段寶娜

摘 要：本文以鄭州市科技創(chuàng)新效率為研究對象，構(gòu)建科技創(chuàng)新效率投入產(chǎn)出評價指標體系，搜集整理相關(guān)指標的面板數(shù)據(jù)。首先，運用熵權(quán)-灰色關(guān)聯(lián)模型對評價指標體系進行處理，然后借助軟件DEAP2.1，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法對鄭州市與其他國家中心城市的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率進行橫縱向測算、比較，分析研究對象的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的演化過程。結(jié)果表明，橫向上，2019年，鄭州市純技術(shù)效率DEA有效，規(guī)模效率非DEA有效，綜合技術(shù)效率非DEA有效，且與其他國家中心城市相比，效率值最低，科技創(chuàng)新率水平不高;縱向上，2011—2019年，鄭州市的科技創(chuàng)新綜合效率呈波動趨勢，存在資源閑置和產(chǎn)出不足的現(xiàn)象。最后，根據(jù)測算結(jié)果和實際情況，提出完善政府政策、構(gòu)建人才培養(yǎng)體系、統(tǒng)籌資金體系、促進科技中介服務(wù)體系建設(shè)等建議。

關(guān)鍵詞：鄭州市;熵權(quán)-灰色關(guān)聯(lián)模型;DEA方法;科技創(chuàng)新效率

中圖分類號：F224文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2021）06-0154-05

Research on the Efficiency of Scientific and Technological Innovation

in Zhengzhou under the Background of National Central City Construction

——Based on Entropy Weight-gray Correlation Model and DEA Method

DUAN Baona

（Zhengzhou Vocational College of Finance and Taxation，Zhengzhou Henan 450048）

Abstract： In this paper， Zhengzhou science and technology innovation efficiency was taken as the research object， and the input-output evaluation index system of science and technology innovation efficiency was constructed. Firstly， the entropy weight grey correlation model was used to deal with the evaluation index system. Then， with the help of DEAP2.1 software， the input-output efficiency of science and technology innovation of Zhengzhou and other national central cities was calculated and compared horizontally and vertically by using DEA method， and the evolution process of comprehensive technical efficiency， pure technical efficiency and scale efficiency of the research object was analyzed. The results show that horizontally， in 2019， Zhengzhou's pure technical efficiency was DEA effective， scale efficiency was not DEA effective， and comprehensive technical efficiency was not DEA effective. Compared with other national central cities， Zhengzhou's efficiency was the lowest， and the level of scientific and technological innovation rate was not high. Vertically， from 2011 to 2019， Zhengzhou's comprehensive efficiency of scientific and technological innovation showed a fluctuating trend， with idle resources and insufficient output. Finally， according to the calculation results and the actual situation， this paper put forward some suggestions， such as improving the government policy， constructing the talent training system， coordinating the fund system， and promoting the construction of science and technology intermediary service system.

Keywords： Zhengzhou;entropy weight grey correlation model;dea method;efficiency of scientific and technological innovation

科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義在“十四五”規(guī)劃中被提升到了前所未有的高度，是“十四五”期間的核心政策主線?？萍紕?chuàng)新正在為經(jīng)濟社會發(fā)展增添新的動能和優(yōu)勢，已然成為區(qū)域經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎，在新發(fā)展階段發(fā)揮著重要作用。因此，更要全面增強科技創(chuàng)新能力，培育發(fā)展新動能，提高科技創(chuàng)新效率，加速科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新效率兩者是存在交叉但又不完全等同的概念?？萍紕?chuàng)新效率是衡量科技創(chuàng)新成效的重要標尺，其將科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出以比值的形式聯(lián)系在一起，是科技創(chuàng)新能力的綜合反映。對區(qū)域科技創(chuàng)新效率進行評價，不僅可以優(yōu)化區(qū)域科技資源的配置，而且還能為區(qū)域科技創(chuàng)新資源的投入提供導向。因此，科技經(jīng)費投入是否與科技人力資源相適應(yīng)，科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出是否有效等問題成為政府和學者關(guān)注的要點，有必要從投入產(chǎn)出角度對鄭州市科技創(chuàng)新效率進行分析和比較，揭示鄭州市的綜合技術(shù)效率、資源配置效率、規(guī)模效率和規(guī)模收益，并總結(jié)其特征，為鄭州市制定科技創(chuàng)新政策與相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略和路徑選擇提供參考依據(jù)。

