于 飛，蘇彩云，徐正麗

（桂林電子科技大學(xué)商學(xué)院，廣西桂林 541004）

制造業(yè)是推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，在推動(dòng)GDP 增長(zhǎng)的同時(shí)，生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)問(wèn)題日益突出。習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告提出，要走綠色創(chuàng)新發(fā)展道路，壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)。2019 年政府工作報(bào)告中再次強(qiáng)調(diào)企業(yè)作為環(huán)境污染的主要制造者，必須依法履行環(huán)保責(zé)任［1］。由此可以看出國(guó)家層面對(duì)綠色創(chuàng)新和環(huán)境保護(hù)的高度重視。近年來(lái)，中國(guó)不斷完善環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)環(huán)境行為的監(jiān)管力度。根據(jù)組織合法性理論，企業(yè)對(duì)外部制度環(huán)境可以采取適應(yīng)制度環(huán)境和控制制度環(huán)境兩種戰(zhàn)略［2］。適應(yīng)制度環(huán)境指企業(yè)積極地遵守法律法規(guī)、規(guī)章制度等；控制制度環(huán)境要求改變現(xiàn)有制度，實(shí)施難度較大且不利于獲得利益相關(guān)者認(rèn)可，從而影響基本生存和發(fā)展［3］。因此，企業(yè)要兼顧環(huán)境政策和在市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要適應(yīng)外部制度環(huán)境，開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，積極進(jìn)行綠色創(chuàng)新。但是，企業(yè)可用于研發(fā)的資源有限，如何利用企業(yè)有限的資源開(kāi)展研發(fā)以推動(dòng)綠色創(chuàng)新呢？研究表明，創(chuàng)新產(chǎn)出不僅與研發(fā)投入強(qiáng)度有關(guān)，還取決于采用何種研發(fā)模式［4］，合適的研發(fā)模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新至關(guān)重要［5］；而企業(yè)綠色創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新存在相似性，相比于傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新，具有更高標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)［6］。因此，研發(fā)模式會(huì)影響企業(yè)綠色創(chuàng)新，而現(xiàn)有文獻(xiàn)集中在研發(fā)模式對(duì)一般性創(chuàng)新或創(chuàng)新績(jī)效的影響上，缺少對(duì)研發(fā)模式和企業(yè)綠色創(chuàng)新關(guān)系的探討。除此之外，創(chuàng)新中一定程度的知識(shí)距離是必要的，企業(yè)間知識(shí)距離較小時(shí)，研發(fā)合作能有效提高企業(yè)產(chǎn)出；知識(shí)距離較大時(shí)，研發(fā)合作會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新積極性［7］。

綜上所述，企業(yè)綠色創(chuàng)新不僅受研發(fā)模式的影響，知識(shí)距離也會(huì)對(duì)兩者關(guān)系產(chǎn)生影響。本文從知識(shí)管理理論、組織合法性理論和綠色創(chuàng)新理論出發(fā)，將企業(yè)研發(fā)模式分為自主研發(fā)和合作研發(fā)，并使用知識(shí)距離分組考察研發(fā)模式對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響差異，如圖1 所示，有助于企業(yè)結(jié)合自身特征選擇合適的研發(fā)模式，用有限的資源實(shí)現(xiàn)減少環(huán)境負(fù)效應(yīng)和獲得經(jīng)濟(jì)效益，為企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)提供一定的理論基礎(chǔ)和實(shí)際指導(dǎo)意義。

圖1 研究概念

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 研發(fā)模式與企業(yè)綠色創(chuàng)新

企業(yè)綠色創(chuàng)新是在實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)下，減少產(chǎn)品設(shè)計(jì)到最終產(chǎn)品過(guò)程中對(duì)生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)的活動(dòng)［8］。從知識(shí)和技術(shù)層面來(lái)看，開(kāi)展研發(fā)是企業(yè)獲取綠色技術(shù)的主要方式，研發(fā)模式是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中采取的策略選擇，合適的研發(fā)模式能對(duì)內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行有效管理，降低綠色創(chuàng)新的成本，提高綠色創(chuàng)新效率。因此，研發(fā)模式的選擇是制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新的重要路徑。

