■ 李 健 朱士超 張 文

1.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院北京現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展研究基地 北京 100124

2.北京工業(yè)大學(xué)區(qū)塊鏈研究中心 北京 100124

0 引言

2008年，化名為“中本聰”（Satoshi Nakamoto）的學(xué)者在郵件組中發(fā)表了題為《Bitcoin:A peer-to-peer elec‐tronic cash system》的工作論文，提出了一種不依賴中心機(jī)構(gòu)，完全通過點(diǎn)對(duì)點(diǎn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的電子現(xiàn)金系統(tǒng)，詳細(xì)的介紹了區(qū)塊鏈的共識(shí)機(jī)制、特點(diǎn)和技術(shù)組成。隨著比特幣價(jià)格不斷上升，區(qū)塊鏈也開始進(jìn)入大眾視野。與業(yè)界相同，學(xué)術(shù)界對(duì)于區(qū)塊鏈的研究也是從比特幣開始的。學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈作為比特幣的底層技術(shù)，本質(zhì)上是一個(gè)去中心化的數(shù)據(jù)庫，是分布式技術(shù)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)技術(shù)、非對(duì)稱加密以及共識(shí)機(jī)制等幾種技術(shù)的新型應(yīng)用模式，具有去中心化、去信任化、時(shí)序數(shù)據(jù)、不可篡改等特點(diǎn)[1]。國內(nèi)政府有關(guān)部門、企業(yè)對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)也越來越重視，進(jìn)一步刺激了國內(nèi)學(xué)者、從業(yè)人員對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)的研究和探索。2019年10月24日，中共中央政治局就區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)進(jìn)行第十八次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用在新的技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中起著重要作用。這意味著區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)成為我國核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口，成為亟需發(fā)展的戰(zhàn)略性技術(shù)。

在區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展進(jìn)程中，與其他科學(xué)技術(shù)的結(jié)合是其真正落地應(yīng)用的關(guān)鍵。通過與不同技術(shù)的結(jié)合，區(qū)塊鏈技術(shù)有潛力為社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系帶來顛覆性的變化。物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的發(fā)展為區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用帶來了新的機(jī)遇。以區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)以及物聯(lián)網(wǎng)的關(guān)系為例分析技術(shù)之間的融合性，物聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)分別可以作為區(qū)塊鏈的輸入和輸出端。區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一個(gè)分布式數(shù)據(jù)庫，物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)可以為區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)庫提供可靠的數(shù)據(jù)源，區(qū)塊鏈技術(shù)提供數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性和私密性，而大數(shù)據(jù)技術(shù)通過分析區(qū)塊鏈提供的高質(zhì)量數(shù)據(jù)，指導(dǎo)社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐。三者各司其職，高效配合。

正是由于具有以上優(yōu)勢(shì)，區(qū)塊鏈技術(shù)逐漸被應(yīng)用至現(xiàn)代生活的各個(gè)領(lǐng)域，包括法律[2]、能源[3]、供應(yīng)鏈[4][5][6]、金融[7]、溯源[8][9][10]、商業(yè)模式[11]等。區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)研究為交叉學(xué)科，既包括對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)本身的優(yōu)化改進(jìn)，又包括區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用研究，涉及信息科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、法學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。多位學(xué)者對(duì)區(qū)塊技術(shù)的相關(guān)研究進(jìn)行了綜述，其中袁勇和王飛躍[1]、韓秋明和王革[12]對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的國內(nèi)外發(fā)展和研究現(xiàn)狀進(jìn)行了全面的綜述，Pournader 和Shi[13]、祝烈煌等[14]、斯明雪等[15]分別從運(yùn)營管理、隱私保護(hù)以及安全性角度進(jìn)行了區(qū)塊鏈相關(guān)應(yīng)用綜述?？紤]到現(xiàn)有綜述更多屬于定性研究，文獻(xiàn)挑選具有主觀性且文獻(xiàn)樣本量較小。為了更加準(zhǔn)確的把握區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)的外部特征、知識(shí)結(jié)構(gòu)以及研究現(xiàn)狀，厘清研究脈絡(luò)，為后續(xù)研究提供參考。本文通過CiteSpace 軟件，使用更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩炕涂梢暬椒?，基于CNKI 和WOS 數(shù)據(jù)庫，對(duì)區(qū)塊鏈相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析。本文組織架構(gòu)如下：首先介紹本文的數(shù)據(jù)來源和研究方法；然后從作者、機(jī)構(gòu)的論文產(chǎn)量及相互之間的聯(lián)系角度闡述相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)特征；進(jìn)一步，通過共詞分析和關(guān)鍵詞聚類探索文獻(xiàn)的知識(shí)結(jié)構(gòu)；最后對(duì)文章進(jìn)行總結(jié)。

