羅 嵐，何興朋，何清華

（1.南昌大學(xué)建筑工程學(xué)院，江西南昌 330031；2.同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院復(fù)雜工程管理研究院，上海 200092）

2020 年，第十三屆全國人民代表大會第三次會議《政府工作報(bào)告》再次提出要擴(kuò)大有效投資，加強(qiáng)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)交通、水利等重大工程建設(shè)。與一般項(xiàng)目不同，重大工程項(xiàng)目具有多維、多目標(biāo)、影響深遠(yuǎn)和復(fù)雜性程度高等特點(diǎn)，其治理不僅有“例外”特征，還有“特殊的管理體制”，甚至涉及到國家體制（state dirigisme）層面［1-3］。長期以來，借助于獨(dú)特的體制和制度，由政府推動建設(shè)重大工程是我國重大工程的組織特征。因此，在重大工程項(xiàng)目的治理過程中，除了契約治理和關(guān)系治理，來自業(yè)主方或其母體組織-政府的治理力量也不容忽視，并且發(fā)揮著巨大的治理作用。然而，當(dāng)面向重大工程項(xiàng)目時，傳統(tǒng)的項(xiàng)目治理理論的不適應(yīng)性逐漸顯現(xiàn)出來［4］。這些研究沒有考慮到扎根于我國獨(dú)特的體制和制度背景的重大工程項(xiàng)目具有特殊性，也即有意或無意地忽視了組織內(nèi)部或組織之間的行政指令的作用，導(dǎo)致將相應(yīng)研究成果置于重大工程項(xiàng)目情境時存在解釋力不足的情況。而重大工程項(xiàng)目治理機(jī)制的選擇取決于情境，也即必須能夠適應(yīng)特定的項(xiàng)目情境以應(yīng)對不斷涌現(xiàn)的復(fù)雜性［4］。本文采用系統(tǒng)動力學(xué)（system dynamics，SD）對治理機(jī)制對治理績效的影響效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)的研究，可以為項(xiàng)目各參與方提升重大工程項(xiàng)目治理能力和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成功提供參考依據(jù)，也可以給政府及相關(guān)部門促進(jìn)重大工程項(xiàng)目相關(guān)制度環(huán)境的完善提供借鑒，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

項(xiàng)目治理被稱為“項(xiàng)目管理的管理”。通過協(xié)調(diào)項(xiàng)目完整生命周期中各個利益相關(guān)者之間的責(zé)任、權(quán)力和利益安排，可以解決經(jīng)典項(xiàng)目管理理論無法解決的制度層面的問題，并通過提高治理水平來提高項(xiàng)目管理績效［5-7］。項(xiàng)目治理理論的研究主要集中在交易成本理論（Transaction Cost Economics，TCE）和委托代理理論（Principal-agent Theory）。而隨著項(xiàng)目治理理論的不斷深入，情境因素對項(xiàng)目治理機(jī)制的影響備受關(guān)注［8］，而動態(tài)治理理論（EGT）的理論框架很好地解決了這一問題。EGT 源于社會系統(tǒng)理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等，是一種治理模型，具有適應(yīng)性、整合性和預(yù)期性的特征，可以反映集體行動的戰(zhàn)略和制度。

在對項(xiàng)目治理機(jī)制的研究中，一些學(xué)者認(rèn)為項(xiàng)目治理是一種組織控制機(jī)制，采用正式與非正式的結(jié)構(gòu)來治理不同級別的職責(zé)和責(zé)任［9-10］。許多學(xué)者還從合同類別和合同履約的角度研究了項(xiàng)目治理機(jī)制［11-12］，通常使用“正式合同”和“隱含合同”來體現(xiàn)組織間協(xié)調(diào)合作關(guān)系與保護(hù)合作關(guān)系的治理機(jī)制?！罢胶贤笔芊杀Ｗo(hù)，而“隱含合同”則是指非正式的社會控制與協(xié)調(diào)機(jī)制，如：聲譽(yù)和社會慣例等。也有部分研究將契約治理視為“正式合同”“顯性契約”“法律保障”等，并強(qiáng)調(diào)采用正式的書面合同闡明各方的責(zé)任和義務(wù)。結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，有學(xué)者從關(guān)系治理的角度研究了項(xiàng)目治理機(jī)制，如項(xiàng)目主體之間的信息共享、目標(biāo)一致和共同解決問題等［13］。關(guān)系治理的概念源自關(guān)系契約理論（relational contract theory），也有學(xué)者從社會學(xué)中提取了各種關(guān)系規(guī)則來研究，得出的結(jié)論是：關(guān)系規(guī)則如同正式合同一樣可以降低交易成本和交易風(fēng)險［14］，這些關(guān)系規(guī)則可以統(tǒng)稱為“關(guān)系治理”，其功能亦可被稱為治理作用。關(guān)于關(guān)系治理的構(gòu)成維度方面，F(xiàn)aisol 等［15］認(rèn)為建筑行業(yè)組織之間的關(guān)系合同包括長期合作傾向、團(tuán)結(jié)、互惠、靈活、角色完整性、信息交流、沖突解決、權(quán)力限制、監(jiān)督行為和關(guān)系計(jì)劃。Wang 等［16］認(rèn)為包括信任、承諾、協(xié)調(diào)和聯(lián)合解決問題。關(guān)于政府在工程項(xiàng)目中的治理作用，一些學(xué)者初步提出了相關(guān)概念，如權(quán)威治理和科層治理［17-18］。權(quán)威治理是指基于層級權(quán)力的治理，其功能主要是通過直線性的層級權(quán)威來實(shí)現(xiàn)的，如正式結(jié)構(gòu)、職權(quán)與授權(quán)等［17］。而科層治理是指為了確保高效率地完成項(xiàng)目中的貿(mào)易，依靠內(nèi)部權(quán)力或權(quán)威形成自上而下的控制與被控制的關(guān)系進(jìn)行治理的方式［18］。

