由。

還有很多法官和學(xué)者認(rèn)為，量型改革是將量刑的自由裁量權(quán)從法官移交至檢察官。〔29 〕的確，在原來(lái)的模式中，“辯訴交易主要是就犯罪指控而言，很少涉及量刑”， 〔30 〕檢察官可以選擇對(duì)被告以哪個(gè)罪名進(jìn)行起訴，但并不知道法官最終會(huì)如何量刑，這種不確定性對(duì)檢察官權(quán)力形成了一種制衡。如今，法官量刑幾乎沒(méi)有懸念，檢察官可以對(duì)照量刑指南規(guī)定選擇擬起訴罪名，再加上檢察官還具有提請(qǐng)法官在最低刑以下量刑的“尚方寶劍”，其在辯訴交易中處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。

以懲罰確定性、量刑公正為目的的量刑指南，實(shí)際上并未解決問(wèn)題，而是轉(zhuǎn)移了問(wèn)題發(fā)生的環(huán)節(jié)，這應(yīng)該是立法者始料未及的。辯訴交易本身已經(jīng)在很大程度上削弱了審判權(quán)，法官在絕大多數(shù)案件中放棄了對(duì)控方提供的證據(jù)的審查，量刑指南的推行使法官的量刑權(quán)形式化，賦予了檢察官實(shí)際的量刑權(quán)。此外，檢察官根據(jù)偵查情況選擇罪名并提供量刑建議，這種自由裁量權(quán)，本身是對(duì)立法的再界定?！?1 〕

檢察官在刑事司法體系中的強(qiáng)勢(shì)地位使被告在面對(duì)檢察官提出的交易條件時(shí)幾乎沒(méi)有拒絕的可能，被告及其律師知道檢察官所說(shuō)的“或者接受交易條件或者等著陪審團(tuán)審判并被處以更嚴(yán)厲刑罰”不是虛張聲勢(shì)，而是事實(shí)。檢察官清楚地了解案件證據(jù)的情況，可以在此基礎(chǔ)上選擇起訴罪名，并且其建議的量刑基本就是法官裁定的量刑。在這種情況下，無(wú)論是有罪被告還是無(wú)罪被告都自然會(huì)選擇接受辯訴交易，這種決定顯然很難說(shuō)是被告自由、理性判斷的結(jié)果。

2.辯訴交易中律師作用有限，無(wú)法有效防止強(qiáng)迫認(rèn)罪

美國(guó)憲法修正案六規(guī)定了被追訴人獲得律師幫助的權(quán)利，聯(lián)邦最高法院確立的米蘭達(dá)規(guī)則明確偵查機(jī)關(guān)在訊問(wèn)嫌疑人前需告知其具有包括獲得律師幫助在內(nèi)的訴訟權(quán)利， 〔32 〕再加上控辨對(duì)抗審判模式和非法證據(jù)排除制度發(fā)展成熟。因此，一般認(rèn)為，美國(guó)法律和司法實(shí)踐保證了控辨雙方可以在相對(duì)平等的前提下進(jìn)行協(xié)商， 〔33 〕其對(duì)刑事被追訴人的辯護(hù)權(quán)保障也是比較充分的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國(guó)，重罪案件（一般指刑罰在一年以上的案件）中基本實(shí)現(xiàn)了律師全覆蓋，輕罪案件中，聯(lián)邦和州體系中約2/3的被追訴人有律師?！?4 〕然而，這并不意味著辯護(hù)人真的能與公訴人平等地進(jìn)行較量，也不代表被追訴人的訴訟權(quán)利切實(shí)得到了保障。

首先，在辯訴交易中，就控辨雙方的地位而言，檢察官占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，這在決定指控以及交易協(xié)商階段都有充分體現(xiàn)。檢察官有的決定是否對(duì)被告提起指控以及以何種罪名指控完全不受控制和監(jiān)督的權(quán)力。對(duì)于可能判處一年以上有期徒刑刑罰的重罪案件，檢察官必須獲得大陪審團(tuán)的正式指控書(shū)。但是大陪審團(tuán)在決定是否指控時(shí)采用的程序不是抗辯制，被追訴人辯護(hù)律師并不出席，僅僅是檢察官向大陪審團(tuán)成員提供證據(jù)并說(shuō)明起訴理由，因此檢察官完全可以掌控大陪審團(tuán)的決定。在辯訴交易協(xié)商階段，控辨對(duì)抗能力的差異更為突出?？胤綍?huì)采取策略使被告盡早盡快認(rèn)罪，而法律有關(guān)證據(jù)開(kāi)示的規(guī)定是針對(duì)開(kāi)庭審理之公正性而言的，并不適用于辯訴交易階段。檢察官?zèng)]有義務(wù)將自己掌握的證據(jù)，包括能證明被告無(wú)罪的證據(jù)與被告律師共享。

