劉 潔，楊雪霽，卜 偉

（楊凌職業(yè)技術(shù)學(xué)院，陜西 咸陽 712100）

合同條件是合同的具體條款，是招標(biāo)文件及合同的重要組成部分。標(biāo)準(zhǔn)合同條件是具有規(guī)范、指導(dǎo)等意義的合同主要條款、式樣的參照文本。國際建筑市場和業(yè)主需求的發(fā)展變化，使得工程采購模式呈現(xiàn)多樣性，不同的工程采購模式，有不同的合同結(jié)構(gòu)、合同內(nèi)容，需要不同的標(biāo)準(zhǔn)合同條件進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)。研究國際知名標(biāo)準(zhǔn)合同文本，分析其合同關(guān)系和規(guī)律，從而結(jié)合工程實(shí)際選取適合的合同條件，對維護(hù)工程合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，減少合同風(fēng)險都是尤為重要的。

1.常見工程采購模式

工程采購模式是指對工程建設(shè)項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)、職能范圍劃分、責(zé)任權(quán)利、風(fēng)險進(jìn)行確定和分配的方式，可以被理解成工程項(xiàng)目的組織方式、管理方式或者實(shí)施方式。工程采購模式本質(zhì)上是建筑市場交易模式，在我國習(xí)慣用語是“發(fā)承包模式”，美國習(xí)慣稱之為交付模式(delivery method)，國際上也有稱之為采購管理模式。

國際工程建設(shè)全過程涉及咨詢服務(wù)、設(shè)計(jì)、施工、管理、經(jīng)營、融資等多個任務(wù)和階段，任務(wù)的多樣性和復(fù)雜性，使得合同參與方眾多，合同關(guān)系復(fù)雜。因此通常按照合同關(guān)系，將工程采購模式[2-5]劃分為：傳統(tǒng)設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造（DBB）模式、工程總承包模式（如設(shè)計(jì)-施工總承包（DB）模式、設(shè)計(jì)-采購-施工總承包（EPC）模式）、工程管理承包模式（如施工管理（CM）模式、項(xiàng)目管理承包（PMC）模式）、項(xiàng)目集成交付（IPD）模式、公私合作（PPP）模式（如DBO、BOT、PFI）等。

2.國際工程常用合同條件體系構(gòu)成

目前國際上最具影響力的合同條件有國際咨詢工程師聯(lián)合會編寫的FIDIC、英國土木工程師學(xué)會編寫的NEC、美國建筑師學(xué)會編寫的AIA等系列標(biāo)準(zhǔn)合同文件。

2.1 FIDIC系列合同標(biāo)準(zhǔn)合同條件體系構(gòu)成

FIDIC系列標(biāo)準(zhǔn)合同條件根據(jù)合同的性質(zhì)，分為工程合同和工程咨詢服務(wù)合同兩大類范本：工程合同范本用于業(yè)主與承包商之間以及承包商與分包商之間的合同范本，工程咨詢服務(wù)合同主要用于咨詢服務(wù)公司與業(yè)主之間以及咨詢服務(wù)公司之間等簽訂的咨詢服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議。表1列出了各合同條件的全稱、簡稱及適用合同關(guān)系。

表1 FIDIC系列合同條件及適合的合同關(guān)系

工程咨詢服務(wù)合同范本《業(yè)主與咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》（簡稱白皮書）1．業(yè)主與咨詢工程師之間合同；2．適用于各類建設(shè)項(xiàng)目投資業(yè)主要委托工程咨詢單位，就項(xiàng)目的前期投資研究、可行性研究、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、招標(biāo)評標(biāo)、合同管理、和投產(chǎn)準(zhǔn)備等設(shè)計(jì)建設(shè)全過程，提供各種咨詢服務(wù)，簽訂服務(wù)協(xié)議書參考聯(lián)營體協(xié)議書 1．適用于合同型聯(lián)營體；2．聯(lián)營體負(fù)責(zé)日常管理、風(fēng)險共擔(dān)，利益共分咨詢分包協(xié)議書 適用于在《委托人/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書條件》指導(dǎo)下的咨詢分包服務(wù)代表協(xié)議書范本 適用于咨詢工程師雇用項(xiàng)目所在國的當(dāng)?shù)卮頃r所使用的代表協(xié)議書范本