關(guān)于項(xiàng)目治理機(jī)制的影響作用，研究主要集中在項(xiàng)目治理對項(xiàng)目績效的影響上［4，19-20］。嚴(yán)玲等［21］創(chuàng)建了公共項(xiàng)目契約治理和關(guān)系治理二維層面的關(guān)聯(lián)作用機(jī)制，并通過多案例研究驗(yàn)證了公共項(xiàng)目治理績效度量概念模型的有效性。Chen 等［10］就澳大利亞的“合作交付”基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行了項(xiàng)目治理對項(xiàng)目績效的影響實(shí)證研究。杜亞靈等［22］構(gòu)建了公共項(xiàng)目治理、項(xiàng)目管理和管理績效的實(shí)證研究模型。Cani?ls 等［18］研究了合同激勵、權(quán)威和關(guān)系管理之間的相互作用，將治理機(jī)制的共同演化與項(xiàng)目成果聯(lián)系起來，并評估了成本、交付時間和實(shí)施質(zhì)量。研究表明：治理機(jī)制與項(xiàng)目成果之間存在相互作用。Chen 等［10］通過制定量表來衡量合作項(xiàng)目治理與績效之間的關(guān)系，表明非正式機(jī)制的執(zhí)行強(qiáng)度（條件）比正式機(jī)制（合同條件）能更好地預(yù)測項(xiàng)目績效偏差。Lu 等［11］基于交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)分析了合同治理和關(guān)系治理對抑制機(jī)會主義和改善項(xiàng)目績效的影響，結(jié)果表明合同治理和關(guān)系治理都能提高項(xiàng)目績效?？梢钥闯?，目前關(guān)于項(xiàng)目治理對項(xiàng)目績效影響的研究主要采用實(shí)證研究方法，研究結(jié)果均表明合同治理和關(guān)系治理水平的提高對項(xiàng)目績效具有正向積極影響。

綜上所述，國內(nèi)外項(xiàng)目治理研究雖然出發(fā)點(diǎn)不同，但從根本上來說都是以項(xiàng)目管理體系為中心，通過各種制度安排來協(xié)調(diào)、激勵、引導(dǎo)和控制參與公共項(xiàng)目管理的各個利益相關(guān)者的活動，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目價值，且通常認(rèn)為項(xiàng)目治理機(jī)制主要由契約治理和關(guān)系治理組成。關(guān)于項(xiàng)目治理機(jī)制影響機(jī)理的研究主要集中在分析項(xiàng)目治理機(jī)制對項(xiàng)目績效的影響以及契約治理與關(guān)系治理之間的互補(bǔ)替代關(guān)系，且方法大多采用傳統(tǒng)的實(shí)證研究。因此，本研究進(jìn)一步考慮我國情境下重大工程項(xiàng)目的獨(dú)有特征，引入獨(dú)立于契約治理和關(guān)系治理的第3 種治理力量，源于業(yè)主方-政府的治理力量，也即行政治理，探索重大工程項(xiàng)目治理機(jī)制的影響機(jī)理。一方面，本研究在深入解析我國重大工程項(xiàng)目治理特殊情境的基礎(chǔ)上，探討重大工程項(xiàng)目治理機(jī)制及治理效應(yīng)涌現(xiàn)機(jī)理，對于發(fā)展適合我國重大工程項(xiàng)目情境的治理理論具有重要的理論意義。另一方面，通過動態(tài)仿真治理效應(yīng)的非線性涌現(xiàn)，分析設(shè)計(jì)治理能力提升對策，可以為項(xiàng)目各參與方在各個階段合理制定治理方案和最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成功提供參考依據(jù)，也可以給政府及相關(guān)部門提升重大工程項(xiàng)目的治理能力、促進(jìn)重大工程項(xiàng)目相關(guān)制度環(huán)境的完善提供借鑒，對于強(qiáng)化重大工程項(xiàng)目治理理論應(yīng)用于實(shí)踐工作具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 重大工程情境下項(xiàng)目治理機(jī)制分析