其次，雖然絕大部分案件中有律師出現(xiàn)，但是律師的作用往往比較有限。原因一：大部分嫌疑人在被逮捕后主動(dòng)放棄米蘭達(dá)權(quán)利。有的學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，在早期被洗冤的250起重大刑事案件中，有40人作虛假有罪供述，其中30人以書(shū)面或者視頻方式放棄米蘭達(dá)權(quán)利?！?5 〕原因二：公設(shè)律師代理效果不盡理想。在聯(lián)邦刑事司法體系中，66%的被告是公設(shè)律師或指定律師代理，在州刑事司法體系中，這個(gè)比例是82%。被告自己聘請(qǐng)律師與指定律師代理的效果有所不同，在聯(lián)邦刑事司法體系中，88%的指定代理案件被告被判處監(jiān)禁刑，77%的自己聘請(qǐng)律師的被告被判處監(jiān)禁刑;在州刑事司法體系中，這兩個(gè)數(shù)據(jù)分別是71%、54%。另外，從審前釋放的數(shù)字看，被告自己聘請(qǐng)律師的，被審前釋放的比例更高?！?6 〕公設(shè)律師本身是辯訴交易制度發(fā)展的產(chǎn)物， 〔37 〕且此類(lèi)律師工作量大、與檢察官更熟悉，因此其作用更多是協(xié)助檢察官達(dá)成辯訴交易。

最后，還有一個(gè)事實(shí)，在現(xiàn)任法官中，曾經(jīng)是檢察官的占比較高。根據(jù)卡托研究所2019年9月發(fā)布的調(diào)查報(bào)告，在現(xiàn)任聯(lián)邦法院法官中，有檢察官經(jīng)歷的和有辯護(hù)律師經(jīng)歷的比例為4：1。〔38 〕這并不是說(shuō)法官在庭審或者辯訴交易確認(rèn)程序中會(huì)有意偏向控方，但是不可否認(rèn)，個(gè)人經(jīng)歷會(huì)對(duì)其思維、判斷方式產(chǎn)生影響。比如，法官在審查認(rèn)罪口供時(shí)一般不愿意排除認(rèn)罪口供證據(jù)，除非警察的行為明顯違法?！?9 〕而一項(xiàng)對(duì)六個(gè)縣（市）的辯訴交易的實(shí)際情況進(jìn)行的調(diào)研顯示，法官否決辯訴交易的比例僅為2%?！?0 〕

律師幫助被認(rèn)為是防止被追訴人強(qiáng)迫認(rèn)罪的基本保障措施，但控辨力量的差異以及有限的律師資源使得這種防范作用遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)期。而且，控辨雙方進(jìn)行交易磋商的過(guò)程是沒(méi)有書(shū)面記錄的，即使存在強(qiáng)迫認(rèn)罪問(wèn)題也很難被證實(shí)。

二、我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度存在強(qiáng)迫認(rèn)罪風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在試點(diǎn)階段就指出要“確保無(wú)罪的人不受追究，有罪的人受到公正懲罰，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益”，同時(shí)明確被告認(rèn)罪認(rèn)罰必須是出于自愿，2018年刑事訴訟法修訂，新增加的第15條確立了被告認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性原則。2019年高高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部印發(fā)的《關(guān)于適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（下稱(chēng)“指導(dǎo)意見(jiàn)”），第28條和39條規(guī)定檢察機(jī)關(guān)和法院在審查起訴、審判階段要進(jìn)行認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性、合法性審查。然而，同辯訴交易一樣，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的推行也存在強(qiáng)迫認(rèn)罪以及無(wú)辜者認(rèn)罪的風(fēng)險(xiǎn)，原因主要有以下四個(gè)方面。

（一）“自愿性”標(biāo)準(zhǔn)不明確，強(qiáng)迫認(rèn)罪認(rèn)定困難

美國(guó)認(rèn)罪答辯自愿性原則有久遠(yuǎn)的普通法傳統(tǒng)并有大量法院判例予以細(xì)化。而我國(guó)2012年刑事訴訟法才明確規(guī)定“禁止任何人強(qiáng)迫自認(rèn)其罪”，供述自愿性原則的確立，相較而言歷史短暫。由于刑事訴訟法同時(shí)規(guī)定犯罪嫌疑人對(duì)于偵查人員的訊問(wèn)具有如實(shí)回答的義務(wù)，在有的學(xué)者看來(lái)，“這種制度及其實(shí)踐顯然否定了被告人供述的自愿性”; 〔41 〕也有學(xué)者認(rèn)為從非法證據(jù)排除規(guī)則來(lái)看，“供述自愿性依附于酷刑方法”。也就是說(shuō)，只有通過(guò)刑訊獲得的口供才被認(rèn)為是違背嫌疑人意愿的，此種非法口供排除規(guī)則可稱(chēng)之為“痛苦規(guī)則”。〔42 〕

