張靜嫻 詹佳欣 曹 輝

福建農(nóng)林大學(xué)管理學(xué)院，福建 福州 350002

選擇實(shí)驗(yàn)法（Choice Experiment，CE）是一種陳述偏好的研究方法，主要是通過(guò)受訪者在不同備選項(xiàng)之間進(jìn)行的選擇和權(quán)衡，從而估計(jì)消費(fèi)者個(gè)人為某多屬性商品及其每個(gè)屬性支付的意愿，是目前國(guó)際上用于評(píng)估資源環(huán)境產(chǎn)品價(jià)值的前沿方法[1-3]。CE法的理論基礎(chǔ)源自于澳大利亞學(xué)者Lancaster[4]消費(fèi)者理論和效用最大化理論，理論表示消費(fèi)者的效用并非來(lái)自商品本身，而是來(lái)自商品所具有的各種屬性[5]，其主要研究方法是通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方法，讓受訪者在選擇集中選擇一個(gè)最佳方案，設(shè)計(jì)的選擇集中每個(gè)方案都由各個(gè)屬性的不同狀態(tài)構(gòu)成，以此獲取受訪者的偏好，計(jì)算分析受訪者的支付意愿和某物品或服務(wù)的非市場(chǎng)價(jià)值。1982年，美國(guó)學(xué)者Louviere等[6]在旅游選擇實(shí)驗(yàn)中首次運(yùn)用了選擇實(shí)驗(yàn)法，隨后在交通經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共衛(wèi)生等領(lǐng)域也得到了較多應(yīng)用。隨著1994年加拿大學(xué)者Adamowicz等[7]首次將選擇實(shí)驗(yàn)法應(yīng)用到環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域研究以來(lái)，該方法已逐步成為一種成熟可靠的資源環(huán)境價(jià)值的評(píng)估方法[8]，并拓展和廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域中[9-11]。

近年來(lái)，隨著人類對(duì)全球環(huán)境問(wèn)題和公共醫(yī)療問(wèn)題的重視，學(xué)者們利用選擇實(shí)驗(yàn)法可以在效用最大化框架下離散選擇的特性，在公眾價(jià)值評(píng)估方面突破了一些傳統(tǒng)方法的限制并產(chǎn)生符合福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的評(píng)估結(jié)果[12-13]。與國(guó)外相比，選擇實(shí)驗(yàn)法在中國(guó)的研究起步相對(duì)較晚，近些年來(lái)才開(kāi)始受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的較多關(guān)注，但由于研究時(shí)限較短，中國(guó)學(xué)者的CE法研究案例還不夠豐富、學(xué)科領(lǐng)域還不夠廣泛、對(duì)方法本身的探討少見(jiàn)，對(duì)選擇實(shí)驗(yàn)法研究現(xiàn)狀的總結(jié)和文獻(xiàn)計(jì)量分析缺乏[14，15]。運(yùn)用CiteSpace對(duì)選擇實(shí)驗(yàn)法進(jìn)行知識(shí)圖譜分析，就是利用可視化技術(shù)，對(duì)近30年來(lái)國(guó)際上選擇實(shí)驗(yàn)法的研究文獻(xiàn)進(jìn)行情報(bào)學(xué)計(jì)量分析，可視化式探索CE法在不同領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)變遷及發(fā)展趨勢(shì)[16-18]，以期為中國(guó)的選擇實(shí)驗(yàn)法及未來(lái)相關(guān)研究提供有益的參考和啟示。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

CiteSpace軟件是美國(guó)德雷克賽爾大學(xué)( Drexel University)陳超美教授開(kāi)發(fā)研制的科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量自動(dòng)化軟件，其主要功能和特色在于繪制和可視化科學(xué)知識(shí)領(lǐng)域的知識(shí)結(jié)構(gòu)[19]。通過(guò)合作網(wǎng)絡(luò)分析、共現(xiàn)分析和文獻(xiàn)共被引分析等對(duì)選擇實(shí)驗(yàn)法相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行CiteSpace軟件分析，用以跟蹤該方法的研究熱點(diǎn)和前沿。