2.1 重大工程項(xiàng)目治理機(jī)制的識別

當(dāng)前對項(xiàng)目治理機(jī)制的類型和組成部分的研究還不統(tǒng)一，但治理機(jī)制主要包括契約治理和關(guān)系治理。契約治理是指項(xiàng)目交易過程中的一系列正式制度安排，包括從項(xiàng)目招標(biāo)到項(xiàng)目實(shí)施交付進(jìn)程中的報(bào)酬機(jī)制、風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制、問責(zé)機(jī)制和選擇機(jī)制。而關(guān)系治理則基于各方的非正式結(jié)構(gòu)和自我執(zhí)行，并通過社會關(guān)系和共享規(guī)范來實(shí)現(xiàn)組織間關(guān)系的治理。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期，政府在項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮著重要作用。在此基礎(chǔ)上，一些研究提出了在政府作用下的權(quán)威治理和科層治理。權(quán)威治理的核心是通過政治契約進(jìn)行行政控制，行政權(quán)力是基本要素，具有強(qiáng)大的治理能量?？茖又卫硪揽繖?quán)力或權(quán)限來形成自上而下的控制和受控關(guān)系系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)高效率完成項(xiàng)目內(nèi)的正常交易。總的來說，權(quán)威治理和科層治理均為來自上層權(quán)力的治理，通過上級來約束各方的利益，在此將其歸納為統(tǒng)一的行政治理機(jī)制。

綜上所述，基于已有項(xiàng)目治理研究結(jié)合政府在重大工程項(xiàng)目中的作用，認(rèn)為重大工程項(xiàng)目治理包括契約治理、關(guān)系治理和行政治理，通過平衡不同的治理機(jī)制的作用來提高重大工程項(xiàng)目治理水平。

2.2 契約治理機(jī)制

契約治理主要涉及合同方面，包括合理的風(fēng)險分擔(dān)、收益分擔(dān)、合同的完善程度、合同在項(xiàng)目執(zhí)行過程中對環(huán)境變化的適應(yīng)程度等各方面的需求。在合約流程方面也需要反復(fù)討論決策，包括采購方式、采購對象、采購對象的范圍等，不同部門基于不同利益共同體的角度會有不同的考慮。其他內(nèi)容如合同制度、管理規(guī)定、補(bǔ)充協(xié)議、會議記錄、工作聯(lián)系清單等均屬于合同性質(zhì)。在此，契約治理機(jī)制主要識別為風(fēng)險分擔(dān)、收益分配兩個維度。

（1）風(fēng)險分擔(dān)。風(fēng)險分擔(dān)是一個與合同密切相關(guān)的動態(tài)且復(fù)雜的過程。風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制是指通過在合同中規(guī)定保護(hù)利益和協(xié)調(diào)行動的功能性條款，通過一些措施以及明確的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)以及結(jié)構(gòu)上設(shè)計(jì)確定性和適應(yīng)性條款。

（2）收益分配。收益無疑是最直接的激勵動機(jī)。收益分配機(jī)制是指在實(shí)際項(xiàng)目建設(shè)過程中，可以根據(jù)發(fā)生的風(fēng)險事件對合同價格進(jìn)行調(diào)整，并為合同的履行制定相應(yīng)的獎懲制度。

2.3 關(guān)系治理機(jī)制

關(guān)系治理的目標(biāo)是促進(jìn)項(xiàng)目的執(zhí)行，創(chuàng)造更和諧、更融洽的工作環(huán)境，從而使合同和工程目標(biāo)更加順利地推進(jìn)。具體包括現(xiàn)有合作關(guān)系、長期合作單位、良好的溝通與協(xié)調(diào)、相互信任、良好的企業(yè)文化和人際關(guān)系等。在此，關(guān)系治理機(jī)制主要識別為關(guān)系維護(hù)和文化建設(shè)兩個維度。

（1）關(guān)系維護(hù)。關(guān)系維護(hù)被定義為任何有助于建立和加強(qiáng)雙方之間信任關(guān)系的措施。信息共享機(jī)制、聯(lián)合解決問題、溝通協(xié)調(diào)、合作等都作為關(guān)系維護(hù)的方式。