2018年刑事訴訟法中首次出現(xiàn)了“自愿供述”“自愿認(rèn)罪”的表述，但是并沒(méi)有解釋其內(nèi)涵?！爸笇?dǎo)意見(jiàn)”通過(guò)對(duì)檢察院、法院自愿性審查的內(nèi)容的規(guī)定概括性地指出：違反自愿性原則是指有暴力、威脅、引誘情況存在。對(duì)于哪些具體情形屬于暴力、威脅、引誘沒(méi)有具體說(shuō)明。由此，實(shí)務(wù)部門(mén)會(huì)有不同的理解，在落實(shí)、執(zhí)行上也自然會(huì)存在差異。另一種可能性則是將認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性與供述自愿性等同，即采用“痛苦規(guī)則”來(lái)判斷被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性。然而，非法口供證據(jù)排除的“痛苦規(guī)則”本身與“禁止任何人強(qiáng)迫自認(rèn)其罪”原則相違背，目前的規(guī)定應(yīng)該說(shuō)是從現(xiàn)實(shí)可行性的角度作出了讓步。而且，從程序控制的角度看，在普通程序案件中，對(duì)以刑訊逼供以外其他違法方法獲取口供的，還有完整審判程序?qū)ψC據(jù)進(jìn)行審查。在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中，如果仍然適用“痛苦規(guī)則”既違反法律原則，也會(huì)因?qū)徟谐绦虻暮?jiǎn)化導(dǎo)致強(qiáng)迫認(rèn)罪更難被發(fā)現(xiàn)。

（二）偵查階段嫌疑人訴訟權(quán)利保障不足為強(qiáng)迫性認(rèn)罪提供了生存空間

刑事訴訟法歷次修訂都涉及進(jìn)一步規(guī)范偵查權(quán)問(wèn)題，但立法本身考慮到實(shí)際情況已經(jīng)降低了要求，已有的規(guī)定在落實(shí)、執(zhí)行上又遠(yuǎn)沒(méi)有到位。2014年以來(lái)的司法改革聚焦于檢察制度、審判制度，雖然“以審判為中心”的改革可以起到倒逼偵查制度改革的作用，但其效果目前仍然十分有限。而且，我國(guó)檢察權(quán)在權(quán)能配置上缺乏平衡性、連續(xù)性，這在刑事訴訟法律監(jiān)督中體現(xiàn)為重視審判監(jiān)督、輕視審前監(jiān)督 〔43 〕。因此，與美國(guó)聯(lián)邦最高法院在落實(shí)對(duì)偵查權(quán)的規(guī)范后承認(rèn)辯訴交易合法性不同，我國(guó)是在法律和制度對(duì)偵查權(quán)控制、監(jiān)督比較薄弱的基礎(chǔ)上快速推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的，偵查制度在保障嫌疑人訴訟權(quán)利方面的改革進(jìn)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度快速推進(jìn)之需求。這種現(xiàn)實(shí)情況不利于保障嫌疑人認(rèn)罪的自愿性，最突出的問(wèn)題是非法獲取口供以及高羈押率。

我國(guó)刑事司法審前程序中的另一個(gè)重要特征是羈押率高，逮捕仍然是偵查機(jī)關(guān)習(xí)慣采用的刑事強(qiáng)制措施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年至2017年間，檢察機(jī)關(guān)捕訴率為63.2%，雖然與20世紀(jì)90年代平均100%捕訴率相比有很大下降，但比例仍然較高，而且從被逮捕、起訴的總?cè)藬?shù)看有大幅增長(zhǎng)?！?4 〕需要注意的是，逮捕只是審前羈押的一種形式，如果加上拘留、留置，審前羈押的比例更高。逮捕犯罪嫌疑人便于公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展偵查、起訴工作，嫌疑人認(rèn)罪的可能性也更高。〔45 〕一方面羈押狀態(tài)本身對(duì)嫌疑人就產(chǎn)生了一種心理壓制，另一方面其也直接制約律師為嫌疑人提供服務(wù)的時(shí)間和效果，這些顯然都不利于確保嫌疑人“自愿”認(rèn)罪。

（三）控審權(quán)力分配不均會(huì)使認(rèn)罪認(rèn)罰制度本身產(chǎn)生新的強(qiáng)迫性壓力

與美國(guó)相比，我國(guó)法院在刑事訴訟審前階段和審判階段的權(quán)力都比較有限。一方面，法院對(duì)偵查機(jī)關(guān)采取的逮捕、技術(shù)偵查等措施沒(méi)有審查決定權(quán)。另一方面，法院長(zhǎng)期以來(lái)習(xí)慣與檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)相互配合打擊犯罪，傾向于認(rèn)可控方提供的證據(jù)，即使存疑一般也不愿意直接判定無(wú)罪。根據(jù)最高人民法院的工作報(bào)告，2013年至2016年間，我國(guó)的無(wú)罪判決比例都不足千分之一。〔46 〕這意味著檢察機(jī)關(guān)實(shí)際上獲得了認(rèn)定被告有罪的權(quán)力。隨著量刑改革以及認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的推行，檢察機(jī)關(guān)又獲得了實(shí)質(zhì)上的量刑權(quán)。