在實(shí)證研究中，研發(fā)模式分類(lèi)根據(jù)研究問(wèn)題的不同存在差異。企業(yè)研究模式根據(jù)技術(shù)來(lái)源分為內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)［9］。根據(jù)知識(shí)來(lái)源和組織邊界分為內(nèi)部研發(fā)和合作研發(fā)［10］。除此之外，也有學(xué)者采用三分類(lèi)法、四分類(lèi)法等［11-12］。本文結(jié)合實(shí)際研究問(wèn)題并借鑒經(jīng)典劃分法，將自主研發(fā)和合作研發(fā)作為企業(yè)研發(fā)模式的子維度［13］。自主研發(fā)指企業(yè)投入和使用可獲得的內(nèi)部外資源支持研發(fā)任務(wù)并獲得最終知識(shí)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)［14］。合作研發(fā)指焦點(diǎn)企業(yè)通過(guò)與外部組織形成的合作網(wǎng)絡(luò)展開(kāi)技術(shù)創(chuàng)新合作，實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)、分?jǐn)偝杀静⑻岣邉?chuàng)新成功率［15］。這兩種研發(fā)模式均能促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。

自主研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的正向影響，主要包括三方面的原因：第一，自主研發(fā)能為企業(yè)綠色創(chuàng)新積累知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等資源，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；第二，自主研發(fā)促使企業(yè)引進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備、加強(qiáng)對(duì)員工的管理等，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)；第三，自主研發(fā)水平的提高能增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)吸收能力，進(jìn)行綠色創(chuàng)新方面的培訓(xùn)交流等可以更好地轉(zhuǎn)化為實(shí)際的環(huán)境正外部性，有利于企業(yè)樹(shù)立良好的綠色形象，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新能力提升。劉小魯［16］通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)能促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。萬(wàn)倫來(lái)等［17］研究表明，企業(yè)自主研發(fā)顯著提高綠色技術(shù)效率。因此，自主研發(fā)可以通過(guò)知識(shí)資本積累、形成規(guī)模效應(yīng)，提高企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。

由于不同企業(yè)的知識(shí)存在異質(zhì)性，企業(yè)的知識(shí)存量在一定階段較為穩(wěn)定。企業(yè)要開(kāi)展綠色創(chuàng)新，一方面需要依靠自身資源開(kāi)發(fā)技術(shù)、提高員工環(huán)保意識(shí)等，從而提高綠色創(chuàng)新效率；另一方面，企業(yè)也需要加強(qiáng)與其他組織的綠色技術(shù)交流，積累綠色創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)知識(shí)吸收能力并轉(zhuǎn)化為實(shí)際綠色生產(chǎn)力。因此，合作研發(fā)模式和自主研發(fā)是共同促進(jìn)、相互補(bǔ)充的關(guān)系，可以通過(guò)資源互補(bǔ)、技術(shù)協(xié)同、知識(shí)溢出等促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。首先，合作研發(fā)能幫助企業(yè)獲取進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動(dòng)所需的技術(shù)、知識(shí)、信息等資源，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；其次，與不同類(lèi)型企業(yè)開(kāi)展合作研發(fā)有利于發(fā)揮技術(shù)協(xié)同效應(yīng)，減低了綠色研發(fā)活動(dòng)的不確定性；再次，合作研發(fā)可以較好吸收不同企業(yè)的知識(shí)外溢，尤其是一些高技術(shù)性質(zhì)的企業(yè)，能為企業(yè)綠色創(chuàng)新注入更多知識(shí)資本。在實(shí)證研究方面，Mcginwis 等［18］認(rèn)為企業(yè)間的合作研發(fā)能降低產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本，提高開(kāi)發(fā)質(zhì)量；李子彪等［19］認(rèn)為合作研發(fā)有助于企業(yè)獲取自身不具備的互補(bǔ)性知識(shí)、技術(shù)及設(shè)備等，提高企業(yè)整體創(chuàng)新產(chǎn)出；王志強(qiáng)等［20］認(rèn)為合作研發(fā)可以幫助企業(yè)豐富自身知識(shí)庫(kù)，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。上述研究成果都暗示了合作研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的激勵(lì)作用。

由于現(xiàn)有關(guān)于研發(fā)模式的研究對(duì)象集中在行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國(guó)家等宏觀(guān)層面或研究對(duì)一般性創(chuàng)新能力和績(jī)效的影響，尚未系統(tǒng)對(duì)比分析2 種研發(fā)模式下的企業(yè)綠色創(chuàng)新。本文基于上述分析，結(jié)合2 種研發(fā)模式的特點(diǎn)，認(rèn)為合作研發(fā)獲取的外部知識(shí)可以應(yīng)用于自主研發(fā)，而自主研發(fā)的知識(shí)積累為外部研發(fā)提供條件［21］。在全球合作化趨勢(shì)日益明顯的背景下，合作研發(fā)相比于僅依靠自身資源的自主研發(fā)，在知識(shí)吸收、成本分?jǐn)?、降低風(fēng)險(xiǎn)等方面存在更大優(yōu)勢(shì)，對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的效果更好?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H1:自主研發(fā)和合作研發(fā)均對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新有正向影響，與自主研發(fā)相比，合作研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的激勵(lì)作用更強(qiáng)。