（2）文化建設(shè)。文化建設(shè)是中國情境下重大工程項(xiàng)目的獨(dú)特關(guān)系治理維度。中國情境下的重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目可以通過持續(xù)的文化建設(shè)活動來增強(qiáng)歸屬感和認(rèn)同感，主動開展合作并避免投機(jī)活動。

2.4 行政治理機(jī)制

政府投資下的重大工程項(xiàng)目治理機(jī)制主要體現(xiàn)在制度安排的各個方面，具體涉及項(xiàng)目全生命周期，如工程規(guī)劃、工程實(shí)施、工程運(yùn)營階段等，反映了各個參與方之間的權(quán)責(zé)利分配和相互聯(lián)系，直接影響工程的協(xié)調(diào)難度，也影響著項(xiàng)目實(shí)施總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)［23］。在中國文化的背景下，重大工程項(xiàng)目治理必須重視政府的主導(dǎo)作用。結(jié)合重大工程項(xiàng)目情境特征，采用扎根理論構(gòu)建方法，識別出重大工程項(xiàng)目的行政治理機(jī)制主要包括政府監(jiān)管和政府協(xié)調(diào)兩個維度［24］。

（1）政府監(jiān)管。政府監(jiān)管是指政府使用行政指示來決定重大項(xiàng)目的方針政策和資源分配，并對建設(shè)計(jì)劃和資金籌措管理行使監(jiān)督職能。政府的決策和監(jiān)督都是政府監(jiān)管的手段。

（2）政府協(xié)調(diào)。政府協(xié)調(diào)是指政府利用其特殊身份來行使協(xié)調(diào)職能。重大項(xiàng)目規(guī)模巨大，決策機(jī)構(gòu)眾多，每個階段的決策任務(wù)是不同的，組織結(jié)構(gòu)也需要進(jìn)行柔性調(diào)整，通常需要各級政府及有關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，從而形成了一條動態(tài)的委托代理鏈。

3 重大工程項(xiàng)目治理SD 模型的構(gòu)建

3.1 系統(tǒng)存量流量圖

本文將研究系統(tǒng)界定為項(xiàng)目治理機(jī)制對治理績效的影響過程，其中項(xiàng)目治理機(jī)制包括契約治理、關(guān)系治理和行政治理3 種治理機(jī)制。契約治理機(jī)制包括風(fēng)險分擔(dān)和收益分配，關(guān)系治理機(jī)制包括關(guān)系維護(hù)和文化建設(shè)，行政治理機(jī)制包括政府監(jiān)管和政府協(xié)調(diào)。基于系統(tǒng)動力學(xué)建模原理，結(jié)合Vensim PLE系統(tǒng)動力學(xué)軟件對各個變量之間的關(guān)系的分析，初步繪出因果關(guān)系圖如圖1 所示。為了使系統(tǒng)更加合理和完整，體現(xiàn)系統(tǒng)的動態(tài)性與反饋性，引入調(diào)控率和影響率，凸顯治理績效變化的反饋結(jié)果隨實(shí)驗(yàn)階段不斷發(fā)展治理機(jī)制對治理績效的動態(tài)影響，最終的系統(tǒng)存量流量圖如圖2 所示。

圖1 系統(tǒng)因果關(guān)系圖

圖2 系統(tǒng)存量流量圖

3.2 模型初始參數(shù)與主要方程式說明

現(xiàn)階段采用系統(tǒng)動力學(xué)進(jìn)行項(xiàng)目治理研究的文獻(xiàn)較少，尤其是涉及契約治理、關(guān)系治理和行政治理3 種治理機(jī)制的模型文獻(xiàn)。本文在構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型的過程中不斷地進(jìn)行調(diào)試使得結(jié)果趨于合理，力求基本符合重大工程項(xiàng)目治理實(shí)際情況。綜合大多數(shù)重大工程項(xiàng)目的實(shí)際施工時間周期，確定系統(tǒng)的仿真周期為48 個月，步長為0.25 個月，大約為一周的時間。治理調(diào)控率隨著項(xiàng)目的開展不斷增加，定義使用斜坡函數(shù)，其函數(shù)定義參考以往研究設(shè)定，同時行政治理機(jī)制斜坡函數(shù)參考契約治理機(jī)制設(shè)定。所有的項(xiàng)目治理SD 模型方程說明如下：

（1）契約治理水平=INTEG(契約治理水平變化率,0.654)

（2）關(guān)系治理水平=INTEG(關(guān)系治理水平變化率,0.799)

（3）行政治理水平=INTEG(行政治理水平變化率,0.686)