1 指標構(gòu)建、數(shù)據(jù)來源及指標預處理

前面的階段性成果《國家中心城市科技創(chuàng)新能力的監(jiān)測評價——以鄭州市為例》已有成果為：課題組成員遵循指標選取原則，結(jié)合已有研究成果，依據(jù)研究對象特點，從科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科技促進經(jīng)濟社會發(fā)展四個方面構(gòu)建了科技創(chuàng)新能力評價指標體系，在此，選擇科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出這兩個指標對科技創(chuàng)新效率進行實證研究（見表1）;已完成相關(guān)指標數(shù)據(jù)的搜集整理，并且基于收集的相關(guān)指標數(shù)據(jù)，分別從橫向和縱向兩個方面對鄭州市科技創(chuàng)新能力進行分析，為鄭州市科技創(chuàng)新效率評價的展開提供了依據(jù);處理指標的熵權(quán)-灰色關(guān)聯(lián)模型已構(gòu)建完畢，具體操作步驟可參閱階段性成果一文，本文采用階段性成果中的熵權(quán)-灰色關(guān)聯(lián)模型對7個投入指標和15個產(chǎn)出指標進行處理。

2 方法選取

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analyses，DEA）是一種是一個對多投入、多產(chǎn)出的多個決策單元的效率評價方法。DEA分析法的本質(zhì)是利用生產(chǎn)前沿面的方法，通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)模型來研究技術(shù)進步狀況，從而建立指標之間的最優(yōu)模型，測算決策單元之間的相對效率值，對決策單元的有效性作出評價[1]。該方法常用模型有CCR模型和BCC模型。由于CCR模型對模型中的各決策單元都具有規(guī)模不變的要求，本文選用規(guī)模收益可變的BCC模型，該模型相比CCR模型更靈活，在DEA-CCR模型的基礎(chǔ)上增加約束條件[j=1nλj=1]，得到DEA-BCC模型，基本形式如下：

[minθ-εe′s-+e′s+]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （1）

[s.t.][j=1nxjλj+s-=θx0j=1nyjλj-s+=y0j=1nλj=1λj≥0，j=1，2，…，ns-≥0，s+≥0]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （2）

其中，[xj=（x1j，x2j，…，xmj）′]，[yj=（y1j，y2j，…，ymj）′]，分別為[n]個決策單元對應(yīng)的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù);[λj]為投入產(chǎn)出指標的權(quán)重系數(shù)，[j=1，2，…，n];[θ]表示決策單元DMUj的產(chǎn)出相對于投入的有效利用程度，即效率指數(shù);[ε]即非阿基米德無窮小量;[s-]和[s+]代表松弛變量，表示投入要素和產(chǎn)出要素待調(diào)整的量。

DEA模型的導向可以分為投入導向型和產(chǎn)出導向型，本文選擇產(chǎn)出導向型的原因在于：一是投入導向型在理論上有一定的參考價值，但這種導向存在許多限制因素;二是投入導向型可以更好地控制決策單元，能很好地用于地區(qū)間的效率值比較。

由DEA模型及其性質(zhì)[2]可知，要求模型投入產(chǎn)出指標數(shù)不超過決策單元數(shù)的1/2，否則DEA模型將不能準確區(qū)分各決策單元間的差異性[3]。因此，對鄭州市科技創(chuàng)新效率進行實證分析前，需要先對科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標進行處理。本文先采用熵權(quán)-灰色關(guān)聯(lián)模型分別求出科技創(chuàng)新人力投入、科技創(chuàng)新財力投入指標綜合得分作為DEA分析的投入指標;然后以同樣的方法求出科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標綜合得分作為DEA分析的產(chǎn)出指標;最終選出2個科技創(chuàng)新投入指標和1個科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標作為DEA效率分析的投入-產(chǎn)出指標，計算結(jié)果如表2和表3所示。

3 實證研究

3.1 鄭州市科技創(chuàng)新效率橫向?qū)Ρ确治?/p>

3.1.1 模型測算結(jié)果。選擇9個國家中心城市為決策單元，借助DEAP2.1軟件，運用產(chǎn)出導向的、規(guī)模報酬可變BBC模型對2019年國家中心城市的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率進行測量，對各決策單元的相對效率進行橫向比較。其中，BBC模型將綜合技術(shù)效率（Technical Efficiency，TE）分解為純技術(shù)效率（Pure Technical Efficiency，PTE）和規(guī)模效率（Scale Efficiency，SE），并計算各決策單元相應(yīng)的投入冗余[s-]與產(chǎn)出不足[s+]，計算結(jié)果如表4和表5所示。