1 數(shù)據(jù)來源及研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文分別以CNKI 數(shù)據(jù)庫和WOS 數(shù)據(jù)庫為文獻(xiàn)來源，構(gòu)建了國內(nèi)國外兩個(gè)區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)集。具體的檢索方法為：

（1）以CNKI 為數(shù)據(jù)檢索源，在CNKI 平臺(tái)中使用高級(jí)檢索，令主題等于“區(qū)塊鏈”或“區(qū)塊鏈技術(shù)”，選擇“期刊類”文獻(xiàn)類型，來源類別選擇“CSSCI”和“CSCD”數(shù)據(jù)庫。在此檢索條件下，去重并篩去不規(guī)范數(shù)據(jù)，共得到有效期刊文獻(xiàn)945 篇，作為CNKI 數(shù)據(jù)源。檢索時(shí)間為2020年2月6日。

（2）以WOS 為數(shù)據(jù)檢索源，令主題等于“Block‐chain”，文獻(xiàn)類型為“Article”或“Review”，語種為“Eng‐lish”，時(shí)間跨度為“2008～2020”。在此條件下，去重并篩去不規(guī)范數(shù)據(jù)，共得到有效文獻(xiàn)1565 篇，作為WOS 數(shù)據(jù)源。

1.2 研究方法

學(xué)者們常通過文獻(xiàn)綜述和文獻(xiàn)計(jì)量方法來探索某一領(lǐng)域或主題下的文獻(xiàn)外部特征和知識(shí)框架。[16]其中文獻(xiàn)計(jì)量法通常用來展示某一領(lǐng)域或主題的研究現(xiàn)狀，辨識(shí)領(lǐng)域內(nèi)的重要期刊、學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)，追蹤發(fā)展動(dòng)態(tài)。[17]CiteSpace 是一種信息可視化軟件，基于科學(xué)計(jì)量學(xué)、可視化數(shù)據(jù)，通過共現(xiàn)、共被引、耦合方法，以可視化圖譜的方式沿時(shí)間維度探索某一領(lǐng)域或主題下的發(fā)展脈絡(luò)、特點(diǎn)主題、突變?cè)~以及發(fā)展趨勢(shì)。[18]本文借助CiteSpace（5.6.R5 版本）信息可視化軟件，使用文獻(xiàn)計(jì)量中的共現(xiàn)分析和聚類方法展開研究。