（4）契約治理水平變化率=0.507×風(fēng)險分擔(dān)+0.493×收益分配+契約治理調(diào)控率×績效差

（5）關(guān)系治理水平變化率=0.463×關(guān)系維護(hù)+0.537×文化建設(shè)+關(guān)系治理調(diào)控率×績效差

（6）行政治理水平變化率=0.478×政府監(jiān)管+0.522×政府協(xié)調(diào)+行政治理調(diào)控率×績效差

（7）治理績效變化率=契約治理影響率×契約治理水平+關(guān)系治理影響率×關(guān)系治理水平+行政治理影響率×行政治理水平+0.169×收益分配+0.115×關(guān)系維護(hù)+0.062×文化建設(shè)+0.068×政府監(jiān)管+0.086×政府協(xié)調(diào)

（8）治理績效=INTEG(治理績效變化率,0.389)

（9）績效差=期望績效－治理績效

（10）契約治理調(diào)控率=RAMP(0.000 4,0,48)

（11）關(guān)系治理調(diào)控率=RAMP(0.000 3,0,700)

（12）行政治理調(diào)控率=RAMP(0.000 4,0,48)

（13）契約治理影響率=0.164

（14）關(guān)系治理影響率=0.179

（15）行政治理影響率=0.156

（16）風(fēng)險分擔(dān)=0.635

（17）收益分配=0.637

（18）關(guān)系維護(hù)=0.684

（19）文化建設(shè)=0.913

（20）政府監(jiān)管=0.626

（21）政府協(xié)調(diào)=0.746

（22）期望績效=400

4 模型的仿真分析

4.1 項(xiàng)目治理水平和治理績效分析

（1）契約治理水平分析。契約治理水平動態(tài)變化如圖3（a）所示，契約治理水平整體上隨著項(xiàng)目的開展呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢，前期到中期不斷上升且斜率逐漸增大，契約治理水平加速增長，并在中后期達(dá)到頂峰，后期契約治理水平開始下降。仿真結(jié)果顯示，在項(xiàng)目開展前期由于各參與方之間的關(guān)系上尚未建立，信任相對比較薄弱，契約中的相關(guān)機(jī)制在約束各參與方的行為中起著重要作用，風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制和收益分配機(jī)制約束著參與方的機(jī)會主義行為，在減少矛盾沖突方面發(fā)揮著重要作用，契約治理明顯。隨著項(xiàng)目的繼續(xù)推進(jìn)，參與方之間的關(guān)系逐漸加強(qiáng)，合同中的各項(xiàng)機(jī)制的作用逐漸減弱，而在項(xiàng)目后期，工程基本完成的同時，不確定性減少，契約治理的作用不再明顯。

圖3 治理水平和治理績效

（2）關(guān)系治理水平分析。關(guān)系治理水平動態(tài)變化如圖3（b）所示，與契約治理水平相似，關(guān)系治理水平整體上隨著項(xiàng)目的開展呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢，前期到中期不斷上升且斜率逐漸增大，關(guān)系治理水平加速增長，并在中后期達(dá)到頂峰，后期關(guān)系治理水平開始下降。仿真結(jié)果顯示，在項(xiàng)目開展前期各參與方之間信任較低，但是隨著項(xiàng)目推進(jìn)，參與方之間逐漸建立信任，文化建設(shè)機(jī)制使得各方關(guān)系增強(qiáng)，關(guān)系治理的基礎(chǔ)逐步增加，信息共享得更加充分，共同解決問題的意愿越來越強(qiáng)烈，共同加速項(xiàng)目建設(shè)。且圖中曲線前中期斜率越來越大，表明上升趨勢加強(qiáng)，關(guān)系強(qiáng)度提高，且最終達(dá)到頂峰水平。而在項(xiàng)目后期，工程基本完成的同時，不確定性減少，各方合作的幾率逐漸減少，開始進(jìn)入善后階段，關(guān)系治理水平開始下降，關(guān)系治理的作用不再明顯，但是前期合作的基礎(chǔ)尚存，因此還是占據(jù)主導(dǎo)地位。

（3）行政治理水平分析。行政治理水平動態(tài)變化如圖3（c）所示，與契約治理水平相似，行政治理水平整體上隨著項(xiàng)目的開展呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢，前期到中期不斷上升且斜率逐漸增大，行政治理水平加速增長，并在中后期達(dá)到頂峰，后期行政治理水平開始下降。仿真結(jié)果顯示，在項(xiàng)目開展前期參與方之間的關(guān)系較為薄弱，而重大工程涉及的利益、關(guān)系復(fù)雜，政府在前期決策監(jiān)督中占重要地位，并且需要政府前期做好財(cái)力人力物力等的協(xié)調(diào)，并做好監(jiān)督工作。而隨著項(xiàng)目的推進(jìn)，在中后期項(xiàng)目所涉及的層面漸廣，復(fù)雜性增加，項(xiàng)目推進(jìn)愈發(fā)復(fù)雜困難，政府的作用愈發(fā)明顯，治理水平達(dá)到巔峰。而步入后期，工程逐漸完善，復(fù)雜性降低，政府的作用逐漸減弱，治理水平下降。