3.1.2 結(jié)果分析。下面從三個角度進行分析。

3.1.2.1 綜合技術(shù)效率分析。由表4數(shù)據(jù)可知，2019年，9個國家中心城市的科技創(chuàng)新綜合技術(shù)效率均值為0.900，整體效率值較高。北京市、天津市、鄭州市的效率值相對較低，其他市的效率值都在均值之上。整體來看，各城市間效率值存在一定差距。其中，達到DEA有效的決策單元只有廣州市，其他城市都是非DEA有效，占總體研究對象的88.9%。也就是說，只有廣州市實現(xiàn)了科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出的DEA完全有效，說明廣州市在2019年的科技創(chuàng)新投入資源得到充分利用，有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出。北京市、重慶市、西安市、鄭州市綜合技術(shù)效率非DEA有效完全是由規(guī)模無效導致的，天津市、上海市、成都市、武漢市則是由純技術(shù)無效和規(guī)模效率無效共同導致的綜合技術(shù)效率非DEA有效，需要加強對科技創(chuàng)新的投入。

進一步對投入冗余[s-]和產(chǎn)出不足[s+]進行分析。由表5數(shù)據(jù)可知，綜合技術(shù)效率DEA有效的廣州在2019年投入冗余和產(chǎn)出不足，均為0。天津市、成都市、武漢市三市在科技創(chuàng)新人力投入上有投入冗余，分別是0.006、0.001、0.011，說明在非DEA有效的這三個決策單元上，人力投入未得到充分利用，因此，人力投入可分別減少0.006、0.001、0.011;而科技產(chǎn)出不足項分別為0.053、0.002、0.026，說明科技產(chǎn)出水平都較低，都有待進一步提高。上海市在科技創(chuàng)新財力投入有投入冗余，為0.012，說明在非DEA有效的上海市這一決策單元上，財力投入未得到充分利用，因此財力投入可以減少0.012。

3.1.2.2 純技術(shù)效率分析。純技術(shù)效率值為1的區(qū)域在技術(shù)上純粹是有效的，不需要削減投資來維持現(xiàn)有的創(chuàng)新產(chǎn)出。從表4可以發(fā)現(xiàn)，北京市、重慶市、西安市、鄭州市的純技術(shù)效率為1，且表5數(shù)據(jù)顯示沒有投入冗余和產(chǎn)出不足，但規(guī)模效率值小于1，意味著這4個城市的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出DEA無效是由單純的規(guī)模無效引起的，也即規(guī)模和投入產(chǎn)出資源配置不夠合理所致，只有對規(guī)模進行優(yōu)化，方可提高綜合技術(shù)效率。天津市、上海市、成都市、武漢市科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出屬于技術(shù)無效，這些城市的科技創(chuàng)新投入未能實現(xiàn)充分利用，相關(guān)部門需要對科技創(chuàng)新投入要素進行整合，優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)配置來提高純技術(shù)效率。

3.1.2.3 規(guī)模效率和規(guī)模收益。由表4可知，2019年，廣州市的規(guī)模效率有效，規(guī)模收益不變，意味著科技創(chuàng)新產(chǎn)出以投入增長的比例同步增加。其他城市科技創(chuàng)新的規(guī)模效率小于1，即規(guī)模效率非DEA有效，其規(guī)模收益可能遞增，也可能遞減[4]。大多數(shù)城市處于規(guī)模收益遞增階段，也有城市處于規(guī)模收益遞減。具體來看，北京市和上海市的規(guī)模效益遞減，意味著投入要素增加一定比例，獲得的產(chǎn)出小于該比例，此時的生產(chǎn)是低效率的，如果不改變產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，一味地增加要素投入，勢必會造成資源浪費。天津市、重慶市、成都市、武漢市、西安市、鄭州市的規(guī)模效益遞增，意味著這些城市的產(chǎn)出是高效率的，此時產(chǎn)出增加的比例高于投入增長的比例，但規(guī)模效率值偏小，意味著這些城市的科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出規(guī)模不合理，通過擴大科技創(chuàng)新投入規(guī)模，以實現(xiàn)規(guī)模效率提升完全有效。

3.2 鄭州市科技創(chuàng)新效率縱向評價

3.2.1 模型測算結(jié)果。以上是以國家中心城市2019年數(shù)據(jù)為依據(jù)，分析9地市的科技創(chuàng)新效率，再以鄭州市2011—2019年9年間的數(shù)據(jù)為依據(jù)，對其科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率進行縱向比較分析，并計算相應(yīng)的投入冗余與產(chǎn)出不足[s-]、[s+]，結(jié)果如表6和表7所示。