2.2 AIA系列合同條件體系構(gòu)成

AIA系列合同范本體系有“系列”“族”（family）兩種分類方式，其中“族”合同主要按照工程采購管理模式或工程類型劃分，如傳統(tǒng)DBB、設(shè)計(jì)-建造（DB）、室內(nèi)設(shè)計(jì)、施工管理、業(yè)主的項(xiàng)目管理、IPD綜合項(xiàng)目交付等模式。

AIA “系列”合同主要按照合同范本雙方合同關(guān)系或文件性質(zhì)，分為A、B、C、D、E、F、G等系列共計(jì)200多個文件，其中A系列主要用于業(yè)主與總承包、供應(yīng)商之間，總包與分包之間的標(biāo)準(zhǔn)合同文件；B系列主要用于業(yè)主與建筑設(shè)計(jì)師之間的標(biāo)準(zhǔn)合同文件；C系列主要用于建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之間的標(biāo)準(zhǔn)合同文件；D系列是建筑師行業(yè)內(nèi)部使用的文件；E系列是各類合同文件的附件；F系列是備用編號；G系列是合同管理與辦公管理中使用的文件。其中 A，B，C 系列是 AIA 的主要部分，幾乎能涵蓋工程項(xiàng)目各個具體方面（見表2）。

表2 AIA系列合同條件及適合的合同關(guān)系

2.3 NEC合同條件體系構(gòu)成

由英國土木工程師學(xué)會ICE編制的NEC3系列合同條件，通常按照合同范本雙方合同關(guān)系或文件性質(zhì)進(jìn)行分類，其中包括 :設(shè)計(jì)和施工合同（ECC）、設(shè)計(jì)和施工分包合同、設(shè)計(jì)和施工簡明合同、設(shè)計(jì)和施工簡明分包合同、專業(yè)服務(wù)合同、裁決員合同等。在2017年6月22日NEC4合同系列中，增加了設(shè)計(jì)施工與運(yùn)營合同（DBO）、聯(lián)營合同（ALC）、爭議解決服務(wù)合同（DRSC）等。表3列出了各合同條件的全稱、縮寫及適用合同關(guān)系。

表3 NEC系列合同條件及適合的合同關(guān)系

設(shè)計(jì)和施工分包合同/ECS核心條款+主要選項(xiàng)條款+次要選項(xiàng)條款適合于已選定承包商的施工項(xiàng)目，該合同作為與之配套的合同條件設(shè)計(jì)和施工簡明分包合同/ECSS核心條款+主要選項(xiàng)條款+次要選項(xiàng)條款適合于已根據(jù)ECC或ECSC合同確定承包商，而分包工作不需要復(fù)雜的管理技術(shù)，只包含簡單工作。該合同作為與之配套的合同條件專業(yè)服務(wù)合同/PSC適用于業(yè)主與項(xiàng)目管理人、監(jiān)理人、設(shè)計(jì)人、測量師、律師、社區(qū)關(guān)系咨詢師等之間的專業(yè)服務(wù)供貨合同/SC適用于采購價值較高的物品以及相關(guān)的服務(wù)包括設(shè)計(jì)供應(yīng)簡明合同/SSC適用于采購一批或單獨(dú)一項(xiàng)物品，供應(yīng)商和采購商承擔(dān)較低風(fēng)險的項(xiàng)目短期服務(wù)合同/TSC適用于管理和提供一段時間的服務(wù)框架合同/FC適用于還需指示完成的施工、設(shè)計(jì)和咨詢服務(wù)裁判者合同/AC提供調(diào)解服務(wù)，用于指定裁判者解決任何NEC合同項(xiàng)目引起爭議的合同

3.不同工程采購模式下合同條件組合

一個國際工程項(xiàng)目實(shí)施需要業(yè)主、咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、承包商、分包商、供應(yīng)商多個參與方、多個合同，共同構(gòu)成項(xiàng)目的合同結(jié)構(gòu)。工程采購模式的變化深刻地決定著工程合同的變化，影響著項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)、合同條件。