（4）契約治理、關(guān)系治理和行政治理對比。契約治理水平、關(guān)系治理水平和行政治理水平在項(xiàng)目實(shí)施周期的變化趨勢如圖3（d）所示。整體來看，各個治理機(jī)制治理水平隨著項(xiàng)目的開展呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢，前期到中期不斷上升且斜率逐漸增大，治理水平加速增長，并在中后期達(dá)到頂峰，后期治理水平開始下降。前期過程中，契約治理和行政治理由于具有外部強(qiáng)制性，其增長的速度比關(guān)系治理快，在前后期占主導(dǎo)地位。隨著項(xiàng)目開展，參與方之間的關(guān)系水平不斷提高，關(guān)系治理水平從項(xiàng)目開始實(shí)施時開始建立，后期不斷隨著時間周期提升，并且斜率越來越大。圖中表明關(guān)系治理水平增長速率隨著項(xiàng)目的開展逐漸增加，后期超過契約治理水平和行政治理水平，成為主導(dǎo)地位。項(xiàng)目剛開始契約治理和行政治理的作用明顯，需要借助契約和政府的力量來限制參與方的行為，隨著參與方之間的信任、共享、合作等互動，使得關(guān)系治理水平提高。而在后期，前期建立的信任關(guān)系保持在一定水平維持至項(xiàng)目結(jié)束。圖中體現(xiàn)了契約治理、關(guān)系治理和行政治理隨著項(xiàng)目實(shí)施所展現(xiàn)出來的動態(tài)的變化規(guī)律。

（5）治理績效。治理績效水平動態(tài)變化圖3（e）所示。整體來看，在契約治理、關(guān)系治理和行政治理以及各個機(jī)制的維度共同作用下，曲線是不斷上升的，在前期階段變化比較平穩(wěn)，曲線的斜率先增大后減小，表明治理績效在項(xiàng)目周期內(nèi)先增速提升，在中后期趨于平穩(wěn)。仿真結(jié)果顯示，治理績效在整個項(xiàng)目的周期內(nèi)在各個因素的共同影響下總體是不斷提高的。前期項(xiàng)目開展時，由于參與方之間的合作生疏、關(guān)系聯(lián)系不強(qiáng)，資源調(diào)動等存在不足，加上項(xiàng)目復(fù)雜性較高，治理績效變化不大。而隨著信任的建立、信息的共享以及共同解決問題的頻率增加，參與方直接的交流加強(qiáng)，信息充足，復(fù)雜性降低，加之合同的約束以及政府的協(xié)調(diào)調(diào)動，治理水平穩(wěn)步提升。前期以契約治理和行政治理為主，中后期以關(guān)系治理為主導(dǎo)治理方式，該轉(zhuǎn)變保證導(dǎo)致治理績效的不斷提升。而后期由于績效的提升導(dǎo)致績效差距的減小，所帶來的反饋使得各治理機(jī)制的調(diào)控逐漸變小，治理水平有所下降，但整體治理績效依舊不斷提升。

4.2 單維度情景分析

單維度情景分析是為測量各個治理機(jī)制中各個維度中關(guān)鍵的因素，通過改變其中某一維度對治理績效的影響而測定。實(shí)驗(yàn)中，某一維度被賦值為1代表該維度的水平達(dá)到最大，通過對比治理績效可以得出敏感度最高的因素。各個治理機(jī)制的單因素情景分析如表1 所示，單維度情景與治理績效之間的關(guān)系如圖4 所示。

圖4 單維度情景與治理績效之間的關(guān)系

表1 單維度情景分析

對于情景I 契約治理機(jī)制，治理績效：情景IB>情景IA，收益分配水平的提高對治理績效的影響大于風(fēng)險分擔(dān)，收益分配因素為關(guān)鍵因素；對于情景II 關(guān)系治理機(jī)制，治理績效：情景IIA>情景IIB，關(guān)系治理水平的提高對治理績效的影響大于文化建設(shè)，關(guān)系維護(hù)為關(guān)鍵因素；而對于情景III 行政治理機(jī)制，治理績效：情景IIIA>情景IIIB，政府監(jiān)管水平的提高對治理績效的影響大于政府協(xié)調(diào)，政府監(jiān)管為關(guān)鍵因素。