3.2.2 結(jié)果分析。下面從三個角度進行分析。

3.2.2.1 綜合技術(shù)效率分析。整體來看，在9個決策單元中，有2個決策單元的綜合技術(shù)效率值為1.000，達到DEA有效，說明鄭州市在2015年和2019年的科技創(chuàng)新投入得到充分利用，其規(guī)模和結(jié)構(gòu)都是最佳的;其余年份的綜合技術(shù)效率值小于1.000，非DEA有效，占整體的77.8%。

從具體年份來看，9年間效率水平呈降、升的波動趨勢。2011—2012年效率水平下降，之后逐漸上升，直到2015年才達到DEA有效，隨后又逐漸下降，并最終于2019年再次達到DEA有效。產(chǎn)生這種趨勢的原因可能在于，隨著國家中心城市的建設(shè)，相關(guān)人員逐漸認識到科技創(chuàng)新在推動省會發(fā)展上的強勁動力，不斷加大科技創(chuàng)新投入力度，但與之相應(yīng)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出相對滯后，導致2012年科技創(chuàng)新效率水平較低，之后科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平不斷增加，效率水平也隨之增長，2015年達到最優(yōu)。相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2015年，在科技創(chuàng)新財力指標上的投入較少，進而導致從2016年開始幾年內(nèi)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平降低，效率也隨之降低。之后，隨著鄭州市科技發(fā)展規(guī)劃的深入執(zhí)行，科技產(chǎn)出水平得以提升，2019年再次達到科技創(chuàng)新DEA有效。

3.2.2.2 純技術(shù)效率、規(guī)模效率分析和規(guī)模收益。從表6可以看出，2015年和2019年這兩年的純技術(shù)效率和規(guī)模收益都為1.000，技術(shù)效率和規(guī)模效率均DEA有效，意味著這兩年的科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出已經(jīng)達到最大規(guī)模配置狀態(tài)，而規(guī)模收益不變，說明即便繼續(xù)增加科技創(chuàng)新投入，產(chǎn)出也只能與投入同比例增加;2011年和2014年的純技術(shù)效率為1.000，說明這兩年的綜合技術(shù)效率水平主要受規(guī)模的影響;其余年份的純技術(shù)效率和規(guī)模效率都小于1.000，說明這些年不僅科技創(chuàng)新投入未得到充分利用，而且科技創(chuàng)新投入的強度也不高，進而導致投入產(chǎn)出的綜合技術(shù)效率低下。

2015年和2019年的規(guī)模收益不變，意味著科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出已達到最佳配置狀態(tài);2011—2014年、2018年的規(guī)模收益遞增，意味著這幾年的科技創(chuàng)新投入沒有發(fā)揮最大效用，科技創(chuàng)新投入強度不足，若繼續(xù)加大科技創(chuàng)新投入，科技創(chuàng)新產(chǎn)出將會以高于投入的比例增加，直至投入產(chǎn)出達到最優(yōu)狀態(tài)[5];2016年和2017年的規(guī)模收益遞減，意味著這兩年科技創(chuàng)新產(chǎn)出雖然增加，但產(chǎn)出增加的比例小于投入增長的比例，進而導致科技投入存在冗余或產(chǎn)出不足。

3.2.2.3 松弛因子分析。根據(jù)DEA模型理論，DEA有效決策單元的[s-]、[s+]值均為0.000。2015年和2019年是DEA有效的，由表7數(shù)據(jù)可知，對應(yīng)的投入冗余和產(chǎn)出不足，均為0.000。綜合技術(shù)效率非DEA有效的2011年和2014年的松弛變量為0.000，而純技術(shù)效率為1.000，規(guī)模效率小于1.000，這兩年對純技術(shù)而言沒有科技創(chuàng)新投入需要減少，也沒有科技創(chuàng)新支出需要增加，而需要對規(guī)模進行調(diào)整;2012年、2013年和2018年均存在產(chǎn)出不足，收益規(guī)模不斷擴大，因此，有必要適當增加科技創(chuàng)新投入規(guī)模來提高效率;2016年和2017年既有投入冗余又存在產(chǎn)出不足，規(guī)模報酬遞減，因此，在提高純技術(shù)效率的同時，還要縮小投入規(guī)模，逐步實現(xiàn)DEA有效。整體來看，鄭州市科技創(chuàng)新投入規(guī)模有待提高，投入冗余不多，但利用率較低，導致科技創(chuàng)新產(chǎn)出不足。

