宮政 杜興華

摘?要：本文對專利的申請前后進行了整理，主要應對策略，結合專利法、專利法實施細則、專利審查指南等，給出專利電子申請、專利檢索、專利著錄項目變更、答復期限、發(fā)明優(yōu)先審查、復審、專利轉讓等方面流程事務處理的建議。

關鍵詞：專利申請;流程事務;電子申請;專利轉化

一、高校專利管理現(xiàn)狀

高校是我國自然科學研究的主力軍，是我國原始性創(chuàng)新的主要力量，并且高校專利數(shù)量巨大。在日益完善的市場經濟下，高校也越發(fā)地重視知識產權。本文針對高校專利的管理現(xiàn)狀進行整理的分析和討論，突出高校專利的使用和維護存在的問題，尤其是專利的使用轉化率非常低，專利申請前未對專利未來轉化做規(guī)劃，為高校切實做到專利產業(yè)化，走真正的“產學研”相結合的道路提供一定的參考。

目前，我國高校的專利申請量及授權量正穩(wěn)步增加，尤其是發(fā)明專利的占比呈現(xiàn)年年遞增的趨勢。依據(jù)《2015年中國有效專利年度報告》可知，國內高校發(fā)明專利擁有量在2015年全年達到14.9萬件，將近占總量的兩成，由此可以看出，我國高校當下的知識產權保護意識正逐步增強，專利的申請數(shù)量逐年增多，并且對待專利的熱情高漲。而且伴隨國家保護和鼓勵政策的推行，國家層面及高校的綜合創(chuàng)新能力會有一個大的提升，其專利結構和質量也會得到進一步的調整和優(yōu)化。近年來，各大高校開始大力支持推進“產學研”模式，很多高校開始建立校企聯(lián)合研究。

二、專利流程簡介與申請專利流程

（一）專利的申請類型

專利申請包括發(fā)明、實用新型和外觀設計。發(fā)明比實用新型保護的主體比較多，實用新型專利保護的是結構，但是發(fā)明專利可以保護結構還有方法等。外觀設計也可以保護產品的形狀，和實用新型的區(qū)別在于，實用新型保護的是技術方案，實用新型所涉及的形狀是從產品的技術功能角度考慮的;但外觀設計是設計方案，外觀設計所涉及的形狀是從所申報的設計方案美感的角度。

我國高校專利申請類型主要為發(fā)明和實用新型，外觀設計專利申請比較少，具體來說，申請發(fā)明專利的技術主題通常應當是方法或者產品，申請實用新型專利的技術主題必須是產品。

（二）專利的申請流程

發(fā)明與實用新型專利申請審查流程不同：發(fā)明專利需要實質審查后才能授權，而實用新型僅需要初步審查后可獲得授權。發(fā)明大概兩年授權，而實用新型大概一年授權，這也會讓人們認為，發(fā)明授權慢，授權率低，但發(fā)明審查嚴格、保護力度強，價值相對較高。不過，近半年開始實用新型的審查越來越嚴格，很多實用新型專利也會駁回，相信實用新型專利的質量也會越來越高。

1.發(fā)明專利申請一般審批流程

（1）發(fā)明專利的申請受理。以哈爾濱工程大學為例，該校有一套自己管理專利的系統(tǒng)，系統(tǒng)不僅可以提交專利，也可對申請過的專利進行狀態(tài)查詢和通知書以及證書的下載，這也極大地方便了學校的師生申請專利和查詢專利，教師只需要登錄自己的辦公系統(tǒng)進行申請，按提示填好專利的信息和材料，信息包括發(fā)明人的信息、所有發(fā)明人順序以及聯(lián)系人信息等，材料包括權利要求書、說明書、說明書摘要、說明書附圖（如無圖可不用提交說明書附圖）。該校知識產權中心工作人員會在線上審核，審核通過后僅需教師確認方可，知識產權中心的代理人會修改提交至國家知識產權局，該校采用國家知識產權局的軟件CPC提交文件，以CPC系統(tǒng)收到符合規(guī)定格式的電子文件的日期為遞交日，提交1～3天會接收到國家知識產權局的受理號。

（2）初步審查。在完成受理、繳費后，將對專利進行初步審查，主要是審查格式是否符合標準、信息是否填寫準確、是否符合專利法的相關規(guī)定、是否繳足申請費、是否存在實質性缺陷。如果在初步審查過程有手續(xù)不全、信息填寫錯誤、申請文件存在實質性缺陷，則會在初審中發(fā)出補正通知書，申請人需通答復補正通知書進行修改，申請人未答復則視為撤回申請，或者未能克服缺陷則駁回。

（3）公布。申請文件自申請日起滿18個月即行公布，一般選擇“提前公開”，請求早日公布專利申請，選擇了“提前公布”的發(fā)明專利通常自申請日起滿6個月左右進行公布，可以將申請周期縮短將近1年的時間，這樣可以縮短專利的審批周期。

（4）實質審查。實質審查是對發(fā)明專利的創(chuàng)造性、新穎性以及實用性等實質性內容的審查。發(fā)明專利自申請日起3年內，國家專利局可以根據(jù)申請人所提出的請求進行實質審查;申請人未提出實質審查的則申請即被視為撤回。國家專利局必要時可自行對發(fā)明專利申請進行實質審查。對于已經申請的實質審查，有的還可采用書面審查，即通過了解申請材料的陳述有關情況，進行審查。