1.2 知識(shí)距離與企業(yè)綠色創(chuàng)新

知識(shí)距離指企業(yè)間在知識(shí)類(lèi)型、知識(shí)存量、知識(shí)位勢(shì)等方面存在的差異大小［22］。知識(shí)來(lái)源方和知識(shí)接收方距離較小時(shí)，由于知識(shí)相似度較高，知識(shí)接受方能較好的將外部知識(shí)內(nèi)化為技術(shù)水平的提高；轉(zhuǎn)移雙方知識(shí)距離較大時(shí)，知識(shí)異質(zhì)性程度更高，知識(shí)接受方較難吸收和轉(zhuǎn)化知識(shí)來(lái)源方的知識(shí)外溢，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用較弱。因此，知識(shí)距離通過(guò)影響知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)吸收，成為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素［23］。現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外關(guān)于知識(shí)距離和企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研究中，整體結(jié)論是知識(shí)距離對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力或企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在負(fù)向影響，知識(shí)距離越小越有利于企業(yè)創(chuàng)新［24］，但缺乏對(duì)知識(shí)距離與企業(yè)綠色創(chuàng)新關(guān)系的探討。

對(duì)于企業(yè)綠色創(chuàng)新而言，知識(shí)、技術(shù)、信息等的交流是其開(kāi)展綠色創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而企業(yè)通常不具備開(kāi)展綠色創(chuàng)新的全部知識(shí)，必須依賴(lài)于具備不同知識(shí)的外部企業(yè)的合作［25］。對(duì)外部企業(yè)綠色創(chuàng)新知識(shí)的吸收及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的借鑒會(huì)影響其創(chuàng)新積極性和現(xiàn)實(shí)可能性。企業(yè)間知識(shí)距離較小時(shí)，雙方的知識(shí)結(jié)構(gòu)存在相似性，有助于知識(shí)編碼和吸收，提升企業(yè)自身綠色創(chuàng)新技術(shù)水平，從而為開(kāi)展綠色創(chuàng)新活動(dòng)提供技術(shù)支撐；當(dāng)知識(shí)距離增加時(shí)，企業(yè)間技術(shù)相關(guān)程度降低，難以吸收和消化來(lái)自協(xié)作伙伴的知識(shí)［26］，雙方在綠色技術(shù)創(chuàng)新交流上投入的成本難以?xún)?nèi)化為實(shí)際能力的提升，企業(yè)在綠色創(chuàng)新方面的投入產(chǎn)出率較低，影響其綠色創(chuàng)新的意愿，不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

綜上所述，企業(yè)間知識(shí)結(jié)構(gòu)的相似性會(huì)影響綠色知識(shí)的編碼和吸收能力，從而影響企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。知識(shí)距離較小時(shí)，企業(yè)間傾向于共享互補(bǔ)的知識(shí)資產(chǎn)且有現(xiàn)實(shí)可能性，具有更高的綠色創(chuàng)新意愿。知識(shí)距離較大時(shí)，不利于知識(shí)轉(zhuǎn)移，尤其是隱形知識(shí)轉(zhuǎn)移，這將抑制知識(shí)溢出，影響企業(yè)綠色創(chuàng)新能力的提升?；诖?本文提出以下假設(shè):

H2:知識(shí)距離對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新有負(fù)向影響。即知識(shí)距離越大，越不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新。

1.3 知識(shí)距離、研發(fā)模式與企業(yè)綠色創(chuàng)新

基于前文分析，知識(shí)距離會(huì)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響。但企業(yè)間的知識(shí)距離是客觀(guān)存在的，知識(shí)距離遠(yuǎn)近在一定程度上取決于知識(shí)基礎(chǔ)、工作效率、運(yùn)作技巧等因素。制造業(yè)企業(yè)如何在與協(xié)作伙伴知識(shí)距離既定的條件下靈活的選擇研發(fā)模式來(lái)滿(mǎn)足外部制度環(huán)境和實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展成為亟待解決的理論和實(shí)際問(wèn)題。企業(yè)綠色創(chuàng)新往往需要綠色技術(shù)的支撐，在一定的知識(shí)距離下，自主研發(fā)和合作研發(fā)會(huì)對(duì)實(shí)際綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生不同的影響，進(jìn)一步影響綠色發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。當(dāng)知識(shí)距離較近時(shí)，企業(yè)間知識(shí)相似度較高，綠色創(chuàng)新知識(shí)方面的交流阻礙較小，知識(shí)轉(zhuǎn)移難度低，吸收知識(shí)的能力較強(qiáng)，企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)的現(xiàn)象較多。Tanriverdi等［27］的研究表明知識(shí)距離保持在最低限度內(nèi)時(shí)，企業(yè)往往采取合作研發(fā)的方式從具有相似知識(shí)結(jié)構(gòu)的協(xié)作伙伴那學(xué)習(xí)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)和進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)化，從而影響企業(yè)綠色創(chuàng)新。當(dāng)知識(shí)距離較大時(shí)，企業(yè)間知識(shí)相似度降低，對(duì)知識(shí)的理解和編碼能力降低，知識(shí)轉(zhuǎn)移難度加大，采用合作研發(fā)的方式會(huì)降低制造企業(yè)吸收和轉(zhuǎn)化知識(shí)的能力，降低研發(fā)效率，同時(shí)知識(shí)距離較大也會(huì)增加企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本，降低了企業(yè)綠色創(chuàng)新積極性。在這種背景下，企業(yè)往往傾向于自主研發(fā)，可以將合作研發(fā)知識(shí)轉(zhuǎn)移成本內(nèi)部化和提高自身的實(shí)際綠色創(chuàng)新能力?；诖?，提出以下假設(shè)：