3.1 不同采購模式下FIDIC合同條件組合

FIDIC合同有關(guān)參與方一般有業(yè)主、承包商、工程師、咨詢方等，如圖1為DBB、DB、EPC、DBO模式下 FIDIC 合同條件構(gòu)成關(guān)系。針對不同工程采購模式下業(yè)主與承包商之間權(quán)利義務(wù)分配特點(diǎn)，F(xiàn)IDIC合同設(shè)計(jì)專門的業(yè)主與承包商之間合同條件（主合同），其中紅皮書主要用于DBB模式下業(yè)主和施工承包商之間的合同條件，黃皮書主要用于DB模式下業(yè)主和設(shè)計(jì)-施工承包商之間的合同條件，銀皮書[6]主要用于EPC模式下業(yè)主和總承包商之間的合同條件，金皮書主要用于DBO模式下業(yè)主和總承包商之間的合同條件。圖1所示四種采購模式中，由于承包商設(shè)計(jì)責(zé)任要求和參與項(xiàng)目管理責(zé)任不同，從而導(dǎo)致承包商與分包商之間合同類型與數(shù)量也存在差異。DBB模式中承包商只主要負(fù)責(zé)施工（設(shè)計(jì)由業(yè)主另行委托完成），其部分施工任務(wù)可以分包，DB模式較DBB模式多了咨詢（設(shè)計(jì)）合同；DBO較DB模式多了運(yùn)營合同。另外，在紅皮書和黃皮書中, 由工程師負(fù)責(zé)合同管理工作，而在銀皮書、金皮書中,由“業(yè)主代表”負(fù)責(zé)管理整個工程。

圖1 DBB、DB、EPC、DBO模式下的FIDIC合同條件構(gòu)成

除主合同外，總承包商與施工分包商之間合同可以參考FIDIC《土木工程施工分包合同條件》、紅皮書或綠皮書；業(yè)主與工程師、咨詢方以及總承包商與設(shè)計(jì)分包商之間的合同可以參考FIDIC白皮書《業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》約定。

另外，當(dāng)采用項(xiàng)目管理承包（PMC）、更替型管理等采購模式時業(yè)主與承包商之間合同條件可采用FIDIC白皮書，小型項(xiàng)目的簡明合同條件采用FIDIC綠皮書。

3.2 不同采購模式下AIA合同條件組合

如前所述，AIA合同針對不同采購模式和工程類別，設(shè)計(jì)了不同的“族”系列文件，不同采購模式，業(yè)主與承包商、業(yè)主與建筑師之間合同條件不同；另外，對于同一采購模式，又根據(jù)計(jì)價模式等不同，設(shè)計(jì)不同的“合同協(xié)議書”和“通用條件”。如圖2為DBB模式下AIA合同條件構(gòu)成圖，當(dāng)采用固定總價的計(jì)價時，業(yè)主與承包商之間簽訂的A101需要與A201一起使用；A102+A201適用于有最大保證價的成本加費(fèi)用的計(jì)價方式的大型復(fù)雜項(xiàng)目；A103+A201適用于沒有最大保證價的成本加費(fèi)用模式的大型復(fù)雜項(xiàng)目。

圖2 DBB模式下的AIA合同條件構(gòu)成

與DBB模式不同，DB模式下業(yè)主雇傭一個設(shè)計(jì)-建造商來完成項(xiàng)目，其參與者間的合同關(guān)系如圖4所示?？紤]到DB模式下一般業(yè)主不具有工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)， AIA專門制定了業(yè)主與DB總承包商、業(yè)主與咨詢工程師、DB總承包商和建筑師以及DB總承包商和承包商之間的標(biāo)準(zhǔn)文本。

圖4 DB模式下的AIA合同條件構(gòu)成

AIA合同條件中施工管理CM模式按其合同關(guān)系分兩種情況，代理型（CMa）和風(fēng)險型(CMc)。風(fēng)險型CM模式中業(yè)主與CM承包商所簽訂的合同既包括施工管理的內(nèi)容，也包括工程施工承包的內(nèi)容，其合同參與各方關(guān)系圖（圖3）與DBB模式相似，所不同的是CMc承包商職責(zé)不同，另外，針對不同計(jì)價方式可分別選A133（限定最大工程費(fèi)用）或A 134文件。代理型CM模式（圖5）中CM單位只負(fù)責(zé)施工管理，業(yè)主需分別與CM承包商、施工單位簽訂合同，CM經(jīng)理的地位相當(dāng)于業(yè)主代表。