4 提高鄭州市科技創(chuàng)新效率的政策性建議

為促進鄭州市科技創(chuàng)新效率的提升，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)以上實證分析結(jié)果，結(jié)合鄭州市科技創(chuàng)新建設(shè)的實際情況，提出相應(yīng)的對策建議。

4.1 完善政府政策支持體系

一是健全法律法規(guī)，優(yōu)化政策環(huán)境，保證政策的公開性和穩(wěn)定性，使管理者公平執(zhí)行相關(guān)政策，保證政策的協(xié)調(diào)性和連續(xù)性，從根本上保障科技創(chuàng)新工作的順利進行。政府讓渡部分職能給第三方組織，使第三方組織獨立行使某些職能的權(quán)利，同時加強第三方組織監(jiān)督管理與質(zhì)量控制的相關(guān)法律法規(guī)的配套建設(shè)，確保第三方組織有法可依、依法行事。二是在掌握科技創(chuàng)新客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上，根據(jù)鄭州市特點，因地制宜地出臺相應(yīng)的協(xié)同創(chuàng)新的政策措施和實施細則，完善科技協(xié)同創(chuàng)新的法律法規(guī)，促進政策與科技創(chuàng)新主體的契合，從而推動區(qū)域科技創(chuàng)新的發(fā)展。三是加強企業(yè)政策意識。政策制定之后，加強執(zhí)行和監(jiān)督，相關(guān)部門加大宣傳力度并制定培訓管理方案，督促企業(yè)充分掌握政策，并用好用足支持企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的政策[6]。

4.2 構(gòu)建科技創(chuàng)新人才政策體系

創(chuàng)新之道，唯在得人。人才是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，首先，建立多元化、多層次、多類型的人才政策體系。一是要重視海外人才的引進，并更加重視本土人才的合理使用;二是大力支持高端人才的同時，穩(wěn)定支持中端科技人才;三是基礎(chǔ)研究人才與科技成果轉(zhuǎn)化人才并用。其次，改善人才評價機制，建立多維度的人才評價標準;構(gòu)建社會化、多元化人才評價體系;人才梯度培養(yǎng)與科學評價相結(jié)合。除此之外，還要制定科技創(chuàng)新人才激勵機制。既要重視對領(lǐng)軍人才、關(guān)鍵核心人才的個體激勵，又要加強對整個團隊的激勵，維護團隊活力和穩(wěn)定性。

4.3 統(tǒng)籌科技創(chuàng)新資金體系

基于前面的實證結(jié)果，科技創(chuàng)新人力投入和財力投入是影響科技創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素，人力投入是影響科技創(chuàng)新效率的主觀能動性因素，財力投入則是保證科技創(chuàng)新活動順利進行的物質(zhì)前提和基礎(chǔ)。一方面政府要提高科技創(chuàng)新資金投入，給予一定的技術(shù)引導資金，使科技創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)與硬件得以保障;另一方面，廣辟籌資來源，建立多元化的科技創(chuàng)新資金投入機制，借助金融市場直接或間接融資，支持符合條件的創(chuàng)新型企業(yè)通過股權(quán)融資、發(fā)行債券或運用私募資金等手段從資本市場抑或是通過銀行貸款獲得資金。除此之外，為保障合理配置資金資源，還要綜合考慮科技創(chuàng)新活動的規(guī)模效益、現(xiàn)有資源以及發(fā)展空間，加強管理資金投入方向。

4.4 促進科技中介服務(wù)體系建設(shè)

科技中介服務(wù)機構(gòu)是新型科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果轉(zhuǎn)化以及科技創(chuàng)新活動的催化劑，在科技創(chuàng)新過程中具有不可替代的作用。從鄭州市的實際情況出發(fā)，積極建設(shè)以生產(chǎn)力促進中心、科技企業(yè)孵化器、科技資訊和評估機構(gòu)、大學科技園、工程技術(shù)服務(wù)中心等為主要形式的科技中介服務(wù)體系，逐步建立完善、系統(tǒng)的科技中介法律法規(guī)體系，營造支持科技中介機構(gòu)發(fā)展所需的寬松社會環(huán)境和市場環(huán)境，發(fā)揮政府對科技中介服務(wù)體系建設(shè)的指導作用。要開展多渠道宣傳，使各級管理部門充分認識到科技中介服務(wù)體系是促進科技成果轉(zhuǎn)化、降低創(chuàng)新風險的重要環(huán)節(jié)。除此之外，還應(yīng)加強各種形式科技中介服務(wù)機構(gòu)的內(nèi)部合作，建立內(nèi)部信息交流與共享機制，推動建立區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新績效的最優(yōu)實現(xiàn)形式[7]。

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