H3a:在企業(yè)間知識(shí)距離較近條件下，相比于自主研發(fā)，合作研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響更大

H3b:在企業(yè)間知識(shí)距離較遠(yuǎn)條件下，相比于合作研發(fā)，自主研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響更大

2 研究方法及數(shù)據(jù)說(shuō)明

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取滬深A(yù) 股制造業(yè)上市公司為樣本，基于如下原因：（1）制造業(yè)在推動(dòng)GDP快速增長(zhǎng)的同時(shí)，生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)問(wèn)題突出；（2）制造業(yè)上市公司基于外部制度壓力、利益相關(guān)者支持等，企業(yè)必須進(jìn)行綠色創(chuàng)新以樹(shù)立良好的綠色形象；（3）相比中小企業(yè)，A 股制造業(yè)企業(yè)在專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利授權(quán)方面占較大比例，能滿(mǎn)足本文對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新和知識(shí)距離的測(cè)量。

從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下載專(zhuān)利數(shù)據(jù)，利用服務(wù)平臺(tái)提供的合作申請(qǐng)人分析功能，得到2013—2019 年A 股制造業(yè)企業(yè)的合作專(zhuān)利信息，為確保數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性和有效性，按照如下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選：（1）考慮到政府、高校和科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)性質(zhì)存在差異，本文研究企業(yè)層面的研發(fā)關(guān)系，剔除合作申請(qǐng)人為個(gè)人、高校、政府機(jī)構(gòu)、研究所的聯(lián)合申請(qǐng)信息；（2）剔除ST 類(lèi)和金融類(lèi)上市公司；（3）剔除數(shù)據(jù)缺失的企業(yè)。本文最終確定88 家上市公司研究樣本。研究所需要的數(shù)據(jù)從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、patsnap 數(shù)據(jù)庫(kù)、CSMAR 數(shù)據(jù)庫(kù)、RESSET 數(shù)據(jù)庫(kù)等獲得。

2.2 模型構(gòu)建

綜合理論和研究假設(shè)，本文首先設(shè)定模型1 考察自主研發(fā)和合作研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響；模型2 在模型1 基礎(chǔ)上加入知識(shí)距離，考察知識(shí)距離與企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)系。

其中：α、β為待估參數(shù)，i、t分別代表個(gè)體和年份，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，GI 表示企業(yè)綠色創(chuàng)新，IRD、CRD、KD 分別為自主研發(fā)、合作研發(fā)、知識(shí)距離，其余為控制變量。

2.3 變量測(cè)量

（1）企業(yè)綠色創(chuàng)新（GI）。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)綠色創(chuàng)新的衡量分為專(zhuān)利申請(qǐng)量和專(zhuān)利授權(quán)量?jī)深?lèi)［28-31］。在我國(guó)的專(zhuān)利類(lèi)型中，發(fā)明專(zhuān)利最能代表企業(yè)創(chuàng)新的水平；實(shí)用新型專(zhuān)利主要是對(duì)產(chǎn)品形狀或性能等進(jìn)行綜合改進(jìn)的技術(shù)方案；外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利是對(duì)產(chǎn)品的外觀(guān)進(jìn)行一定的改進(jìn)，技術(shù)要求較低。同時(shí)，由于在專(zhuān)利授權(quán)過(guò)程中，專(zhuān)利審查機(jī)構(gòu)、政府等不確定性因素的干擾較大和專(zhuān)利授權(quán)的滯后性，選取綠色專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量加一的對(duì)數(shù)值衡量企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。