如果申請文件中有不符合授權規(guī)定的，審查員會下發(fā)審查意見通知書。若申請人在規(guī)定答復期內通過答復克服了缺陷，則審查員會同時發(fā)出授予專利權通知書與辦理登記手續(xù)通知書，若多次修改仍未克服上述缺陷，則審查員會發(fā)出駁回通知書，若申請人逾期未進行答復，則該專利申請被視為撤回。

（5）授權。申請人應該在收到辦理登記手續(xù)通知書之日起2個月內辦理專利權登記手續(xù)，最新的公告發(fā)布通知，專利證書均已電子版的方式下發(fā)，如需紙質版可申請。申請人取得專利權后，需要定期繳納專利的年費，若未繳費費用，則被視為放棄本專利的專利權。

2.實用新型專利申請審批流程

實用新型專利的審批流程包括申請受理、初步審查以及授權，與發(fā)明專利申請中的流程基本相同，實用新型專利應當提交說明書、權利要求書，說明書，說明書附圖以及摘要附圖，實用新型專利的申請審批只需要初步審查，因此與發(fā)明專利申請相比，實用新型專利的審批流程較為簡單，但是初審內容會更為詳細。

（三）專利的其他相關問題

1.優(yōu)先審查

由于發(fā)明專利需要經過很長時間的實質審查過程，所以專利的申請到授權的時間非常的長，大概需要兩年甚至兩年以上的時間，有的甚至四五年才能授權，發(fā)明專利的優(yōu)先審查，申請人應當在提出實質審查請求優(yōu)先審查并且符合優(yōu)先審查的申請標準，以哈爾濱工程大學為例，該校經過管理部門審查符合優(yōu)先審查標準的，將材料統(tǒng)一提交到知識產權中心，并由知識產權中心統(tǒng)一提交。材料包括：發(fā)明專利申請優(yōu)先審查請求書一式兩份，現(xiàn)有技術或者現(xiàn)有設計信息材料（可以是現(xiàn)有技術報告）一式兩份，相關證明文件（對應請求書中優(yōu)先審查理由1—6條準備）一式兩份，發(fā)明專利進入實審通知書復印件，實審繳費收據(jù)復印件，企業(yè)、大專院校、科研院所介紹信和委托書身份證復印件。

2.著錄項目變更

以哈爾濱工程大學為例，該著錄項目變更主要為發(fā)明人變更（包括發(fā)明人增加，發(fā)明人書寫錯誤、漏填或錯填發(fā)明人、發(fā)明人順序錯誤等）。以上變更都需要全體申請人及變更前的全體發(fā)明人簽字或蓋章，簽字或蓋章要清楚，另外，證明文件中的內容，如變更前發(fā)明人的名字，需認真核實，要與案件中記載的一致。

三、高校專利管理分析

（一）高校專利的現(xiàn)狀

目前，依據(jù)我國專利的政策，大多高校將專利申請和授權的數(shù)量作為評價職稱、項目結題、成果申報、獎學金及畢業(yè)生落戶的考核指標。高校專利申請數(shù)量逐年上升，但是也出現(xiàn)了專利質量不高，申請專利不為轉化，轉化率低等情況，主要有下面幾點原因：

（1）實用性不強。大多學生和教師的專利都源于書本或實驗室，只能滿足學校的實驗室成果，不能滿足市場的需求，沒有實用性。

（2）對轉化理解不足，意識不強。學校教師申請專利大部分只是為評定職稱，不在乎專利是否可以轉化，是否可以將專利轉化給企業(yè)，對專利轉化熱情不高，學生大部分為了獎學金，申請論文之前申報專利，畢業(yè)學分要求而申報專利，卻沒有進一步的思考或采取行動，轉化意愿不大。

（3）轉化渠道不暢，交易平臺不成熟。學?？蒲协h(huán)境相對單純，某些前沿性發(fā)明，往往是作為國家課題完成的，或者專利授權之后沒有引導教師轉化，專利脫離市場的根本原因是高校與企業(yè)之間缺乏直接溝通的渠道，學校的管理部門也沒有在企業(yè)和教師之間構成良好的溝通，學校不知道企業(yè)需要什么，企業(yè)不知道學校有些什么，雙方信息不通，導致轉化難以成功。

（二）對于促進學校專利發(fā)展的總結

1.加強知識產權意識教育，普及知識產權法律知識

學校應該把不斷提高廣大教師、科技人員的專利意識作為學校管理工作的一項長期的重要的工作來落實。加強專利知識的教育，培養(yǎng)專利意識，在專利申請前提高轉化意識，重視專利管理工作：

（1）應在各個學院開展專利科普教育活動提高教師轉化的積極性，通過講座、演講和答疑的方式，給科研人員普及專利知識并對專利申請前作進一步的技術評定，使科研人員對專利價值得到認同，并在專利申請前提高轉化思想。

（2）在知識產權管理中，如何提高專利的質量，是專利轉化的關鍵。高校應正確評估專利的價值，應從專利申請前對專利進行評估，并對未評估通過的專利知道教師如何提高轉化意識。

2.改革專利評價指標體系

在評價專利時，建議不能只注重專利數(shù)量，還應該注重專利的質量，專利未來轉化的方向將專利的質量作為最關鍵的評價指標。

四、結語

我國高校在專利技術的申請方面所獲得的成績是值得肯定的，但提升專利技術，提高轉化率也是不容忽視的，學校管理部門應提高專利轉化思想，提升師生對專利質量的理解認識。

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作者簡介：宮政（1992—?），男，哈爾濱工程大學科研院，本科;杜興華（1982—?），男，哈爾濱工程大學科研院，副研究員。