研究數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)科學(xué)信息研究所（Institute for Scientific Information，ISI）“Web of Science核心合集”，檢索時(shí)間截至2020年3月12日，檢索主題詞為“choice experiment”，時(shí)間跨度為1998—2019年，檢索文獻(xiàn)類型為article，使用軟件版本為CiteSpace5.6.R4。由于物理學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科中所述的“選擇實(shí)驗(yàn)”實(shí)驗(yàn)方法，與主題含義迥異，故在檢索時(shí)主要對(duì)管理學(xué)、醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等進(jìn)行檢索，以確保檢索結(jié)果的相關(guān)性和準(zhǔn)確性。經(jīng)檢索、除重，共得到3604篇文獻(xiàn)，形成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)用于研究分析。

2 發(fā)文量和發(fā)展階段分析

經(jīng)CiteSpace文獻(xiàn)時(shí)間統(tǒng)計(jì)，選擇實(shí)驗(yàn)法相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表量在1998—2019年間總體上呈逐年上升趨勢(shì)，總被引次數(shù)為8616次，每篇平均被引17.62次，h指數(shù)為43。大體上可以分為三個(gè)階段。第一階段（1998—2004年）為研究探索發(fā)展階段，選擇實(shí)驗(yàn)法發(fā)文量少且增長(zhǎng)緩慢，年平均僅為15篇，主要研究領(lǐng)域集中于醫(yī)療服務(wù)、行為科學(xué)等；第二階段（2005—2014年）為穩(wěn)步發(fā)展階段，發(fā)文數(shù)量明顯增加且幅度變大，年平均發(fā)文量為129篇，開(kāi)始被運(yùn)用于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)、生物多樣性保護(hù)等更多的領(lǐng)域和學(xué)科[20-21]；第三階段（2015年至今）為加速發(fā)展階段，年平均發(fā)文量為441篇，2015年是選擇實(shí)驗(yàn)法研究發(fā)展的重要節(jié)點(diǎn)，此后選擇實(shí)驗(yàn)法受到國(guó)際學(xué)者較廣泛關(guān)注，發(fā)文量迅速增長(zhǎng)，在2019年達(dá)到了539篇。如圖1所示。

圖1 選擇實(shí)驗(yàn)法發(fā)文量趨勢(shì)圖

3 研究熱點(diǎn)分析

共詞分析和共引分析是對(duì)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展剖析的兩種重要手段。研究通過(guò)關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)兩個(gè)切入點(diǎn)，構(gòu)建關(guān)鍵詞和重要參考文獻(xiàn)知識(shí)圖譜，結(jié)合時(shí)區(qū)、突變和聚類要素手段，進(jìn)而把握本領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和前沿。

3.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞是論文主題的高度概括，關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析不僅有高頻關(guān)鍵詞分析易于判斷研究熱點(diǎn)的特性，而且能反映出關(guān)鍵詞、學(xué)科主題和研究方向之間的內(nèi)在聯(lián)系和結(jié)構(gòu)變化規(guī)律[18-22]。一般來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻數(shù)越多，它們所代表的方向及緊密程度則越高。經(jīng)分析，得到選擇實(shí)驗(yàn)法關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜（圖2）。同理，選取出現(xiàn)頻數(shù)排名前20的關(guān)鍵詞，構(gòu)建得到Top 20關(guān)鍵詞詞頻表（表1）。從圖表中可以看出，偏好（preference）、支付意愿（willingness to pay）、估價(jià)（valuation）、模型（model）、醫(yī)療保健（healthcare）是該領(lǐng)域研究的最重要關(guān)鍵詞，出現(xiàn)頻率最高，是選擇實(shí)驗(yàn)法研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)?！靶袨椋╞ehavior）”是該領(lǐng)域研究的最重要切入點(diǎn)，雖然排名僅第20名，但中心度最高（0.47），反映出目前研究還是圍繞著“一種對(duì)消費(fèi)者偏好行為的研究方法”這一特征展開(kāi)。“醫(yī)學(xué)（health care）”和“管理學(xué)（management）”領(lǐng)域應(yīng)用較多[23-24]，是學(xué)界著重關(guān)注的學(xué)科領(lǐng)域。

圖2 關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

3.2 關(guān)鍵詞聚類分析

采用LLR算法對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析，得到關(guān)鍵詞聚類圖譜（圖3），其中Q值為0.7778（>0.3），Mean Silhouette值為 0.7988（>0.5），表明該共現(xiàn)圖譜聚類結(jié)構(gòu)合理，各聚類同質(zhì)性較好[16]。圖譜中共12個(gè)聚類群，編號(hào)越靠前包含的關(guān)鍵詞越多，有以下幾個(gè)代表性聚類。