鑒于綠色創(chuàng)新定義的不一致性和綠色專(zhuān)利數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，綠色專(zhuān)利數(shù)據(jù)以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）開(kāi)發(fā)的“IPC 綠色清單”中的無(wú)害環(huán)境技術(shù)（EST）的專(zhuān)利信息為依據(jù)。IPC 專(zhuān)家委員會(huì)將EST 分為七大類(lèi)，每一類(lèi)綠色專(zhuān)利的子目錄對(duì)應(yīng)具體 的IPC 號(hào)，如Transportation 中 的Rail vehicles 對(duì)應(yīng)的IPC 為B61。本文首先對(duì)所有的綠色專(zhuān)利的IPC進(jìn)行細(xì)化，整理出3 554 個(gè)分類(lèi)號(hào)位置；然后根據(jù)分類(lèi)號(hào)對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）中每個(gè)企業(yè)當(dāng)期的發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

（2）知識(shí)距離（KD）。知識(shí)距離受知識(shí)存量、知識(shí)位勢(shì)等影響，借鑒曾德明等［32］和Yang 等［33］的研究，以企業(yè)間的專(zhuān)利存量為依據(jù)計(jì)算知識(shí)距離。具體步驟如下：

1）根據(jù)公司i、j 在合作前4 年（t-5 至t-1）申請(qǐng)專(zhuān)利IPC 號(hào)前4 位確定所屬的技術(shù)領(lǐng)域。

2）計(jì)算公司申請(qǐng)專(zhuān)利在每個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中的占比。

3）通過(guò)歐幾里得距離計(jì)算技術(shù)距離TDijt，計(jì)算公式為：

其中，i 為焦點(diǎn)企業(yè)，j 為協(xié)作企業(yè)（j ≥1）；t和k 分別為年份和技術(shù)領(lǐng)域類(lèi)別；Oik 為企業(yè)合作前4 年在k 技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)/合作前4 年申請(qǐng)專(zhuān)利總數(shù)。

4）計(jì)算企業(yè)間的知識(shí)距離。計(jì)算公式為：

TDijt代表企業(yè)間的技術(shù)距離，n 代表關(guān)聯(lián)企業(yè)的個(gè)數(shù)。

（3）研發(fā)模式。自主研發(fā)（IRD）是企業(yè)內(nèi)部的獨(dú)立研發(fā)活動(dòng)，本文選用企業(yè)內(nèi)部研發(fā)支出反映企業(yè)自主研發(fā)［34］。合作研發(fā)（CRD）是企業(yè)發(fā)揮自身技術(shù)能動(dòng)性特點(diǎn)，與其他創(chuàng)新主體（高等學(xué)校、政府部門(mén)、境外等）合作并借助外部資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的創(chuàng)新活動(dòng)，體現(xiàn)了焦點(diǎn)企業(yè)與外部組織的創(chuàng)新聯(lián)系。本文在借鑒相關(guān)研究基礎(chǔ)上，選用企業(yè)的聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)來(lái)衡量合作研發(fā)［35］。

（4）控制變量。由于企業(yè)綠色創(chuàng)新會(huì)受其他因素的影響，為了更加準(zhǔn)確地研究研發(fā)模式、知識(shí)距離對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響。在參考已有文獻(xiàn)基礎(chǔ)上［36-38］，選取以下控制變量：1）企業(yè)規(guī)模（Size）。規(guī)模越大的企業(yè)面對(duì)著更多的來(lái)自政府、媒體、公眾等的監(jiān)管壓力，企業(yè)不會(huì)輕易采取環(huán)境違規(guī)行為，也會(huì)更關(guān)注企業(yè)綠色創(chuàng)新。2）所有權(quán)類(lèi)型（Own）。國(guó)有企業(yè)可以獲得政府更多的支持并受到其更嚴(yán)格的管制，因此更傾向于進(jìn)行綠色創(chuàng)新。3）企業(yè)年齡（Age）。企業(yè)經(jīng)營(yíng)周期越長(zhǎng)，越能占據(jù)更大的市場(chǎng)份額，來(lái)自各利益相關(guān)者的環(huán)境保護(hù)壓力越大，也會(huì)更注重樹(shù)立綠色形象。4）企業(yè)資產(chǎn)收益率（Roa）。企業(yè)盈利能力越強(qiáng)，能為實(shí)施綠色創(chuàng)新提供資金基礎(chǔ)。5）企業(yè)所處地區(qū)（Area）。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)相比于欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)更傾向于進(jìn)行綠色創(chuàng)新。如表1 所示。