2018年刑事訴訟法第201條規(guī)定：對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰案件，法院依法作出判決時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)采納檢察院指控的罪名和量刑建議。對(duì)于“一般應(yīng)當(dāng)”這一表述，有學(xué)者指出，刑事訴訟法修訂草案的表述是“應(yīng)當(dāng)”，考慮到學(xué)界和實(shí)務(wù)界對(duì)此種規(guī)定可能侵蝕法院終局裁判權(quán)的擔(dān)心，立法機(jī)關(guān)最終選擇“一般應(yīng)當(dāng)”的表述?！?7 〕然而，2019年《指導(dǎo)意見(jiàn)》則細(xì)化為“對(duì)事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名準(zhǔn)確，量刑建議適當(dāng)?shù)?，人民法院?yīng)當(dāng)采納”，并且要求法院在不采納時(shí)要說(shuō)明理由和依據(jù)，同時(shí)要求檢察機(jī)關(guān)一般應(yīng)當(dāng)提出確定刑量刑建議。與此同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)大力推動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中精準(zhǔn)量刑建議以及檢察機(jī)關(guān)在審前和審判程序中的主導(dǎo)地位。根據(jù)近3年發(fā)布的《最高人民檢察院工作報(bào)告》，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中，檢察機(jī)關(guān)量刑建議被法院采納的比例在2018年為96%， 〔48 〕2019年12月是83.1%， 〔49 〕2020年接近95%?！?0 〕

上述立法內(nèi)容和司法實(shí)踐，引起學(xué)界以及實(shí)務(wù)部門(mén)極大關(guān)注。焦點(diǎn)問(wèn)題是檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)地位，尤其是其量刑建議權(quán)，是否擠壓了審判權(quán)并因而與“以審判為中心”相悖。有的學(xué)者認(rèn)為，這甚至已經(jīng)違背了法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)的基本原則?！?1 〕有的學(xué)者認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)在符合審判標(biāo)準(zhǔn)要求的證據(jù)基礎(chǔ)上提出量刑建議，有助于法院審判職能的行使，“主導(dǎo)”和“中心”目標(biāo)一致，相互作用，相輔相成。〔52 〕還有的學(xué)者則認(rèn)為，沒(méi)有控辨協(xié)商為基礎(chǔ)的檢察機(jī)關(guān)量刑建議圖具形式，不可能拘束法官，不會(huì)拓寬公訴權(quán)能，更不會(huì)改變公訴權(quán)與審判權(quán)的關(guān)系。〔53 〕

上述第二種、第三種觀點(diǎn)均認(rèn)為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中的檢察機(jī)關(guān)量刑建議不會(huì)侵蝕審判權(quán)，但得出結(jié)論的依據(jù)不同。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)依審判職能標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案件證據(jù)進(jìn)行審核，因此其提出的量刑建議是在事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分且指控罪名準(zhǔn)確的基礎(chǔ)上作出的，旨在協(xié)助法院更有效地履行審判職能。然而，在刑事司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)作為追訴機(jī)關(guān)，以說(shuō)服法院作出有罪判決為公訴目標(biāo)， 〔54 〕更傾向于選擇對(duì)認(rèn)定有罪有利的信息，很難做到對(duì)偵查獲得的證據(jù)進(jìn)行全面、中立地審核、采納。立法機(jī)關(guān)和最高司法機(jī)關(guān)對(duì)于辦案檢察官的高要求固然是出于實(shí)現(xiàn)刑事司法正義的良好動(dòng)機(jī)，但其實(shí)現(xiàn)可能性則需進(jìn)一步觀察、論證。第三種觀點(diǎn)則是從法院立場(chǎng)出發(fā)，認(rèn)為法院知道檢察機(jī)關(guān)量刑建議主要反映了檢察官觀點(diǎn)，較少甚至沒(méi)有體現(xiàn)被追訴人的意志，所以法院“自然難以接受量刑建議的約束”?！?5 〕這種觀點(diǎn)否定了上述第二種觀點(diǎn)的立論基礎(chǔ)，同樣認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)履行職責(zé)很難達(dá)到審判標(biāo)準(zhǔn)。然而，不可忽略的事實(shí)是，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施之前，檢察機(jī)關(guān)提出量刑建議的，法院采納的比例就已經(jīng)達(dá)到80%甚至90%以上?！?6 〕法官雖然對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》的“應(yīng)當(dāng)采納”的要求有所抵觸，但實(shí)際上這個(gè)表述只是將現(xiàn)實(shí)情況明確化。

如今，檢察機(jī)關(guān)具有逮捕決定權(quán)、部分刑事案件偵查權(quán)、審查起訴權(quán)，大部分案件實(shí)質(zhì)上的定罪權(quán)和量刑權(quán)，對(duì)公安機(jī)關(guān)和法院的監(jiān)督權(quán)，已經(jīng)成為刑事司法體系中的絕對(duì)主導(dǎo)，在讓被告認(rèn)罪方面占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。被告如果不接受檢察機(jī)關(guān)對(duì)于犯罪的認(rèn)定和量刑建議而選擇普通程序，法院經(jīng)審理判決被告無(wú)罪的可能性微乎其微，基本會(huì)認(rèn)同檢察機(jī)關(guān)起訴罪名和量刑建議。也就是說(shuō)，被告很有可能會(huì)受到比認(rèn)罪認(rèn)罰更嚴(yán)重的處罰。這種情況對(duì)被告心理就形成了強(qiáng)制性，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的幅度越大，強(qiáng)制性越強(qiáng)，而且對(duì)無(wú)辜被告的強(qiáng)制性程度比對(duì)有罪被告更甚。