圖3 CMc模式下的AIA合同條件構(gòu)成

圖5 CMa模式下的AIA合同條件構(gòu)成

AIA專門針對集成項(xiàng)目交付（IPD）模式制定了標(biāo)準(zhǔn)合同條件，以多方合同型 IPD 模式為例，業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、 承包商共同簽署一份多方合同（AIA C191），如圖6所示，建筑師、承包商分別與咨詢工程師、專業(yè)分包商、材料供應(yīng)商簽訂合同。

圖6 多方合同型 IPD 模式下AIA合同條件構(gòu)成

另外，A105-2007與A107-2007分別適用于固定總價的小項(xiàng)目以及可以任選計(jì)價模式的固定范圍項(xiàng)目，這兩個合同條件單獨(dú)使用，不需要與A201-2007一起使用。與FIDIC合同條件不同，AIA 合同體系下業(yè)主雇傭建筑師作為項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方，同時建筑師也幫助業(yè)主管理承包商或者業(yè)主另聘一位建筑師幫助其管理工程項(xiàng)目。

3.3 不同采購模式下NEC合同條件組合

NEC合同條件[7]下項(xiàng)目主要參與方有業(yè)主、承包商、項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理等。NEC合同條件針對不同工程采購模式和計(jì)價方式，將業(yè)主與承包商之間的ECC合同設(shè)計(jì)成“核心條件+主要選項(xiàng)條款+次要選項(xiàng)條款”自助餐式的合同條件，需通過選取不同合同條款組合實(shí)現(xiàn)一個標(biāo)準(zhǔn)合同文本應(yīng)用不同的合同類型。

如對于傳統(tǒng)DBB模式，可選用主要選項(xiàng)中的單價合同或總價合同；對于DB模式，可選用主要選項(xiàng)中的總價合同、以及次要選項(xiàng)中的X15承包商設(shè)計(jì)；對于施工管理承包、承包商不直接承擔(dān)施工任務(wù)的項(xiàng)目管理PMC模式項(xiàng)目，可選用主要選項(xiàng)中的管理合同。對于多方合作模式，可選用次要選項(xiàng)X12（partnering）條款項(xiàng)，并通過設(shè)置關(guān)鍵績效指標(biāo)來激勵項(xiàng)目各參與方積極合作，從而實(shí)現(xiàn)與項(xiàng)目參與方之間簽訂多方協(xié)議一樣的作用。

如圖7為DBB傳統(tǒng)模式下NEC合同各參與方之間的合同關(guān)系，業(yè)主專門雇傭項(xiàng)目經(jīng)理管理項(xiàng)目，雇傭監(jiān)理對于承包商施工過程中的工藝和材料進(jìn)行檢驗(yàn)；業(yè)主雇傭設(shè)計(jì)方提供設(shè)計(jì)，雇傭承包商完成工程。

圖7 DBB模式下的NEC合同條件構(gòu)成

圖8展示了DB模式下各參與方間的合同關(guān)系。該模式由一個承包商對于工程的設(shè)計(jì)、管理和交付負(fù)責(zé)。如果業(yè)主要求承包商自己證明工程質(zhì)量符合要求，則承包商需要自雇監(jiān)理。DB模式包含很多的變體，包括設(shè)計(jì)和施工（D&B），設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營（DBO）以及設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營和維護(hù)（DBOM）。

圖8 DB模式下的NEC合同條件構(gòu)成

對比以上三種標(biāo)準(zhǔn)合同體系，不同的工程采購模式，就有不同數(shù)量、不同層次、不同種類的合同，且其實(shí)現(xiàn)不同工程采購模式方式各不相同。FIDIC合同針對不同工程采購模式和工程類型，設(shè)計(jì)不同業(yè)主與承包商合同條件，其特點(diǎn)是一種采購模式需要一種合同條件；而AIA合同針對不同采購模式（“族”）和工程類型，制定了不同的協(xié)議書和通用合同條件，項(xiàng)目參與者可根據(jù)具體工程項(xiàng)目的特點(diǎn)與自身需求，將合同通用條件與各種具體的協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)格式配合使用，形成具體的合同文件；NEC合同通過設(shè)計(jì)“自助餐”式合同條件，實(shí)現(xiàn)用一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)的合同文本應(yīng)用于不同計(jì)價方式及工程采購模式下的合同，AIA合同極大地提高了業(yè)主選擇文件時的靈活性和自由度。