2 區(qū)塊鏈相關(guān)研究的文獻(xiàn)外部特征

2.1 論文數(shù)量

區(qū)塊鏈作為比特幣的底層技術(shù)，由中本聰（化名）在2008年提出。在區(qū)塊鏈提出的前幾年，并沒有引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。由區(qū)塊鏈相關(guān)研究文章數(shù)量年份分布圖（圖1）可知，截至檢索日，共有相關(guān)英文文獻(xiàn)1565 篇，中文文獻(xiàn)945 篇。2015年以前，有關(guān)區(qū)塊鏈技術(shù)的文獻(xiàn)的發(fā)文量?jī)H有3 篇。2016年開始，區(qū)塊鏈相關(guān)的中英文文獻(xiàn)數(shù)量開始迅速增長(zhǎng)，2016-2019年的中（英）文文獻(xiàn)發(fā)文量分別為33 篇（10 篇）、102 篇（52 篇）、275 篇（274篇）和414 篇（825 篇）。從2020年部分?jǐn)?shù)據(jù)來看，區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量仍然處于較高水平。從增長(zhǎng)速度來看，中英文文獻(xiàn)都保持較高的增長(zhǎng)速度，英文文獻(xiàn)增速更快。區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文量與政府部門的政策息息相關(guān)，這也符合產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。2016年起，國內(nèi)外政府開始認(rèn)識(shí)到區(qū)塊鏈技術(shù)的重要性，逐步頒布一系列政策，區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文量也相應(yīng)迅速增長(zhǎng)。2019年10月24日，中央政治局就區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)進(jìn)行集體學(xué)習(xí)，強(qiáng)調(diào)區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用在新的技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中起著重要作用。這意味著區(qū)塊鏈技術(shù)將成為我國核心技術(shù)創(chuàng)新的重要突破口，必然會(huì)推動(dòng)學(xué)術(shù)界區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文量進(jìn)一步增長(zhǎng)。

圖1 2014～2020年區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文量分布

2.2 期刊分布

表1和表2分別為CNKI和WOS 兩個(gè)數(shù)據(jù)集中發(fā)文量較高的期刊及各自的發(fā)文量，前10種期刊的發(fā)文量占總發(fā)文量的比例分別為26.88%和43.19%。相比CNKI數(shù)據(jù)集，WOS數(shù)據(jù)集區(qū)塊鏈相關(guān)研究分布更為集中。從發(fā)表期刊所屬領(lǐng)域來看，學(xué)術(shù)界區(qū)塊鏈相關(guān)研究大部分集中于計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息技術(shù)領(lǐng)域，其次為經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、法學(xué)、政務(wù)等領(lǐng)域。

表1 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文量高載期刊分布（CNKI數(shù)據(jù)集）

表2 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文量高載期刊分布（WOS數(shù)據(jù)集）

2.3 高產(chǎn)作者及合作網(wǎng)絡(luò)分析

在同一主題中，半數(shù)的論文為一部分高產(chǎn)作者所撰，這是普萊斯定律的主要思想。學(xué)術(shù)界通常用普萊斯定律來確定某一領(lǐng)域或某一主題的核心作者，其公式為：

其中,m為核心作者最后一名的論文數(shù)量，nmax為該主題下核心作者第一名的論文數(shù)量。將論文數(shù)量大于m的作者成為該主題下的核心作者。在CNKI 數(shù)據(jù)集中，發(fā)文量最多的為王飛躍，數(shù)量為10 篇，由此得到m為2.4。即，發(fā)文量在2.4 篇以上的作者為該主題下的核心作者。核心作者群共包括107 位作者，共發(fā)表文章413 篇，占總文章數(shù)的42.4%，接近普萊斯定律規(guī)定的50%，說明區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)的核心作者群已經(jīng)初步形成。

在WOS 數(shù)據(jù)集中，發(fā)文量最多的為KIMKWANG RAYMOND CHOO，數(shù)量為28 篇，由此得到m為3.96。即，發(fā)文量在3.96 篇以上的作者為該主題下的核心作者。核心作者群共包括156 位作者，共發(fā)表文章926 篇，占總文章數(shù)的59.2%，已經(jīng)超過普萊斯定律規(guī)定的50%，說明區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)已經(jīng)形成具有較大規(guī)模的核心作者群。