4.3 雙維度情景分析

雙維度情景分析是為了測量治理機(jī)制之間的耦合作用對治理績效的影響，有助于全面了解治理機(jī)制對治理績效的影響。由單因素情景分析可得，3 種治理機(jī)制的關(guān)鍵維度分別為收益分配、關(guān)系維護(hù)以及政府監(jiān)管。假設(shè)每一個維度對資源的消耗最高為1。例如，“收益分配=0.1，關(guān)系維護(hù)=0.9”代表大部分（90%）的重心用于關(guān)系維護(hù)而少部分（10%）用于收益分配建立。雙維度情景分析設(shè)置如表2 所示，雙維度情景與治理績效之間的關(guān)系圖5 所示。

表2 雙維度情景分析

圖5 雙維度情景與治理績效之間的關(guān)系

在情景1 中，當(dāng)高收益分配水平和高關(guān)系維護(hù)水平時，治理績效達(dá)到最高水平，而收益分配對治理績效的影響大于關(guān)系維護(hù)。如情景1 所示，曲線不斷上升，治理績效：情景1D>情景1B>情景1A>情景1C。對比情景1C 和情景1D，當(dāng)收益分配水平和關(guān)系維護(hù)水平均為最高時，治理績效水平也達(dá)到最高，這與實(shí)際工程情況吻合，在收益分配機(jī)制越完善，各方對關(guān)系越重視時，治理績效越高。對比情景1A 和情景1B，收益分配水平的提高對治理績效的影響大于關(guān)系維護(hù)水平。

在情景2 中，當(dāng)高關(guān)系維護(hù)水平和高政府監(jiān)管水平時，治理績效達(dá)到最高水平，而收益分配對治理績效的影響大于政府監(jiān)管。如情景2 所示，曲線不斷上升，治理績效：情景2D>情景2B>情景2A>情景2C。對比情景2C 和情景2D，當(dāng)收益分配水平和政府監(jiān)管水平均為最高時，治理績效水平也達(dá)到最高，這與實(shí)際工程情況吻合，在收益分配機(jī)制越完善，政府對工程的監(jiān)管力度越大，治理績效越高。對比情景2A 和情景2B，收益分配水平的提高對治理績效的影響大于政府監(jiān)管水平。

在情景3 中，當(dāng)高關(guān)系維護(hù)水平和高政府監(jiān)管水平時，治理績效達(dá)到最高水平，而關(guān)系維護(hù)對治理績效的影響大于政府監(jiān)管。如情景1 所示，曲線不斷上升，治理績效：情景3D>情景3B>情景3A>情景3C。對比情景3C 和情景3D，當(dāng)關(guān)系維護(hù)水平和政府監(jiān)管水平均為最高時，治理績效水平也達(dá)到最高，這與實(shí)際工程情況吻合，政府對工程的監(jiān)管力度越大，各方越維護(hù)關(guān)系時，治理績效越高。對比情景3A 和情景3B，關(guān)系維護(hù)水平的提高對治理績效的影響大于政府監(jiān)管水平。

4.4 仿真結(jié)果總結(jié)

在整個重大工程項(xiàng)目的生命周期中，契約治理水平、關(guān)系治理水平和行政治理水平隨著項(xiàng)目的開展均呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢，前期到中期不斷上升且斜率逐漸增大，在中后期達(dá)到頂峰，后期治理水平開始下降。其中在前中期，契約治理和行政治理增長速度比關(guān)系治理快，占主導(dǎo)地位；而在后期，關(guān)系治理水平增長速度加快，超過契約治理水平和行政治理水平，占據(jù)主導(dǎo)地位。在契約治理、關(guān)系治理和行政治理及其各個維度的共同作用下，治理績效是不斷提高的，前期階段變化較為平穩(wěn)，后期增速提升，最后趨于平穩(wěn)。

由單維度情景分析結(jié)果可知，在契約治理機(jī)制中，收益分配為關(guān)鍵維度；在關(guān)系治理機(jī)制中，關(guān)系維護(hù)為關(guān)鍵維度；在行政治理機(jī)制中，政府監(jiān)管為關(guān)鍵維度。在單因素情景分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步進(jìn)行雙維度情景分析，可知收益分配水平的提高對治理績效的影響大于關(guān)系維護(hù)水平，收益分配水平的提高對治理績效的影響大于政府監(jiān)管水平，關(guān)系維護(hù)水平的提高對治理績效的影響大于政府監(jiān)管水平。總體來說，收益分配、關(guān)系維護(hù)和政府監(jiān)管分別在3 種治理機(jī)制中對治理績效的影響程度最高，而在三者之中收益分配對治理績效的影響最大，關(guān)系維護(hù)次之，政府監(jiān)管最小。