表1 變量選取與度量方式變量

3 數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

表2 為變量的描述性統(tǒng)計(jì)量。結(jié)果顯示：企業(yè)綠色創(chuàng)新的均值為1.672，標(biāo)準(zhǔn)差為1.391，表明企業(yè)整體綠色創(chuàng)新水平不高；知識(shí)距離均值為0.464，中位數(shù)為0.354,上四分位數(shù)為0.588，表明企業(yè)間存在明顯的綠色技術(shù)差異；合作研發(fā)和自主研發(fā)的均值分別為0.863 和2.963，表明開(kāi)展自主研發(fā)的企業(yè)多于合作研發(fā)；在樣本企業(yè)中，企業(yè)規(guī)模均值為5.43，企業(yè)平均年齡為3 年，47.7%的企業(yè)為國(guó)有企業(yè)，75%的企業(yè)位于東部。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)量

表3 為變量的Person 相關(guān)系數(shù)。結(jié)果顯示：自主研發(fā)、合作研發(fā)與企業(yè)綠色創(chuàng)新存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，且合作研發(fā)的相關(guān)程度較高；知識(shí)距離與企業(yè)綠色創(chuàng)新負(fù)相關(guān)；在控制變量中，資產(chǎn)負(fù)債率、企業(yè)地區(qū)與企業(yè)綠色創(chuàng)新負(fù)相關(guān)；企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、所有權(quán)類(lèi)型與企業(yè)綠色創(chuàng)新存在較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。

表3 變量的Person 相關(guān)系數(shù)

3.2 多重共線(xiàn)性

變量之間的多重共線(xiàn)性會(huì)影響回歸結(jié)果。在相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行方差膨脹因子(VIF)檢驗(yàn)以避免“偽回歸”問(wèn)題。表4 中各變量的VIF 值均低于臨界值10，不會(huì)對(duì)回歸結(jié)果產(chǎn)生嚴(yán)重干擾。

表4 各變量的方差膨脹因子

3.3 研究假設(shè)檢驗(yàn)

（1）研發(fā)模式、知識(shí)距離對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響。本文采用層次回歸法驗(yàn)證H1和H2。首先對(duì)控制變量進(jìn)行回歸，然后考察自主研發(fā)和合作研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，最后驗(yàn)證知識(shí)距離與企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)系。結(jié)果如表5 所示。

表5 層次回歸檢驗(yàn)結(jié)果

Model-1 反映了控制變量與企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)系，結(jié)果顯示企業(yè)規(guī)模與企業(yè)綠色創(chuàng)新正相關(guān)，在1%的水平上顯著，表明規(guī)模越大的企業(yè)越容易受到社會(huì)的關(guān)注，從而越有能力和壓力進(jìn)行企業(yè)綠色創(chuàng)新；所有權(quán)類(lèi)型與企業(yè)綠色創(chuàng)新在10%的水平上正相關(guān)，表明國(guó)有企業(yè)相對(duì)于非國(guó)有企業(yè)面臨更多的綠色環(huán)保責(zé)任，從而促進(jìn)其綠色創(chuàng)新；企業(yè)地區(qū)與企業(yè)綠色創(chuàng)新同方向變動(dòng)，在10%的水平上顯著，這說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)更傾向于進(jìn)行綠色創(chuàng)新。

Model-2引入自主研發(fā)這一變量，檢驗(yàn)結(jié)果可知，自主研發(fā)與企業(yè)綠色創(chuàng)新正相關(guān)，在10%的水平上顯著；這表明企業(yè)的自主研發(fā)能力越強(qiáng)，越傾向于進(jìn)行綠色創(chuàng)新；Model-3 在Model-2 基礎(chǔ)上加入合作研發(fā)這一變量，結(jié)果顯示合作研發(fā)與企業(yè)綠色創(chuàng)新同方向變動(dòng)，在1%的水平上顯著，且合作研發(fā)的估計(jì)系數(shù)大于自主研發(fā)的估計(jì)系數(shù)，這表明合作研發(fā)能力的提高有助于促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新，合作研發(fā)相對(duì)于自主研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大，假設(shè)1 得到驗(yàn)證。

Model-4 引入知識(shí)距離，考察知識(shí)距離對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)系。由檢驗(yàn)結(jié)果可知，知識(shí)距離與企業(yè)綠色創(chuàng)新反方向變動(dòng)，在1%的水平上顯著，這表明企業(yè)間知識(shí)距離越大，越不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新，這與現(xiàn)有文獻(xiàn)基本一致，假設(shè)2 得到驗(yàn)證。

（2）知識(shí)距離的異質(zhì)性分析。企業(yè)間的知識(shí)距離是客觀(guān)存在的，如何根據(jù)企業(yè)自身的知識(shí)基礎(chǔ)、知識(shí)位勢(shì)等選擇合適的研發(fā)模式，從而提高綠色創(chuàng)新生產(chǎn)率成為一個(gè)重要議題。為進(jìn)一步考察不同知識(shí)距離下企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的研發(fā)模式選擇問(wèn)題。本文以知識(shí)距離為基礎(chǔ)進(jìn)行分組回歸，結(jié)果如表6所示。