將兩組數(shù)據(jù)集導(dǎo)入CiteSpace軟件，進(jìn)行作者合作網(wǎng)絡(luò)分析，參數(shù)設(shè)置為Time Slice=1，Selection Criteria=top 50。圖2～3分別顯示了兩個(gè)數(shù)據(jù)集中符合條件的作者以及他們之間的合作關(guān)系，其中節(jié)點(diǎn)大小表示該作者發(fā)文數(shù)量，節(jié)點(diǎn)間的連線粗細(xì)表示作者之間的合作次數(shù)。為了方便查看，圖譜中沒有顯示部分孤立節(jié)點(diǎn)。觀察圖譜可以發(fā)現(xiàn)，CNKI 數(shù)據(jù)集相比WOS 數(shù)據(jù)集，合作網(wǎng)絡(luò)更加稀疏，且以小規(guī)模網(wǎng)絡(luò)為主。而WOS 數(shù)據(jù)集中合作網(wǎng)絡(luò)更加密集，已經(jīng)呈現(xiàn)出鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)。通過作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜特征量（表3）可以看出，WOS 數(shù)據(jù)集相比CNKI數(shù)據(jù)集密度（Density）更大。因此可以得到結(jié)論：WOS數(shù)據(jù)集相比CNKI數(shù)據(jù)集，作者之間的合作更為緊密，研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模較大。而CNKI數(shù)據(jù)集中存在大量?jī)扇嘶蛉说男∫?guī)模團(tuán)隊(duì)，說明盡管學(xué)者間存在一定的交流合作，但研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模較小，團(tuán)隊(duì)間有待于進(jìn)一步聯(lián)系合作。

圖2 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)核心作者及作者間合作關(guān)系圖譜（CNKI數(shù)據(jù)集）

表3 作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜特征量

圖3 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)核心作者及作者間合作關(guān)系圖譜（WOS數(shù)據(jù)集）

從CNKI數(shù)據(jù)集高產(chǎn)作者信息（表4）來看，中文文獻(xiàn)中區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)文量最高的作者是中國科學(xué)院自動(dòng)化研究所的王飛躍，共發(fā)文10 篇。排在第二、三位的是中央財(cái)經(jīng)大學(xué)的朱建明（9 篇）、中國科學(xué)院自動(dòng)化研究所的袁勇（8 篇）。從引用量來看，位于前三位的分別是王飛躍、袁勇、于戈，分別為1547 次、1511 次、233 次。其中文章《區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與展望》引用量達(dá)到1333 次，王飛躍、袁勇為該文章的聯(lián)合作者。通過以上分析可以看出在CNKI 數(shù)據(jù)集中，高產(chǎn)作者和高被引作者基本匹配。

表4 高產(chǎn)作者信息（CNKI數(shù)據(jù)集）

表5列出了WOS 數(shù)據(jù)集中的高產(chǎn)作者信息。在上榜的8 位作者中，2 位來自美國，2 位來自中國，挪威、卡塔爾、韓國、新加坡各一位。針對(duì)WOS 數(shù)據(jù)集，還做出了共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜（圖4）。其中，文章《Blockchains and Smart Contracts for the Internet of Things》（Christidis 等，2016）被引用頻次為640 次，位于WOS 數(shù)據(jù)集高被引文章第一位。另外，高被引作者與高產(chǎn)作者鮮有重疊，存在高產(chǎn)作者和高被引作者失配的情況。

表5 高產(chǎn)作者信息（WOS數(shù)據(jù)集）

圖4 共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜（WOS數(shù)據(jù)庫）

3 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)知識(shí)結(jié)構(gòu)分析

文獻(xiàn)計(jì)量中通常用關(guān)鍵詞共現(xiàn)（共詞分析）的方法來研究一個(gè)研究領(lǐng)域或主題的知識(shí)結(jié)構(gòu)。關(guān)鍵詞共現(xiàn)的原理是統(tǒng)計(jì)一組關(guān)鍵詞在同一篇文章中同時(shí)出現(xiàn)的次數(shù)，從而反映關(guān)鍵詞之間的關(guān)系，進(jìn)而分析每個(gè)關(guān)鍵詞代表的學(xué)科和主題的結(jié)構(gòu)變化和發(fā)展趨勢(shì)。本研究通過對(duì)關(guān)鍵詞共現(xiàn)的結(jié)果進(jìn)行可視化分析，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行聚類分析，從而探索該領(lǐng)域的知識(shí)結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢(shì)?！皡^(qū)塊鏈(Blockchain)”為本文研究的主題詞，在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢索時(shí)以“區(qū)塊鏈（Blockchain）”作為檢索詞，因此，“區(qū)塊鏈（Blockchain）”、“區(qū)塊鏈技術(shù)（Blockchain tech‐nology）”無法反映該研究領(lǐng)域內(nèi)的研究趨勢(shì)，故在下文中不予分析。