5 結(jié)論與建議

重大工程項(xiàng)目對社會影響巨大，項(xiàng)目復(fù)雜程度高，并且在中國情境下具有政府主導(dǎo)作用，導(dǎo)致傳統(tǒng)的項(xiàng)目治理理論顯示出不適性。本文在以往的契約治理和關(guān)系治理的基礎(chǔ)上引入了行政治理，并采用系統(tǒng)動力學(xué)方法探討契約、關(guān)系和行政治理在重大工程項(xiàng)目中的角色，研究3 種治理機(jī)制及各維度下治理績效的動態(tài)變化。研究結(jié)果表明，重大工程項(xiàng)目的治理機(jī)制由契約治理、關(guān)系治理和行政治理3 種機(jī)制構(gòu)成。契約治理機(jī)制中風(fēng)險分擔(dān)和收益分配發(fā)揮著重要作用；關(guān)系治理機(jī)制中關(guān)系維護(hù)和文化建設(shè)對治理績效的作用顯著；行政治理機(jī)制中政府監(jiān)管和政府協(xié)調(diào)有效地促進(jìn)了項(xiàng)目的發(fā)展。在重大工程項(xiàng)目的實(shí)施周期中，契約治理和行政治理在前中期處于主導(dǎo)地位，促進(jìn)了項(xiàng)目的發(fā)展；而在后期關(guān)系治理起著明顯的作用，有效地促進(jìn)了治理績效的提高，并超越了契約治理和行政治理而占據(jù)主導(dǎo)地位，契約治理和行政治理水平逐漸下降。此外，在每一種治理機(jī)制中，收益分配、關(guān)系維護(hù)和政府監(jiān)管尤其是收益分配對治理績效的影響相對較大。結(jié)合研究結(jié)論，本文提出了以下治理績效提升對策建議。

（1）重大工程項(xiàng)目實(shí)施前中期階段重視契約、行政治理機(jī)制。由于前期階段，參與方之間的溝通交流有限，信息分享不足，共同解決問題的頻次少，尚未建立其良好的關(guān)系基礎(chǔ)，相互之間的信任有限，因此需要依靠外部的力量來調(diào)節(jié)促進(jìn)項(xiàng)目的順利進(jìn)行，通過合同的約束和政府的監(jiān)管能夠有效的促進(jìn)參與方之間的效率，促進(jìn)提升項(xiàng)目的績效。因此，在此階段，政府應(yīng)加強(qiáng)對重大工程項(xiàng)目的指導(dǎo)監(jiān)督，使得項(xiàng)目順利開展并朝著最佳的方向提高治理績效；同時應(yīng)加強(qiáng)合同管理，使合同盡可能完善，避免機(jī)會主義行為以及后續(xù)為關(guān)系治理打好基礎(chǔ)。

（2）重大工程項(xiàng)目實(shí)施階段后期重視關(guān)系治理機(jī)制。重大工程項(xiàng)目實(shí)施中后期階段，關(guān)系治理對治理績效的提升具有顯著作用。此時由于參與方之間的合作次數(shù)增加，共同解決問題的頻率增加并且信息共享行為的大量產(chǎn)生，使得互相之間的信任加強(qiáng)，關(guān)系治理的作用逐漸增強(qiáng)，并且有效提升治理績效。此時合同的完備性等已經(jīng)成形，政府的推動作用逐漸減弱，參與方之間的關(guān)系占主導(dǎo)。因此，在此階段，應(yīng)該加強(qiáng)合作溝通交流，積極信息共享行為，致力于共同解決問題，提升互相之間的信任度。

（3）加強(qiáng)對收益分配機(jī)制完善，加強(qiáng)關(guān)系維護(hù)政府監(jiān)管力度。在重大工程項(xiàng)目治理績效的提升中，對于契約治理機(jī)制，收益分配對治理績效的影響大，表明在資源有限的情況下，將重點(diǎn)用于完善收益分配機(jī)制來提升治理績效；同理對于關(guān)系治理機(jī)制，關(guān)系維護(hù)對治理績效的影響大，表明在資源有限的情況下，將重點(diǎn)用于維護(hù)各方關(guān)系來提升治理績效；對于行政治理機(jī)制，政府監(jiān)管對治理績效的影響大，表明在資源有限的情況下，將重點(diǎn)用于加強(qiáng)政府對項(xiàng)目的監(jiān)管來提升治理績效。而在這三者之中，收益分配的影響大于關(guān)系維護(hù)大于政府監(jiān)管。因此，在工程實(shí)施中，應(yīng)完善收益分配機(jī)制，加大政府的監(jiān)管力度，加強(qiáng)各方之間的合作交流，促進(jìn)關(guān)系維護(hù)。