趙艷霞，魏學(xué)文，劉 暢，羅彩云

（華北理工大學(xué)，河北 唐山 063210）

1 問題的提出

河北省科技型中小企業(yè)數(shù)量眾多，在發(fā)展過程中面臨無(wú)效和低效創(chuàng)新等問題。要想通過技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)收益，發(fā)揮其市場(chǎng)價(jià)值，就必須進(jìn)行有效創(chuàng)新。但科技型中小企業(yè)規(guī)模較小抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，賈廣超、張目（2015）認(rèn)為其在技術(shù)創(chuàng)新生命周期中每一個(gè)階段都面臨風(fēng)險(xiǎn)。趙紅瑞（2016）提出其可能面臨技術(shù)運(yùn)用、技術(shù)壽命和技術(shù)效果的風(fēng)險(xiǎn)。陸明澄（2020）認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中可能遇到外部環(huán)境、研發(fā)、金融和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。王凱（2017）認(rèn)為技術(shù)研發(fā)階段的風(fēng)險(xiǎn)程度最高，由于還沒有正式產(chǎn)品上市銷售，即存在技術(shù)方面風(fēng)險(xiǎn)，也包括產(chǎn)品能否最終被消費(fèi)者接受的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?？偨Y(jié)已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，“快速、新穎、準(zhǔn)確”的特征決定了科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新是風(fēng)險(xiǎn)和利益共存的活動(dòng)，然而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別還不是很全面。因此，依據(jù)科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的過程，深度挖掘隱藏的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)促進(jìn)河北省科技型中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展極其重要。

2 河北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

科技型中小企業(yè)初創(chuàng)期投入資金多成長(zhǎng)速度快，能獨(dú)立自主地進(jìn)行技術(shù)研究開發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)。通過創(chuàng)新獲取相應(yīng)的資源，在創(chuàng)新過程以技術(shù)為主，以知識(shí)為支撐，創(chuàng)新產(chǎn)品需獲得較大收益和市場(chǎng)認(rèn)可，風(fēng)險(xiǎn)和收益呈正比。因此，科技型中小企業(yè)具有以下特點(diǎn)：高投入、高成長(zhǎng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、技術(shù)密集、知識(shí)密集、自主研發(fā)能力強(qiáng)。

如圖1 所示，通過河北省與北京市、浙江省近八年的數(shù)據(jù)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，河北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D 人員全時(shí)當(dāng)量增長(zhǎng)緩慢，在2017 年出現(xiàn)下降趨勢(shì)，較浙江省相差較多，較北京市每年多3 000 人左右，但規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)要少于北京市，差距雖然在不斷縮小，但截至2018 年仍有2 000 件左右的差距，表明創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化較差、創(chuàng)新成果產(chǎn)出低。因此，河北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新面臨三大難題：創(chuàng)新效率低，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成功率低，創(chuàng)新效益低。

圖1 河北省與北京市、浙江省數(shù)據(jù)分析對(duì)比圖

3 科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)

科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新是促進(jìn)企業(yè)收益持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。從科技型中小企業(yè)定義上來(lái)看，有效創(chuàng)新指科技人才開展科技研發(fā)活動(dòng)獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)盈利的能力；從科技本質(zhì)上來(lái)看，科技型中小企業(yè)歸根到底要具備“創(chuàng)新能力”。創(chuàng)新能力不僅體現(xiàn)技術(shù)的先進(jìn)性，更要體現(xiàn)研發(fā)成果在技術(shù)上的潛力。判斷研究成果的潛力，即研究成果是否可以轉(zhuǎn)化為贏利產(chǎn)品，或能降低產(chǎn)品成本或擴(kuò)大市場(chǎng)需求。本文提出界定有效創(chuàng)新的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：在創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出過程中達(dá)到創(chuàng)新高效率；在創(chuàng)新產(chǎn)出到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中達(dá)到創(chuàng)新強(qiáng)效果；在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化到創(chuàng)新產(chǎn)品被市場(chǎng)接受過程中達(dá)到創(chuàng)新高效益。

4 河北省科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的過程，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)普遍缺乏風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理的前瞻性意識(shí)，要想獲得有效創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展，就必須對(duì)創(chuàng)新過程中遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和防范。本文通過對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)分析，將影響企業(yè)有效創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素分為6 種：資金、研發(fā)、技術(shù)、生產(chǎn)、市場(chǎng)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

4.1 資金風(fēng)險(xiǎn)與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)主要是指融資和資金供應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)新研發(fā)和投入階段缺乏資金，加上技術(shù)創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)性，使企業(yè)融資困難。若通過銀行貸款籌集資金勢(shì)必?cái)U(kuò)大債務(wù)，將增加企業(yè)的資金風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)新過程中資金未及時(shí)供給，會(huì)影響創(chuàng)新效率。在創(chuàng)新成熟期同類企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，使利潤(rùn)降低且需要投入大量資金。資金融資和供給不足帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)阻礙著有效創(chuàng)新。

4.2 研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)研發(fā)的本質(zhì)是創(chuàng)造新產(chǎn)品、新技術(shù)、新原材料等，從而做到盈利。在研發(fā)初期存在科技人員對(duì)新研發(fā)產(chǎn)品預(yù)測(cè)方向的選擇錯(cuò)誤，使其不能被市場(chǎng)接受或無(wú)法形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致無(wú)效創(chuàng)新。在研發(fā)過程中核心人才流失也會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新終止、癱瘓和信息泄露。創(chuàng)新成熟期成果轉(zhuǎn)化周期較漫長(zhǎng)，轉(zhuǎn)化機(jī)制不夠完善，新研發(fā)產(chǎn)品替代舊產(chǎn)品無(wú)法取得利益或無(wú)法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)，使企業(yè)創(chuàng)新無(wú)效果、無(wú)效益。