圖3 關(guān)鍵詞聚類圖譜

3.2.1 休閑漁業(yè)（recreational fishing）

CE法運(yùn)用于評(píng)估其非市場(chǎng)價(jià)值，了解消費(fèi)者偏好和支付意愿，以便于根據(jù)相關(guān)屬性調(diào)整和改善服務(wù)，研究休閑漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的綜合發(fā)展和資源非市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)[25]，促進(jìn)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和社區(qū)發(fā)展。

3.2.2 患者對(duì)醫(yī)療服務(wù)的接受程度（patient acceptance of health care）

選擇實(shí)驗(yàn)法發(fā)展初期就已經(jīng)應(yīng)用于醫(yī)療服務(wù)研究領(lǐng)域，研究分析病人對(duì)不同屬性狀態(tài)組成的醫(yī)療方案的選擇判斷，優(yōu)化醫(yī)療措施的組合，提升醫(yī)療服務(wù)效果。依據(jù)不同的選擇和實(shí)驗(yàn)來(lái)了解病患意愿[26]，由于醫(yī)療病情數(shù)量較多且類型不同，故CE法在醫(yī)療服務(wù)管理方面的運(yùn)用空間較大，案例較多。

3.2.3 經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)價(jià)（economic valuation）

選擇實(shí)驗(yàn)法是一種用于評(píng)估資源和環(huán)境經(jīng)濟(jì)價(jià)值新興、重要的方法，由于旅游費(fèi)用法（TCM法）、條件價(jià)值（CVM法）和支付意愿法（WTP法）在多屬性資源的消費(fèi)認(rèn)知和市場(chǎng)價(jià)值上可能存在的較大誤差，傳統(tǒng)的非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)價(jià)方法利用Logit模型只能計(jì)算出每種環(huán)境資源屬性的平均意愿支付，卻不能計(jì)算出不同環(huán)境資源組合狀態(tài)下每種環(huán)境資源屬性的邊際價(jià)值[15]，選擇實(shí)驗(yàn)法是一種有益的方法補(bǔ)充，對(duì)資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的評(píng)價(jià)方法發(fā)展產(chǎn)生了較大影響[27-28]。

3.3 關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)分析

通過(guò)觀測(cè)每個(gè)年份出現(xiàn)的關(guān)鍵詞大致個(gè)數(shù)和演進(jìn)狀況，繪制關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖（圖4）。從圖可以觀察到，CE法的研究在1998年的研究方向是以“偏好（preference）”、“估價(jià)（valuation）”等為基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上于2000年演化出了“質(zhì)量（quality）”、“行為（behavior）”等研究熱點(diǎn)，重要的關(guān)鍵詞（節(jié)點(diǎn)的圓圈較大）都集中在1998—2001年，包括了2001年出現(xiàn)關(guān)鍵詞“醫(yī)療服務(wù)（health care）”，說(shuō)明CE法在醫(yī)療研究中開(kāi)始應(yīng)用。與一般研究圖譜不同的，CE法新增的關(guān)鍵詞在2008年以前逐年增多且在2004—2008年增速較快，但在2009年后卻明顯下降，2019年僅有2個(gè)新增關(guān)鍵詞，究其原因可能是CE法研究領(lǐng)域已相對(duì)固定，方法思路暫時(shí)沒(méi)有在新領(lǐng)域拓展。

圖4 關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖

3.4 關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

突現(xiàn)詞即在一定時(shí)間內(nèi)突然爆發(fā)、有大量文獻(xiàn)研究和使用的關(guān)鍵詞，其反映了學(xué)科的研究前沿。依突現(xiàn)強(qiáng)度20個(gè)研究前沿，構(gòu)建得到關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖（圖5），用于代表某個(gè)時(shí)間段在這個(gè)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。從圖中可以看出聯(lián)合分析“聯(lián)合分析（conjoint analysis）”是個(gè)強(qiáng)度較高且較早突現(xiàn)的熱門詞。CE法中的聯(lián)合分析，是一種通過(guò)決定選擇實(shí)驗(yàn)法方案包含哪些屬性，從而使消費(fèi)者在多重屬性的產(chǎn)品和服務(wù)之間進(jìn)行權(quán)衡的測(cè)量技術(shù)[29]。近幾年，“生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)（ecosystem service）”“中國(guó)（China）”“工作組（task force）”是該領(lǐng)域重要的研究熱點(diǎn)或單位，突現(xiàn)強(qiáng)度分別達(dá)到了12.177、9.6522、12.4807，是值得關(guān)注的對(duì)象。