表6 知識(shí)距離異質(zhì)性回歸結(jié)果

由表6 可知，在近知識(shí)距離組中，自主研發(fā)和企業(yè)綠色創(chuàng)新正相關(guān)，在5%的水平上顯著；合作研發(fā)與企業(yè)綠色創(chuàng)新同方向變動(dòng)，在1%的水平上顯著；但合作研發(fā)的估計(jì)系數(shù)（0.034）大于自主研發(fā)的估計(jì)系數(shù)（0.021），這表明企業(yè)間知識(shí)距離較近時(shí)，容易形成有利的創(chuàng)新環(huán)境，合作研發(fā)可以通過(guò)培訓(xùn)交流等減少與協(xié)作企業(yè)的差異，轉(zhuǎn)化為企業(yè)的實(shí)際綠色生產(chǎn)效率，推動(dòng)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展；在遠(yuǎn)知識(shí)距離組中，自主研發(fā)和合作研發(fā)均對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用，但自主研發(fā)的估計(jì)系數(shù)（0.156）大于合作研發(fā)的估計(jì)系數(shù)（0.026），表明企業(yè)間知識(shí)距離較遠(yuǎn)時(shí)，由于知識(shí)的差異性較大，知識(shí)吸收難度大，難以轉(zhuǎn)化為內(nèi)部的技術(shù)提升，企業(yè)傾向于自主研發(fā)來(lái)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。假設(shè)3 得到驗(yàn)證。

4 主要研究結(jié)論與討論

4.1 主要研究結(jié)論

本研究針對(duì)制造企業(yè)綠色發(fā)展現(xiàn)狀，運(yùn)用層次回歸分析了自主研發(fā)、合作研發(fā)、知識(shí)距離對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，以及在知識(shí)距離這一情景因素下，研發(fā)模式對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響差異，豐富和發(fā)展了企業(yè)綠色創(chuàng)新研究的理論和成果，對(duì)解決制造企業(yè)適應(yīng)外部制度環(huán)境和實(shí)現(xiàn)內(nèi)部發(fā)展具有實(shí)際指導(dǎo)意義。主要研究結(jié)論如下：

（1）基于全樣本的研究結(jié)果表明，自主研發(fā)和合作研發(fā)均顯著促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。其中，合作研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的激勵(lì)作用最強(qiáng)，自主研發(fā)的激勵(lì)效果較弱。在企業(yè)資源有限的情況下，應(yīng)盡量采用合作研發(fā)的方式進(jìn)行綠色創(chuàng)新，提高綠色創(chuàng)新效率。因?yàn)楹献餮邪l(fā)可以較好的彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部綠色創(chuàng)新知識(shí)基礎(chǔ)薄弱、綠色技術(shù)水平較低、研發(fā)成本較高、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)性較大等問(wèn)題，相比于自主研發(fā)，更有利于促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。

（2）在以往關(guān)于知識(shí)距離和企業(yè)創(chuàng)新能力研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步檢驗(yàn)了知識(shí)距離對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的作用。研究結(jié)果表明，知識(shí)距離與企業(yè)綠色創(chuàng)新顯著負(fù)相關(guān)，即企業(yè)綠色創(chuàng)新與知識(shí)距離反方向變動(dòng)。企業(yè)間知識(shí)距離較小時(shí)，較多的重疊知識(shí)可以使雙方知識(shí)轉(zhuǎn)移難度降低，企業(yè)可以提升技術(shù)水平，縮小與協(xié)作企業(yè)的知識(shí)距離，以獲得更好的綠色創(chuàng)新效益。本研究考慮在綠色化發(fā)展的大趨勢(shì)下，知識(shí)距離是企業(yè)綠色創(chuàng)新的重要影響因素之一，為綠色創(chuàng)新和知識(shí)距離方面的研究進(jìn)行了有意義的探索和擴(kuò)展。

（3）知識(shí)距離對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新存在負(fù)向影響，這與現(xiàn)有研究文獻(xiàn)的整體結(jié)論基本一致，也符合企業(yè)的實(shí)際。但知識(shí)距離是客觀(guān)存在的，知識(shí)距離遠(yuǎn)近會(huì)影響企業(yè)研發(fā)模式選擇，從而影響企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。本文以知識(shí)距離為基礎(chǔ)，進(jìn)行分組回歸，分別考察研發(fā)模式對(duì)綠色創(chuàng)新效果的影響。研究結(jié)果表明，當(dāng)企業(yè)間知識(shí)距離較近時(shí)，合作研發(fā)相比于自主研發(fā)，對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的激勵(lì)效果更好；當(dāng)企業(yè)間知識(shí)距離較遠(yuǎn)時(shí)，相比于合作研發(fā)，自主研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的激勵(lì)效果更好。這是由于不同的知識(shí)距離條件下，協(xié)作企業(yè)間的知識(shí)吸收能力存在差異，從而影響綠色創(chuàng)新效果。本研究為解釋知識(shí)距離與企業(yè)綠色創(chuàng)新關(guān)系研究結(jié)論的不一致提供了新的解釋和思路，厘清了知識(shí)距離、研發(fā)模式和企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)系。