3.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)

利用CiteSpace 軟件對(duì)每年出現(xiàn)頻次最高的30 個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行路徑查找（Pathfinder）和修剪切片網(wǎng)絡(luò)(Pruning sliced network)處理，得到兩個(gè)數(shù)據(jù)集中區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)（圖5-6）。

圖5 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)（CNKI數(shù)據(jù)集）

圖6 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)（WOS數(shù)據(jù)集）

國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)以“智能合約”關(guān)鍵詞為核心的輻射結(jié)構(gòu)，出現(xiàn)頻率較高的關(guān)鍵詞包括“智能合約”、“去中心化”、“比特幣”、“共識(shí)機(jī)制”、“數(shù)字貨幣”等。高頻關(guān)鍵詞如表6所示。進(jìn)一步，利用CiteSpace 軟件的最大似然法（LLR 算法）對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，并使用關(guān)鍵詞對(duì)聚類進(jìn)行命名，最終確定了7個(gè)聚類（圖7）。聚類圖譜模塊度（Modularity）為Q=0.6942，聚類內(nèi)部指標(biāo)值（Mean silhouette）為S=0.7109，說明聚類效果較好，各聚類群內(nèi)相似度高，群間差異大。由聚類圖譜，7 個(gè)聚類主題分別智能合約、跨境電商、區(qū)塊鏈技術(shù)、財(cái)政金融、分布式賬本、金融科技、虛擬貨幣。這7個(gè)主題為CNKI 數(shù)據(jù)集區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)研究的主要內(nèi)容，構(gòu)成了區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)文獻(xiàn)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。

圖7 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類圖譜（CNKI數(shù)據(jù)集）

表6 頻次前10位的關(guān)鍵詞（CNKI數(shù)據(jù)集）

國外相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)以“Internet of thing”、“Internet”、“Security”、“Smart contract”多個(gè)關(guān)鍵詞向四周發(fā)散的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，高頻關(guān)鍵詞如表7所示。進(jìn)一步，利用CiteSpace軟件的最大似然法（LLR算法）對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，并使用關(guān)鍵詞對(duì)聚類進(jìn)行命名，最終確定了8個(gè)聚類（圖8）。聚類圖譜模塊度（Modularity）為Q=0.5618，聚類內(nèi)部指標(biāo)值（Mean silhouette）為S=0.6436，說明聚類效果較好，各聚類群內(nèi)相似度高，群間差異大。由聚類圖譜，8 個(gè)聚類主題分別Anti-quantum transaction authentication approach（非對(duì)稱交易驗(yàn)證方法）、Robust fair payment（穩(wěn)定的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)支付）、Smart contract（智能合約）、Meat traceability（肉類溯源）、Research agenda（研究進(jìn)程）、Ledger technologies（記賬技術(shù)）、Smart manu‐facturing system（智能制造體系）、Reputation-based sys‐tem（聲譽(yù)系統(tǒng)）。這8個(gè)主題為WOS數(shù)據(jù)集區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)研究的主要內(nèi)容，構(gòu)成了區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)文獻(xiàn)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。

圖8 區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)鍵詞聚類圖譜（WOS數(shù)據(jù)集）