（四）律師作用有限，無(wú)法有效保障被追訴人認(rèn)罪自愿性

律師服務(wù)是防止強(qiáng)迫認(rèn)罪發(fā)生的重要制度保障。針對(duì)當(dāng)前我國(guó)刑事辯護(hù)率不超過(guò)25%的現(xiàn)狀， 〔57 〕新刑事訴訟法將值班律師試點(diǎn)制度化。然而，認(rèn)罪認(rèn)罰案件中值班律師和辯護(hù)律師能否為被追訴人提供有效法律服務(wù)已成為學(xué)界普遍擔(dān)憂的問(wèn)題。

從實(shí)際執(zhí)行效果看，值班律師已經(jīng)“從應(yīng)然的法律幫助人蛻變?yōu)樵V訟權(quán)力行為合法性的‘背書(shū)者”， 〔58 〕其主要作用是程序性事項(xiàng)的告知與見(jiàn)證，形式化特征明顯?！?9 〕其原因是顯而易見(jiàn)的，值班律師工作量大、任務(wù)重，卻訴訟權(quán)利少、收益低，無(wú)法在個(gè)案中投入必要的時(shí)間、精力，也沒(méi)有必要的途徑對(duì)案件信息有全面掌握?？陀^上的不能與主觀上的不愿必然大大影響值班律師法律服務(wù)的效果。這種情況與美國(guó)公設(shè)律師幾乎相似。然而，美國(guó)公設(shè)律師的法律地位是辯護(hù)律師，其擁有比我國(guó)值班律師更多的訴訟權(quán)利。即便如此，其服務(wù)效果也較有限。而且我國(guó)值班律師以年輕、缺乏經(jīng)驗(yàn)的新律師為主，總體業(yè)務(wù)能力有待提升。其結(jié)果是，目前，值班律師的作用主要是保證認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)簽署的合法性而不是其應(yīng)有的確保被追訴人自愿認(rèn)罪。

在有辯護(hù)律師代理的案件中，律師在防止強(qiáng)制性認(rèn)罪方面的作用也很有限。認(rèn)罪認(rèn)罰制度的推行擴(kuò)大了檢察機(jī)關(guān)的權(quán)力，必然會(huì)使控辨失衡問(wèn)題更為突出， 〔60 〕辯護(hù)律師的作用空間將進(jìn)一步被擠壓。認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)的簽署是在審查起訴階段，在這一時(shí)期，辯護(hù)律師對(duì)案件信息的掌握有限，很難就嫌疑人行為是否構(gòu)成犯罪以及相關(guān)量刑情節(jié)有完整、精準(zhǔn)地認(rèn)知、判斷。而且，立法雖然要求檢察機(jī)關(guān)需聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)，但是讓法官接受律師辯護(hù)意見(jiàn)尚是“新三難”之一，可想而知，讓檢察官接受辯護(hù)意見(jiàn)的難度。更何況，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度下，如果辯護(hù)律師對(duì)案件定性、量刑的建議與控方意見(jiàn)不同，就會(huì)存在其客戶(hù)無(wú)法獲得認(rèn)罪好處的風(fēng)險(xiǎn)。

三、防止認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度中強(qiáng)迫認(rèn)罪的具體措施

美國(guó)辯訴交易的歷史是從實(shí)踐出發(fā)到最終為聯(lián)邦最高法院認(rèn)可的自下而上的過(guò)程，也因此談不上最初的制度設(shè)計(jì)，我國(guó)的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是國(guó)家主動(dòng)推動(dòng)的制度變革，而且包括辯訴交易制度在內(nèi)的他國(guó)放棄審判制度的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)也為我國(guó)提供了充分的參考借鑒內(nèi)容。就防止強(qiáng)迫認(rèn)罪的問(wèn)題而言，我國(guó)立法和司法機(jī)關(guān)顯然都已經(jīng)認(rèn)識(shí)到其重要性，并作了原則性規(guī)定，但這僅僅是初步的、基礎(chǔ)性規(guī)范，原來(lái)就存在的供述強(qiáng)迫性問(wèn)題仍然突出，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度本身還會(huì)引發(fā)新的強(qiáng)迫認(rèn)罪問(wèn)題，為有效應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題，需采取多項(xiàng)措施以保證改革成效。

（一）明確界定“自愿性”標(biāo)準(zhǔn)

刑事訴訟法第15 條規(guī)定： “犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。”因此，認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性包括自愿供述、自愿承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)以及自愿接受處罰。對(duì)于這三個(gè)“自愿”適用什么標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)者們有不同觀點(diǎn)。有的認(rèn)為三者適用同一標(biāo)準(zhǔn)，即非法言辭證據(jù)排除標(biāo)準(zhǔn)， 〔61 〕也就是“痛苦標(biāo)準(zhǔn)”;有的主張供述適用“自白任意性標(biāo)準(zhǔn)”，認(rèn)罪和認(rèn)罰則主要考察被追訴人對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰結(jié)果的知曉以及律師幫助的程度; 〔62 〕還有的則認(rèn)為，原則上應(yīng)該適用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，可以參考“痛苦標(biāo)準(zhǔn)”構(gòu)建新的標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)既包括已經(jīng)由法律和司法解釋明確的非法言辭證據(jù)排除標(biāo)準(zhǔn)，也包括根據(jù)案件具體情況進(jìn)行判斷的裁量性標(biāo)準(zhǔn)?！?3 〕