圖5 關(guān)鍵詞突現(xiàn)圖

3.5 文獻(xiàn)共被引分析

經(jīng)CiteSpace分析，文獻(xiàn)共被引圖譜中共有節(jié)點(diǎn)489個(gè)，連線715條，密度為0.006，各文獻(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系緊密，反映出選擇實(shí)驗(yàn)法的發(fā)展是一個(gè)多學(xué)科相互借鑒、相互交流的過(guò)程。從表2中可以看出，其中被引頻次排名前三的文獻(xiàn)分別由Bridges JFP（2011）、De Bekker-Grob EW（2012）、Johnson FR（2013）均與衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)的醫(yī)療健康、醫(yī)療保險(xiǎn)和藥價(jià)等方面有關(guān)。在統(tǒng)計(jì)的前20篇共被引文獻(xiàn)中，與醫(yī)療有關(guān)的文獻(xiàn)就占了9篇，反映出CE法是醫(yī)療研究領(lǐng)域中的重要性。

表2 Top10文獻(xiàn)共被引表

4 結(jié)論與啟示

研究運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)運(yùn)用選擇實(shí)驗(yàn)法分析方法發(fā)表的論文及引文進(jìn)行了可視化分析。從國(guó)際論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量上看，中國(guó)及學(xué)者研究尚缺乏，一方面由于CE法也是在近5年才受到國(guó)際學(xué)者的重視，中國(guó)在學(xué)習(xí)和引入過(guò)程中還需要一定研究經(jīng)驗(yàn)的積累；另一方面也有可能在于中國(guó)學(xué)者對(duì)CE分析方法較不關(guān)注，對(duì)原創(chuàng)性的技術(shù)改進(jìn)貢獻(xiàn)較少。與此反差的卻是國(guó)際學(xué)者對(duì)CE法的研究在中國(guó)案例上形成了單獨(dú)的聚類。

CE法自1982年被引入公共衛(wèi)生領(lǐng)域研究以來(lái)，被越來(lái)越多地應(yīng)用于醫(yī)療服務(wù)、管理科學(xué)、資源環(huán)境的應(yīng)用研究中，現(xiàn)已逐步成為一種成熟可靠的資源環(huán)境價(jià)值的評(píng)估方法[6]，近5年來(lái)的國(guó)際研究有明顯加速發(fā)展現(xiàn)象。

CE法在分析方法上越來(lái)越成熟，發(fā)展方向上也越來(lái)越突出。CE法中的聯(lián)合分析（conjoint analysis）是一種可以設(shè)置消費(fèi)者在多重屬性的產(chǎn)品和服務(wù)之間進(jìn)行權(quán)衡的測(cè)量技術(shù)[31]；在人類對(duì)全球生態(tài)環(huán)境干擾強(qiáng)度日益增加的背景下，出于對(duì)全球生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的多樣性考量，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的價(jià)值化研究正有力地推動(dòng)CE法的新發(fā)展和應(yīng)用[5]?！吧鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)（ecosystem service）”“中國(guó) （China）”“發(fā)展中國(guó)家（developing country）”是當(dāng)前選擇實(shí)驗(yàn)法重要的研究面向。CE分析方法作為一種被醫(yī)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)科廣泛使用的方法，其方法的理論性、技術(shù)的適應(yīng)性、方案結(jié)果的有效性乃至計(jì)算機(jī)程序的可操作性，都已在多領(lǐng)域的文獻(xiàn)中出現(xiàn)。在研究過(guò)程中也要考慮其缺陷，選擇實(shí)驗(yàn)的高信息負(fù)荷導(dǎo)致受訪者使用非補(bǔ)償性策略以簡(jiǎn)化決策過(guò)程，忽略這些策略的存在性，將影響選擇實(shí)驗(yàn)估計(jì)的效度，最終可能導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的偏差[30-31]。在科學(xué)研究越來(lái)越多交叉、廣泛合作的趨勢(shì)下，中國(guó)學(xué)者應(yīng)當(dāng)保持開(kāi)放的態(tài)度，借鑒多領(lǐng)域、多國(guó)家的研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，拓展CE分析方法研究的范圍。