4.合同條件選擇與應(yīng)用

由以上分析可見，業(yè)主合同條件選取前提首先是工程采購模式和計(jì)價方式策劃和確定，同時，還應(yīng)考慮項(xiàng)目實(shí)際法律體系與標(biāo)準(zhǔn)合同條件所依賴的法律體系的差異，以確保合同技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律要求的一致性，合同內(nèi)部以及合同間的一致性，以及項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

4.1 工程采購模式

不同工程采購模式有不同的適用范圍、不同的風(fēng)險分擔(dān),對目標(biāo)控制作用不同。工程采購模式選取應(yīng)結(jié)合工程建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)（范圍、進(jìn)度、項(xiàng)目復(fù)雜性）、項(xiàng)目類型、業(yè)主要求（業(yè)主協(xié)調(diào)管理、投資估算、對設(shè)計(jì)的控制、風(fēng)險分配方案）、相關(guān)法律法規(guī)的完備性、相關(guān)示范合同文本的完備性綜合考慮。由于每個項(xiàng)目其項(xiàng)目本身屬性、建設(shè)環(huán)境、融資渠道、風(fēng)險控等都是不同的，不同項(xiàng)目其業(yè)主工程項(xiàng)目管理能力、業(yè)主目標(biāo)控制要求、業(yè)主需求相差甚遠(yuǎn)，因此應(yīng)綜合各種因素選取最為適合的采購模式。

4.2 合同計(jì)價方式

國際工程合同按計(jì)價方式分單價合同、總價合同和成本加酬金合同三大類，不同計(jì)價方式對合同雙方合同風(fēng)險分擔(dān)不同，有不同的核算報(bào)價方式?？們r合同下業(yè)主風(fēng)險最小，而在補(bǔ)償合同下，業(yè)主風(fēng)險最大。計(jì)價方式選擇取決于工程項(xiàng)目復(fù)雜程度、工程施工技術(shù)先進(jìn)程度、工程施工工期緊迫程度，以及發(fā)包時設(shè)計(jì)資料的完備程度、取決于發(fā)包時業(yè)主對工程造價的確定程度。單價合同適合招標(biāo)時業(yè)主不需要對工程范圍有清晰界定的項(xiàng)目，且有利于縮短工期。成本加酬金合同將合同價格分為實(shí)際完成工程所需成本和承包商應(yīng)得酬金兩部分，該合同模式適用于時間緊急的工程，或者施工中有較大部分采用新技術(shù)和新工藝的項(xiàng)目。

4.3 工程所處的法律環(huán)境

法律是合同簽訂的必要依據(jù)，國際工程合同適用于國際法律。針對不同的國家和不同的工程項(xiàng)目，應(yīng)該選擇方便的、合適的標(biāo)準(zhǔn)合同。使用世界銀行、非洲發(fā)展銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織資金的合同項(xiàng)目，通常使用FIDIC系列合同條件，NEC合同在英國、南非、新西蘭、澳大利亞、中東等國家和地區(qū)應(yīng)用較多，AIA合同條件在美洲地區(qū)具有較高的權(quán)威性。另外,合同條件選取應(yīng)注意結(jié)合具體的國情、項(xiàng)目特點(diǎn)、各參與方的具體情況，適當(dāng)修改或增刪，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)合同條件的作用。

5.結(jié)語

工程采購模式?jīng)Q定了合同模式，不同的合同模式，項(xiàng)目各參與方合同關(guān)系不同，需要不同的標(biāo)準(zhǔn)合同條件進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)，工程采購模式、合同模式、合同條件應(yīng)一體化設(shè)計(jì)。標(biāo)準(zhǔn)合同條件是以工程采購模式為基礎(chǔ)產(chǎn)生和不斷完善的。隨著國際工程規(guī)模的擴(kuò)大、施工技術(shù)的復(fù)雜、業(yè)主需求的變化等，國際新型的采購模式不斷涌現(xiàn)，與各參與方行為準(zhǔn)則有關(guān)的合同條件也將發(fā)生變化。在工程實(shí)踐中,合同雙方當(dāng)事人應(yīng)加強(qiáng)對國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同條件的研究和分析，從而最大限度地規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險，減少合同爭端，確保項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。