4.2 實(shí)踐啟示

本研究對(duì)制造企業(yè)綠色創(chuàng)新實(shí)踐具有重要啟示：

首先，國(guó)家層面在出臺(tái)鼓勵(lì)綠色創(chuàng)新方面政策的同時(shí)，加大對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的財(cái)政和稅收優(yōu)惠力度，進(jìn)行綠色創(chuàng)新技術(shù)方面的扶持，優(yōu)化綠色創(chuàng)新格局；為整體提高我國(guó)綠色創(chuàng)新水平，走綠色發(fā)展道路，應(yīng)根據(jù)企業(yè)所處地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦等異質(zhì)性因素，采取適宜的措施形成良好的綠色創(chuàng)新環(huán)境，尤其是對(duì)西部地區(qū)或知識(shí)基礎(chǔ)較為薄弱的制造業(yè)企業(yè)，應(yīng)增強(qiáng)綠色創(chuàng)新方面的技術(shù)支持，增加不同企業(yè)合作交流的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新。

其次，制造業(yè)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件選擇投入研發(fā)資金開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，尤其是要加強(qiáng)與其他企業(yè)的研發(fā)合作，提高綠色創(chuàng)新的效果。企業(yè)自身的研發(fā)水平在一定周期內(nèi)是較為穩(wěn)定的，僅依靠自身研發(fā)投入增加難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的突破，加強(qiáng)與不同類(lèi)型企業(yè)的協(xié)作才能更全面認(rèn)識(shí)自身在技術(shù)方面的劣勢(shì)和可改進(jìn)的空間，且合作方式能提高知識(shí)學(xué)習(xí)的效率，更好的推動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新；同時(shí)，制造企業(yè)應(yīng)利用自身可獲得的資源，在保證基本生存和發(fā)展基礎(chǔ)上，通過(guò)不斷的知識(shí)積累、技術(shù)提升等縮小與協(xié)作企業(yè)的知識(shí)距離，增強(qiáng)知識(shí)吸收能力，發(fā)揮企業(yè)綠色創(chuàng)新的作用。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，企業(yè)自身研發(fā)水平的提高對(duì)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品、加強(qiáng)和高技術(shù)水平企業(yè)的合作交流，促進(jìn)綠色技術(shù)水平的提高具有重要意義；企業(yè)在研發(fā)方面的投入也能較好的內(nèi)化為自身實(shí)力的提升，從而得到利益相關(guān)者認(rèn)可，更容易獲得資金、技術(shù)、信息、市場(chǎng)等方面的優(yōu)勢(shì)。

最后，制造企業(yè)應(yīng)根據(jù)與協(xié)作企業(yè)的知識(shí)距離情況，選擇占優(yōu)策略。當(dāng)與協(xié)作企業(yè)的知識(shí)存量、知識(shí)基礎(chǔ)等較為相似時(shí)，應(yīng)充分發(fā)揮合作研發(fā)的作用，加強(qiáng)技術(shù)交流、形成有利的合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)綠色健康發(fā)展提供資源；當(dāng)企業(yè)間知識(shí)距離較遠(yuǎn)時(shí)，合作研發(fā)對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的激勵(lì)效果較弱且投入產(chǎn)出率較小，自主研發(fā)模式能很好的解決知識(shí)吸收難度大、研發(fā)成本浪費(fèi)等問(wèn)題，能較好的直接轉(zhuǎn)化為企業(yè)的實(shí)際綠色創(chuàng)新能力。

4.3 局限性與展望

本文對(duì)相關(guān)領(lǐng)域研究具有增量貢獻(xiàn)，但也存在局限性。首先，考慮到數(shù)據(jù)的可得性和研究周期的一致性，研究樣本較少可能會(huì)影響結(jié)論的普適性。其次，本研究主要關(guān)注知識(shí)距離對(duì)研發(fā)模式和企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，可能還存在其他情景因素對(duì)兩者關(guān)系產(chǎn)生影響。最后，本研究對(duì)知識(shí)距離、研發(fā)模式與企業(yè)綠色創(chuàng)新關(guān)系的探討，主要關(guān)注企業(yè)層面，未來(lái)也可從行業(yè)層面、區(qū)域?qū)用娴葋?lái)研究，以擴(kuò)展現(xiàn)有成果。