表7 頻次前10位的關(guān)鍵詞（WOS數(shù)據(jù)集）

3.2 聚類結(jié)果分析

從聚類結(jié)果來看，區(qū)塊鏈的研究可以分為四類，與區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展進(jìn)程高度相關(guān)，是區(qū)塊鏈1.0/2.0/3.0的體現(xiàn)。分別為區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)化創(chuàng)新、數(shù)字貨幣相關(guān)研究（區(qū)塊鏈1.0）、區(qū)塊鏈金融與智能合約相關(guān)研究（區(qū)塊鏈2.0）、區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用研究（區(qū)塊鏈3.0）。

區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)化創(chuàng)新。學(xué)術(shù)界對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)本身的研究主要集中在區(qū)塊鏈的網(wǎng)絡(luò)層、數(shù)據(jù)層、共識(shí)層以及控制層。其中，網(wǎng)絡(luò)層的研究集中在匿名分析、隱私保護(hù)和安全等幾個(gè)主題，數(shù)據(jù)層的研究集中在高效驗(yàn)證和隱私保護(hù)，控制層的研究集中在可擴(kuò)展性優(yōu)化層面，共識(shí)層的研究則主要集中在共識(shí)機(jī)制的開發(fā)，除了傳統(tǒng)的共識(shí)機(jī)制，還產(chǎn)生了許多混合類的協(xié)議，包括PoX-BFT混合協(xié)議，PoX之間的混合協(xié)議。

數(shù)字貨幣相關(guān)研究。數(shù)字貨幣相關(guān)研究集中在對(duì)于數(shù)字加密貨幣以及ICO 這種集資方式的監(jiān)管。數(shù)字貨幣存在監(jiān)管漏洞，洗錢、毒品、恐怖主義等犯罪行為可能會(huì)通過數(shù)字貨幣逃避法律的追蹤。根據(jù)Foley 等[19]的研究，大約有23%的比特幣用戶與非法活動(dòng)相關(guān)聯(lián)，數(shù)字貨幣為這些違法犯罪行為提供了溫床。因此許多研究聚焦于數(shù)字貨幣的監(jiān)管方式，如運(yùn)用監(jiān)管沙盒、監(jiān)管科技等。

區(qū)塊鏈金融與智能合約相關(guān)研究。國內(nèi)區(qū)塊鏈在金融領(lǐng)域的應(yīng)用場(chǎng)景主要包括銀行業(yè)、供應(yīng)領(lǐng)金融、普惠金融、保險(xiǎn)業(yè)、證券業(yè)等。去中心化、不可篡改性是區(qū)塊鏈應(yīng)用于金融領(lǐng)域的主要依據(jù)。去中心化可以實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交易，降低交易成本，而不可篡改性確保信息的真實(shí)性，為銀行與企業(yè)間、企業(yè)之間的貸款提供征信保障，從而降低了違約風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于智能合約的研究聚焦于其安全性、并發(fā)性、可擴(kuò)展性以及可維護(hù)性，Ethereum 和Hyperledger是具有代表性的兩個(gè)智能合約項(xiàng)目。

區(qū)塊鏈的應(yīng)用研究。目前區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用不止局限于數(shù)字貨幣和金融領(lǐng)域。區(qū)塊鏈與人工智能、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等共同被應(yīng)用于社會(huì)發(fā)展的各行各業(yè)，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能，電子政務(wù)、版權(quán)保護(hù)、食品溯源、供應(yīng)鏈管理、隱私保護(hù)等都是區(qū)塊鏈的典型應(yīng)用場(chǎng)景。同時(shí)，這些技術(shù)的發(fā)展也為區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展起到促進(jìn)作用。

4 結(jié)束語

4.1 結(jié)論

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量的方法，對(duì)CNKI/WOS 數(shù)據(jù)庫中有關(guān)區(qū)塊鏈技術(shù)的文獻(xiàn)外部特征、知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，得到以下結(jié)論：

（1）從外部特征來看：相關(guān)論文的發(fā)表數(shù)量迅速增長(zhǎng)，并將會(huì)在2020年進(jìn)一步爆發(fā)增長(zhǎng)；區(qū)塊鏈相關(guān)文獻(xiàn)主要發(fā)表在計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)領(lǐng)域。