筆者認(rèn)為，對(duì)于三個(gè)“自愿”應(yīng)當(dāng)適用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)——“自白任意性標(biāo)準(zhǔn)”。首先，刑事訴訟法明確禁止的非法取證方式不僅包括刑訊逼供，還有“威脅”“引誘”“欺騙”。目前非法言辭證據(jù)排除規(guī)則適用的“痛苦標(biāo)準(zhǔn)”實(shí)際上“限縮了刑事訴訟法規(guī)定的非法口供排除的范圍，……存在合法性質(zhì)疑”?！?4 〕“痛苦標(biāo)準(zhǔn)”不是應(yīng)然之標(biāo)準(zhǔn)，而是暫時(shí)性的實(shí)然之標(biāo)準(zhǔn)。其次，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序中供述、所產(chǎn)生的后果與一般供述所產(chǎn)生的后果有很大差異。前一種決定直接影響后續(xù)程序走向并基本決定被追訴人受到的刑事處罰，后一種行為則只提供信息，其是否能作為證據(jù)使用尚需要法院審查決定。這樣一項(xiàng)重大決定，必須是出于個(gè)人真實(shí)的意愿。而且認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的重要價(jià)值之一就是為被追訴人提供選擇的機(jī)會(huì)，這與嫌疑人有“如實(shí)回答”訊問(wèn)人員提問(wèn)義務(wù)的法律規(guī)定有本質(zhì)不同，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序中的“自愿”應(yīng)當(dāng)是被追訴人自由意志的表現(xiàn)。最后，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度程序簡(jiǎn)化的必然結(jié)果是司法機(jī)關(guān)審查案件證據(jù)的細(xì)致程度降低，被追訴人自己供述有罪、承認(rèn)犯罪指控可以消除證據(jù)審核程序簡(jiǎn)化導(dǎo)致的弊端。也因此，被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰必須出于自己的自由意志，否則就會(huì)存在證明標(biāo)準(zhǔn)明顯下降的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在現(xiàn)階段，檢察機(jī)關(guān)和法院在審查被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性問(wèn)題時(shí)，首先要審查是否存在司法解釋明確規(guī)定的刑訊逼供行為，同時(shí)綜合案件信息審查是否有使得被追訴人被迫認(rèn)罪的“威脅”“引誘”“欺騙”情形。

此外，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，刑事訴訟法應(yīng)當(dāng)取消關(guān)于被追訴人如實(shí)供述自己罪行之義務(wù)的規(guī)定，以解決制定法自身存在的矛盾，而且被追訴人供述的自愿性與認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性密切相關(guān)，對(duì)供述的自愿性的充分保障有利于確保認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性。

（二）整體性、系統(tǒng)性推進(jìn)刑事司法制度改革

有效防止強(qiáng)迫認(rèn)罪對(duì)于保證認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的正義性、合法性至關(guān)重要，為此，需要以系統(tǒng)觀整體推進(jìn)刑事司法制度改革。

1.加強(qiáng)規(guī)范偵查權(quán)

在法院、檢察院司法改革深化的背景下，公安機(jī)關(guān)偵查制度改革已經(jīng)刻不容緩。就防止強(qiáng)迫認(rèn)罪而言，禁止非法獲取口供以及降低羈押率是當(dāng)務(wù)之急。

公安機(jī)關(guān)在工作理念上要做到“由‘查明案件向‘證明案件轉(zhuǎn)變”“由‘注重結(jié)果向‘注重程序轉(zhuǎn)變”， 〔65 〕在偵查工作中切實(shí)遵守刑事訴訟法有關(guān)禁止非法取證的規(guī)定，主動(dòng)減少拘留、逮捕等羈押類(lèi)強(qiáng)制措施或者變相羈押性質(zhì)的監(jiān)視居住等措施，切實(shí)保障嫌疑人訴訟權(quán)利。我國(guó)近幾年的刑事案件表現(xiàn)出嚴(yán)重危害社會(huì)治安的暴力犯罪下降、輕微刑事案件占總體刑事案件的比重越來(lái)越大之特征，這是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度推行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)， 〔66 〕為公安工作改革提供了適宜的時(shí)機(jī)。而一些地方大幅降低審前羈押率的實(shí)踐，也證實(shí)了這種變革不會(huì)對(duì)刑事訴訟帶來(lái)嚴(yán)重沖擊。〔67 〕

檢察機(jī)關(guān)和法院需切實(shí)履行對(duì)偵查權(quán)的監(jiān)督職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)對(duì)偵查權(quán)的監(jiān)督主要體現(xiàn)為逮捕和起訴決定權(quán)以及對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性、合法性的審查，法院的監(jiān)督主要體現(xiàn)為非法證據(jù)排除以及對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性、合法性的審查。檢察機(jī)關(guān)對(duì)逮捕率的控制近幾年已經(jīng)初顯成效，但逮捕率仍有很大下降空間。法院對(duì)刑訊逼供非法取證的證據(jù)排除尚不理想，更毋庸說(shuō)對(duì)其他類(lèi)型的非法取證證據(jù)的排除了?！?8 〕非法證據(jù)排除應(yīng)當(dāng)成為我國(guó)刑事司法發(fā)展中的重要工作。檢察機(jī)關(guān)和法院對(duì)于被追訴人認(rèn)罪認(rèn)罰自愿性的審查需按照“自白任意性標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行，除了聽(tīng)取被追訴人自己的口頭表述，還要結(jié)合案件證據(jù)、信息進(jìn)行綜合判斷，切實(shí)防止偵查階段的強(qiáng)迫認(rèn)罪。