4.3 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指技術(shù)發(fā)展產(chǎn)品或成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)新初期技術(shù)創(chuàng)新涉及新領(lǐng)域，會(huì)遇到核心技術(shù)難題難以突破導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗。創(chuàng)新過程中技術(shù)難度與復(fù)雜度過高，研發(fā)人員無(wú)法解決帶來(lái)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)新的成熟期技術(shù)成果專利問題會(huì)引發(fā)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)阻礙有效創(chuàng)新。

4.4 生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)指在創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出過程中生產(chǎn)系統(tǒng)中的因素導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在生產(chǎn)過程中易受到資源有限、供需矛盾等因素影響導(dǎo)致供應(yīng)不足，創(chuàng)新失敗。企業(yè)舊的機(jī)器設(shè)備不能滿足新產(chǎn)品生產(chǎn)，生產(chǎn)人員工作懈怠或不能按計(jì)劃生產(chǎn)出規(guī)定規(guī)格產(chǎn)品等導(dǎo)致創(chuàng)新無(wú)果，也將阻礙企業(yè)有效創(chuàng)新。

4.5 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)則是指在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品被市場(chǎng)接受過程中達(dá)不到預(yù)期效果甚至無(wú)效益的風(fēng)險(xiǎn)。本文通過對(duì)文獻(xiàn)梳理總結(jié)出因創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)需求、顧客需求、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、被市場(chǎng)接受的時(shí)間、產(chǎn)品使用壽命等的不確定性以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的變化都會(huì)給新產(chǎn)品帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，阻礙有效創(chuàng)新。

4.6 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指在創(chuàng)新投入－產(chǎn)出－成果轉(zhuǎn)化－市場(chǎng)接受過程中受到宏觀政治、法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等環(huán)境因素變化的影響致使創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家宏觀政治經(jīng)濟(jì)政策和新法律法規(guī)會(huì)影響企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量、新產(chǎn)品市場(chǎng)需求和技術(shù)創(chuàng)新。政府的研發(fā)投入和地方保護(hù)主義會(huì)影響創(chuàng)新效率。自然災(zāi)害、生活方式和習(xí)慣的變化等會(huì)增加企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，阻礙有效創(chuàng)新。

5 河北省科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理與對(duì)策

綜上所述，科技型中小企業(yè)創(chuàng)新投入階段存在資金、研發(fā)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，投入到產(chǎn)出階段存在生產(chǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，成果轉(zhuǎn)化階段存在技術(shù)、市場(chǎng)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，成果轉(zhuǎn)化到被市場(chǎng)接受階段受到市場(chǎng)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)影響。本文為解決科技型中小企業(yè)創(chuàng)新問題，促進(jìn)有效創(chuàng)新，提出以下對(duì)策。

5.1 充分發(fā)揮政府部門引導(dǎo)作用

科技型中小企業(yè)貸款、融資準(zhǔn)入門檻高，需要政府部門以其在金融市場(chǎng)上特有政策公信力為科技型中小企業(yè)及時(shí)獲得融資支持創(chuàng)造有利條件。需要政府部門對(duì)整個(gè)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行宏觀上的把控和指導(dǎo)，規(guī)范融資市場(chǎng)交易行為，完善風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)則，建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)企業(yè)因市場(chǎng)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)造成的損失給予一定補(bǔ)償，消除企業(yè)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，降低科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新資金和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新效率。

5.2 重視上下游企業(yè)情報(bào)作用

在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，創(chuàng)新信息極其重要，收集上下游企業(yè)情報(bào)可幫助科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新信息共享和資源整合，正確認(rèn)識(shí)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展趨勢(shì)；上游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)資源促進(jìn)新產(chǎn)品技術(shù)成果突破，下游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)銷售與推廣能夠了解到產(chǎn)品的效用性，降低效果風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。因此，廣泛、準(zhǔn)確地獲取上下游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)情報(bào)，重視其對(duì)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)作用，加以良好的信息分析處理，會(huì)降低科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的生產(chǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

5.3 發(fā)揮同類競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的積極作用

科技型中小企業(yè)與同類競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)之間不僅是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，也是合作關(guān)系。兩者之間有著相同的研發(fā)目的、產(chǎn)品需求、市場(chǎng)預(yù)期，也面臨著相同的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。兩者之間合作，可以增進(jìn)信息溝通與技術(shù)交流，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，擴(kuò)大合作的輻射范圍，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享。因此發(fā)揮同類競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的積極作用，有利于降低科技型中小企業(yè)研發(fā)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

5.4 借助高校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持作用

科技型中小企業(yè)需要建立起自己核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)才能在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中生存下去并脫穎而出。利用高校豐富的人力資源、前沿知識(shí)儲(chǔ)備為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供智力支持，提高企業(yè)工作效率，幫助其跟蹤新知識(shí)和新技術(shù)的走向，幫助企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新；科研機(jī)構(gòu)具有先進(jìn)的儀器設(shè)備，科研資金雄厚，科研實(shí)力強(qiáng)，能幫助科技型中小企業(yè)突破技術(shù)瓶頸，有效降低科技型中小企業(yè)研發(fā)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。