（2）從合作網(wǎng)絡(luò)來看：國外學(xué)者之間交流密切，合作較多，國內(nèi)學(xué)者盡管存在一定的交流合作，但研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模較小，有待于進(jìn)一步聯(lián)系，加強(qiáng)合作；國內(nèi)高產(chǎn)作者和高被引作者基本匹配，國外高產(chǎn)作者和高被引作者失配。

（3）從科技發(fā)展角度：關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜中多次出現(xiàn)物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等關(guān)鍵詞。這些技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)了區(qū)塊鏈技術(shù)的科技創(chuàng)新和進(jìn)步，多種技術(shù)的融合創(chuàng)新應(yīng)用是今后科技發(fā)展的重要方向。

（4）從文獻(xiàn)知識(shí)結(jié)構(gòu)來看：主要包括四類研究，與區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展進(jìn)程高度相關(guān)，是區(qū)塊鏈1.0/2.0/3.0 的體現(xiàn)。分別為區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)化創(chuàng)新；數(shù)字貨幣（區(qū)塊鏈1.0）；區(qū)塊鏈金融與智能合約（區(qū)塊鏈2.0）；區(qū)塊鏈的其他應(yīng)用研究（區(qū)塊鏈3.0），包括電子政務(wù)、版權(quán)保護(hù)、食品溯源、供應(yīng)鏈管理以及隱私保護(hù)等。

4.2 未來研究建議

針對(duì)現(xiàn)有研究中存在的短板和不足，提出以下研究建議。

（1）區(qū)塊鏈技術(shù)短板的理論研究。區(qū)塊鏈技術(shù)自出現(xiàn)以來不斷改進(jìn)和升級(jí)，但目前仍存在許多問題需要解決。首先，“不可能三角”問題。即區(qū)塊鏈的“去中心化”、“安全性”和“可擴(kuò)展性”三種特性不可兼得。第二，原始數(shù)據(jù)的真實(shí)性問題。目前區(qū)塊鏈技術(shù)可以保證數(shù)據(jù)上鏈后不可篡改，但難以保證原始數(shù)據(jù)的真實(shí)性，是其落地應(yīng)用的瓶頸之一。第三，區(qū)塊鏈的審計(jì)監(jiān)管問題。公有鏈用戶匿名、信息不可篡改，難以追溯區(qū)塊鏈上的異常行為，包括欺詐、非法買賣、洗錢等。最后，區(qū)塊鏈相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定。區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)的缺失會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目之間互聯(lián)互通受阻，商業(yè)布局被拖緩。以上問題需要科研人員進(jìn)一步探索，尋找妥當(dāng)?shù)慕鉀Q方法和技術(shù)方案。

（2）區(qū)塊鏈的應(yīng)用研究。根據(jù)已有研究，區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)應(yīng)用于法律、能源、供應(yīng)鏈、金融、溯源等多個(gè)領(lǐng)域，但目前研究不夠深入，未來可以在以下幾個(gè)方面進(jìn)行擴(kuò)展。第一，基于區(qū)塊鏈的商業(yè)模式在運(yùn)營管理領(lǐng)域的研究，探索區(qū)塊鏈的應(yīng)用為企業(yè)商業(yè)模式帶來哪些改變。第二，區(qū)塊鏈相關(guān)行業(yè)的實(shí)證分析。通過對(duì)應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，判斷區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用條件和應(yīng)用效果。第三，區(qū)塊鏈對(duì)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)生態(tài)的影響分析。

綜上所述，區(qū)塊鏈作為一種具有巨大潛力的新興技術(shù)，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)。未來將會(huì)出現(xiàn)更多的相關(guān)研究團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)，研究?jī)?nèi)容也會(huì)向著區(qū)塊鏈3.0 方向發(fā)展，逐漸的將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用至更多的應(yīng)用場(chǎng)景，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、建設(shè)世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國助力。