2.保持控審權(quán)力配置平衡

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的推行讓檢察機(jī)關(guān)實(shí)質(zhì)上獲得了本應(yīng)該由法院履行的權(quán)力，當(dāng)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理的案件占到起訴案件的大部分時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致刑事司法組織機(jī)構(gòu)權(quán)力構(gòu)造發(fā)生質(zhì)變，并使得認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度本身對(duì)被追訴人的選擇產(chǎn)生機(jī)制性強(qiáng)迫壓力。這一點(diǎn)，已經(jīng)在美國(guó)的辯訴交易制度中充分顯現(xiàn)。因此，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在未來(lái)的發(fā)展中必須保持控審權(quán)力平衡。

首先，要增加認(rèn)罪認(rèn)罰過(guò)程的透明度，尤其是在檢察機(jī)關(guān)和被追訴人及其律師進(jìn)行認(rèn)罪認(rèn)罰協(xié)商的過(guò)程中，必須做到全過(guò)程有記錄可查。其次，針對(duì)刑事訴訟法所規(guī)定的法院“一般應(yīng)當(dāng)”接受檢察機(jī)關(guān)的量刑建議，執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)法院對(duì)定罪、量刑的最終決定權(quán)?！爸笇?dǎo)意見(jiàn)”目前的細(xì)化解釋明顯是對(duì)法院不接受檢察機(jī)關(guān)量刑建議的做法的限制，其合理性值得商榷。法院有權(quán)根據(jù)審查結(jié)果決定是否采納檢察機(jī)關(guān)量刑建議，認(rèn)為量刑建議不當(dāng)時(shí)，可以先要求檢察機(jī)關(guān)調(diào)整，也可以直接作出判決。再次，鑒于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度必然會(huì)改變控審權(quán)力的配置，制度執(zhí)行速度應(yīng)當(dāng)放緩，可以根據(jù)案件類(lèi)型分階段推進(jìn)。在每一個(gè)階段對(duì)控審權(quán)力配置及其影響進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題、總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)，就相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。切忌簡(jiǎn)單地以認(rèn)罪認(rèn)罰案件占所有起訴案件的高比例、檢察機(jī)關(guān)量刑建議被法院采納的高比例作為評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果的衡量標(biāo)準(zhǔn)。最后，重點(diǎn)推進(jìn)非認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件庭審實(shí)質(zhì)化。對(duì)案件證據(jù)進(jìn)行全面、仔細(xì)審查的普通審判程序雖然不是防止強(qiáng)迫認(rèn)罪的充分條件，但確是必要條件。只有當(dāng)被追訴人相信完整的庭審能夠在排除合理懷疑基礎(chǔ)上作出公正判決，他（她）才具有自由選擇程序的現(xiàn)實(shí)條件，而這對(duì)于防止無(wú)辜被告認(rèn)罪至關(guān)重要。

3.切實(shí)保障律師有效服務(wù)

保障律師有效服務(wù)需要從兩個(gè)路徑推進(jìn)：一是從一般意義上落實(shí)律師辯護(hù)權(quán);二是保證認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中被追訴人獲得有效的律師幫助。

在刑事訴訟法歷次修訂中，擴(kuò)大辯護(hù)律師作用、賦予辯護(hù)律師履行辯護(hù)職能所必須的權(quán)利都是重要內(nèi)容，制定法對(duì)辯護(hù)權(quán)的保障已經(jīng)較為充分，然而立法內(nèi)容與實(shí)際執(zhí)行狀況有巨大落差。辯護(hù)律師會(huì)見(jiàn)難、閱卷難、發(fā)表的辯護(hù)意見(jiàn)被法官接受難，甚至律師發(fā)表意見(jiàn)本身都存在困難，這種局面還沒(méi)有得到根本性扭轉(zhuǎn)。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法律監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)督偵查、起訴、審判程序中辯護(hù)權(quán)的行使?fàn)顩r，法院在庭審中應(yīng)當(dāng)保證律師發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利并中立、綜合地判斷控辨雙方的觀點(diǎn)。當(dāng)然，制定法還有進(jìn)一步提升保障的空間，比如賦予辯護(hù)律師訊問(wèn)時(shí)的在場(chǎng)權(quán)，這對(duì)于防止強(qiáng)迫認(rèn)罪具有直接、實(shí)質(zhì)性的作用。

大部分認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件中，由值班律師為被追訴人提供律師服務(wù)，而目前的值班律師制度無(wú)法保證服務(wù)的有效性。針對(duì)這一問(wèn)題，學(xué)者的意見(jiàn)較為一致，就是值班律師辯護(hù)人化并真正實(shí)行證據(jù)開(kāi)示程序，也就是保證值班律師具有必要的會(huì)見(jiàn)權(quán)、閱卷權(quán)和相關(guān)信息知曉權(quán)。同時(shí)國(guó)家需要有相應(yīng)的資源投入，保證值班律師數(shù)量和質(zhì)量。

（三）注重認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度執(zhí)行中的科學(xué)性

在法律和科學(xué)更多交融的時(shí)代，在法律制度的發(fā)展方面，需改變以往僅僅依靠邏輯思辨以及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的做法，而以科學(xué)思維指引、以科學(xué)方法精準(zhǔn)化推進(jìn)。

首先，遵循刑事司法運(yùn)行、變革中的數(shù)據(jù)導(dǎo)向原則與方法。在宏觀層面上，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度執(zhí)行情況的評(píng)估依賴(lài)于逮捕率、同類(lèi)案件從寬懲罰的幅度、法院接受檢察機(jī)關(guān)量刑建議的比例、辯護(hù)律師代理比例、值班律師素質(zhì)情況、律師向被追訴人提出的建議情況以及國(guó)家和地方刑事司法資源投入等數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)不僅僅是國(guó)家層面、年度的單一數(shù)字，而是分級(jí)別、地區(qū)、案件類(lèi)型具體、詳細(xì)的數(shù)據(jù)。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的分析、評(píng)估才具有客觀真實(shí)性，也才能為未來(lái)的政策調(diào)整提供正確方向。在微觀層面上，數(shù)據(jù)公開(kāi)有利于被追訴人及律師對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰可能的后果作出客觀評(píng)估及提升辯方與控方進(jìn)行協(xié)商的能力。國(guó)家可以以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的推行為契機(jī)，提升刑事司法運(yùn)行的透明度，鼓勵(lì)各地各級(jí)公檢法機(jī)關(guān)公開(kāi)上述相關(guān)數(shù)據(jù)。

其次，鼓勵(lì)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的跨學(xué)科研究與應(yīng)用。自認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度試點(diǎn)以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)于該問(wèn)題的研究成果繁盛，但仍然局限于法學(xué)研究領(lǐng)域。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的價(jià)值目標(biāo)有法律性的、經(jīng)濟(jì)性的和文化性的，因此對(duì)于訴訟效率的評(píng)價(jià)需要經(jīng)濟(jì)學(xué)的支撐，對(duì)于公眾正義實(shí)現(xiàn)感的評(píng)價(jià)需要社會(huì)學(xué)的支撐。除此之外，對(duì)被追訴人決定認(rèn)罪認(rèn)罰的“自愿性”的保障還需要心理學(xué)研究的支撐，尤其是對(duì)“量刑差異”合理區(qū)間的設(shè)定，需要法學(xué)和心理學(xué)的聯(lián)合，在最大程度上避免量刑差異對(duì)無(wú)辜被告選擇產(chǎn)生決定性影響。

結(jié)? 語(yǔ)

我國(guó)立法者在構(gòu)建認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度時(shí)已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到了“自愿”認(rèn)罪認(rèn)罰的重要性，刑事訴訟法對(duì)其予以原則規(guī)定，“指導(dǎo)意見(jiàn)”明確檢察院、法院“自愿性”審查職責(zé)，而且在制度設(shè)計(jì)上，我國(guó)檢察機(jī)關(guān)在選擇起訴罪名、量刑優(yōu)惠幅度方面的自由裁量權(quán)比美國(guó)檢察官要小得多。但是，由于我國(guó)審前程序和審判程序?qū)τ诒蛔吩V人訴訟權(quán)利的保障存在明顯缺陷，律師代理刑事案件面臨的重重困難未曾解決，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度又進(jìn)一步擴(kuò)大了檢察官在刑事司法體系中的權(quán)力，這必然使原本就不平衡的控審關(guān)系、控辨關(guān)系趨向失衡，造成機(jī)制性強(qiáng)迫壓力。為保證認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在最大程度上實(shí)現(xiàn)其“確保無(wú)罪的人不受追究，有罪的人受到公正懲罰”的價(jià)值目標(biāo)，我國(guó)推行認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的速度、范圍應(yīng)當(dāng)與刑事司法整體改革的步調(diào)相一致，推行的方法應(yīng)當(dāng)注重科學(xué)性。

Abstract： In plea bargaining process in the United States， the defendant must plead guilty voluntarily. However， in practice， the defendants very often had no choice but accepting the offer from the prosecutors. The coercive pressure in plea bargaining process is proved by the phenomenon of pleading guilty by innocent people and scientific experiments. There are mainly two reasons causing the coercive pressure， the exclusive power of prosecutor in criminal justice system and the ineffective counsel assistance to the suspect. The 2018 criminal procedure law of China adds the leniency system based on admission of guilt and acceptance of punishment. In the leniency system， the defendant also must plead guilty voluntarily and there is high risk of coerced guilty plea as the two reasons causing the coercive pressure of plea bargaining are also exist in China's criminal justice system. Furthermore， the meaning of 'voluntary' is not clear. It is important to take necessary measures to prevent the coerced guilty plea， including making clear definition of 'voluntary'， and improving the whole criminal justice system through a scientific approach.

Key words： the system of leniency on admission of guilt and acceptance of punishment; plea bargain; coercive guilty plea; distribution of power between the court and prosecutor office; the role of lawyer; voluntary standards